李小艷 吳瓊
摘 ? 要:檢索是發(fā)明專利申請實質(zhì)審查過程中的一個關(guān)鍵步驟,而深入理解和準(zhǔn)確解讀權(quán)利要求的真實含義則是檢索的關(guān)鍵。本文從審查指南對檢索的要求和檢索的目的出發(fā),結(jié)合具體案例分析了從本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度深入解讀權(quán)利要求和把握發(fā)明構(gòu)思對檢索結(jié)果的影響和重要性。對于發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查來說,權(quán)利要求的解讀是第一步,也是很重要的一步,其不但影響著檢索的方向、效率和結(jié)果,甚至還影響了案件最終是否能夠走向授權(quán)。
關(guān)鍵詞:權(quán)利要求 ?解讀 ?檢索 ?本領(lǐng)域技術(shù)人員 ?發(fā)明構(gòu)思
中圖分類號:G30 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號:1674-098X(2019)06(b)-0246-02
《專利審查指南》第二部分第七章指出:每一件發(fā)明專利申請在被授予專利權(quán)前都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。檢索是發(fā)明專利申請實質(zhì)審查程序中的一個關(guān)鍵步驟,其目的在于找出與申請的主題密切相關(guān)或者相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對比文件,或者找出抵觸申請文件和防止重復(fù)授權(quán)的文件,以確定申請的主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性,或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定。
檢索主要針對申請的權(quán)利要求書進(jìn)行,并考慮說明書及其附圖的內(nèi)容。審查員首先應(yīng)當(dāng)以獨立權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案作為檢索的主題。這時,應(yīng)當(dāng)把重點放在獨立權(quán)利要求的發(fā)明構(gòu)思上,而不應(yīng)當(dāng)只限于獨立權(quán)利要求的字面意義,但也不必擴(kuò)展到考慮說明書及其附圖的內(nèi)容后得出的每個細(xì)節(jié)[1]。
可見,對于發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查來說,權(quán)利要求的解讀是第一步,也是很重要的一步,其不但影響著檢索的方向、效率和結(jié)果,甚至還影響了案件最終是否能夠走向授權(quán)。然而由于審查員對專業(yè)知識的了解也是層層遞進(jìn)的,這使得審查員對發(fā)明的理解也是一個不斷深入的過程[2]。以下筆者從一個具體案例出發(fā),來詳細(xì)探討權(quán)利要求的解讀對檢索的影響和重要性。
1 ?基于真實案例的具體分析
1.1 案例基本信息
發(fā)明名稱:電動車輛的電池?zé)犭娕肌?/p>
分類號:H01M 10/48,H01M 2/20,G01K 7/08。
1.2 背景技術(shù)
為了電池的穩(wěn)定運行,通常需要監(jiān)測電池的溫度。現(xiàn)有方法中,測量電池的溫度主要是使用測量電池外表皮上溫度的熱敏電阻。也即,是利用與電池分開的熱電偶進(jìn)行測量,這種熱電偶與電池是完全分開的,換句話說,現(xiàn)有技術(shù)都是采用現(xiàn)成的熱電偶去測量電池的溫度。因此,造成溫度的檢測不夠快速和準(zhǔn)確。
1.3 技術(shù)方案
本案例的獨立權(quán)利要求1如下:一種電動車輛的電池?zé)犭娕?,其特征包含:第一材料的溫度感?yīng)引線;以及不同于第一材料的第二材料的電動車輛電池組件。
經(jīng)分析,本申請的發(fā)明點在于熱電偶的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。從其說明書記載的內(nèi)容可知,電池組件具體可以為電壓感應(yīng)引線、電池端子或匯流條;以及熱電偶并非一個單獨的部件,而是附圖標(biāo)記100對應(yīng)的整體,并且它是集成到電池上發(fā)揮其溫度檢測功能的。換句話說,本申請的熱電偶與電池是一體設(shè)置的,從而使得溫度的檢測更加快捷和準(zhǔn)確。
1.4 對權(quán)利要求的初步解讀和檢索
最初審查員對熱電偶的結(jié)構(gòu)和工作原理不是很了解,對權(quán)利要求的解讀也僅局限于其字面含義,因此,初步檢索時在專利庫中主要采用權(quán)利要求中記載的關(guān)鍵詞和相關(guān)算符進(jìn)行檢索,通過瀏覽,發(fā)現(xiàn)檢索的結(jié)果并不理想,并沒有檢索到能夠評價本申請權(quán)利要求1新穎性或創(chuàng)造性的對比文件。
1.5 對權(quán)利要求的深入解讀和再檢索
由于檢索的結(jié)果與權(quán)利要求的解讀有著直接關(guān)系,因此,重新理解權(quán)利要求的真實含義和抓住發(fā)明的構(gòu)思就顯得至關(guān)重要;后來,通過借助工具書和百度等網(wǎng)站進(jìn)行查詢,深入理解熱電偶的工作原理,不斷站位本領(lǐng)域技術(shù)人員,發(fā)現(xiàn):由于熱電偶需是兩種性質(zhì)不同但契合一定要求的導(dǎo)體或半導(dǎo)體材料構(gòu)成回路,那么熱電偶兩端引線的材料必然是不同的,這是其基本的性質(zhì)。因此,筆者按照此發(fā)明構(gòu)思再次在中文專利庫中進(jìn)行檢索,同時還分析了本申請給出的其中一個分類號G01K7/08,發(fā)現(xiàn)其含義為利用被測物體本身構(gòu)成熱電材料之一的熱電元件進(jìn)行溫度測量,比較準(zhǔn)確,同時也體現(xiàn)了發(fā)明點,因此,將其與關(guān)鍵詞熱電偶、體現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵詞電池相結(jié)合進(jìn)行檢索,檢索過程如下:
1 CNTXT ? ? ? 16 ? ? ? ? ?G01K7/08/IC
2 CNTXT ? ? ? 97222 ? ? ? ?熱電偶
3 CNTXT ? ? ? 12 ? ? ? ? ? 2 and 3
4 CNTXT ? ? ? 1405075 ? ? ?電池
5 CNTXT ? ? ? 3 ? ? ? ? ? ?4 and 5
當(dāng)瀏覽檢索式5時,很快發(fā)現(xiàn)專利文件CN104205421A的技術(shù)方案與本申請高度相關(guān),其公開了一種用于檢測電池單元溫度的溫度檢測器100,其具有第一導(dǎo)體102、第二導(dǎo)體104、電池單元元件106和電壓測量儀108;第一導(dǎo)體102與元件106和電壓測量儀108導(dǎo)電連接;元件106和第二導(dǎo)體104導(dǎo)電連接,第二導(dǎo)體104與電壓測量儀108導(dǎo)電連接。這些組成部分共同地構(gòu)成閉合的電流回路。第一導(dǎo)體102和第二導(dǎo)體104與電池端子300連接。電池端子300,具有第一材料,而第二導(dǎo)體104具有第二材料。經(jīng)過分析,筆者發(fā)現(xiàn)其發(fā)明構(gòu)思與本申請基本一致;由于其公開日期在本申請的公開日期之后,并不是現(xiàn)有技術(shù),經(jīng)追蹤發(fā)現(xiàn)其同族文件WO2013143757A1的公開日期在本申請的公開日期之前,經(jīng)核實可以作為對比文件1,能夠影響權(quán)利要求1的新穎性。
為了檢索的更加全面,在外文專利庫VEN中也按照上述思路進(jìn)行檢索,將體現(xiàn)發(fā)明點的分類號G01K7/08/IC與體現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的分類號H01M+/IC直接結(jié)合,很快也檢索到了上述對比文件1(WO2013143757A1);同時還考慮到電池領(lǐng)域,CPC也給出了大量完善的細(xì)分,通過查詢CPC分類表,分析了本申請給出的另一個分類號H01M10/48,經(jīng)過分析,發(fā)現(xiàn)其下位點組CPC分類號H01M 10/486的含義為與測溫裝置相結(jié)合的蓄電池,與本申請的技術(shù)方案也很接近,將其與關(guān)鍵詞熱電偶結(jié)合進(jìn)行再次檢索,檢索過程如下:
1 VEN ? ? ? 44676 ? ? ?thermocouple
2 VEN ? ? ? 3966 ? ? ? H01M10/486/cpc
3 VEN ? ? ? 23 ? ? ? ? 2 and 3
當(dāng)瀏覽檢索式3時,發(fā)現(xiàn)專利文件DE102010050997A1的摘要和摘要附圖公開的內(nèi)容也與本申請很相關(guān),其公開了用于驅(qū)動電動車輛的電池的熱電偶,電池具有兩個或更多個棱柱形單電池,相鄰單電池的接觸表面設(shè)置為與不同的金屬層(2,3)接觸,即單側(cè)金屬粘接膜,使得單電池的側(cè)表面完全被金屬層覆蓋,金屬層與電連接器(4,5)連接,不同的金屬層(2,3)與熱電偶的兩端的引線接觸,以保證能夠可靠地檢測電池在充放電過程中的溫度變化。經(jīng)過分析和核實,發(fā)現(xiàn)其可以作為對比文件2,也能夠影響權(quán)利要求1的新穎性。
1.6 對比文件的特征分析和權(quán)利要求的深入解讀
經(jīng)過對權(quán)利要求的深入解讀和比對,再重新回顧本申請的權(quán)利要求,發(fā)現(xiàn)本案例的權(quán)利要求中涉及到的技術(shù)特征(1)電動車輛:屬于用途限定,其對該熱電偶的結(jié)構(gòu)和/或組成并不會產(chǎn)生影響,實際上沒有限定作用;技術(shù)特征(2)熱電偶:對比文件1中稱之為溫度檢測器,并非熱電偶,但是它卻能夠?qū)崿F(xiàn)熱電偶的測溫功能;技術(shù)特征(3)溫度感應(yīng)引線、電池組件,或者電壓感應(yīng)引線:屬于申請人自定義的技術(shù)術(shù)語,例如在對比文件1中稱之為第一導(dǎo)體、第二導(dǎo)體、熱電線路等;技術(shù)特征(4)第一材料、第二材料:其為熱電偶的基本性質(zhì),只要是熱電偶其兩端引線的材料必然是不同的,這是熱電偶本身所帶來的。從上述分析可知,正是由于上述技術(shù)特征在本申請和對比文件中采用了不同的表達(dá)方式,才導(dǎo)致最初采用上述技術(shù)術(shù)語的檢索過程收效甚微;而后續(xù)通過站位本領(lǐng)域技術(shù)人員,深入解讀權(quán)利要求的真實含義,從發(fā)明構(gòu)思的角度出發(fā)進(jìn)行檢索,采用體現(xiàn)發(fā)明點的分類號和體現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵詞或分類號結(jié)合進(jìn)行檢索,很快就檢索到了均能影響權(quán)利要求1新穎性的對比文件1和對比文件2。
2 ?總結(jié)與思考
本文從一個真實案例探討了權(quán)利要求解讀對檢索的影響,由于該案例同時結(jié)合了電池和熱電元件兩個技術(shù)領(lǐng)域,審查員最初對技術(shù)方案的理解不夠深入,從而未能正確解讀權(quán)利要求,進(jìn)而也未能取得理想的檢索結(jié)果;但是審查員能夠通過檢索相關(guān)技術(shù)知識,從而接近本領(lǐng)域技術(shù)人員的水平再次解讀權(quán)利要求,準(zhǔn)確理解權(quán)利要求技術(shù)特征的真實含義,抓住發(fā)明構(gòu)思;而本案例也正是通過對權(quán)利要求的深入理解和準(zhǔn)確解讀,并查找到體現(xiàn)發(fā)明點的熱電偶的分類號,結(jié)合體現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的電池或其分類號,快速檢索到了可評價本申請新穎性的對比文件,從而做出了客觀、公正的審查結(jié)論。
發(fā)明專利的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求記載的內(nèi)容為準(zhǔn),因此在實質(zhì)審查過程中,準(zhǔn)確界定其保護(hù)范圍,需要審查員對權(quán)利要求有正確的解讀,對權(quán)利要求的正確解讀有利于審查員進(jìn)行有效的檢索,從而保證案件的正確走向;站位本領(lǐng)域技術(shù)人員是準(zhǔn)確解讀權(quán)利要求以及后續(xù)檢索的一個關(guān)鍵因素,在審查過程中,審查員應(yīng)通過對所屬領(lǐng)域以及相關(guān)領(lǐng)域知識的不斷獲取,逐步逼近本領(lǐng)域技術(shù)人員的站位點,在正確解讀權(quán)利要求之后,制定合適的檢索手段,并全面檢索,從而正確把握新穎性和創(chuàng)造性的高度。
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