王廣生

對(duì)我國顛覆性創(chuàng)新研究的評(píng)估與展望

王廣生

(中國社會(huì)科學(xué)院，北京，100732)

以中國知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫為文獻(xiàn)來源，以顛覆性創(chuàng)新為研究對(duì)象，對(duì)數(shù)據(jù)分別進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析、學(xué)者發(fā)文情況分析、研究機(jī)構(gòu)發(fā)文情況分析、研究演進(jìn)分析、高被引論文分析，并繪制相關(guān)知識(shí)圖譜。研究發(fā)現(xiàn)，顛覆性創(chuàng)新研究的重要載體是企業(yè)，研究群體較為分散，不同作者間的合作并不多，清華大學(xué)、上海交通大學(xué)是顛覆性創(chuàng)新研究重鎮(zhèn)；顛覆性創(chuàng)新的研究內(nèi)容越來越廣泛，研究熱點(diǎn)的演進(jìn)呈現(xiàn)出逐漸加速的趨勢，一些論文已經(jīng)成為該領(lǐng)域的基礎(chǔ)性文獻(xiàn)。

顛覆性創(chuàng)新；CiteSpace；可視化；計(jì)量分析；評(píng)估與展望

1995年，鮑爾、克里斯坦森在《哈佛商業(yè)評(píng)論》發(fā)表《趕上顛覆性創(chuàng)新的浪潮》，首次提出顛覆性創(chuàng)新的概念[1]。1997年，克里斯坦森出版《創(chuàng)新者的窘境：大公司面對(duì)突破性技術(shù)時(shí)引發(fā)的失敗》，全面闡述了顛覆性創(chuàng)新的內(nèi)涵、外延以及對(duì)企業(yè)的深刻影響，這本書以一些知名公司成敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)為例，對(duì)顛覆性創(chuàng)新的一些原則進(jìn)行了初步探索[2]。此后，顛覆性創(chuàng)新逐漸被業(yè)界和學(xué)界重視，也對(duì)管理實(shí)踐產(chǎn)生了重大影響。2000年，胡怡靜編譯了顛覆性創(chuàng)新的相關(guān)觀點(diǎn)并在《政策與管理》雜志發(fā)表，將顛覆性創(chuàng)新的概念引入中國，此后我國學(xué)者在期刊上發(fā)表的以顛覆性創(chuàng)新為主題的文章達(dá)到426篇(截至2018年6月30日)。可以看出，我國學(xué)界對(duì)于顛覆性創(chuàng)新的研究數(shù)量是豐富的，但是這些研究文獻(xiàn)的分散性也會(huì)導(dǎo)致一個(gè)模糊的研究趨勢，因此有必要對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行一次全面省思。為了進(jìn)一步理清顛覆性創(chuàng)新的研究全貌，明確其研究進(jìn)展和未來趨勢，本研究嘗試?yán)梦墨I(xiàn)計(jì)量研究工具，以我國刊發(fā)的以顛覆性創(chuàng)新為研究主題的文章為對(duì)象，結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)研讀，分析顛覆性創(chuàng)新研究的發(fā)展脈絡(luò)、研究前沿及研究熱點(diǎn)。

一、數(shù)據(jù)與方法

信息可視化技術(shù)是梳理文獻(xiàn)的重要工具，它不僅能夠從海量科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)中析出最關(guān)鍵、最有效的信息，而且能夠更加直觀、形象地呈現(xiàn)出一個(gè)研究領(lǐng)域的有關(guān)情況[3]。當(dāng)下學(xué)界使用比較多的信息可視化工具主要有CiteSpace、HistCite以及RefViz等，這些軟件在數(shù)據(jù)處理、節(jié)點(diǎn)控制、可視化圖譜顯示等方面大同小異，本研究使用在商業(yè)研究中常用的CiteSpace(Ⅳ)開展分析。CiteSpace是美國德雷賽爾大學(xué)計(jì)算機(jī)與情報(bào)學(xué)院陳超美教授基于Java語言開發(fā)的信息可視化工具，這款軟件沒有使用領(lǐng)域的限制，能夠較好地應(yīng)用于中文文獻(xiàn)的研究。本研究通過使用CiteSpace信息可視化軟件，將不同研究者、不同研究視角、不同學(xué)派的研究文獻(xiàn)進(jìn)行綜合歸納，從而對(duì)顛覆性創(chuàng)新研究領(lǐng)域形成一個(gè)客觀、系統(tǒng)、全面的認(rèn)識(shí)。本研究使用CiteSpace軟件繪制顛覆性創(chuàng)新知識(shí)圖譜，分析顛覆性創(chuàng)新研究的歷史、現(xiàn)狀與未來。

本研究在數(shù)據(jù)收集方面力求全面，以中國社會(huì)科學(xué)院圖書館數(shù)據(jù)庫為入口，在中國知網(wǎng)(CNKI)全文數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行精確搜索，檢索方式如表1所示。首先，在中國知網(wǎng)中選擇“高級(jí)檢索”，選取期刊數(shù)據(jù)庫，在檢索條件中的主題框中輸入“顛覆性創(chuàng)新”，來源類別中勾選“全部期刊”“SCI來源期刊”“EI來源期刊”“核心期刊”“CSSCI”，其他選項(xiàng)維持系統(tǒng)默認(rèn)，剔除不相關(guān)文獻(xiàn)后，共得到426篇文獻(xiàn)，總體趨勢如圖1列示。從總體上看，顛覆性創(chuàng)新研究發(fā)端于20世紀(jì)初。之后，將以上文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)以RefWorks格式導(dǎo)出并以純文本的格式保存，處理相關(guān)字段的數(shù)據(jù)，轉(zhuǎn)換為CiteSpace可用的數(shù)據(jù)格式。

表1 檢索情況簡表

注：表格由作者自行整理

圖1 顛覆性創(chuàng)新研究年度趨勢圖

二、圖譜繪制和分析

在CiteSpace軟件中，分析時(shí)間設(shè)置為2004年—2018年，節(jié)點(diǎn)閾值選擇top50，連線強(qiáng)度選擇cosine算法，對(duì)數(shù)據(jù)分別進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析、學(xué)者發(fā)文情況分析、研究機(jī)構(gòu)發(fā)文情況分析、研究演進(jìn)分析、高被引論文分析，并繪制相關(guān)知識(shí)圖譜。

(一)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，能夠展現(xiàn)某段時(shí)間內(nèi)相關(guān)研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)，這些詞匯在文獻(xiàn)中所占篇幅較小，卻是文獻(xiàn)的核心，是對(duì)文獻(xiàn)的高度概括[4]。本研究運(yùn)用CiteSpace對(duì)檢索到的文獻(xiàn)題錄中的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析，生成顛覆性創(chuàng)新關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，從而析出顛覆性創(chuàng)新研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

將有關(guān)數(shù)據(jù)導(dǎo)入CiteSpace后，分析的時(shí)間間隔設(shè)定為1年，主題詞來源選擇標(biāo)題(Title)、摘要(Abstract)、作者給出的關(guān)鍵詞(Author Keywords, DE )和數(shù)據(jù)庫附加的關(guān)鍵詞(Keywords Plus, ID)，節(jié)點(diǎn)類型選擇關(guān)鍵詞(Keyword)和文獻(xiàn)共被引(Cited Reference)，其他選項(xiàng)按照默認(rèn)選擇。運(yùn)行CiteSpace生成顛覆性創(chuàng)新關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜(見圖2)，圖中有70個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，有156條節(jié)點(diǎn)連接線，體積較大的節(jié)點(diǎn)表明關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次較高，顏色較深的節(jié)點(diǎn)表明關(guān)鍵詞突現(xiàn)率高。出現(xiàn)頻次高的關(guān)鍵詞代表了本研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)(高頻關(guān)鍵詞一覽表見表2)，突現(xiàn)率高的關(guān)鍵詞代表了本研究領(lǐng)域的研究前沿。在綜合頻次與突現(xiàn)率的基礎(chǔ)上，從圖中可以看出，顛覆性創(chuàng)新研究的重要載體是企業(yè)，企業(yè)管理、商業(yè)模式、顛覆性技術(shù)是顛覆性創(chuàng)新的研究熱點(diǎn)。

表2 顛覆性創(chuàng)新高頻關(guān)鍵詞一覽表

注：表格由作者從CiteSpace中導(dǎo)出

(二)學(xué)者發(fā)文情況分析

對(duì)學(xué)者發(fā)文數(shù)量進(jìn)行分析，能夠展現(xiàn)某段時(shí)間內(nèi)相關(guān)研究領(lǐng)域的關(guān)鍵學(xué)者。本研究運(yùn)用CiteSpace對(duì)檢索到文獻(xiàn)的學(xué)者發(fā)文數(shù)量進(jìn)行分析，生成顛覆性創(chuàng)新學(xué)者發(fā)文數(shù)量圖譜，從而析出顛覆性創(chuàng)新研究領(lǐng)域的關(guān)鍵學(xué)者。

將有關(guān)數(shù)據(jù)導(dǎo)入CiteSpace后，分析的時(shí)間間隔設(shè)定為1年，主題詞來源選擇標(biāo)題(Title)、摘要(Abstract)、作者給出的關(guān)鍵詞(Author Keywords, DE )和數(shù)據(jù)庫附加的關(guān)鍵詞(Keywords Plus, ID)，節(jié)點(diǎn)類型選擇作者(Author)，其他選項(xiàng)按照默認(rèn)選擇。運(yùn)行CiteSpace生成顛覆性創(chuàng)新學(xué)者發(fā)文情況圖譜(見圖3)。每個(gè)節(jié)點(diǎn)則代表一名學(xué)者，學(xué)者的節(jié)點(diǎn)大小代表其發(fā)文數(shù)量多少，學(xué)者名字的字體大小則代表其中心性，連線則反映出作者之間的合作情況。由圖譜明顯看出，陳繼祥(發(fā)表有關(guān)文章12篇、中心性值0.04)明顯高于其他學(xué)者。從圖3的網(wǎng)絡(luò)密度、連線情況可以看出，我國顛覆性創(chuàng)新的研究群體較為分散，不同作者間的合作并不多。

圖2 顛覆性創(chuàng)新關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

圖3 顛覆性創(chuàng)新學(xué)者發(fā)文情況圖譜

(三)研究機(jī)構(gòu)發(fā)文情況分析

研究機(jī)構(gòu)發(fā)文情況分析能夠展現(xiàn)某段時(shí)間內(nèi)相關(guān)研究領(lǐng)域的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)。本研究運(yùn)用CiteSpace對(duì)檢索到的文獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)發(fā)文數(shù)量進(jìn)行分析，生成顛覆性創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)文情況圖譜，從而析出顛覆性創(chuàng)新研究領(lǐng)域的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)。

將有關(guān)數(shù)據(jù)導(dǎo)入CiteSpace后，分析的時(shí)間間隔設(shè)定為1年，主題詞來源選擇標(biāo)題(Title)、摘要(Abstract)、作者給出的關(guān)鍵詞(Author Keywords, DE )和數(shù)據(jù)庫附加的關(guān)鍵詞(Keywords Plus, ID)，節(jié)點(diǎn)類型選擇機(jī)構(gòu)(Institution)，其他選項(xiàng)按照默認(rèn)選擇。運(yùn)行CiteSpace生成顛覆性創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)文數(shù)量圖譜(見圖4)。每個(gè)節(jié)點(diǎn)則代表一個(gè)機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)的節(jié)點(diǎn)大小代表其發(fā)文數(shù)量多少，機(jī)構(gòu)名字的字體大小則代表其中心性，連線則反映出機(jī)構(gòu)之間的合作情況。由圖譜明顯看出，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院、上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院明顯比其他機(jī)構(gòu)突出，是顛覆性創(chuàng)新研究重鎮(zhèn)。

(四)研究演進(jìn)分析

研究演進(jìn)分析能夠直觀展現(xiàn)研究主題在時(shí)間維度上的變化情況，也能夠直觀反映不同時(shí)間段的研究關(guān)鍵詞布局特征，從而理清顛覆性創(chuàng)新研究熱點(diǎn)隨著時(shí)間演進(jìn)的動(dòng)態(tài)過程。本研究運(yùn)用CiteSpace繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)區(qū)視圖 (Timezone View)，從而展現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的研究演進(jìn)過程。

將有關(guān)數(shù)據(jù)導(dǎo)入CiteSpace后，分析的時(shí)間間隔設(shè)定為1年，主題詞來源選擇標(biāo)題(Title)、摘要(Abstract)、作者給出的關(guān)鍵詞(Author Keywords, DE )和數(shù)據(jù)庫附加的關(guān)鍵詞(Keywords Plus, ID)，節(jié)點(diǎn)類型選擇關(guān)鍵詞(Keyword)，其他選項(xiàng)按照默認(rèn)選擇。運(yùn)行CiteSpace生成顛覆性創(chuàng)新關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)區(qū)視圖(見圖5)。由圖可知，我國顛覆性創(chuàng)新的研究主體逐漸從企業(yè)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新者，研究地域從中國發(fā)展到美國，顛覆性創(chuàng)新的研究內(nèi)容越來越廣泛，研究熱點(diǎn)的演進(jìn)呈現(xiàn)出逐漸加速的趨勢。

圖4 顛覆性創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)文情況圖譜

圖5 顛覆性創(chuàng)新關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)區(qū)視圖

(五)高被引論文分析

高被引論文是指某個(gè)學(xué)科中被引用次數(shù)較多的論文，它在一定程度上能夠反映該篇論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響，體現(xiàn)出引用者對(duì)于被引論文的特定觀點(diǎn)、方法、概念的認(rèn)可[5]。因此，通過對(duì)顛覆性創(chuàng)新研究高被引論文的研究，能夠客觀展現(xiàn)該研究領(lǐng)域的關(guān)鍵理論與觀點(diǎn)。本研究對(duì)顛覆性創(chuàng)新高被引論文進(jìn)行了梳理，對(duì)論文篇名、作者、被引次數(shù)進(jìn)行了匯總，將排名前十的論文列表如下(見表3)。

由表3可知，被引次數(shù)最多的是譚維智于2016年2月在《教育研究》刊發(fā)的論文《不教的教育學(xué)——“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代教育學(xué)的顛覆性創(chuàng)新》，該論文主要論述了教育學(xué)領(lǐng)域的顛覆性創(chuàng)新，認(rèn)為學(xué)校和教師應(yīng)當(dāng)在“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代踐行不教的教育學(xué)，教育學(xué)界的顛覆性創(chuàng)新正是“由教向不教”的轉(zhuǎn)變[6]。但是，該篇論文局限于教育學(xué)的視角，并沒有對(duì)顛覆性創(chuàng)新的基礎(chǔ)理論進(jìn)行深入探討。

張春輝、陳繼祥于2011年6月在《研究與發(fā)展管理》刊發(fā)的論文《漸進(jìn)性創(chuàng)新或顛覆性創(chuàng)新：創(chuàng)新模式選擇研究綜述》是我國研究顛覆性創(chuàng)新的重要文獻(xiàn)，該文獻(xiàn)系統(tǒng)闡明了顛覆性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新的二元關(guān)系，分析了兩者在研發(fā)活動(dòng)方面的區(qū)別，并對(duì)顛覆性創(chuàng)新研究的進(jìn)展進(jìn)行了梳理[7]。王家寶、陳繼祥于2010年3月在《科學(xué)學(xué)研究》刊發(fā)的論文《顛覆性創(chuàng)新、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與后發(fā)企業(yè)競爭優(yōu)勢》，以全球價(jià)值鏈為視角，探討了顛覆性創(chuàng)新與后發(fā)企業(yè)競爭優(yōu)勢的二元關(guān)系，該文獻(xiàn)以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為例分析了顛覆性創(chuàng)新在后發(fā)企業(yè)發(fā)展不同階段所起的不同作用[8]。徐德力于2013年3月在《商業(yè)研究》刊發(fā)的論文《互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域商業(yè)模式顛覆性創(chuàng)新分析》，以淘寶網(wǎng)(http://www.taobao. com/)為例，分析互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)如何根據(jù)自身?xiàng)l件占領(lǐng)市場，闡述了互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域商業(yè)模式顛覆性的創(chuàng)新條件、路徑及后續(xù)策略[9]。以上4篇文獻(xiàn)是我國顛覆性創(chuàng)新研究領(lǐng)域被引超過20次(含)的文獻(xiàn)，此外，《顛覆性創(chuàng)新的擴(kuò)散過程與中小企業(yè)的競爭策略》《顛覆性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略研究》《顛覆性創(chuàng)新的框架分析及技術(shù)的角色》在該領(lǐng)域也產(chǎn)生了較大影響。

表3 顛覆性創(chuàng)新高被引論文一覽表

注：表格由作者自行整理

三、結(jié)論與展望

本研究以中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中426篇關(guān)于顛覆性創(chuàng)新的有效文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，通過使用CiteSpace進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，得出如下結(jié)論：一是顛覆性創(chuàng)新研究的重要載體是企業(yè)，企業(yè)管理、商業(yè)模式、顛覆性技術(shù)是顛覆性創(chuàng)新的研究熱點(diǎn)；二是研究群體較為分散，不同作者間的合作并不多；三是清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院、上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院明顯比其他機(jī)構(gòu)突出，是顛覆性創(chuàng)新研究重鎮(zhèn)；四是顛覆性創(chuàng)新的研究內(nèi)容越來越廣泛，研究熱點(diǎn)的演進(jìn)呈現(xiàn)出逐漸加速的趨勢；五是目前有4篇論文被引用超過20次(含)，一些論文已經(jīng)成為該領(lǐng)域的基礎(chǔ)性文獻(xiàn)。

隨著對(duì)顛覆性創(chuàng)新的深入研究，以及創(chuàng)新實(shí)踐的不斷發(fā)展，未來我國關(guān)于顛覆性創(chuàng)新的研究可以關(guān)注以下方面：一是構(gòu)建完整的顛覆性創(chuàng)新研究體系，目前對(duì)于顛覆性創(chuàng)新的行業(yè)性、表面性研究較多，學(xué)理層面的深入系統(tǒng)研究不足，急需構(gòu)建一個(gè)完整的研究體系。二是進(jìn)一步加強(qiáng)合作研究，跨學(xué)科的切磋砥礪是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的重要途徑，顛覆性創(chuàng)新研究亦然，通過跨學(xué)科的合作研究，創(chuàng)造性地實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的理論突破。三是拓展顛覆性創(chuàng)新的載體行業(yè)，顛覆性創(chuàng)新的研究對(duì)象將從互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)、教育行業(yè)、照明行業(yè)等擴(kuò)展到其他行業(yè)，尤其是與高科技密切相關(guān)的行業(yè)。

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2018-12-08；

2019-04-09

王廣生(1987—)，男，河南太康人，博士，中國社會(huì)科學(xué)院助理研究員，主要研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理，聯(lián)系郵箱：wangguangsheng@ymail.com

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1674-893X(2019)02?0001?05

[編輯：何彩章]