王曉楓 蔡婷貽

2019年10月11日，美國總統(tǒng)特朗普在白宮橢圓形辦公室會見正在華盛頓進(jìn)行新一輪中美經(jīng)貿(mào)高級別磋商的中共中央政治局委員、國務(wù)院副總理、中美全面經(jīng)濟(jì)對話中方牽頭人劉鶴。圖/IC

10月11日，中美貿(mào)易談判達(dá)成第一階段實質(zhì)性成果，美國總統(tǒng)特朗普在白宮會見中國國務(wù)院副總理劉鶴時回應(yīng)外界關(guān)切，美國大學(xué)系統(tǒng)是開放的，中國不會被區(qū)別對待。特朗普強(qiáng)調(diào)，“曾有不實謠傳說我們要把學(xué)校的大門向中國關(guān)閉，這太不符合實際了?！?/p>

這是特朗普今年第二次就中國赴美留學(xué)生問題表態(tài)，凸顯兩國高層在這一問題上的共識，為中美科技合作與交流提供了回暖的契機(jī)。正如華裔分子病毒學(xué)家、加州理工學(xué)院教授黃詩厚所言，太平洋兩邊的美國和中國政府需要把兩國關(guān)系帶回到正常和友善的狀態(tài)。

中國與全球化智庫主任、國務(wù)院參事王輝耀也對《財經(jīng)》記者表示，特朗普的表態(tài)值得肯定，留學(xué)生是中美人文交流的橋梁，也是中美全方位科技合作的基礎(chǔ)，中國留學(xué)生每年給美國大學(xué)帶來上百億美元的貢獻(xiàn)，支撐美國科研教育體系發(fā)展，也給美國輸送大量人才，加強(qiáng)人才交流對中美兩國都有利。人才交流是科研合作基礎(chǔ)，中美兩國之間擁有世界最大的雙邊人才流動，中國人不僅是在美國際學(xué)生、學(xué)者的最大群體，也是與美國科研人員合作最多的群體。學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫Nature Index在2018年的一項調(diào)查顯示，美中科學(xué)家每年合作撰寫數(shù)千份論文，數(shù)量遠(yuǎn)超其他國家間的科學(xué)合作。美國國家科學(xué)研究委員會數(shù)據(jù)也顯示，中國位居科研合作伙伴之首，18.7%的美國科研人員經(jīng)常與中國同行合作。

然而這樣的良好趨勢自去年以來便被中美貿(mào)易戰(zhàn)引發(fā)的科技戰(zhàn)干擾，隨著美國政府收緊有關(guān)接受外國科研資金的規(guī)定、加強(qiáng)對外國合作伙伴的審查，中美兩國學(xué)術(shù)界的共同研究和數(shù)據(jù)交換變得愈加困難。相關(guān)政策調(diào)整也讓美國學(xué)術(shù)界開始思考如何與科研實力日益增強(qiáng)的中國建立新合作準(zhǔn)則，這其中既要回應(yīng)美國政府對國家安全的關(guān)切，也要盡可能不阻斷中美間的科研和人才交流。

如何調(diào)整并適應(yīng)這樣的變化是中美兩國科技合作回暖所面臨的最大挑戰(zhàn)

科技合作收緊

2019年的暑假對于美國大學(xué)高層人士來說并不輕松，他們密切關(guān)注國會動向，因為國會正在商討調(diào)整科研合作規(guī)則的立法。一些學(xué)者擔(dān)憂，這場風(fēng)暴將徹底改變美國學(xué)術(shù)界長期以來秉持的自由和開放傳統(tǒng)。

得克薩斯州共和黨資深參議員、特朗普的堅定政治盟友約翰·科寧（John Cornyn）是這場立法風(fēng)暴的發(fā)起者，《外國投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法案》正是在他的主導(dǎo)下完成。在科寧看來，美國學(xué)術(shù)界也和商業(yè)界一樣面臨被滲透的風(fēng)險，因此他決定通過立法使科研體系處于嚴(yán)格監(jiān)管之下。

7月16日，科寧聯(lián)合兩黨重量級議員提出《保護(hù)美國研究法案》。該法案要求美國大學(xué)和科研實驗室全面披露外國資金和利益，建立跨機(jī)構(gòu)、跨界信息共享機(jī)制，設(shè)立泄密人員和機(jī)構(gòu)機(jī)密數(shù)據(jù)庫，以期全方位保護(hù)美國科研免受外部勢力干預(yù)和數(shù)據(jù)泄露等威脅。美國大學(xué)高層人士擔(dān)憂這部法案中的一些條款會增加研究成本，并使國際合作復(fù)雜化。

與科寧一樣關(guān)切該議題的還有新澤西州民主黨眾議員米基·謝里爾（Mikie Sherrill），她在今年5月聯(lián)合兩黨議員提出《保護(hù)美國科學(xué)和技術(shù)法案》。這部法案略顯溫和，得到更多美國大學(xué)高層人士支持。該法案要求在美國國家科學(xué)、工程和醫(yī)學(xué)研究院設(shè)立圓桌會議，讓利益攸關(guān)方討論科學(xué)與安全之間關(guān)系，并建立跨部門工作組協(xié)調(diào)各項活動和制定政策指導(dǎo)方針，用于保護(hù)聯(lián)邦政府資助的研發(fā)不受外國干涉以及被用于其他目的。

曾在得克薩斯大學(xué)達(dá)拉斯分校擔(dān)任副校長，現(xiàn)任中國絲路智谷研究院首席顧問的馮達(dá)旋對《財經(jīng)》記者指出，隨著美國馬上進(jìn)入總統(tǒng)和國會大選周期，政治人物傾向于在此時通過一些法案以討好選民。不出意外，這些法案輕而易舉地就能得到跨黨派支持。

這兩部法案中一些提議最終會成為立法，這將給中美學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)之間的人才交流和科研合作帶來更多壓力和變數(shù)。

對于這些新立法和政策動向，斯坦福大學(xué)物理學(xué)家亞瑟·賓斯托克（Ar-thur Bienenstock）表示擔(dān)憂：新政策是否會促使更多中國科學(xué)家與歐洲而不是美國合作？國際合作的減少是否會削弱美國科學(xué)家在關(guān)鍵領(lǐng)域的競爭力？

賓斯托克并非杞人憂天，自2018年中期開始，美國政府以本國科研領(lǐng)域受到外部勢力威脅為名對學(xué)界展開審查，其中以美國國立衛(wèi)生研究院（下稱NIH）主導(dǎo)的調(diào)查最為嚴(yán)苛，多名華人學(xué)者因被NIH調(diào)查而遭解雇，這種在學(xué)界前所未有的行動在華裔科研人員之間已形成寒蟬效應(yīng)，很多人對與中國科研機(jī)構(gòu)的合作望而卻步。

NIH是美國政府負(fù)責(zé)生物醫(yī)學(xué)和公共衛(wèi)生研究的主要機(jī)構(gòu)，年撥付資助金額高達(dá)340億美元，對上萬個機(jī)構(gòu)給予資助，它們遍布全美，包括斯坦福大學(xué)和耶魯大學(xué)這樣的知名大學(xué)，因此NIH的行動在學(xué)界有示范效應(yīng)。2018年9月，NIH院長弗朗西斯·柯林斯（Francis S.Collins）寫信給被資助機(jī)構(gòu)，鼓勵它們與FBI地區(qū)辦公室開會，并明確披露各種形式資金來源，特別是外國政府和外國機(jī)構(gòu)的支持。這封信在學(xué)界引發(fā)震蕩，之后公布的兩項調(diào)查中，為MD安德森癌癥中心和埃默里大學(xué)工作的多名華裔科學(xué)家被解雇，他們均被指違反了對外關(guān)系披露的相關(guān)規(guī)定。

NIH還向超過60家美國高校和科研機(jī)構(gòu)發(fā)出180多封官方通知函，對那些他們認(rèn)為“沒有如實披露研究經(jīng)費(fèi)來源”的學(xué)者開展調(diào)查。最終有大約250名科學(xué)家被調(diào)查，其中180例仍未結(jié)案。主導(dǎo)調(diào)查的NIH外部研究項目負(fù)責(zé)人邁克爾·洛埃（Michael Lauer）透露，過去幾個月中美國多所重要研究型大學(xué)秘密解雇一些教職人員，一些機(jī)構(gòu)因“違規(guī)”已向NIH退回數(shù)十萬美元的經(jīng)費(fèi)。

對于以上調(diào)查，NIH公共事務(wù)專員艾瑪·沃霍沃茨（Emma Wojtowicz）在接受《財經(jīng)》記者采訪時表示，接受審查的不全是華裔或中國公民。馮達(dá)旋也強(qiáng)調(diào)，美國政府對學(xué)術(shù)研究的相關(guān)調(diào)查，從來不會只針對單一國家，依規(guī)定美國大學(xué)專職教授或研究人員是不允許領(lǐng)取雙薪的。從過去發(fā)生的案件來看，部分人員對所得經(jīng)費(fèi)和參與研究的計劃未完全透明化，這可能是造成當(dāng)下美國政治和學(xué)術(shù)圈不安的原因。

NIH的表態(tài)未能打消美國科學(xué)界的擔(dān)憂，亞利桑那大學(xué)教育政策教授珍妮·李（Jenny Lee）直言，在當(dāng)前政治氛圍下，感受到了特別針對中國學(xué)生和學(xué)者的歧視。

擴(kuò)大化審查擔(dān)憂

自2018 年中期開始，美國政府以本國科研領(lǐng)域受到外部勢力威脅為名對學(xué)界展開審查，其中以美國國立衛(wèi)生研究院（下稱NIH）主導(dǎo)的調(diào)查最為嚴(yán)苛。圖/IC

感受到這種寒蟬效應(yīng)的還有普通留學(xué)生，今年夏天，一位在馬里蘭大學(xué)做訪問學(xué)者的中國人對《財經(jīng)》記者講述這種效應(yīng)帶來的壓抑氣氛，校長陸道逵在校內(nèi)發(fā)出一封關(guān)于外部勢力威脅美國科研和國家安全的信件，但在校的中國人卻并不愿將之公布在網(wǎng)絡(luò)上，他們怕引發(fā)外界關(guān)注會帶來更壞的后果。

更讓華裔科研人員擔(dān)心的是美國聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）要求NIH加強(qiáng)執(zhí)法。沃霍沃茨透露，NIH目前正與多個聯(lián)邦機(jī)構(gòu)特別是FBI合作，以發(fā)現(xiàn)存在的三種威脅，這包括未披露的外國政府、組織和個人的資源和獻(xiàn)金;將NIH資助項目的知識產(chǎn)權(quán)或研究轉(zhuǎn)移到其他實體或國家;同行評審員與他人或外國實體共享機(jī)密信息。其中，F(xiàn)BI通報是發(fā)現(xiàn)潛在威脅的首要手段，其次是NIH資助機(jī)構(gòu)匿名舉報，再次是通過年度評審篩查研發(fā)資金使用狀況，若發(fā)現(xiàn)未按照規(guī)定申報相關(guān)資金，NIH會與被資助對象所在機(jī)構(gòu)合作并展開調(diào)查。

如今與FBI合作的不僅有NIH，據(jù)美國教育委員會負(fù)責(zé)政府關(guān)系的主任莎拉·斯普雷澤（Sarah Spreitzer）透露，F(xiàn)BI確實在關(guān)注中國的人才引進(jìn)計劃，而美國高等教育界也在等待FBI的明確指示。2018年2月，F(xiàn)BI局長克里斯托夫？雷伊（Christopher Wray）在國會就相關(guān)問題聽證，在這之后，美國高教界就積極與FBI溝通，以更好地理解安全問題。FBI的介入讓華裔科學(xué)家憂上加憂，這種特殊審查讓他們難以開展與外部的科研合作?！懊乐锌茖W(xué)交流的主旋律一直是健康的合作與競爭。不幸的是，F(xiàn)BI和NIH現(xiàn)在建立了一個缺乏信任的環(huán)境，不只關(guān)注中國人，還有華裔科學(xué)家?！秉S詩厚對《財經(jīng)》記者表示擔(dān)憂。

美國政府?dāng)U大審查讓越來越多的科研機(jī)構(gòu)意識到這會威脅到美國的科研合作環(huán)境。2019年6月，關(guān)注科學(xué)家協(xié)會（CCS）針對這一關(guān)切致信特朗普，呼吁停止對華裔科學(xué)家的不公正待遇。聯(lián)名信發(fā)起者、紐約城市大學(xué)物理學(xué)教授尤金·查德諾夫斯基（Eugene Chud-novsky）認(rèn)為，這種發(fā)展趨勢只能是兩敗俱傷，美國將失去受過良好教育且有才華的中國博士生們，而中國將會失去接觸美國尖端科學(xué)技術(shù)的機(jī)會。在他看來，以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為借口在研究領(lǐng)域使中美脫鉤是沒有道理的，中美共同努力才會帶來更好的發(fā)展。

對于遭受不公正待遇的華裔科學(xué)家，查德諾夫斯基建議，美國機(jī)構(gòu)雇用學(xué)者應(yīng)遵循美國政府建議，但那些被不公正地終止職務(wù)或降職的人可以上訴。美國有獨(dú)立的法院，被告常在與政府訴訟中勝訴，甚至贏得大量經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

為了敦促美國政府修正現(xiàn)有政策，9月4日，60個科學(xué)組織再次聯(lián)名致信白宮科技政策辦公室主任（OSTP）開爾文·德羅格梅爾（Kelvin Droegemeier）稱，美國在捍衛(wèi)自己研究的同時，還必須確保美國仍是世界各地研究人員的向往之地，要在捍衛(wèi)國家安全與開放、協(xié)作的科學(xué)環(huán)境之間找到適當(dāng)平衡。

如何尋找這樣的平衡是中美科研合作正?；P(guān)鍵，氣象學(xué)家出身的德羅格梅爾9月16日回信強(qiáng)調(diào)維護(hù)國家安全和學(xué)術(shù)廉潔的重要性。他表示，在接下來的幾個月時間里，自己將到訪全美各地的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，尋求建立新機(jī)制。

合規(guī)新議題

不同于MD安德森癌癥研究中心和埃默里大學(xué)，一些美國研究機(jī)構(gòu)對NIH發(fā)起的調(diào)查采取了較為謹(jǐn)慎的處理方式，它們的實踐方法可以為德羅格梅爾和白宮制定科研合作政策提供有效建議。

位于休斯頓的貝勒醫(yī)學(xué)院（Baylor College of Medicine）就是這樣采取溫和處理方式的研究機(jī)構(gòu)。2018年8月，該機(jī)構(gòu)在接到NIH調(diào)查信函后，立即對本機(jī)構(gòu)約500位獲取NIH經(jīng)費(fèi)的研究人員以及他們與外國機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系展開清查。在清查未完成前，NIH就點名其中4位科研人員未合規(guī)申報與外國機(jī)構(gòu)的合作，其中3位是在中國出生的美籍華裔研究人員，他們與中國大學(xué)都有合作，其中兩人取得中國政府科研經(jīng)費(fèi)但未申報。貝勒醫(yī)學(xué)院在調(diào)查后，協(xié)助這兩名研究人員合規(guī)申報，并告知NIH已更正不合規(guī)的申報。雖然貝勒醫(yī)學(xué)院之后仍在進(jìn)行調(diào)查，但該校研究單位負(fù)責(zé)人亞當(dāng)·庫斯帕（Adam Kuspa）表示，不想傷害國際合作。

這一案例折射出中美科研合作正常化的另一個重要問題，即華裔科研人員如何合規(guī)處理與中國科研機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系。這一問題若得不到解決，可能會對今后中美科研合作帶來不利影響。曾批準(zhǔn)過很多國際合作項目的庫斯帕就坦言，由于國際合作帶來的質(zhì)疑，該校開始考慮是否禁止正式的雙掛名，其中就包括中國國家人才引進(jìn)計劃。

已有案例顯示，很多華裔學(xué)者成為美國政府審查對象就是因為參與了中國的官方人才引進(jìn)計劃，很多人不知道在新環(huán)境下該如何處理與中國的科研合作關(guān)系。美國政府的政策大轉(zhuǎn)彎讓他們感到錯愕與困惑，多位華裔學(xué)者都對《財經(jīng)》記者表示，與中國機(jī)構(gòu)合作曾是被鼓勵的，至少在前幾年也是能接受的，但現(xiàn)在卻是可疑或負(fù)面的。

《中央人才工作協(xié)調(diào)小組關(guān)于實施海外高層次人才引進(jìn)計劃的意見》（俗稱“千人計劃”）自2008年正式啟動，已有近8000位海外專家入選，近年來在帶動新興科技和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)等領(lǐng)域發(fā)揮重要作用，因此既是中國引進(jìn)海外人才的國家戰(zhàn)略，也是中國學(xué)術(shù)界與他

國開展科研合作的重要平臺。2001年諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎得主、英國皇家學(xué)會前會長保羅·納斯（Paul Nurse）去年在接受新華社采訪時曾盛贊中國這一計劃。“通過這些機(jī)制，中國政府正全力將中國打造成一個能吸引全球頂尖科學(xué)家的地方，同時也在努力促進(jìn)科研合作，這些都起到很關(guān)鍵的作用。”納斯說。

然而，美國政府不這么認(rèn)為，他們將中國的人才引進(jìn)計劃看作是竊取美國知識產(chǎn)權(quán)的手段。王輝耀曾擔(dān)任中組部中央人才工作協(xié)調(diào)小組國際人才競爭戰(zhàn)略研究專題組組長，是上述計劃的重要參與者之一。在他看來，計劃本身沒有什么問題，因為很多西方國家也都有人才引進(jìn)計劃。讓美方非常不滿的是兩邊兼職但瞞報的不合規(guī)現(xiàn)象。這種行為對中方也不利，這導(dǎo)致中國的人才引進(jìn)計劃被污名化。

如何重回正?；?/h3>

鑒于美方的行動，“千人計劃”自去年以來成為中國學(xué)術(shù)界的避諱之詞，《財經(jīng)》記者認(rèn)識的計劃內(nèi)的一些青年參與者在學(xué)校官網(wǎng)的簡歷上已經(jīng)看不到相關(guān)字眼，校方也不允許他們提及相關(guān)話題。王輝耀并不贊同這種對“千人計劃”的避而不談，因為這無助于解決問題?！皣鴥?nèi)現(xiàn)在都沒人提“千人計劃”了，好像中國真做了虧心事，其實并非如此，一定要為這個計劃去污名化?！?/p>

在王輝耀看來，要解決這一問題，一方面，美國不應(yīng)該借助個別案例污名化“千人計劃”。另一方面，中國在海外的留學(xué)生和華裔科研人員必須符合規(guī)章制度。他認(rèn)為這個計劃應(yīng)該更透明、更公正，有明確的公示和退出機(jī)制，遵循中美兩國規(guī)章制度和法律，應(yīng)該明確禁止科研人員從中美兩邊同時拿好處的行為。合規(guī)化是很多華裔科研人員的共識，據(jù)黃詩厚了解，那些將自己參加“千人計劃”相關(guān)細(xì)節(jié)向?qū)W校申報的華裔研究人員，都得到了學(xué)校的保護(hù)。有一位“千人計劃”內(nèi)的特聘教授對《財經(jīng)》記者說，他今年暑假仍順利來到中國開始學(xué)術(shù)研究工作，并未受到阻礙，因為他正常申報了自己的兼職行為。

負(fù)責(zé)展開調(diào)查的NIH外部研究項目負(fù)責(zé)人洛埃也明確指出，許多在美華人認(rèn)為只要參與境外科研資助計劃就會被美國政府機(jī)構(gòu)“盯上”的想法是錯誤的。美國科學(xué)家可以參加中國的海外人才招聘項目，只要他們在提交給NIH的報告中充分披露這種關(guān)系?！皡⑴c中國研究項目不是對美國的威脅，我們關(guān)注的不是具體行為，而是能否公開這一行為?！?/p>

洛埃給出的方案是：在中國短期兼職的美國科研人員必須如實申報其在中國所從事研究、如何處理知識產(chǎn)權(quán)和獲得多少報酬。馮達(dá)旋說，最好的打消美國人疑慮的方法是中國A大學(xué)從美國B大學(xué)引進(jìn)人才時，兩個學(xué)校為這名科學(xué)家的法律協(xié)議確定規(guī)則。A大學(xué)要明確該名科學(xué)家不該拿雙薪，B大學(xué)則要規(guī)定每年年底可審核該科學(xué)家的科研結(jié)果，整個過程都要完全透明。

遺憾的是，到目前為止很多華裔科研人員對合規(guī)化以及如何在新政治語境下保護(hù)自己尚無概念。華人精英團(tuán)體百人會（Committee of 100）自2012年就在全美各地舉辦論壇，協(xié)助華裔教授避開法律風(fēng)險和美國政府可能盤查的風(fēng)險。馮達(dá)旋去年參加論壇時卻發(fā)現(xiàn)，很多參加論壇的學(xué)者并不了解當(dāng)時的變化，也不知道怎么保護(hù)自己。

合規(guī)化勢在必行，馮達(dá)旋建議，美國每個學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)都應(yīng)該舉辦這樣的論壇，尤其是那些申請NIH科研經(jīng)費(fèi)的機(jī)構(gòu)，這樣行政人員和研究人員才知道怎么做好合規(guī)工作。除此之外，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)也要擔(dān)負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。休斯頓大學(xué)電子系博士白先慎就認(rèn)為問題出在美國科研機(jī)構(gòu)，因為科研機(jī)構(gòu)始終未仔細(xì)協(xié)助研究人員在國際合作和外國經(jīng)費(fèi)事項上遵守現(xiàn)行法規(guī)，這是最大的問題。

如何為“千人計劃”正名是中美科研合作重新回暖的關(guān)鍵，還有很長的路要走，不僅需要個人也需要兩國學(xué)界的共同努力，兩國政府需要鼓勵彼此的科學(xué)家創(chuàng)新并與世界分享。正如麻省理工學(xué)院主管研究工作的副校長瑪莉亞·朱貝（Maria Zuber）所言，美國不能僅靠“防守”來保持其在科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。

對于今后的中美科研合作，王輝耀認(rèn)為，中美不能在學(xué)術(shù)與科技交流方面脫鉤，雖然有些大學(xué)緊張起來，但多數(shù)美國大學(xué)對這一問題非常理智，很多學(xué)校都發(fā)表聲明強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自由，反對排斥華裔學(xué)者。因此，緊張很可能只是暫時的現(xiàn)象。

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