摘 要：中美貿(mào)易逆差擴大，特朗普政府將其歸咎于中國“不公平”政策措施，便單方開啟“301調(diào)查”并在“232條款”下采取貿(mào)易限制措施，挑起中美貿(mào)易摩擦。針對美國單方面挑起的一系列非理性經(jīng)貿(mào)制裁行為，應當理清美方貿(mào)易失衡的根源及其保護主義政策，本次摩擦所適用的國內(nèi)法依據(jù)及其效力，與WTO有關(guān)條款的比較，才能合理安排恪守國際法基本原則及理性商談、構(gòu)建雙方自由貿(mào)易安排、深化國內(nèi)經(jīng)濟體制改革開放等策略措施，推動中美貿(mào)易朝著互利共贏的方向發(fā)展。

關(guān)鍵詞：中美貿(mào)易摩擦；301條款；對等原則

引言

自二戰(zhàn)以來，美國通過主導建立的國際政治體系、國際貿(mào)易體系和國際金融體系和國際知識產(chǎn)權(quán)體系等四大全球治理體系，快速確立起其世界霸主地位，主導世界秩序，壟斷全球資源。隨著世界格局的變革演進和中國的崛起，中國在國際經(jīng)濟舞臺上的作用愈加凸顯，美國力圖阻止中國崛起和挑起爭端的意圖與行動日漸明顯與增多。近日，為攫取更多經(jīng)濟利益，美國采取貿(mào)易保護措施，挑起中美貿(mào)易摩擦，并企圖利用自身地位干涉WTO上訴機構(gòu)遴選程序，損害WTO全體成員決策機制，挑戰(zhàn)既定的多邊貿(mào)易秩序，嚴重損害了美國的國際權(quán)威和形象。2017年1月18日，習近平主席在聯(lián)合國日內(nèi)瓦總部關(guān)于《共同構(gòu)建人類命運共同體》的演講中明確指出，法律的生命也在于公平正義，各國和國際司法機構(gòu)應該確保國際法平等統(tǒng)一適用，不能搞雙重標準，不能“合則用、不合則棄”，真正做到“無偏無黨，王道蕩蕩”。如今國際社會處于大發(fā)展、大變革、大調(diào)整時期，中國在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導下，成為全球經(jīng)濟發(fā)展的重要引領(lǐng)力，同時以開放、包容的姿態(tài)積極參與全球治理體系的改革建設(shè)。

中國堅持“總體國家安全觀”，既要注重維護本國的經(jīng)濟安全，又尊重他國經(jīng)濟安全，反對一切貿(mào)易摩擦行為，維護國際貿(mào)易的安全發(fā)展。美國罔顧世界經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化的發(fā)展大勢，倒行逆施地挑起中美貿(mào)易摩擦；在世界經(jīng)濟復蘇乏力、全球治理問題突出的背景下，不但不自覺承擔起大國責任，反而奉行“美國優(yōu)先主義”并挑起貿(mào)易摩擦，無疑會使得世界經(jīng)濟社會發(fā)展步履維艱。

一、美國的貿(mào)易失衡及其保護主義政策分析

隨著中美經(jīng)貿(mào)往來日益深化，美國出現(xiàn)了貿(mào)易逆差，單方啟動“301調(diào)查”，加重對中方進口的征稅。而美國為了替自身奉行的貿(mào)易保護政策尋找借口，將之歸結(jié)于：中國政府出于對本國市場的維護，采取“不公平不合理”的貿(mào)易政策，增加中國企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢。實際上，根據(jù)2017年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，中國進出口貿(mào)易是比較均衡的，并未去追求貿(mào)易順差而采用“不公平不合理”貿(mào)易政策，美方的一系列貿(mào)易保護措施缺乏確鑿的事實證據(jù)支撐。影響中美貿(mào)易差額的因素是多方面的，其根本原因之一是美國的低儲備率和高消費率導致高債務(wù)、高財政赤字和嚴重的通貨膨脹，而美國企業(yè)在中國進口市場中競爭力不敵第三國企業(yè)、美國限制對華的高技術(shù)產(chǎn)品出口等也是原因之一。

為了應對美國開啟的所謂“301”調(diào)查以及采取的一系列貿(mào)易限制措施，同時也為了平衡中方損失，中國已經(jīng)依據(jù)WTO《保障措施協(xié)議》第8條和GATT第19條第3款的規(guī)定，提出了中止減讓措施，依程序、有節(jié)制地針對美方行為展開反擊。本次中美貿(mào)易摩擦，勢必將對兩國經(jīng)濟，尤其是美國農(nóng)產(chǎn)品出口、機械設(shè)備儀器和石化行業(yè)合作、高科技制造領(lǐng)域的發(fā)展造成較大打擊。對于美國而言，總體弊大于利。首先，中美企業(yè)乃至整條產(chǎn)業(yè)價值鏈都會受到傷害。中國企業(yè)是全球價值鏈中的一個環(huán)節(jié)，因而由于美方的貿(mào)易保護措施而導致中方企業(yè)受損時，整條產(chǎn)業(yè)價值鏈上游的企業(yè)都會受其影響。其次，美國的消費者會受到影響。自中國進口的質(zhì)優(yōu)價廉的產(chǎn)業(yè)大大提高了美國的消費者福利，如果通過高關(guān)稅將其擋在美國國門之外，美國的消費者就要付出更高的價格成本，從而影響消費者的生活品質(zhì)。另外，這樣不僅無法解決中美貿(mào)易摩擦，而且還會嚴重損害和中國的貿(mào)易關(guān)系，無益于美國對外貿(mào)易關(guān)系的健康發(fā)展。實踐表明，經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化能夠極大促進全球經(jīng)濟和平發(fā)展。美國因其地位的特殊性，一旦采取貿(mào)易保護措施打壓別國經(jīng)濟以維護自身的經(jīng)濟利益，極有可能會引發(fā)其他經(jīng)濟體的模仿，那么會對全球化進程乃至多邊貿(mào)易體制產(chǎn)生極大的沖擊，這一影響比對雙邊貿(mào)易的影響更為深遠。

二、中美貿(mào)易摩擦適用的規(guī)則及其效力分析

改革開放四十年來，我國一貫堅持合作共贏的理念，堅持公平合理的貿(mào)易政策。自十八大以來，習近平總書記多次強調(diào)，中國要“統(tǒng)籌國內(nèi)國外兩個大局”，以更加積極的姿態(tài)走向世界，構(gòu)建人類命運共同體，維護各國的經(jīng)濟主權(quán)和經(jīng)濟利益。近年來，中美貿(mào)易逆差逐漸增大，特朗普政府不徹底反思自身國策和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等問題，卻將其主要原因歸結(jié)于中國的貿(mào)易政策“不合理不公平”。針對中國對美的出口與投資，出臺了多種貿(mào)易投資保護注意措施，并對我國有關(guān)商品開展了“301”調(diào)查、拒絕在反傾銷調(diào)查中棄用“替代國”做法等，這種基于“零和博弈”思想所采取的貿(mào)易措施早已不符合全球經(jīng)濟發(fā)展趨勢。中美雙邊貿(mào)易關(guān)系是當前世界最重要的貿(mào)易關(guān)系之一，美國挑起貿(mào)易摩擦這一單邊做法，無疑是搬起石頭砸自己的腳。

依據(jù)美國1974年貿(mào)易法有關(guān)規(guī)定，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)因進口產(chǎn)品數(shù)量的激增而受到損害或嚴重損害時，總統(tǒng)有權(quán)采取措施保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。該條款授權(quán)總統(tǒng)在特殊情況下采取保障措施以保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。該部分內(nèi)容規(guī)定在1974年貿(mào)易法第201節(jié)以下，故被稱為“201條款”，也叫“免責條款”，因為這一條款可暫時解除美國在雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)議下的一些義務(wù)。

根據(jù)美國232條款規(guī)定，美國可以對可能威脅美國國家安全的特定產(chǎn)品進行立案調(diào)查，由美國總統(tǒng)在90天內(nèi)作出是否對其采取最終措施的決定。而此次美國針對鋼鋁產(chǎn)業(yè)開展的“232”調(diào)查，實際并非出于對美國國家安全的考量，而是濫用《保障措施協(xié)議》項下的保障措施。

依據(jù)美國301條款規(guī)定，爭議雙方在特定時間內(nèi)未達成一致的解決意見，同時涉及到貿(mào)易協(xié)議的情況，美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）須開始貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定的爭端解決程序。這是一項銜接性的條款，但其也并不意味著在 WTO 爭端解決過程中美國會停止其單方調(diào)查與制裁行為。“301 條款”表明USTR可不因WTO爭端解決機制的啟動而放棄就相關(guān)問題進行認定并采取單邊措施。這種國內(nèi)法效力優(yōu)先于國際法的規(guī)定或做法，就可能導致國際法的不被遵守和與WTO規(guī)則精神相悖。

三、美國國內(nèi)法條款與WTO協(xié)定比較分析

首先，美國201條款和WTO協(xié)定有關(guān)條款的區(qū)別，主要在于保障措施實施的實質(zhì)要件上，美國201條款保障措施的實施要件是逐漸向?qū)捤砂l(fā)展，主要體現(xiàn)在：其一，在因果關(guān)系方面，美國201條款只包括了一個因果關(guān)系，即進口產(chǎn)品數(shù)量的突然增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到嚴重損害或嚴重損害威脅之間的因果關(guān)系；而WTO的保障措施制度則要求兩個因果關(guān)系，即進口產(chǎn)品數(shù)量的突然增加與“未能預見的發(fā)展”以及履行WTO協(xié)議義務(wù)的因果關(guān)系，及進口產(chǎn)品數(shù)量的突然增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害之間的因果關(guān)系。美國的201條款取消了WTO保障措施的第一個實施要件，在總的實施要件上是呈現(xiàn)一種放松的趨勢。其二，在進口增加造成損害的判斷上，美國201條款只需要證明進口產(chǎn)品數(shù)量的絕對增長或相對增長，而WTO保障措施的實施在程度上的要求高于美國的規(guī)定，不僅要證明這種進口數(shù)量的增加是造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴重損害或嚴重損害威脅的原因，而且要證明進口數(shù)量的增加必須是近期發(fā)生的、非常明顯的、突然發(fā)生的，并且要在量和質(zhì)上都給國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害或嚴重損害威脅。根據(jù)GATT第19條的規(guī)定和WTO《保障措施協(xié)議》第2條第2款的規(guī)定，保障措施的實施要基于非歧視原則，而美國啟動201條款往往是帶有“選擇性”的舉措，并且對發(fā)展中國家豁免上也帶有歧視性?？梢姡绹Q(mào)易委員會在調(diào)查國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到嚴重損害或嚴重損害威脅時的考量因素越來越多，但程序要求卻逐漸放松。產(chǎn)生這種區(qū)別的主要原因是兩者的目的不同：美國201條款是美國的國內(nèi)貿(mào)易法，它目的就是保障國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的安全和發(fā)展，而WTO的保障措施制度則是為了保障世界自由貿(mào)易體制的安全運轉(zhuǎn)。

其次，美國232條款與WTO例外條款中的國家安全規(guī)定盡管相似，但在實施條件和程序上都過于寬松，極易被美國濫用，形成貿(mào)易保護，使得全球貿(mào)易返回配額時代，從而違反WTO協(xié)議的宗旨和內(nèi)容。

再次，美國301條款規(guī)定美國調(diào)查機構(gòu)必須在18個月內(nèi)確定是否對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害或損害威脅，而WTO爭端解決機制規(guī)定的是19個半月，也就是說美國調(diào)查機構(gòu)可能在WTO爭端解決機制尚未作出裁決前即斷定他國的貿(mào)易做法違反了WTO協(xié)定的義務(wù)。根據(jù)美國貿(mào)易法第305節(jié)和第306節(jié)的要求，USTR認定他國貿(mào)易違反WTO協(xié)定后可以進一步采取行動，而這些措施都有可能是在未得到WTO授權(quán)的情況下做出的。上述單邊做法，都是與DSU第23條的規(guī)定相背離的。

四、中美雙方對“互惠對等”原則的理解分析

WTO原則中有一個“reciprocal and mutual advantages”原則，與之相近的有“mutual benefits”原則，但多年來中美兩國對此理解卻不一致。前者是對等的意思，即國家與國家彼此以同樣或類似的行為或不行為來解決它們（包括國家、法人和自然人）之間的關(guān)系。對等原則內(nèi)含相互性和平等性兩個意思，強調(diào)雙方的擁有同等的地位、同樣的權(quán)利、對應的行為和措施。后者是互惠的意思，即一國以其本國國民在另一國享有同樣的優(yōu)惠為條件，給予另一國國民以某種優(yōu)惠。

中國是發(fā)展中國家，在WTO多邊體制下不需要承擔“對等”責任。但是，特朗普政府卻要求中國遵循“對等”原則。美方要求的“對等”，是指“市場機制、競爭機制的對等”，企圖以此為要挾，改變對華策略。

當前，我國改革開放正進入深水區(qū)，經(jīng)濟形勢雖然總體向好但仍不甚樂觀。當前社會正處在轉(zhuǎn)型期，對國企問題、黨建問題、民營企業(yè)和外資企業(yè)等一系列問題進行重大改革，必定需要一定時間才能調(diào)整好、磨合好。若要像美國期望的那樣建立像美國一樣的市場競爭機制，需要循序漸進，因而將市場準入條件和競爭政策迅速調(diào)整至和美方接近不具備現(xiàn)實基礎(chǔ)。所以，在與美方的貿(mào)易談判中，重點應談一個大概的共同目標，之后再討論具體的實施細則。

五、中國應如何對本次美國挑起的貿(mào)易摩擦

（一）恪守國際法基本原則并堅持理性商談

2017年1月18日，習近平在聯(lián)合國日內(nèi)瓦總部作的《共同構(gòu)建人類命運共同體》演講中明確指出，歷史和現(xiàn)實給我們的啟迪是：溝通協(xié)商是化解分歧的有效之策，政治談判是解決沖突的根本之道。只要懷有真誠愿望，秉持足夠善意，展現(xiàn)政治智慧，再大的沖突都能化解，再厚的堅冰都能打破。習近平主席指出，“中美兩國合則兩利，斗則俱傷。中美合作可以辦成有利于兩國和世界的大事，中美對抗對兩國和世界肯定是災難”。據(jù)此，針對此次美國單方面挑起的中美貿(mào)易摩擦，我們首先應當著眼于大局，客觀理性的看待問題，明白兩國之間存在貿(mào)易摩擦屬于正常現(xiàn)象，合作共處是中美貿(mào)易摩擦解決的根本出路，中美雙方應當直面貿(mào)易摩擦，通過理性的商談，將各自的關(guān)切告訴對方，通過磋商，提出解決措施，滿足雙方的關(guān)切。事實上，中美貿(mào)易的互補性強，中美雙方進一步深化和擴展合作的空間還很大，中國經(jīng)濟的快速發(fā)展為全球經(jīng)濟、諸多國家和企業(yè)帶來了很大的機遇，美國需要搭上中國經(jīng)濟發(fā)展的快車，實現(xiàn)經(jīng)濟的共同發(fā)展，比如說構(gòu)建雙邊自由貿(mào)易區(qū)，為雙邊的企業(yè)創(chuàng)造一個更加穩(wěn)定，更加自由，更加透明的貿(mào)易與投資環(huán)境，來分享彼此的發(fā)展機會。所以，兩國存在持續(xù)發(fā)展雙邊貿(mào)易合作的經(jīng)濟基礎(chǔ)，理性商談也就成為解決中美貿(mào)易摩擦的首選措施。既要避免民粹主義，理性思考和應對；又要避免天真的幻想主義，做好長久應對，依靠智慧去化解。

（二）探索構(gòu)建中美雙邊自由貿(mào)易安排

我國一貫奉行“低調(diào)溫和，不高對抗”的姿態(tài)，反映在中美經(jīng)濟關(guān)系上也是如此。中美新型大國關(guān)系的構(gòu)建，不僅影響中國的和平快速發(fā)展，而且在全球繁榮穩(wěn)定上也有著重要作用。新型大國關(guān)系以相互尊重、合作共贏為核心。而中美的經(jīng)貿(mào)合作是中美新型大國關(guān)系構(gòu)建的“穩(wěn)定器”，需要我們挖掘雙方合作領(lǐng)域，擴大雙方共同利益，滿足雙發(fā)利益需求。構(gòu)建中美雙邊自由貿(mào)易安排是中美經(jīng)濟合作的制度保障。

第一，提供給雙方企業(yè)在國內(nèi)市場中更為優(yōu)惠的待遇。消除雙方在貿(mào)易領(lǐng)域的技術(shù)性壁壘，遵循WTO的制度安排。中美經(jīng)濟具有很大的互補性，中國以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，美國以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主，因此，美國企業(yè)在中國國內(nèi)市場的主要競爭對手是與美國處于同一發(fā)展階梯的發(fā)達經(jīng)濟體。中美雙邊自由貿(mào)易安排將為美國企業(yè)提供優(yōu)于其他競爭對手的待遇，有利于提高美國產(chǎn)品在中國進口市場的份額，逐步解決中美雙邊貿(mào)易失衡問題。第二，中美自由貿(mào)易安排有利于深化雙方經(jīng)濟的互利合作。中國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，這一轉(zhuǎn)型將為美國企業(yè)提供巨大的市場機遇，美國提升基礎(chǔ)設(shè)施、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等也將為中國企業(yè)提供新的合作機遇。構(gòu)建中美自由貿(mào)易安排，不僅有利于化解當前中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的突出問題，也有利于釋放兩國互利合作的巨大潛力。

（三）不斷深化國內(nèi)市場競爭機制改革開放

中國加入WTO，簽訂特殊議定書，承諾15年過渡期，在這15年內(nèi)中國經(jīng)濟實現(xiàn)了飛速發(fā)展，在多邊貿(mào)易體制中如魚得水，在此背景下西方國家一定會采取一系列措施就特殊議定書的相關(guān)規(guī)定做文章，而中國一旦沒有了議定書的支持，就根本不算得是WTO的成員方。長遠來看，解決中國和世界經(jīng)濟體間的諸多經(jīng)濟矛盾，就牽扯到對等原則的新理解和國內(nèi)經(jīng)濟體制深化改革的問題。自十八大以來，以習總書記為中心的黨中央領(lǐng)導集體高舉改革大旗，指出我國改革已經(jīng)進入深水區(qū)、發(fā)展進入攻堅期，牽一發(fā)而動全身，因此，我們應當謹慎而行，深入思考，一步一個腳印，朝著完善的社會主義市場經(jīng)濟體制努力。只有我們建立起真正的市場經(jīng)濟，完善淘汰機制，提高國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的競爭力，才能真正實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，美國等發(fā)達國家也不會再以中國的經(jīng)濟體制為由做文章，最終建立起中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制。

參考文獻：

[1]艾馬諾艾爾.德高：《國際法中的對等性》[M].法國法律和司法判例總書店1980年版，第161頁。

[2]何力：美國“301 條款”的復活與 WTO[J]. 《政法論叢》2017（6）。

[3]陳文玲.特朗普戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向的實質(zhì)究竟是什么——與特朗普交易型政府必須算清的幾筆賬[J].《人民論壇？學術(shù)前沿》2018（05）：1-11.

[4]孫麗、王厚雙：特朗普啟動對華“301調(diào)查”的目的與影響透視[J].《國際貿(mào)易》2017（09）：28-32。

作者簡介：

葉洪陽，1995年6月6日出生，男，漢族，籍貫重慶市，現(xiàn)就讀于陜西師范大學哲學與政府管理學院2017級民商法學專業(yè)碩士研究生，主要研究方向：民商法學。