摘 要

立足于國家知識產權局的實用新型專利，通過文獻計量學的方法，對檔案類專利在中國的區(qū)域分布情況進行了研究，揭示了我國檔案類專利的申請人區(qū)域分布不平衡現(xiàn)象，從歷史、經濟、教育三個方面分析了區(qū)域失衡原因，并從政策導向、資金投入、人才流動等角度給出了建議，旨在為未來檔案類專利的培育和申請?zhí)峁┧悸贰?/p>

關鍵詞

檔案類專利 區(qū)域分布規(guī)律 專利

Abstract Based on the practical new-type patents of the State Intellectual Property Office， the regional distribution of archival patents in China has been studied through the method of biblimetrics， which reveals the imbalance of regional distribution of archival patents in China. Then the causes of regional imbalance are analyzed from three aspects of history， economy and education， and suggestions are proposed from the perspective of policy orientation， capital investment， talent flow， etc， aiming to provide ideas for the cultivation and application of future archives patents.

Keyword archival patents; regional distribution law; patent

作為技術信息最有效的載體，專利能夠促進產品的更新?lián)Q代，提高產品的技術含量，揭示領域規(guī)律，指導行業(yè)發(fā)展。我國《專利法》規(guī)定，專利是指經法定程序確認、受專利法保護的發(fā)明創(chuàng)造，其表現(xiàn)為具體的技術解決方案。專利數(shù)據(jù)是專利活動的產物，記載了發(fā)明創(chuàng)造的成就和軌跡，是當今時代最重要的技術文獻和知識寶庫。作為一種創(chuàng)造性知識，基于專利數(shù)據(jù)的分析可以從孤立的專利文獻中多層次多角度地挖掘信息，為國家決策和企業(yè)戰(zhàn)略服務?；谀骋惶囟I域的專利信息分析，可以解釋和預測該領域的發(fā)展狀況，能夠促進人們的創(chuàng)造熱情和行業(yè)的科技進步。

檔案作為現(xiàn)實社會生活的真實記錄，其管理工作紛繁復雜，大致包括收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計、編研、提供利用等環(huán)節(jié)，實踐性很強。改革開放40年來，我國建立了專業(yè)研究與群眾研究相結合的檔案科研體制，圍繞著檔案事業(yè)發(fā)展中的重要問題組織有計劃的科研攻關，取得了一個又一個重要檔案科技成果[1]9。而這些科學技術成果部分凝結在專利數(shù)據(jù)中，被廣泛地應用于檔案管理與檔案保護。本文立足于國家知識產權局的實用新型專利，通過文獻計量學的方法對檔案類的相關條目進行分析，研究檔案類專利在中國的數(shù)量變化規(guī)律、發(fā)展趨勢、申請人區(qū)域分布情況，揭示我國檔案類專利的申請人區(qū)域分布規(guī)律及原因，旨在為未來檔案類專利的培育和申請?zhí)峁┧悸贰?/p>

一、數(shù)據(jù)來源與分析方法

不同的國家，對于專利的種類有不同的規(guī)定，在我國專利法中，專利種類分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利三類。其中，發(fā)明專利是一項解決技術問題的方案或是一種構思，其申請門檻較高。外觀設計專利是對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計，其在檔案方面的申請量極少。而實用新型專利是對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案，其申請不需經過實質審查，手續(xù)簡便，費用較低，門檻較低，故我國檔案類專利多申請實用新型專利，本次的專利檢索也集中于實用新型專利信息。

本文在國家知識產權局（CNIPA）下面的“專利檢索與分析”系統(tǒng)中，以“檔案”在發(fā)明名稱中為條件進行檢索，通過文獻類型為“授權公告文獻”，發(fā)明類型為“實用新型”，并勾選“有效專利”進行過濾。獲得1248條專利數(shù)據(jù)，通過瀏覽剔除掉一條申請人名為“株式會社KMC”、籍貫日本的實用新型專利，獲得我國經過授權的、“檔案類”有效實用新型授權共計1247條。檢索時間為2018年9月30日。本文通過使用“專利檢索與分析”的統(tǒng)計分析功能并結合EXCEL軟件，采用專利文獻計量方法對檢索結果進行分析。

二、檢索結果分析

圖1為檔案類專利的省份分布圖，依據(jù)左邊圖例中顏色，可知該省份檔案類專利大致數(shù)量。從已有數(shù)據(jù)可知，除港澳臺地區(qū)和西藏自治區(qū)外，我國30個省級行政區(qū)均有檔案類專利的申請。排名前三分別是山東（393條專利）、江蘇（100條專利）和河南（99條專利）。其中，山東省的檔案類專利占專利總數(shù)的31.52%，排名前三的總和占專利總數(shù)的47.47%，山東作為檔案類專利第一省，與第二、三名的差距明顯。這表示，檔案類專利已經出現(xiàn)了嚴重的區(qū)域發(fā)展不平衡現(xiàn)象。

圖2是檔案類專利的區(qū)域分布圖。如圖所示，除港澳臺地區(qū)外，我國的六大行政區(qū)劃都有檔案類專利的申請，尤以華東地區(qū)的專利數(shù)量最為突出，遠超過專利總數(shù)的一半;其次分別是中南、華北地區(qū)，專利數(shù)量較多;西南、東北地區(qū)，專利數(shù)量居中;西北地區(qū)以38條專利信息居于最后。圖2所呈現(xiàn)的情況，印證了圖1中省份區(qū)域失衡狀況，顯示了沿海發(fā)達地區(qū)的專利優(yōu)勢，呈現(xiàn)更為明顯的區(qū)域發(fā)展失衡狀況。

三、區(qū)域分布原因分析

從以上專利數(shù)據(jù)分析可以發(fā)現(xiàn)，我國檔案類專利的申請呈現(xiàn)區(qū)域失衡狀態(tài)，專利地域集中性強，尤以華東地區(qū)的山東省最為明顯。綜合來看，檔案類專利區(qū)域性失衡原因可能有以下幾點。

1.歷史原因。一直以來，我國的檔案事業(yè)經歷了多個階段和不同的發(fā)展浪潮，但是每一次新的管理理念和方法手段的產生和引進都會有一定的集中性，向外部的信息傳輸具有延時性的特征。比如1959年，第一屆大連會議掀起了科技檔案、商業(yè)秘密的探討潮;2000年，深圳數(shù)字檔案館倡議掀起了數(shù)字檔案館建設潮;2003年，青島市提出智慧檔案館的概念，引領檔案在智慧城市建設中的參與……可以發(fā)現(xiàn)，檔案類專利的申請區(qū)域和這些倡議的提出區(qū)域具有很大的契合性。一方面，是這些新的管理理念推動了專利意識和檔案管理水平的提高;另一方面，是新的方法、手段與實踐的結合，碰撞出來新的現(xiàn)實問題和解決方案，即新的專利。作為走在我國檔案事業(yè)發(fā)展前列的這些區(qū)域，承載了更多的歷史使命，也創(chuàng)造了更多的知識財富。

2.經濟原因。

檔案管理作為一種非營利性質的文化事業(yè)管理，需要庫房、運維、系統(tǒng)開發(fā)等多方面的管理成本，經濟投入的多少可以影響檔案工作的進行和檔案事業(yè)的發(fā)展，也間接影響著檔案類專利的申請。同時，專利申請和后期的保有專利都需要持續(xù)的費用支持，這也是經濟實力影響專利申請的重要原因。更主要的是，專利是一種具有極強控制性的戰(zhàn)略資源，經濟發(fā)達地區(qū)對于專利的申請和保有意識更強，檔案類專利的申請數(shù)量相應更多。表1是檔案類專利數(shù)量排名與2017年度GDP排名對比表，從國家統(tǒng)計局2017年的各省GDP排名來看，全國排名前十的省份和檔案類專利申請數(shù)量前十的省份，重合率達到70%，兩個排名的順序基本一致。在實踐中，也不難發(fā)現(xiàn)，對于檔案管理經費的投入越多，新的管理嘗試就越多，可能出現(xiàn)的發(fā)明創(chuàng)造就越多。各省、各區(qū)域經濟水平的高低，可以影響檔案類專利的申請頻次。

3.教育原因。

正所謂：理論從實際中來，并接受實踐的檢驗;理論只有聯(lián)系實際，才能從實際出發(fā)，指導管理實踐。我國的檔案事業(yè)參與主體中，科研、教育、宣傳人員是不可或缺的，只有具備豐富的理論知識，才能在實踐活動中思考并創(chuàng)造新的事物，比如專利。而無論是檔案科研院所，還是檔案教育、檔案宣傳機構，都需要持續(xù)不斷的高素質、高技能、高創(chuàng)新意識的檔案類專業(yè)人才。我國檔案高等教育的目的，就是培養(yǎng)熟練掌握知識、并能結合實踐工作創(chuàng)造新知識的人才。圖3為我國本科階段開設檔案專業(yè)的高校區(qū)域分布圖。可以發(fā)現(xiàn)，除西南地區(qū)和東北地區(qū)的排名有細小差別外，我國檔案高等教育的區(qū)域分布和檔案類專利的申請區(qū)域分布基本一致?？梢姡藲v史原因和經濟原因，檔案教育也是影響檔案類專利申請的重要因素之一。

四、檔案類專利的培育與申請

1.政策導向，塑造專利意識。檔案是人類社會的共同記憶，需要持續(xù)應用新的技術以適應新的社會環(huán)境，使得記憶長河源遠流長。檔案管理和新技術的融合必然產生新的成果，為了鼓勵和培育新的專利，檔案部門應該加強專利知識的宣傳，鼓勵大眾克服專利信息個人保存更安全的陳舊思想，塑造檔案事業(yè)參與主體的專利意識;制定專利制度，完善專利管理舉措，將專利知識管理納入到日常工作中來，形成歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的專利管理體系;建立專利激勵機制，避免故步自封，鼓勵創(chuàng)新思維;在高校、科研院所、檔案館、檔案服務企業(yè)之間建立廣泛的合作關系，努力將專利信息向檔案教育和檔案實踐中擴散，提升專利成果轉化率[2]115。

2.資金投入，增強研發(fā)強度。從上述分析來看，檔案類專利的申請數(shù)量與經濟投入有直接聯(lián)系，為了培育和申請更多的檔案類專利，應該在檔案科研方面投入更多的資金。我國的檔案科研布局，一方面，通過高校的檔案師資進行理論研究;另一方面通過從業(yè)人員進行實踐工作的改良與創(chuàng)新，同時，通過檔案科學技術研究所進行領域難題、新題的突破與創(chuàng)造。因此，在檔案高校、檔案管理、檔案科研等多方面都應該加強資金方面的投入，增強檔案科技研發(fā)的強度，推動檔案事業(yè)的持續(xù)前沿發(fā)展。

3.人才流動，均衡地區(qū)發(fā)展。檔案從業(yè)人才是檔案工作的一線實踐者，其能力素質的強弱決定了檔案工作的質量水平。從以上的專利數(shù)據(jù)分析來看，我國的檔案從業(yè)人員水平呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域分布不平衡，而推進檔案工作發(fā)展和檔案類專利的申請，首當其沖的就是加強人才流動以均衡地區(qū)發(fā)展。在信息時代，時空距離感被大大削減，人才流動的成本隨之降低，通過從業(yè)人員的即時溝通和信息流動，提高思考研究的層次和水平，均衡檔案類專利的區(qū)域發(fā)展將是切實可行的舉措。檔案管理部門應當自覺改變老模式老套路，多角度思考檔案工作特點，多方向透析檔案工作難題，多層次探究檔案工作規(guī)律，從而培育和申請更多更新的檔案類專利，持續(xù)推動我國檔案事業(yè)的發(fā)展。

參考文獻

[1]付華.科技驅動發(fā)展——檔案科技助推檔案管理現(xiàn)代化[J].檔案學通訊，2018（6）.

[2]李曉帆.構建高校專利培養(yǎng)模式提高大學生的專利意識[J].科技與創(chuàng)新，2018（19）.

作者簡介：鄭情愿，湖北大學歷史文化學院檔案學在讀碩士，研究方向為電子文件管理、社交媒體歸檔等。