摘 要：作為國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)雖然取得了一定成果，但還處于發(fā)展初期，存在多方面問題，如技術(shù)水平不高、對政府過度依賴等。因此，制定這一幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)政策還面臨諸多挑戰(zhàn)。本文從幼稚保護(hù)理論出發(fā)，結(jié)合日本在汽車、電子、農(nóng)業(yè)等幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)范式中的經(jīng)驗，對我國新能源汽車行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策提出一些建議。

一、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

1791年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、第一任財政部長亞歷山大·漢密爾頓在《關(guān)于制造業(yè)的報告》中首先提出幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（Infant Industry Theory）。19世紀(jì)德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里?！だ钏固貙⑦@一理論發(fā)展和完善成體系。李斯特在其著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系中》強(qiáng)調(diào)，在特定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，要想培育發(fā)達(dá)的工業(yè)，就必須對尚且幼稚的工業(yè)加以保護(hù)，而保護(hù)關(guān)稅、國內(nèi)競爭、科技和教育是保護(hù)幼稚工業(yè)和培育生產(chǎn)力的主要途徑（袁煒博，2004）。因此，幼稚產(chǎn)業(yè)一般是指處于發(fā)展的初始階段，但是具有潛在的比較優(yōu)勢，經(jīng)過一段時間的保護(hù)能夠成長為帶動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)。

二、日本幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)范式

日本作為世界工業(yè)強(qiáng)國，在發(fā)展工業(yè)化道路的過程中采用了各種幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，使其本國的鋼鐵、汽車、造船以及電子行業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)順利度過了幼稚期，在短時間內(nèi)趕上了歐美國家的發(fā)展水平。日本的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策主要表現(xiàn)出以下幾個特征：1、早期保護(hù)性關(guān)稅較高；2、法律法規(guī)完善；3、給予企業(yè)支持、鼓勵企業(yè)競爭；4、加強(qiáng)非關(guān)稅保護(hù)方式。

三、中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

作為未來汽車產(chǎn)業(yè)的重要發(fā)展趨勢之一，新能源汽車受到了世界各國的廣泛關(guān)注。其中，日本、美國等發(fā)達(dá)國家作為最早開始發(fā)展新能源汽車的國家，分別從20世紀(jì)70年代和90年代開始就多次投入巨額資金用于支持新能源汽車研發(fā)。相比之下，中國的新能源汽車產(chǎn)業(yè)起步較晚，但政府重視程度高。在持續(xù)政策的引領(lǐng)下，我國新能源汽車行業(yè)取得顯著成效。但是在高速發(fā)展背后，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)不可避免地存在一些問題和隱患。

1.新能源汽車核心關(guān)鍵技術(shù)水平仍然不高。作為新興產(chǎn)業(yè)，技術(shù)水平一定是其競爭優(yōu)勢的最大體現(xiàn)。近年來，雖然我國新能源汽車技術(shù)水平有了很大提高，鋰電池開發(fā)已經(jīng)處于國際較高水平，但核心關(guān)鍵技術(shù)水平仍然落后于國際先進(jìn)水平。

2.過度依賴國家補(bǔ)貼不利于企業(yè)良性發(fā)展。自2009年至2015年底，中央財政已累計為新能源汽車推廣應(yīng)用安排補(bǔ)助資金334.35億元。盡管目前已經(jīng)施行新能源汽車補(bǔ)貼退坡機(jī)制，但是按照“十三五”期間提出的每兩年降低20%的標(biāo)準(zhǔn)，也至少需要3900億補(bǔ)貼（楊裕生，2016）。

3.產(chǎn)能分散，未形成規(guī)模。盡管目前中國已經(jīng)成為全球最大的新能源汽車市場，但是市場總量仍較為有限，同時銷量也極為分散。2018年共有15家新能源車企獲得生產(chǎn)資質(zhì)，正在排隊等待資質(zhì)審批的新進(jìn)入企業(yè)超過了20家。正如中國汽車技術(shù)研究中心副主任吳志新（2017）所說，“我們是多少個產(chǎn)品和企業(yè)湊成了一個世界第一?！碑a(chǎn)能分散導(dǎo)致企業(yè)難以實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，嚴(yán)重阻礙企業(yè)成本的降低和產(chǎn)業(yè)競爭力的提升。

四、對我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策的建議

經(jīng)過十幾年的發(fā)展，中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)市場目前已初具規(guī)模，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策也需要做出調(diào)整。我國已步入產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第二階段，從最初的政策主導(dǎo)階段進(jìn)入到政策與市場相結(jié)合的“準(zhǔn)市場階段”。而這一過渡時期對整個新能源汽車產(chǎn)業(yè)都至關(guān)重要，因此我們可以從日本過去的成功經(jīng)驗中得到一些啟示。針對中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策工具制定與使用過程中出現(xiàn)的問題，本研究提出以下建議。

1.幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)需要適應(yīng)國際市場，適應(yīng)WTO規(guī)則。我國也許可以借鑒日本的做法，將市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和要求轉(zhuǎn)移到新能源汽車行業(yè)相關(guān)的協(xié)會中，防止不合規(guī)企業(yè)亂入市場，形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的亂象。另外，各級政府在制定政策時應(yīng)該更加注意合規(guī)問題，合理援引發(fā)展中國家享有的WTO中關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的條款，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2.著力提高技術(shù)水平和國際競爭力。我國目前對于新能源汽車的產(chǎn)業(yè)政策主要集中于新能源汽車本身，絕大部分的補(bǔ)貼政策都集中于購買環(huán)節(jié)，很少有對技術(shù)研發(fā)方面的政策支持，例如對于新能源車的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及關(guān)鍵零部件的研發(fā)等。而日本關(guān)于新能源汽車的產(chǎn)業(yè)政策不僅關(guān)注汽車本身，還兼顧相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施及其產(chǎn)業(yè)化問題（曾耀明，& 史忠良，2011）。

3.動態(tài)保護(hù)，創(chuàng)造國內(nèi)良好的競爭環(huán)境。產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策最容易出現(xiàn)的弊端就是企業(yè)對政府形成過度依賴，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)競爭力低下，成為“長不大的幼稚產(chǎn)業(yè)”。雖然目前我國新能源汽車業(yè)發(fā)展良好，但已經(jīng)出現(xiàn)類似問題。針對這一問題，2018年2月，四部委聯(lián)發(fā)《關(guān)于調(diào)整完善新能源汽車推廣應(yīng)用財政補(bǔ)貼政策的通知》。與2017年相比，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)更加細(xì)化，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高。另外，適當(dāng)引入國際競爭也能夠引導(dǎo)幼稚產(chǎn)業(yè)在技術(shù)和管理方面取得進(jìn)步。

五、結(jié)論

新興產(chǎn)業(yè)的孕育和成長與一個國家或地區(qū)的政策支持和引導(dǎo)密不可分。隨著近十年來國家對新能源汽車產(chǎn)業(yè)的大力扶持，該產(chǎn)業(yè)正在從政策驅(qū)動階段過渡為市場驅(qū)動階段。而這一時期的政策尤為關(guān)鍵，政府在制定產(chǎn)業(yè)政策時應(yīng)考慮如何在保護(hù)的同時為企業(yè)提供良好的競爭環(huán)境，如何避免過度依賴政府扶持現(xiàn)象，如何突破關(guān)鍵技術(shù)，縮小與發(fā)達(dá)國家的差距等問題。結(jié)合我國具體國情和新能源汽車產(chǎn)業(yè)具體行情，給出了一些關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的建議，包括需要適應(yīng)國際市場，適應(yīng)WTO規(guī)則，需要著力提高技術(shù)水平和國際競爭力，以及動態(tài)保護(hù)，創(chuàng)造國內(nèi)良好的競爭環(huán)境等，旨在解決該行業(yè)目前出現(xiàn)的技術(shù)水平仍然不高、過度依賴國家扶持等問題。

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作者簡介：

旦增色珍（1997—），性別：女，民族：藏，籍貫：四川甘孜，職稱：無，學(xué)歷：本科，研究方向：商務(wù)英語（國際貿(mào)易）。

（作者單位：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)）