陳聞鶴，常志朋，2

（1.安徽工業(yè)大學(xué)商學(xué)院，安徽馬鞍山，243002；2.安徽工業(yè)大學(xué)安徽創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展研究院，安徽馬鞍山，243002）

一、引言

中歐班列是往返于中國(guó)與歐洲及“一帶一路”沿線國(guó)家間的集裝箱鐵路聯(lián)運(yùn)班列，2018年共開行6300列，同比增長(zhǎng)72%；其中返程班列2690列，同比增長(zhǎng)111%。中歐班列作為“路上絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)工程的重要抓手，改變了原有以海洋運(yùn)輸為主的貿(mào)易方式，提供了陸路運(yùn)輸?shù)男峦ǖ?，提升了中?guó)與沿線國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。黨的十九大指出，我國(guó)正處于高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，在此背景下，堅(jiān)持開放融通，拓展沿線國(guó)家的貿(mào)易市場(chǎng)，才能實(shí)現(xiàn)互利共贏的合作新范式。

貿(mào)易引力模型可以用于測(cè)量貿(mào)易效率和潛力，但傳統(tǒng)引力模型的假設(shè)是貿(mào)易無摩擦和冰山運(yùn)輸成本，會(huì)導(dǎo)致未識(shí)別的貿(mào)易摩擦阻力被歸為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，使得估計(jì)貿(mào)易潛力存在誤差，忽略了難以觀測(cè)的貿(mào)易阻力變量。此外，其估計(jì)的“貿(mào)易潛力”只是貿(mào)易影響因素的平均效應(yīng)，而非最優(yōu)效應(yīng)。因此，近年來學(xué)者多采用隨機(jī)前沿引力模型（Stochastic frontier gravity model，SFGM）測(cè)度貿(mào)易潛力和效率[2]。在影響貿(mào)易效率的因素選擇上，地理距離、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、人口規(guī)模等是影響貿(mào)易的主要因素。此外，貿(mào)易協(xié)定、政治制度、貿(mào)易便利化、投資自由度等人為因素也認(rèn)為會(huì)影響貿(mào)易效率[2]。由于貿(mào)易效率值處于0-1之間，相比于OLS模型，Tobit模型對(duì)其更具敏感性，可以提高準(zhǔn)確性[3]。Tobit模型與隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)相結(jié)合，在管理、糧食生產(chǎn)和工業(yè)制造等領(lǐng)域得到應(yīng)用[4-5]。

目前，“中歐班列”沿線國(guó)家間經(jīng)貿(mào)關(guān)系以定性研究為主，本文擬使用SFGM-Tobit模型對(duì)中國(guó)與“中歐班列”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率以及影響因素進(jìn)行定量研究，以期可以利于維護(hù)國(guó)家貿(mào)易安全和防范貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，開拓“中歐班列”沿線國(guó)家貿(mào)易市場(chǎng)。

二、理論分析

（一）模型選取與構(gòu)建

1.SFGM模型

隨機(jī)前沿分析方法由 Meeusen&Broeck[6]提出，最早用于分析生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)效率，該方法將隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)分為獨(dú)立兩部分：隨機(jī)誤差項(xiàng)v表示在生產(chǎn)中所遇到的外部隨機(jī)沖擊；非負(fù)技術(shù)無效項(xiàng)u表示不可觀測(cè)的非效率因素。貿(mào)易量測(cè)算作為國(guó)家間經(jīng)濟(jì)規(guī)模、地理距離等特征變量的函數(shù)，在本質(zhì)上與生產(chǎn)函數(shù)相似。因此，使用SFGM分析貿(mào)易效率。

根據(jù)隨機(jī)前沿方法，利用面板數(shù)據(jù)計(jì)算貿(mào)易潛力表示為：

其中，式（2）是式（1）的對(duì)數(shù)表現(xiàn)形式；Tijt表示t時(shí)期i和j國(guó)家間貿(mào)易流量；xijt表示SFGM模型中的核心變量，例如經(jīng)濟(jì)規(guī)模、地理距離和人口等因素；β是待估計(jì)的參數(shù)向量；vijt為隨機(jī)因素，服從均值為0的正態(tài)分布；uijt是貿(mào)易非效率，與vijt相互獨(dú)立，假定為半正態(tài)分布或截尾正態(tài)分布，在SFGM中表示未納入引力方程的貿(mào)易阻力，其可能會(huì)限制或促進(jìn)貿(mào)易效率。

在SFGM中，貿(mào)易潛力為：

其中，Tijt?表示貿(mào)易潛力，即t時(shí)期i和j國(guó)間貿(mào)易可能的最大值，也被稱為前沿水平貿(mào)易量，與生產(chǎn)函數(shù)的生產(chǎn)前沿相似，此時(shí)貿(mào)易非效率影響為0，貿(mào)易被認(rèn)為是無摩擦的在貿(mào)易潛力的基礎(chǔ)上，貿(mào)易效率的概念被引入，表達(dá)式為：

TEijt為貿(mào)易效率，是實(shí)際貿(mào)易水平和貿(mào)易潛力的比值，同時(shí)是貿(mào)易非效率的指數(shù)函數(shù)。使用貿(mào)易效率可以判斷國(guó)家間的貿(mào)易實(shí)際水平與潛力。其中，uijt≥0，TEijt∈(0,1]，即表示實(shí)際貿(mào)易量小于或等于貿(mào)易潛力。

早期的隨機(jī)前沿方法只可用于觀測(cè)樣本時(shí)的不變技術(shù)效率，時(shí)變衰減模型隨機(jī)前沿函數(shù)使得可以估計(jì)每一樣本在單個(gè)時(shí)間內(nèi)的技術(shù)效率，其模型基本表達(dá)式為：

其中，exp[-η(t-T)]≥0，uit服從截尾正態(tài)分布。η為待估參數(shù)，η〉0時(shí)，貿(mào)易非效率隨時(shí)間的增加而減少，即貿(mào)易阻力減少；η〈0時(shí)，貿(mào)易非效率隨時(shí)間的增加而增加，即貿(mào)易阻力增加；η=0，貿(mào)易非效率不變化，模型為時(shí)不變模型。

2.Tobit模型

使用Tobit回歸模型評(píng)估貿(mào)易效率的影響因素，模型形式如下：

其中，Yk為被解釋變量，Xk為解釋變量，β為待估計(jì)參數(shù)，μk～N(0,σ2)。首先通過SFGM模型評(píng)估中國(guó)與“中歐班列”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率，再將貿(mào)易效率值作為被解釋變量，選定可能影響貿(mào)易效率的因素作為解釋變量，進(jìn)行Tobit回歸，并將解釋變量的回歸系數(shù)作為貿(mào)易效率的影響方向與強(qiáng)度的依據(jù)。

（二）貿(mào)易效率影響因素的作用機(jī)制

國(guó)際貿(mào)易中存在較多影響貿(mào)易效率的因素，現(xiàn)有的研究?jī)A向?qū)⑵鋭澐譃閮深?，分別是自然因素和人為因素。其中，自然因素包括地理距離、人口數(shù)量和經(jīng)濟(jì)規(guī)模等核心因素，也涵蓋地理距離、海岸線等短期難以改變的客觀變量；人為因素包括物流、制度、匯率等。

具體來說，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和人口數(shù)量可衡量市場(chǎng)規(guī)模。貿(mào)易進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)規(guī)模越大，則對(duì)商品的需求就越大，對(duì)貿(mào)易效率越具有拉動(dòng)作用。而出口國(guó)市場(chǎng)規(guī)模的增大可能會(huì)導(dǎo)致內(nèi)需增強(qiáng)從而抑制貿(mào)易出口；地理距離反映了國(guó)際間貿(mào)易運(yùn)輸?shù)某杀?，“自然貿(mào)易伙伴”假說表明兩國(guó)間地理距離相近可以提高貿(mào)易效率；貿(mào)易國(guó)是否為內(nèi)陸國(guó)反映了商品的運(yùn)輸難度與成本，地理位置可能會(huì)限制貿(mào)易量增長(zhǎng)；由于“中歐班列”倡導(dǎo)以鐵路為主的運(yùn)輸方式，因此采用鐵路里程數(shù)和是否參與“中歐班列”說明國(guó)際鐵路運(yùn)輸?shù)耐ㄟ_(dá)程度，鐵路運(yùn)輸體系越發(fā)達(dá)越容易促進(jìn)貿(mào)易增長(zhǎng)；進(jìn)口國(guó)國(guó)家制度的良好運(yùn)行可以為貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)提供“擔(dān)保”，從而促進(jìn)出口國(guó)貿(mào)易效率的提升[7]；提高通關(guān)效率等貿(mào)易便利化措施可以通過削減貿(mào)易成本帶來貿(mào)易流量增長(zhǎng)，并豐富貿(mào)易產(chǎn)品種類和優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)[8]。

綜上所述，引力模型中涉及的市場(chǎng)規(guī)模、地理環(huán)境、國(guó)家制度、貿(mào)易便利化、“中歐班列”等方面都會(huì)對(duì)貿(mào)易效率產(chǎn)生影響。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）研究范圍

本文的研究對(duì)象是“中歐班列”沿線國(guó)家，根據(jù)《中歐班列建設(shè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》，已開通及計(jì)劃開通“中歐班列”的國(guó)家共計(jì)26個(gè)，具體如圖1所示。

圖1 “中歐班列”沿線國(guó)家及鐵路分布

（二）基于SFGM中國(guó)與“中歐班列”沿線國(guó)家貿(mào)易效率測(cè)度

1.模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

采用時(shí)變SFGM模型，結(jié)合“中歐班列”沿線國(guó)家的貿(mào)易情況，模型設(shè)定如下：

其中，被解釋變量為Tijt，即中國(guó)向j國(guó)的貿(mào)易出口額，時(shí)間跨度為2007～2016年，數(shù)據(jù)來源為UNComtrade數(shù)據(jù)庫；PGDPit為中國(guó)人均GDP，PGDPjt為j國(guó)人均GDP，POPit為中國(guó)人口數(shù)量，POPjt為j國(guó)人口數(shù)量，數(shù)據(jù)來源為世界銀行DataBank數(shù)據(jù)庫；DISij表示兩國(guó)首都間的距離，數(shù)據(jù)來源為CEPII數(shù)據(jù)庫；LANDj表示j國(guó)是否為內(nèi)陸國(guó)，取值是為1，不是為0。

2.適用性檢驗(yàn)

隨機(jī)前沿分析方法高度依賴于模型的函數(shù)形式，首先使用似然比對(duì)模型進(jìn)行適用性檢驗(yàn)，共設(shè)定3個(gè)檢驗(yàn)，分別是：（1）貿(mào)易非效率的存在性檢驗(yàn)。（2）貿(mào)易非效率的時(shí)變性檢驗(yàn)。（3）是否引入內(nèi)陸國(guó)變量LANDj的適應(yīng)性檢驗(yàn)。結(jié)果如表1所示，說明引力模型存在貿(mào)易非效率，貿(mào)易非效率存在時(shí)間變化，應(yīng)當(dāng)引入內(nèi)陸國(guó)變量。

3.SFGM模型實(shí)證回歸結(jié)果

根據(jù)模型使用新檢驗(yàn)結(jié)果，對(duì)式（7）2007～2015年中國(guó)對(duì)“中歐班列”沿線國(guó)家出口貿(mào)易進(jìn)行測(cè)算，同時(shí)為了檢驗(yàn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，同時(shí)使用時(shí)不變和時(shí)變兩種模型進(jìn)行測(cè)度，結(jié)果如表2所示。從中可以看出，參數(shù)η在5%下顯著，說明貿(mào)易非效率隨時(shí)間變化，適用時(shí)變SFGM模型；系數(shù)為0.01，表明中國(guó)與沿線國(guó)家的貿(mào)易效率正逐步提高。具體來看，出口國(guó)人口POPit在1%顯著，系數(shù)為負(fù)，表明國(guó)內(nèi)龐大的人口基數(shù)形成了較為強(qiáng)盛的商品需求，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)外商品供給能力不足，抑制了出口的擴(kuò)大。出口國(guó)PGDPit和進(jìn)口國(guó)PGDPjt在1%顯著，系數(shù)為正，表明中國(guó)與沿線國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)促進(jìn)貿(mào)易出口有積極意義。進(jìn)口國(guó)人口POPjt在1%下顯著，系數(shù)為正，表明進(jìn)口國(guó)人口增加可以擴(kuò)大商品需求，從而促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展，但是其系數(shù)值低于PGDPjt，說明經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模的作用高于人口規(guī)模。變量DISij與LANDj不顯著，說明隨著科技進(jìn)步和運(yùn)輸成本的降低，距離與海洋運(yùn)輸優(yōu)勢(shì)難以對(duì)貿(mào)易起決定性作用，從側(cè)面說明中歐班列運(yùn)輸方式的可行性。

表1 隨機(jī)前沿引力模型的適用性檢驗(yàn)

表2 隨機(jī)前沿引力模型回歸結(jié)果

4.貿(mào)易潛力測(cè)算

出口貿(mào)易效率是指兩國(guó)間出口貿(mào)易潛力的實(shí)現(xiàn)程度，使用式（4）測(cè)度貿(mào)易出口效率可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)與“中歐班列”沿線國(guó)家間的出口貿(mào)易效率分布較為分散，兩極分化嚴(yán)重，出口貿(mào)易效率多數(shù)集中在0～0.4，少數(shù)在0.8～1。結(jié)合中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家的貿(mào)易出口效率均值來看，在2007～2016年間，整體貿(mào)易效率由0.191到0.214，雖整體處于上升階段，但水平偏低，如圖2所示。

圖2 2007-2016年中國(guó)與“中歐班列”沿線國(guó)家貿(mào)易效率

同時(shí)根據(jù)時(shí)變SFGM模型，測(cè)度2016年中國(guó)對(duì)“中歐班列”沿線國(guó)家的出口效率，出口潛力與可拓展貿(mào)易量，具體如表3所示?？梢钥闯?，中國(guó)與吉爾吉斯坦、荷蘭貿(mào)易效率最高，在0.6以上；與保加利亞、羅馬尼亞、土庫曼斯坦、愛沙尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯和格魯吉亞出口效率最低，在0.1以下；其余國(guó)家出口效率在0.1～0.6。根據(jù)可拓展貿(mào)易量來看，中國(guó)與德國(guó)的可拓展貿(mào)易量最高，為1124.808億美元。中國(guó)與“中歐班列”沿線國(guó)家的貿(mào)易潛力效率整體偏低，貿(mào)易潛力需進(jìn)行深層次挖掘，2016年國(guó)家間貿(mào)易量?jī)H為3143.606億美元，而可拓展貿(mào)易量達(dá)到了9245.060億美元，是實(shí)際貿(mào)量的2.95倍。從地域分布來看，中東歐地區(qū)貿(mào)易潛力較低，可拓展貿(mào)易量較大，地處中歐班列的樞紐位置，連接著中國(guó)與西歐的廣袤市場(chǎng)，隨著“中歐班列”的持續(xù)推進(jìn)，該地域可以發(fā)揮地理優(yōu)勢(shì)，與中國(guó)企業(yè)在多領(lǐng)域展開合作和共同拓展貿(mào)易市場(chǎng)，實(shí)踐共享發(fā)展理念。

（三）基于Tobit模型的貿(mào)易效率影響因素研究

1.變量選取及模型建立

通過相關(guān)文獻(xiàn)，共遴選出影響貿(mào)易效率因素11個(gè)變量，分為3類，分別是：（1）“中歐班列”因素，分為沿線國(guó)家是否開通中歐班列和鐵路里程數(shù)；（2）貿(mào)易便利化因素，分為沿線國(guó)家的物流基礎(chǔ)設(shè)施水平、清關(guān)效率、非貿(mào)易壁壘和關(guān)稅制度；（3）沿線國(guó)家制度因素，分為商業(yè)自由度、政府支出、貨幣自由度、投資自由度與產(chǎn)權(quán)保護(hù)，具體如表4所示。

根據(jù)變量的選取結(jié)果，設(shè)置計(jì)量模型如下：

2.Tobit模型實(shí)證回歸結(jié)果

根據(jù)式（6），計(jì)量結(jié)果如表5所示，其中模型（1）（2）是“中歐班列”政策因素回歸，模型（3）是貿(mào)易便利化因素回歸；模型（4）是國(guó)家政治及經(jīng)濟(jì)制度因素回歸，模型（5）為所有因素的總回歸。將模型（1）-（4）的回歸結(jié)果與模型（5）進(jìn)行比較，可以確定模型（5）的回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。從回歸結(jié)果中可以看出，中歐班列CREijt、鐵路里程數(shù)RAILjt、清關(guān)速度TIMjt、物流基礎(chǔ)設(shè)施INFjt、關(guān)稅制度TARjt、商業(yè)自由度BUSjt、投資自由度INVjt與貿(mào)易效率顯著正相關(guān)；非關(guān)稅壁壘NTBjt、政府支出GOSjt和產(chǎn)權(quán)保護(hù)PROjt與貿(mào)易效率顯著負(fù)相關(guān)；貨幣自由度MONjt與貿(mào)易無顯著相關(guān)關(guān)系。

中歐班列的開通促進(jìn)了貿(mào)易效率的提高，增加了中國(guó)與沿線國(guó)家的貿(mào)易量，鐵路的發(fā)達(dá)對(duì)中國(guó)與沿線國(guó)家貿(mào)易額的增加有一定的提升作用，但是較為微弱。清關(guān)速度對(duì)貿(mào)易效率的提升具有正面影響，加快清關(guān)速度可以提高貿(mào)易效率；非貿(mào)易壁壘會(huì)降低貿(mào)易效率，關(guān)稅制度的先進(jìn)性可以提高貿(mào)易效率，一國(guó)貿(mào)易越自由意味著越低的非貿(mào)易壁壘與越先進(jìn)的關(guān)稅制度，這樣可以減少商品流入該國(guó)的難度，使國(guó)家間貿(mào)易往來更加便利化；物流基礎(chǔ)設(shè)施的良好可以為跨國(guó)貿(mào)易提供強(qiáng)有力的支撐，提升雙邊貿(mào)易的緊密度和效率。商業(yè)自由度、投資自由度表現(xiàn)國(guó)家的市場(chǎng)化程度，較高的自由度可以提供寬松的商業(yè)環(huán)境和減少貿(mào)易阻力，提升貿(mào)易效率；政府支出表示政府規(guī)模，政府規(guī)模越大對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度越高，對(duì)貿(mào)易效率的提升越具有阻礙作用，這與Ahmed[9]對(duì)英國(guó)政府支出與貿(mào)易條件負(fù)相關(guān)的研究結(jié)論相吻合；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)削減貿(mào)易效率，過多的產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)成為貿(mào)易交流的“絆腳石”[10]，并且隨著歐美經(jīng)濟(jì)的蕭條，發(fā)達(dá)國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)工業(yè)，會(huì)以產(chǎn)權(quán)保護(hù)等名義對(duì)中國(guó)商品進(jìn)口設(shè)置障礙，成為貿(mào)易效率提升的阻礙因素。

表3 2016年中國(guó)對(duì)“中歐班列”沿線國(guó)家貿(mào)易出口潛力（單位：億美元）

表4 變量選取與解釋

四、結(jié)論與建議

基于2007～2016年“中歐班列”沿線國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，利用SFGM-Tobit分析了中國(guó)與沿線國(guó)家的出口貿(mào)易效率、潛力、可拓展貿(mào)易量以及影響貿(mào)易效率的因素。得出以下結(jié)論：（1）“中歐班列”沿線國(guó)家地跨亞歐大陸，人口眾多，具有較高的商品消費(fèi)能力，中國(guó)與沿線國(guó)家的貿(mào)易占總貿(mào)易量的13%以上，且貿(mào)易量整體上呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，中國(guó)與“中歐班列”沿線國(guó)家的貿(mào)易具有較為廣闊的發(fā)展前景；（2）中國(guó)與沿線國(guó)家間的出口貿(mào)易平均效率在0.202，與吉爾吉斯坦、荷蘭貿(mào)易效率較高，出口量較大，與德國(guó)的可拓展貿(mào)易量最大，中東歐國(guó)家較大的貿(mào)易潛力和地緣優(yōu)勢(shì)是未來中歐班列需重點(diǎn)關(guān)注的地區(qū)；（3）中歐班列的開通、延長(zhǎng)鐵路里程數(shù)、加快清關(guān)速度、提高物流基礎(chǔ)設(shè)施水平、合理的關(guān)稅制度、開放的商業(yè)環(huán)境和投資環(huán)境可以有效提升貿(mào)易效率；較高的非關(guān)稅壁壘、龐大的政府支出和完善的產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)對(duì)貿(mào)易效率形成阻力。

根據(jù)以上結(jié)論，建議：（1）應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)中歐班列的建設(shè)工作，重視與沿線國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作；（2）在維持與西歐國(guó)家貿(mào)易現(xiàn)有流量的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注和開發(fā)中東歐國(guó)家市場(chǎng)，利用其獨(dú)特地緣與政治優(yōu)勢(shì)，將此作為重要的物流樞紐中轉(zhuǎn)基地，提升中歐班列長(zhǎng)途運(yùn)輸效率；（3）積極參與沿線國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在尊重各國(guó)制度差異性的基礎(chǔ)上，建立統(tǒng)一的中歐班列管理和調(diào)度機(jī)制，以協(xié)調(diào)各方利益，促進(jìn)貿(mào)易的穩(wěn)步發(fā)展。

表5 出口貿(mào)易效率影響因素回歸結(jié)果