潘海英，汪 欣

(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100)

在我國，依托市場實現(xiàn)水資源的有效配置已成為水資源管理改革和發(fā)展的方向。2016年中國水權(quán)交易所的成立，以及2017年底7個國家水權(quán)試點驗收工作的完成，標(biāo)志著我國在水資源使用權(quán)確權(quán)登記、水權(quán)交易流轉(zhuǎn)和水權(quán)制度建設(shè)方面取得了較大突破[1-2]。7個國家水權(quán)試點中，在河南、廣東、甘肅3個省區(qū)因地制宜地開展了流域間、流域上下游以及流域內(nèi)行業(yè)間和用水戶間等多種形式的水權(quán)交易。從實際成效來看，河南省完成了我國首例跨流域水權(quán)交易，緩解了區(qū)域水資源分布不平衡的嚴(yán)峻問題[3]；廣東省探索出一套較為成熟的流域上下游水權(quán)交易模式，將東江流域上游的資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢[4]；甘肅省在水權(quán)交易中促進生態(tài)文明建設(shè)，用水戶間、行業(yè)間的水權(quán)交易為西北干旱地區(qū)的水權(quán)市場建設(shè)提供了可復(fù)制推廣的獨特經(jīng)驗[5-6]。然而，各水權(quán)試點取得成效的同時也凸顯出一些共性問題，如市場發(fā)展緩慢、市場競爭機制作用發(fā)揮有限等。理論研究和各國水權(quán)市場建設(shè)實踐表明，流域水權(quán)市場的建設(shè)固然受到交易成本、水資源不確定性和外部性的影響，同時也受到環(huán)境條件和利益相關(guān)者行為復(fù)雜性的影響。水權(quán)市場中的利益相關(guān)者由于地位和角色的不同，其決策和行為與各自的利益訴求及基于不同利益需求形成的利益沖突和矛盾密切相關(guān)。尤其在我國特殊的國情因素下，流域水權(quán)市場上述問題的產(chǎn)生更是與水權(quán)出讓方、水權(quán)受讓方、各級政府、農(nóng)民用水戶協(xié)會等各利益相關(guān)者之間的利益沖突有關(guān)。

為更好地推進水權(quán)市場健康、有效地運行，本文以疏勒河流域為例，在明晰該流域水權(quán)市場各利益相關(guān)者利益訴求的基礎(chǔ)上，分析多方主體之間的利益沖突和矛盾，制定合理策略以達到各方利益主體行為的相互制約和利益平衡。

1 流域水權(quán)市場利益相關(guān)者的識別與利益訴求

1.1 利益相關(guān)者的識別

利益相關(guān)者理論最初在20世紀(jì)60年代作為企業(yè)管理理論由斯坦福研究院(SRI)提出。隨后，有關(guān)學(xué)者[7-10]從不同角度對利益相關(guān)者展開了研究，如Freeman[7]從戰(zhàn)略管理角度來認(rèn)識利益相關(guān)者對企業(yè)持續(xù)經(jīng)營的作用。隨著研究的深入，現(xiàn)今已逐漸形成了較為完善的利益相關(guān)者理論框架。狹義的利益相關(guān)者理論主要承襲了斯坦福研究院最初的觀點，即“組織沒有其支持，就不能存在的群體”；廣義上則主要延續(xù)了Freeman[7]的觀點，即“企業(yè)利益相關(guān)者是指那些能影響企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)或被企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)所影響的個人或群體”。目前利益相關(guān)者理論被廣泛應(yīng)用于生態(tài)管理、公共管理、自然資源管理等領(lǐng)域[11-12]?；谒畽?quán)市場的特性，筆者認(rèn)為，水權(quán)市場中的利益相關(guān)者是指在水權(quán)交易過程中對交易產(chǎn)生促成作用或交易完成前后利益受到影響的個人或群體。

水權(quán)市場利益相關(guān)者的構(gòu)成包括農(nóng)業(yè)用水戶、工業(yè)用水戶、農(nóng)民用水戶協(xié)會和政府部門等多元主體。實踐中，各利益相關(guān)者之間由于利益沖突和矛盾導(dǎo)致不同利益主體的決策和行為存在差異。因此，對水權(quán)市場中的利益相關(guān)者進行識別并明晰其利益訴求，是分析各相關(guān)主體利益沖突并實現(xiàn)利益平衡的基礎(chǔ)。

對于利益相關(guān)者的分類，學(xué)者們基于不同的劃分維度和標(biāo)準(zhǔn)給出了不同的解讀[7-8，13-14]。其中，Mitchell等[14]提出的動態(tài)分類法——“米切爾分類法”，由于具有較好的操作性，從而成為利益相關(guān)者的主要劃分標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合疏勒河流域水權(quán)市場運行的實際情況，借鑒“米切爾分類法”，以合法性、權(quán)力性、緊急性為參考指標(biāo)，按照嚴(yán)格向上相關(guān)的綜合判定標(biāo)準(zhǔn)對水權(quán)市場中的利益相關(guān)者進行識別，將利益主體區(qū)分為直接利益相關(guān)者、間接利益相關(guān)者、潛在利益相關(guān)者和非利益相關(guān)者，從而構(gòu)建流域水權(quán)市場利益相關(guān)者識別矩陣，如表1所示。其中，政府部門包括國務(wù)院、水利部、國土資源部、甘肅省人民政府、甘肅省水利廳、疏勒河流域水資源管理局、酒泉市縣各級政府及水管單位；其他包括流域水權(quán)交易涉及的除上述相關(guān)者以外的部門或群眾。

1.2 利益相關(guān)者的利益訴求

為使研究結(jié)論更具代表性，對流域水權(quán)市場中利益相關(guān)者的利益訴求分析主要針對直接利益相關(guān)者和間接利益相關(guān)者。

a. 農(nóng)業(yè)用水戶的利益訴求。農(nóng)業(yè)用水戶通過節(jié)水措施形成灌溉節(jié)余水權(quán)并在市場中進行交易，既是水權(quán)市場中的水權(quán)出讓者，也是節(jié)水工程的利益分享者。對于農(nóng)業(yè)用水戶而言，在滿足農(nóng)業(yè)用水需求的基礎(chǔ)上，降低農(nóng)業(yè)水價并以有競爭力的價格在市場上售出節(jié)余水權(quán)是他們最為關(guān)切的利益訴求。

b. 工業(yè)用水戶的利益訴求。工業(yè)用水戶雖然也能夠通過各種措施節(jié)約用水量，但疏勒河流域工業(yè)用水戶主要作為水權(quán)交易的受讓方參與到市場中。近些年來，疏勒河流域工業(yè)萬元產(chǎn)值平均耗水量為54 m3，為全國平均水平的1.64倍，這主要是由于該區(qū)的工業(yè)以耗水量較大的冶煉、化工以及石油工業(yè)為主，而耗水量較少的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所占比例較小，這種特定的工業(yè)結(jié)構(gòu)決定了疏勒河流域的工業(yè)用水定額要高于全國平均水平。對于工業(yè)用水戶而言，以合理的價格在市場上購買水權(quán)是其最為重要的利益訴求。

c. 政府部門的利益訴求。政府部門是水資源管理改革的發(fā)起者和組織者，在水權(quán)市場中具有較大的影響力，尤其是其制定的政策和做出的決策影響著水權(quán)市場的未來發(fā)展。根據(jù)行政上的隸屬關(guān)系和政策上的指導(dǎo)關(guān)系，政府部門可劃分為中央政府和地方政府，兩者在水權(quán)市場中的利益訴求也存在差異。對于中央政府而言，緩解水資源供需矛盾，制定宏觀政策確保水權(quán)市場健康、有序發(fā)展是其主要的利益訴求；對于地方政府來說，既要落實中央政府的決策，又要重點關(guān)注、協(xié)調(diào)流域水權(quán)市場各利益相關(guān)者的利益關(guān)系，以實現(xiàn)當(dāng)?shù)厮Y源的有效配置，并促進地方經(jīng)濟的發(fā)展。

d. 農(nóng)民用水戶協(xié)會的利益訴求。在疏勒河流域“水管單位+用水戶協(xié)會+農(nóng)戶”的管用水模式下，農(nóng)民用水戶協(xié)會是政府與農(nóng)業(yè)用水戶之間的中間橋梁，承擔(dān)著編報用水計劃、灌溉管理、灌排設(shè)施運行管理和維護、向灌區(qū)供水單位交納水費等職責(zé)。農(nóng)民用水戶協(xié)會作為自負(fù)盈虧的非營利性組織，其運轉(zhuǎn)資金來源于向農(nóng)民征收的管理費和政府的水費返還。因此，在水權(quán)市場中農(nóng)民用水戶協(xié)會的利益訴求表現(xiàn)為以組織形式維護用水戶利益，同時獲取維持協(xié)會穩(wěn)定運行的資金。

e. 生態(tài)環(huán)境主管部門的利益訴求。生態(tài)環(huán)境主管部門的職責(zé)之一是負(fù)責(zé)水生態(tài)環(huán)境監(jiān)管。隨著水權(quán)市場的發(fā)展，水權(quán)交易所引發(fā)的生態(tài)環(huán)境負(fù)外部性問題對生態(tài)環(huán)境主管部門的工作提出了新的要求，尤其是生態(tài)補償政策的制定。部分學(xué)者從政府的角度考慮生態(tài)補償問題，認(rèn)為政府實施生態(tài)補償?shù)哪康脑谟趯崿F(xiàn)社會福祉最大化[15-16]。本文以生態(tài)環(huán)境主管部門作為水生態(tài)環(huán)境的代表方，將其作為單獨的個體來考慮其與水權(quán)市場中各利益相關(guān)者之間的利益沖突和平衡問題。在疏勒河流域的水權(quán)市場中，生態(tài)水權(quán)被分配到生態(tài)環(huán)境主管部門，其最主要的利益訴求是爭取生態(tài)補償最大化。

圖2 疏勒河流域水權(quán)市場中多方利益相關(guān)者之間的利益沖突

f. 灌區(qū)供水單位的利益訴求。灌區(qū)供水單位的職責(zé)是從事取水、供水、排水、污水處理、水治理等多項水管理業(yè)務(wù)，作為盈利性組織，其主要經(jīng)濟收益來自于農(nóng)業(yè)水費的收取[17]。在流域水權(quán)市場中，各灌區(qū)供水單位的取水總量受到初始水權(quán)的限制，同時為促進水權(quán)交易的進行，勢必涉及農(nóng)業(yè)水價的改革，這一改革將對灌區(qū)供水單位的收益產(chǎn)生影響。因此，在流域水權(quán)市場中灌區(qū)供水單位的利益訴求是爭取初始水權(quán)的最大化分配，收取水費并獲得合理收益。

通過對流域水權(quán)市場利益相關(guān)者的識別和利益訴求分析可知，該市場最直接的利益相關(guān)者是出讓方(農(nóng)業(yè)用水戶)和受讓方(農(nóng)業(yè)用水戶或工業(yè)用水戶)。作為水權(quán)出讓方，農(nóng)業(yè)用水戶出售灌溉節(jié)余水權(quán)并獲得交易所得。作為水權(quán)受讓方，農(nóng)業(yè)用水戶購買水權(quán)進行農(nóng)業(yè)灌溉，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收益；工業(yè)用水戶將購得水權(quán)投入工業(yè)生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟利益。在整個交易過程中，其他相關(guān)的利益主體對水權(quán)交易直接相關(guān)者的行為施加影響，最終體現(xiàn)為對水權(quán)交易的反饋。如圖1所示，在流域水權(quán)市場中眾多利益相關(guān)者形成了相互依賴又彼此制約的復(fù)雜關(guān)系(圖中，雙向箭頭表示雙方存在利益沖突)。

2 流域水權(quán)市場利益相關(guān)者的利益沖突分析

2.1 水權(quán)出讓方與水權(quán)受讓方之間的利益沖突

如圖2所示，在疏勒河流域水權(quán)市場中，多元利益主體之間形成了復(fù)雜的利益沖突。水權(quán)出讓方(農(nóng)業(yè)用水戶)和受讓方(農(nóng)業(yè)用水戶/工業(yè)用水戶)在交易損益上存在直接的利益沖突，造成沖突的原因主要在于出讓方對水權(quán)定價的主動權(quán)缺失。

具體而言，當(dāng)受讓方為農(nóng)業(yè)用水戶時，交易價格雖然可由交易雙方協(xié)商確定，但由于水權(quán)交易多為政府主導(dǎo)，使得出讓方的價格談判能力較弱[18]。再者，政府進行水權(quán)確權(quán)時需提前對農(nóng)戶的灌溉面積和用水量進行調(diào)查，用水戶之間存在水資源“余缺同步”現(xiàn)象，供需兩端難以形成數(shù)量差異。另一方面，農(nóng)戶間的水權(quán)交易基準(zhǔn)價格偏低、交易量小，這說明農(nóng)業(yè)灌溉的水權(quán)需求并不急迫，一旦出讓方提高水權(quán)交易價格，受讓方則會以退出交易的方式試圖壓低價格。

當(dāng)受讓方為工業(yè)用水戶時，同樣存在行政色彩下出讓方談判能力較弱的問題。疏勒河流域地方政府對工業(yè)用水支持力度較大，區(qū)域內(nèi)新興工業(yè)企業(yè)偏少，現(xiàn)有的工業(yè)項目新增用水需求不足，即使交易價格相對于農(nóng)業(yè)灌溉水權(quán)交易而言較高，受讓方試圖壓低交易價格的行為依然存在。加之可交易水權(quán)存在用水期限約束，使得出讓方在交易中更顯被動。出讓方的交易收入越高，意味著受讓方的交易成本越高，兩者之間的收益此消彼長，始終存在利益沖突。由此，該流域水權(quán)交易活躍程度不高，水權(quán)市場難以有效運行。

2.2 水權(quán)出讓方與政府之間的利益沖突

農(nóng)業(yè)用水戶與政府之間存在利益沖突的根源在于政府對水權(quán)市場可供交易水權(quán)數(shù)量的預(yù)期與農(nóng)戶實際可提供的水權(quán)數(shù)量不匹配，可從短期水資源配置和長期農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展兩方面來進行分析。

短期內(nèi)，兩類利益主體在私人利益和公共利益提供上存在沖突。政府通過實行農(nóng)業(yè)水價改革和開展節(jié)水工程建設(shè)，試圖利用農(nóng)業(yè)水價的杠桿作用促進農(nóng)民節(jié)水，并以此增加水權(quán)市場供給。而疏勒河流域內(nèi)農(nóng)戶已適應(yīng)粗放型耕作模式，若選擇引入節(jié)水灌溉技術(shù)則需要花費時間成本。加之灌區(qū)農(nóng)業(yè)綜合水價雖已完成階段性改革，但現(xiàn)行0.132元/m3的農(nóng)業(yè)水價仍與0.179元/m3的運行成本相差甚遠，由此導(dǎo)致農(nóng)民節(jié)水意識不強，造成水權(quán)市場的供給不足。

從長期來看，農(nóng)業(yè)用水戶和政府之間在交易收益和公共利益維護上依然存在利益沖突。假設(shè)通過政府多方面的努力促使水權(quán)交易積極開展，一旦工業(yè)部門在購買水權(quán)過程中競相提高交易價格，則農(nóng)戶可能認(rèn)為進行水權(quán)交易更加有利可圖，進而為滿足個人經(jīng)濟利益導(dǎo)致農(nóng)業(yè)水權(quán)大量流失。這并不利于農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，甚至連帶影響其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時也使得政府的公共利益受損。

2.3 工業(yè)用水戶與政府、生態(tài)環(huán)境主管部門之間的利益沖突

工業(yè)用水戶與政府之間在經(jīng)濟利益和公共利益維護上存在矛盾。在疏勒河流域，政府推行行業(yè)間水權(quán)交易的目的是為了緩解工業(yè)用水壓力，促進工業(yè)生產(chǎn)并以此帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展。工業(yè)用水戶作為水權(quán)交易的需求方和受益者，為獲得額外水權(quán)需要付出較高成本，該成本主要由兩方面構(gòu)成：其一，當(dāng)政府為增加水權(quán)供給而開展節(jié)水工程建設(shè)時，需要工業(yè)用水戶通過節(jié)水投資分擔(dān)工程建設(shè)費用，以及部分工程運行維護費、工程更新改造費、風(fēng)險補償費等各項費用；其二，在政府主導(dǎo)下行業(yè)間水權(quán)交易往往定價較高。當(dāng)工業(yè)用水戶無法承擔(dān)前期投資費用和水權(quán)交易費用時，可能會選擇放棄對節(jié)水工程的投資和水權(quán)交易，從而導(dǎo)致流域水權(quán)市場發(fā)展出現(xiàn)停滯，更不利于帶動地方經(jīng)濟發(fā)展。

工業(yè)用水戶與生態(tài)環(huán)境主管部門之間在經(jīng)濟利益和生態(tài)補償上存在沖突，這主要歸因于行業(yè)間水權(quán)交易會對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)外部性影響。從生態(tài)角度來看，流域內(nèi)除了已分配的生態(tài)用水量維持生態(tài)環(huán)境，農(nóng)業(yè)灌溉的回流水對生態(tài)環(huán)境的自我修復(fù)也十分重要。尤其在疏勒河流域，目前農(nóng)業(yè)水權(quán)在可分配水權(quán)中的占比仍高達94.5%。從工業(yè)用水戶的角度而言，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，工業(yè)企業(yè)的用水需求不斷增加，需要通過水權(quán)交易彌補用水缺口以實現(xiàn)經(jīng)濟效益。然而，行業(yè)間水權(quán)交易的開展和工業(yè)高耗水的特征會在一定程度上導(dǎo)致地域水系回流量減少，不利于生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定[19]。因此，生態(tài)環(huán)境主管部門在向政府爭取生態(tài)水權(quán)的同時，期望向工業(yè)企業(yè)征收生態(tài)補償基金，以修復(fù)行業(yè)間水權(quán)交易行為可能帶來的生態(tài)環(huán)境損害。

2.4 農(nóng)民用水戶協(xié)會與政府、農(nóng)業(yè)用水戶之間的利益沖突

農(nóng)民用水戶協(xié)會與政府之間的利益沖突主要表現(xiàn)為政治利益和經(jīng)濟利益的矛盾。①農(nóng)民用水戶協(xié)會獨立核算的性質(zhì)使得其并不滿足成為非營利組織的條件。雖然農(nóng)民用水戶協(xié)會提供的服務(wù)有助于減少政府推進水權(quán)交易過程中的紛擾和壓力，但是其又無法被完全視同為政府部門，農(nóng)民用水戶協(xié)會的社會角色長期得不到準(zhǔn)確定位，政治利益難以實現(xiàn)。②農(nóng)民用水戶協(xié)會維持運轉(zhuǎn)的經(jīng)費一部分來源于政府的水費返還，但就目前疏勒河流域的水費返還情況來看，僅靠0.004元/m3的末級渠系水費并不能保證協(xié)會的良好運行。上述矛盾的存在可能使農(nóng)民用水戶協(xié)會產(chǎn)生懈怠情緒，難以履行應(yīng)盡職責(zé)，從而成為政府推動水權(quán)市場發(fā)展中的阻力。

農(nóng)民用水戶協(xié)會與農(nóng)業(yè)用水戶之間存在經(jīng)濟利益上的沖突。疏勒河流域部分農(nóng)民用水戶協(xié)會并非通過民主選舉成立，而是由村干部直接擔(dān)任協(xié)會管理者。若不考慮村干部的自利行為，則雙方的利益沖突主要建立在農(nóng)民用水戶協(xié)會與政府間的經(jīng)濟利益矛盾基礎(chǔ)之上，這主要表現(xiàn)為兩方面：①農(nóng)民用水戶協(xié)會在協(xié)助農(nóng)戶完成水權(quán)交易過程中，可能以分成等方式截留農(nóng)民應(yīng)得水權(quán)交易收益；②為維持運轉(zhuǎn)，農(nóng)民用水戶協(xié)會可能選擇向農(nóng)民加收管理費。由于多數(shù)農(nóng)業(yè)用水戶對于水權(quán)交易收益、水費管理制度的知情權(quán)缺失，致使其經(jīng)濟利益受到損失。

2.5 各級政府及其與灌區(qū)供水單位之間的利益沖突

各級政府與流域內(nèi)灌區(qū)供水單位之間的利益沖突主要表現(xiàn)為經(jīng)濟利益和公共利益提供上的矛盾，并且這種矛盾因農(nóng)業(yè)水價改革實施強度的變化而變化。由于灌區(qū)供水單位在水利基礎(chǔ)設(shè)施維修等方面的成本難以精確核算，故從兩個方面進行假設(shè)分析。

a. 若農(nóng)業(yè)水價改革不到位，偏低的水價會使灌區(qū)供水單位的經(jīng)濟利益受損，導(dǎo)致灌區(qū)供水單位不愿意履行對水利基礎(chǔ)設(shè)施的維修義務(wù)[17]，從而影響農(nóng)業(yè)用水效率，不利于農(nóng)業(yè)水權(quán)的節(jié)余和水資源的有效配置。

b. 若改革后農(nóng)業(yè)水價偏高，灌區(qū)供水單位能夠獲得更多的經(jīng)營所得，這雖然有助于提高其履行義務(wù)的意愿，但另一方面也容易產(chǎn)生尋租行為。具體而言，疏勒河流域水權(quán)配置分為兩個階段：①由灌區(qū)供水單位向地方政府支付一定費用獲得水權(quán)；②供水單位將所獲水權(quán)進行配送并獲得水費收入。在上述過程中，供水單位為追逐盈利可能與地方政府間形成利益共謀，其中，供水單位可以通過尋租獲得更多的經(jīng)營水權(quán)；地方政府可以通過設(shè)租獲取來自供水單位的灰色收益，并通過政策制定增加收益分配占比。而作為水權(quán)授權(quán)人的中央政府，由于信息不對稱致使其收益被地方政府?dāng)D占，自身利益難以得到保證。同時由于地方政府與供水單位的共謀行為，中央政府確保水權(quán)市場健康、有序發(fā)展的公共利益訴求也難以達成。

3 實現(xiàn)流域水權(quán)市場利益相關(guān)者利益平衡的路徑

3.1 水權(quán)出讓方與水權(quán)受讓方的利益平衡路徑

通過對水權(quán)出讓方和受讓方之間的利益沖突分析，可見雙方的利益均衡點。出讓方迫于農(nóng)業(yè)水價改革壓力引進節(jié)水技術(shù)進行農(nóng)業(yè)灌溉，在減少無效勞動的同時售賣節(jié)余水權(quán)并獲得收入。若部分農(nóng)業(yè)勞動力釋放所帶來的物質(zhì)和精神補償，加上水權(quán)交易收入的綜合收益，在抵扣了上漲的農(nóng)業(yè)水費成本和因引入節(jié)水灌溉技術(shù)增加的成本后仍能獲得剩余收益，出讓方才可能選擇進行水權(quán)交易。

對于受讓方的農(nóng)業(yè)用水戶而言，購買水權(quán)是為了滿足耗水需求以實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模效益，當(dāng)因水權(quán)交易帶來的預(yù)期農(nóng)業(yè)生產(chǎn)邊際收益超過單位水權(quán)交易費用和單位用水費用的總和時，農(nóng)戶才可能選擇購買水權(quán)；而受讓方的工業(yè)用水戶期望通過購買水權(quán)為工業(yè)生產(chǎn)儲備用水，如果工業(yè)生產(chǎn)所得在扣除其他成本支出并補償水權(quán)購買費用后能獲得剩余收益，且該剩余收益在滿足企業(yè)正常經(jīng)營的條件下，其資本報酬率超過了交易前，工業(yè)用水戶才可能選擇進行水權(quán)交易。不難發(fā)現(xiàn)，水權(quán)交易價格是交易雙方進行決策時共同考慮的因素，因此，剔除了各方成本費用形成的水權(quán)交易價格是該利益博弈關(guān)系中最為重要的變量(設(shè)為P)，故出讓方與受讓方利益平衡的實現(xiàn)路徑可以表示為基于變量P的F1與F2利益平衡，即F1(P)?F2(P)。

3.2 水權(quán)出讓方與政府的利益平衡路徑

通過對農(nóng)業(yè)用水戶和政府之間的利益沖突分析可知，兩者在短期和長期內(nèi)都存在個人利益與公共利益的沖突和矛盾。

短期內(nèi)，政府為實現(xiàn)水資源有效配置，鼓勵開展水權(quán)交易，而打開市場的關(guān)鍵則在于推行農(nóng)業(yè)水價改革以撬動農(nóng)業(yè)水權(quán)的有效供給。在這種舉措下，僅憑水費的提高很難使農(nóng)戶產(chǎn)生積極節(jié)水的意愿，只有當(dāng)節(jié)余水權(quán)的交易收入和農(nóng)戶所享受節(jié)水工程帶來的便利之和超過引入節(jié)水技術(shù)的成本和灌溉水費時，農(nóng)戶才會考慮配合政府的行為；當(dāng)水權(quán)交易的開展有效促進了水資源的高效配置，且由此帶來的地區(qū)經(jīng)濟效益和政府聲譽超過推行水價改革的各項成本時，政府才可能大力推動農(nóng)業(yè)水價改革。在此利益博弈關(guān)系中，農(nóng)業(yè)水價既能影響農(nóng)業(yè)用水戶抉擇，又受政府管控，因此滿足水權(quán)交易有效供給及利益平衡的關(guān)鍵在于制定合理的農(nóng)業(yè)用水價格(設(shè)為P0)。

農(nóng)業(yè)是保持國民經(jīng)濟健康發(fā)展、實現(xiàn)人民共同富裕的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，水權(quán)市場的建設(shè)和水權(quán)交易的開展不能以犧牲農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的長期可持續(xù)發(fā)展為代價。因此，長期來看，防止水權(quán)市場過度交易產(chǎn)生，并保證農(nóng)業(yè)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵在于政府對可交易水權(quán)的許可力度(設(shè)為Per)。當(dāng)農(nóng)業(yè)用水戶進行水權(quán)交易所獲利潤超過其預(yù)期農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利潤，才可能選擇引進節(jié)水灌溉技術(shù)節(jié)余更多農(nóng)業(yè)水權(quán)用于交易；當(dāng)水權(quán)交易中流失的農(nóng)業(yè)用水量不至于減少農(nóng)業(yè)有效灌溉面積，政府才有可能支持開展水權(quán)交易。綜上所述，農(nóng)業(yè)用水戶與政府利益平衡的實現(xiàn)路徑可以表示為基于變量P0、Per的F1與F3利益平衡，即F1(P0，Per)?F3(P0，Per)。

3.3 工業(yè)用水戶與政府、生態(tài)環(huán)境主管部門的利益平衡路徑

綜合對工業(yè)用水戶與政府、生態(tài)環(huán)境主管部門之間的利益沖突分析，可構(gòu)建三方利益平衡機制，假設(shè)該利益關(guān)系協(xié)調(diào)過程中政府不存在無作為行為且政府的監(jiān)督職能有效。若工業(yè)用水戶以水權(quán)交易收購的用水量投入生產(chǎn)，獲得的經(jīng)營收入在扣除前期各項節(jié)水工程投資費用、行業(yè)水權(quán)交易費用和生態(tài)補償費用之后仍有剩余，且剩余收益的資本報酬率仍能與企業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營風(fēng)險相匹配時，企業(yè)才可能選擇進行水權(quán)交易。工業(yè)是推動經(jīng)濟發(fā)展的“助推器”，當(dāng)水權(quán)交易實現(xiàn)了工業(yè)生產(chǎn)利益，且因此帶動的地區(qū)經(jīng)濟增長效益超過節(jié)水工程建設(shè)費用和維護生態(tài)環(huán)境的監(jiān)督費用，政府才可能支持水權(quán)交易的開展。當(dāng)向工業(yè)企業(yè)征收的生態(tài)補償費用達到維護生態(tài)環(huán)境的最低標(biāo)準(zhǔn)，且能抑制過度的水權(quán)交易發(fā)生，生態(tài)環(huán)境主管部門才可能會支持水權(quán)交易的開展。在三方的利益平衡機制中，工業(yè)用水戶與政府、生態(tài)環(huán)境主管部門的利益平衡關(guān)鍵變量為前期節(jié)水工程投資費用(設(shè)為V1)和生態(tài)補償費用(設(shè)為V2)，因此實現(xiàn)三方利益平衡的路徑可表示為F2(V1)?F3(V1)，F(xiàn)2(V2)?F4(V2)。

3.4 農(nóng)民用水戶協(xié)會與政府、農(nóng)業(yè)用水戶的利益平衡路徑

農(nóng)民用水戶協(xié)會與政府、農(nóng)業(yè)用水戶之間的利益沖突存在一定的連鎖反應(yīng)，體現(xiàn)為當(dāng)農(nóng)民用水戶協(xié)會與政府之間的利益無法協(xié)調(diào)時，農(nóng)民用水戶協(xié)會在政治關(guān)系和經(jīng)濟實力上處于天然弱勢地位，進而可能通過侵占農(nóng)戶利益的行為來滿足自身的利益訴求，反而對政府提供的公共利益造成損害。因此，實現(xiàn)三者之間的利益平衡，首先要確保農(nóng)民用水戶協(xié)會的利益訴求。政府可通過加強對農(nóng)民用水戶協(xié)會工作的支持力度、強調(diào)農(nóng)民用水戶協(xié)會社會責(zé)任等途徑來化解兩者之間的利益沖突。該利益博弈關(guān)系中的關(guān)鍵變量為政策支持力度(設(shè)為G1)、農(nóng)民用水戶協(xié)會的社會責(zé)任(設(shè)為S1)。其次，農(nóng)民用水戶協(xié)會與農(nóng)業(yè)用水戶之間的利益平衡點在于農(nóng)民用水戶協(xié)會對其社會責(zé)任的承擔(dān)意愿、能力以及承擔(dān)效果與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的期望相吻合，同時政府應(yīng)在推進農(nóng)民用水戶協(xié)會工作的過程中同步履行監(jiān)督職責(zé)。該過程中協(xié)調(diào)農(nóng)民用水戶協(xié)會和農(nóng)業(yè)用水戶之間利益沖突的關(guān)鍵變量為政府的監(jiān)督職責(zé)(設(shè)為G2)和農(nóng)民用水戶協(xié)會的社會責(zé)任強度(設(shè)為S2)。綜上，三者間利益平衡的實現(xiàn)路徑表示可表示為F3(G1，S1)?F5(G1，S1)，F(xiàn)1(G2，S2)?F5(G2，S2)。

3.5 各級政府及其與灌區(qū)供水單位的利益平衡路徑

通過對政府與灌區(qū)供水單位之間的利益沖突分析，可知實現(xiàn)雙方利益平衡的關(guān)鍵在于農(nóng)業(yè)水價的合理制定。農(nóng)業(yè)水價提高后灌區(qū)供水單位所獲收益在彌補其單位水利基礎(chǔ)設(shè)施維修成本后還能有維持企業(yè)經(jīng)營的剩余收益時，供水單位才可能履行應(yīng)盡職責(zé)。但若水價過度提升，又會帶來新的矛盾。具體而言，當(dāng)農(nóng)業(yè)水價過高導(dǎo)致供水單位獲取額外水權(quán)的經(jīng)營收益超過尋租成本，且中央政府未有監(jiān)管時，其與地方政府之間可能會產(chǎn)生利益共謀；當(dāng)中央政府實施監(jiān)管后的公共利益提供超過了監(jiān)管成本，中央政府才可能介入監(jiān)管。

由此，在各級政府與灌區(qū)供水單位之間的利益平衡關(guān)系中，涉及的關(guān)鍵變量有農(nóng)業(yè)水價P0、中央政府的監(jiān)督職責(zé)(設(shè)為Gz2)。綜合以上分析，可分別表示所涉利益相關(guān)者的利益平衡關(guān)系：若農(nóng)業(yè)水價過低，雙方利益平衡的實現(xiàn)路徑可表示為F3(P0)?F6(P0)；若農(nóng)業(yè)水價過高，地方政府、中央政府與灌區(qū)供水單位三者之間利益平衡的實現(xiàn)路徑可表示為F3d(P0，Gz2)?F3z(P0，Gz2)?F6(P0，Gz2)。

上述分析通過理論模型的構(gòu)建，具體探討了協(xié)調(diào)多方主體間利益沖突的內(nèi)在機制和策略，最終表示為如圖3所示的利益平衡實現(xiàn)路徑圖。

4 結(jié) 語

我國水權(quán)市場建設(shè)尚處于起步和培育階段，實踐中顯現(xiàn)的問題與水權(quán)市場中利益相關(guān)者的利益訴求和沖突有著密切關(guān)系，因此，解決水權(quán)市場問題的關(guān)鍵在于平衡多方利益相關(guān)者的利益關(guān)系。基于疏勒河流域水權(quán)市場利益相關(guān)者的利益沖突和平衡分析，為了提高流域水權(quán)市場運行的有效性，首先，應(yīng)強化市場機制在形成水權(quán)交易價格中的作用，積極探索交易價格形成的競價模式，提高水權(quán)出讓方在交易價格談判中的主動性。其次，加強農(nóng)業(yè)用水戶對水資源使用價值的認(rèn)知，加快農(nóng)業(yè)水價改革并鼓勵農(nóng)民通過調(diào)整種植結(jié)構(gòu)等方式節(jié)水，提高其參與水權(quán)交易的積極性。對于工業(yè)用水戶的前期節(jié)水工程投資予以保證，避免產(chǎn)生“先消費、后買單”的消極情緒，同時健全水權(quán)交易審批制度，對過量交易或需生態(tài)補償?shù)目缧袠I(yè)水權(quán)交易行為進行約束。再者，關(guān)注并扶持農(nóng)民用水戶協(xié)會，加強協(xié)會內(nèi)部資產(chǎn)透明化管理，維護農(nóng)民合法權(quán)益。最后，積極發(fā)揮政府職能，推進水權(quán)市場的開展，倒逼建立健全水權(quán)初始分配機制；明確各級政府間的職責(zé)分工，完善監(jiān)督管理體制；充分鼓勵社會群體監(jiān)督并參與水權(quán)市場的建設(shè)。

圖3 疏勒河流域水權(quán)市場中的利益平衡實現(xiàn)路徑