高自龍

摘要：源自市場(chǎng)需求的我國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系建設(shè)已形成多元共建的格局，推動(dòng)了學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量提升和繁榮發(fā)展。當(dāng)前需要認(rèn)真厘清學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)存在問(wèn)題的邊界，著力推進(jìn)“政府主導(dǎo)規(guī)則”的法定程序建設(shè)與堅(jiān)持“市場(chǎng)自主制定”的體制機(jī)制改革路徑，共建中國(guó)特色的開(kāi)放多元有序的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià);體系建設(shè);問(wèn)題邊界;多元主體;有序共建

中圖分類號(hào)：G211文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-0751（2019）07-0159-05

伴隨40年來(lái)的改革開(kāi)放進(jìn)程，以政府行政管理部門(mén)、行業(yè)社團(tuán)組織、專業(yè)研究機(jī)構(gòu)等為評(píng)價(jià)主體開(kāi)展的各種學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)活動(dòng)，極大地推動(dòng)了我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量提升和繁榮發(fā)展。各種學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或體系并行推進(jìn)，構(gòu)成了多元共建的格局。如果這些學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)成果不被各種學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過(guò)度使用、誤用乃至被異化為“以刊評(píng)文”的工具，就不會(huì)持續(xù)成為社會(huì)廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。為此，我們需要進(jìn)一步厘清學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)問(wèn)題的邊界，客觀分析當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系建設(shè)的成績(jī)及存在的問(wèn)題，深入研究如何完善學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系的體制機(jī)制。

一、正本清源：厘清學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與

學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的問(wèn)題邊界討論學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)問(wèn)題，為什么有人會(huì)產(chǎn)生焦慮、困惑、憤懣等復(fù)雜的非理性情感？主要原因是沒(méi)有真正弄清楚學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)、核心期刊與學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的邏輯關(guān)系，及其各自存在問(wèn)題的邊界。

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的內(nèi)涵十分豐富。從廣義上講，凡是人們有目的的從學(xué)術(shù)維度開(kāi)展的各種價(jià)值評(píng)估活動(dòng)皆為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。從狹義上講，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指第三方對(duì)學(xué)術(shù)研究主體或其研究成果的質(zhì)量水平所開(kāi)展的價(jià)值評(píng)估活動(dòng)。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是非自我主體之于客體的價(jià)值評(píng)估，涉及要素極為龐雜。例如，在評(píng)價(jià)對(duì)象上，有對(duì)論文、著作、課題、報(bào)告等的評(píng)價(jià)，有對(duì)研究個(gè)體、研究機(jī)構(gòu)、地區(qū)/國(guó)別等的評(píng)價(jià);在評(píng)價(jià)方法上，有側(cè)重內(nèi)容的同行評(píng)議，也有側(cè)重外在形式的量化分析評(píng)價(jià);在評(píng)價(jià)方式上，有公開(kāi)的評(píng)價(jià)，也有匿名的評(píng)價(jià);等等。

學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)者對(duì)刊載學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)期刊所開(kāi)展的評(píng)估活動(dòng)，既是對(duì)學(xué)術(shù)期刊的使命，包括堅(jiān)持正確的政治方向、輿論導(dǎo)向、價(jià)值取向，傳播傳承先進(jìn)的科學(xué)文化知識(shí)，促進(jìn)人類文明進(jìn)步，倡導(dǎo)學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)創(chuàng)新等的評(píng)價(jià)，也是對(duì)學(xué)術(shù)期刊的影響力、公信力、引導(dǎo)力、傳播力等的評(píng)估。

核心期刊評(píng)價(jià)只是學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的形式之一。核心期刊評(píng)價(jià)是舶來(lái)品，是基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的文獻(xiàn)離散定律、引文分析理論、文獻(xiàn)增長(zhǎng)與文獻(xiàn)老化指數(shù)等理論基礎(chǔ)構(gòu)建的評(píng)級(jí)體系，其源于指導(dǎo)圖書(shū)資料館等的期刊采購(gòu)、引導(dǎo)讀者文獻(xiàn)閱讀的目的。由于核心期刊這種評(píng)價(jià)體系一定程度上耦合了同類期刊影響力大小的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)，尤其符合了技術(shù)主義或工具理性研究范式的世界潮流，因而受到廣泛推廣應(yīng)用。特別是在學(xué)術(shù)權(quán)威缺失、同行評(píng)議公信力遭質(zhì)疑、社會(huì)功利性干擾、評(píng)價(jià)需求巨大等情況下，這種由專業(yè)研究機(jī)構(gòu)研制的核心期刊評(píng)價(jià)體系越來(lái)越受推崇，甚而極端至“唯核心”論英雄。實(shí)際上，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)已形成開(kāi)放多元的發(fā)展格局，如下文將要論及的就有政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)、行業(yè)學(xué)會(huì)組織或各教學(xué)科研單位自定的各種各樣的學(xué)術(shù)期刊認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。所以，核心期刊只是學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系之一，但不是唯一。

厘清了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的概念范疇，有利于從邏輯上清晰界定各自的研究對(duì)象和問(wèn)題邊界，避免將各種不同范疇的問(wèn)題混為一談進(jìn)而陷入無(wú)所適從、無(wú)所作為的焦慮狀態(tài)。

的確，學(xué)術(shù)期刊所承載的功能隨著時(shí)代的發(fā)展而拓展。如果說(shuō)學(xué)術(shù)期刊誕生的初心是學(xué)術(shù)信息交流，是學(xué)術(shù)同行之間的一種信息共享、互鑒的媒介平臺(tái)，那么隨著社會(huì)的發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊這種形態(tài)的出版物所承載的功能已拓展為：刊登最新的科學(xué)新發(fā)現(xiàn)新發(fā)明新創(chuàng)造，推動(dòng)社會(huì)不斷進(jìn)步;傳播新思想新理論新觀點(diǎn)新方法，引領(lǐng)人類社會(huì)發(fā)展方向;記錄學(xué)術(shù)研究新進(jìn)展，積淀傳承人類先進(jìn)文化成果;規(guī)范學(xué)術(shù)研究行為，倡導(dǎo)良好學(xué)風(fēng)道德;團(tuán)結(jié)學(xué)術(shù)同仁，共建共享學(xué)術(shù)共同體家園;證明知識(shí)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造首發(fā)權(quán)（扮演著載體、比較、證偽的重要作用），主張個(gè)體或組織的財(cái)產(chǎn)權(quán);反映學(xué)術(shù)研究水平，體現(xiàn)個(gè)人、組織或國(guó)家的創(chuàng)新力、競(jìng)爭(zhēng)力、影響力;等等。這也說(shuō)明了為什么學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)問(wèn)題會(huì)引起社會(huì)的廣泛關(guān)注，牽動(dòng)方方面面的利益。但即使如此，學(xué)術(shù)期刊作為一種成果發(fā)布載體，依然沒(méi)有資格和能力僭越學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)者的角色。

顯而易見(jiàn)，學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)特別是核心期刊被異化為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中“以刊評(píng)文”“以影響因子評(píng)文”的工具，并非學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)之過(guò)，而是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制機(jī)制和學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境存在流弊。那些抨擊核心期刊是“鬧劇”“公害”“萬(wàn)惡之源”“扼殺”“毒害”“敗壞”等“銳詞”，表面上很吸引眼球，實(shí)質(zhì)上要么是對(duì)象不清、沒(méi)抓住主要矛盾，要么是人云亦云、非理性議論，還有不少可能僅僅是源自不愿“被評(píng)價(jià)”或害怕被排除在“游戲”之外的反應(yīng)罷了。

二、多元格局：源自市場(chǎng)需求的我國(guó)

學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系建設(shè)期刊管理實(shí)行政府核準(zhǔn)制度，但期刊評(píng)價(jià)卻完全市場(chǎng)化發(fā)展，這是我國(guó)獨(dú)具特色的現(xiàn)象。伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)文化社會(huì)的繁榮發(fā)展，期刊規(guī)模迅速擴(kuò)大，僅從1979—2018年，期刊就由1470種發(fā)展到10130種，增長(zhǎng)了近7倍。與之相適應(yīng)，期刊評(píng)價(jià)活動(dòng)如影隨形。期刊評(píng)價(jià)的最終目的都是為了提升期刊質(zhì)量、滿足我國(guó)社會(huì)發(fā)展需求，但因市場(chǎng)需求不同、評(píng)價(jià)目的不同，期刊評(píng)價(jià)的主體、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果也就不同?？傮w看，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)大致遵從兩個(gè)維度：行政管理機(jī)構(gòu)（包括行業(yè)社團(tuán)組織，下同）主導(dǎo)的綜合質(zhì)量評(píng)價(jià)和專業(yè)研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)。

1.行政管理機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)最明顯的標(biāo)志是“評(píng)優(yōu)”，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的特色是“綜合”

1992年由國(guó)家科委、中宣部和新聞出版署聯(lián)合舉辦的“全國(guó)優(yōu)秀科技期刊”評(píng)選，是政府行政管理部門(mén)正式舉辦的首次期刊評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)。其中，設(shè)學(xué)術(shù)性期刊類別并首次出臺(tái)《科學(xué)技術(shù)期刊質(zhì)量要求及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》。1995年，新聞出版署開(kāi)展“全國(guó)部分社科期刊評(píng)獎(jiǎng)”活動(dòng)，也設(shè)學(xué)術(shù)理論類期刊并同時(shí)出臺(tái)《社會(huì)科學(xué)期刊質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)》。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年前，僅新聞出版署就舉辦了如“全國(guó)百種重點(diǎn)社科期刊”（1998年、1999年）、“國(guó)家期刊獎(jiǎng)”（1999年、2002年、2004年）、“中國(guó)期刊方陣”（2002年）建設(shè)活動(dòng)。2005年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《全國(guó)性文藝新聞出版評(píng)獎(jiǎng)管理辦法》的通知，對(duì)全國(guó)性的評(píng)獎(jiǎng)亂象進(jìn)行了清理。其后，政府行政管理部門(mén)又開(kāi)展了一些專項(xiàng)的評(píng)優(yōu)活動(dòng)，如新聞出版總署舉辦的“中國(guó)出版政府獎(jiǎng)”，國(guó)家新聞出版廣電總局組織的“中國(guó)百?gòu)?qiáng)報(bào)刊”，教育部組織的高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“名刊工程”、高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)“名欄建設(shè)工程”，國(guó)家新聞出版廣電總局組織的學(xué)術(shù)期刊認(rèn)定，全國(guó)社科規(guī)劃辦組織的“國(guó)家社科基金資助學(xué)術(shù)期刊”評(píng)選，中國(guó)科協(xié)聯(lián)合財(cái)政部、教育部、國(guó)家新聞出版廣電總局、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院共同組織實(shí)施的“中國(guó)科技期刊國(guó)際影響力提升計(jì)劃”評(píng)選，等等。此外，行業(yè)社團(tuán)組織和地方行政機(jī)構(gòu)等組織的各種期刊評(píng)優(yōu)活動(dòng)更是名目繁多、不勝枚舉。

2010年，新聞出版總署發(fā)布了從國(guó)家層面建構(gòu)期刊質(zhì)量綜合評(píng)估指標(biāo)體系的具有標(biāo)志性意義的指導(dǎo)文件——《報(bào)紙期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估辦法（試行）》①和《全國(guó)報(bào)紙期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估指標(biāo)體系（試行）》②，并要求各地政府管理部門(mén)主要參考該辦法、該體系制定符合當(dāng)?shù)貙?shí)際的評(píng)估細(xì)則，對(duì)報(bào)刊質(zhì)量開(kāi)展評(píng)估。該指標(biāo)體系分為“基礎(chǔ)建設(shè)條件”“環(huán)境資源條件”“出版能力”“經(jīng)營(yíng)能力”4個(gè)板塊、17個(gè)類別、60余個(gè)具體指標(biāo)。

行政管理機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的各種學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量評(píng)獎(jiǎng)、評(píng)優(yōu)、資助等活動(dòng)，主要是為了合規(guī)評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、改革發(fā)展、扶持重點(diǎn)等管理服務(wù)目標(biāo)，因此在設(shè)置學(xué)術(shù)期刊評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系時(shí)，往往側(cè)重政治質(zhì)量、學(xué)術(shù)質(zhì)量、出版質(zhì)量等方面，全面性、綜合性特點(diǎn)突出，真正反映期刊學(xué)術(shù)影響力的指標(biāo)少，如僅有“學(xué)術(shù)水平”或“學(xué)術(shù)水準(zhǔn)”“專業(yè)水準(zhǔn)”與“國(guó)際知名數(shù)據(jù)庫(kù)收錄”等一兩個(gè)指標(biāo)。當(dāng)然，從最終結(jié)果看，行政管理機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)往往是“掐尖”式評(píng)優(yōu)，權(quán)威性較高，凡是獲得評(píng)優(yōu)稱號(hào)或獲得資助的學(xué)術(shù)期刊大都是學(xué)術(shù)影響力較大、社會(huì)認(rèn)可度較高的期刊，總體上并沒(méi)有偏離學(xué)術(shù)質(zhì)量這個(gè)基本點(diǎn)。

2.專業(yè)研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)最明顯的標(biāo)志是“核心”或“引文索引來(lái)源”刊，評(píng)價(jià)體系的特點(diǎn)是“量化”專業(yè)分析

我國(guó)專業(yè)研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)經(jīng)歷了全盤(pán)引進(jìn)西方“核心期刊”理論到吸收借鑒和本地化發(fā)展的過(guò)程。直到20世紀(jì)90年代前后，才陸續(xù)發(fā)布系統(tǒng)化、規(guī)?；母鞣N核心期刊目錄及其評(píng)選指標(biāo)體系。這些學(xué)術(shù)期刊評(píng)選體系所產(chǎn)生的代表性成果有：北京大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)計(jì)量研究中心研制的《中文核心期刊要目總覽》，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心研制的“中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（CSCD）來(lái)源期刊”，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心研制的《中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)核心期刊要覽》（現(xiàn)為中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究院研制的《中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)期刊AMI綜合評(píng)價(jià)報(bào)告》），中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研制的《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》，南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心研制的“中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）來(lái)源期刊”，武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)中心發(fā)布的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)研究報(bào)告》，中國(guó)人民大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)研究中心發(fā)布的“復(fù)印報(bào)刊資料重要轉(zhuǎn)載來(lái)源期刊”，等等。

專業(yè)研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的特點(diǎn)是量化統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)，往往依托數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)，以文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)系統(tǒng)復(fù)雜的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分析學(xué)術(shù)期刊是否處于同類期刊核心區(qū)、學(xué)術(shù)影響力指數(shù)（CI）核心區(qū)、影響因子核心區(qū)（Q1、Q2、Q3區(qū)……）等等。比如，SCI用“引文索引”“期刊源索引”以及“論文主題詞索引”來(lái)統(tǒng)計(jì)和分析著者、文獻(xiàn)與期刊之間的引用和被引用關(guān)系，從而找出那些符合布氏定律的“核心期刊”。國(guó)內(nèi)如北大、南大、社科院的中文核心期刊（或索引來(lái)源期刊）評(píng)選體系設(shè)置載文量、總被引頻次、影響因子、即年指數(shù)、他引率、被引半衰期、學(xué)科影響指數(shù)、均被引、地區(qū)分布率、基金論文比、WEB即年下載率等指標(biāo)，試圖從各種數(shù)據(jù)挖掘中尋找反映期刊內(nèi)在質(zhì)量的規(guī)律。如被廣泛使用的主體指標(biāo)——被引用量、影響因子就是從學(xué)科寬度、知識(shí)擴(kuò)散程度反映期刊的質(zhì)量、重要性和學(xué)術(shù)影響力。有研究證明，假設(shè)引用數(shù)據(jù)科學(xué)適當(dāng)，那么影響因子這個(gè)指標(biāo)就與期刊質(zhì)量正相關(guān)。像互引、自引、偽引、負(fù)引等數(shù)據(jù)失真問(wèn)題，并不能否定核心期刊評(píng)價(jià)理論體系的專業(yè)科學(xué)性。

專業(yè)研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)雖起源于優(yōu)質(zhì)期刊資源購(gòu)置需要，我們?nèi)粘？吹降囊苍S僅僅是排行榜、核心期刊名錄，但這是一種科學(xué)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究。不容否認(rèn)的是，不管這些專業(yè)研究機(jī)構(gòu)出于什么迫不得已的原因，也無(wú)論其如何聲明與學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)無(wú)關(guān)，從其研制方法、工具、數(shù)據(jù)、指標(biāo)、結(jié)果等方方面面看，實(shí)質(zhì)上都是對(duì)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)，只是研制者、數(shù)據(jù)來(lái)源、指標(biāo)體系架構(gòu)、評(píng)選數(shù)量等方面有差異而已。

三、開(kāi)放多元有序：我國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系

建設(shè)的未來(lái)圖景我國(guó)多元共建的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)探索，對(duì)推動(dòng)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊規(guī)范化發(fā)展、質(zhì)量提高、國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)影響力提升等方面，都發(fā)揮了積極的作用。但不可否認(rèn)的是，圍繞學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)產(chǎn)生了唯量化、唯核心等片面畸形的發(fā)展態(tài)勢(shì)和矛盾，且越來(lái)越困擾著學(xué)術(shù)期刊事業(yè)的科學(xué)發(fā)展。這其中，除了各學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系自身需要完善和糾偏外，目前在學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系建設(shè)問(wèn)題上最應(yīng)關(guān)注的是：

第一，學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)過(guò)度自由化發(fā)展。目前，在學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)研究領(lǐng)域，門(mén)檻低、小散弱、爭(zhēng)山頭、重復(fù)建、無(wú)特色、局面亂，可以說(shuō)有百花齊放、百家爭(zhēng)鳴，卻沒(méi)有形成秩序井然的共建局面。市場(chǎng)主體分散的各種學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，在評(píng)價(jià)資源上的重復(fù)建設(shè)、在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上的混雜趨同、在評(píng)價(jià)目的上的閃爍其詞，導(dǎo)致了學(xué)界業(yè)界在評(píng)價(jià)結(jié)果判斷上的無(wú)序與彷徨、困惑與質(zhì)疑，“又愛(ài)又恨”是學(xué)界業(yè)界對(duì)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系建設(shè)現(xiàn)狀最形象的表達(dá)。各種學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)主體“你方唱罷我登場(chǎng)”，僅憑有限的數(shù)據(jù)資源、人力物力財(cái)力和研發(fā)能力，發(fā)布簡(jiǎn)單的期刊評(píng)價(jià)目錄或排行榜，大大降低了學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系的科學(xué)性、權(quán)威性和應(yīng)用性。學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的目的不是“零和博弈”，而是共促進(jìn)共繁榮。評(píng)價(jià)研究機(jī)構(gòu)即使發(fā)布排行榜，也應(yīng)在數(shù)據(jù)公開(kāi)的基礎(chǔ)上發(fā)布，公開(kāi)透明地接受各種驗(yàn)證。實(shí)踐證明，僅僅依靠總被引、他引、影響因子等少數(shù)幾個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)支撐的核心期刊名錄難免造成投機(jī)空間和結(jié)果片面。

第二，學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)缺乏國(guó)家權(quán)威的制度設(shè)計(jì)與運(yùn)行機(jī)制。標(biāo)準(zhǔn)就是生產(chǎn)力、競(jìng)爭(zhēng)力。從近現(xiàn)代世界學(xué)術(shù)發(fā)展史看，學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)是一種非常重要的學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)，是構(gòu)成國(guó)家文化科技軟實(shí)力的一部分。因此，西方發(fā)達(dá)國(guó)家很重視包括學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)在內(nèi)的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系建設(shè)雖然形成了開(kāi)放民主、多元共建的良好狀態(tài)，但缺乏有效管理和指導(dǎo)，還未形成一種綱舉目張的有序局面，最明顯的是沒(méi)有形成在國(guó)家層面制定的規(guī)則秩序基礎(chǔ)上的上下互動(dòng)、次序分明的制度設(shè)計(jì)和有效的運(yùn)行機(jī)制。長(zhǎng)期以來(lái)，在行政管理主導(dǎo)和專業(yè)研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的多種學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系建設(shè)中，二者缺乏適度配合和黏性。而我國(guó)歷史文化國(guó)情制度決定了頂層設(shè)計(jì)是一項(xiàng)事業(yè)成功與否的關(guān)鍵，缺乏國(guó)家頂層的建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)，在評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)主體市場(chǎng)準(zhǔn)入、研究成果推薦應(yīng)用等方面就不易自我產(chǎn)生一套完整的制度體系和運(yùn)行機(jī)制，致使我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系不僅在國(guó)際上沒(méi)有地位和聲音，而且在國(guó)內(nèi)也被當(dāng)作西方各種核心期刊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系的附庸和替補(bǔ)品。實(shí)際上，行政管理機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系一直沒(méi)有在學(xué)界業(yè)界得到廣泛認(rèn)知和認(rèn)可，反倒是舶來(lái)品——核心期刊評(píng)價(jià)的聲譽(yù)更高、應(yīng)用更普遍。

黨和國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)問(wèn)題十分重視，加快構(gòu)建中國(guó)特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的一個(gè)重要內(nèi)容就是建設(shè)中國(guó)特色的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系。近年來(lái)，有關(guān)部門(mén)下發(fā)了不少指導(dǎo)性的文件，從政策導(dǎo)向上對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)進(jìn)行了規(guī)范和要求。比如，2011年《教育部關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的意見(jiàn)》中指出，要“正確認(rèn)識(shí)《科學(xué)引文索引》（SCI）、《社會(huì)科學(xué)引文索引》（SSCI）、《藝術(shù)與人文引文索引》（A&HCI）、《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》（CSSCI）等引文數(shù)據(jù)在科研評(píng)價(jià)中的作用，避免絕對(duì)化”，“摒棄簡(jiǎn)單以出版社和刊物的不同判斷研究成果質(zhì)量的做法”。③2018年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》中也指出：“在對(duì)社會(huì)公益性研究、應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)等類型科研人才評(píng)價(jià)中，SCI（科學(xué)引文索引）和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評(píng)價(jià)參考。”④這些重要的官方文件中都僅僅提到了如何科學(xué)運(yùn)用各種引文數(shù)據(jù)庫(kù)及核心期刊的內(nèi)容，而對(duì)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)并沒(méi)有提出明確的指導(dǎo)意見(jiàn)。

我國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)如何在我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮積極的作用？我們?cè)诶迩鍐?wèn)題邊界、肯定建設(shè)成績(jī)基礎(chǔ)上，必須正視學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系建設(shè)自身存在的問(wèn)題，尤其是頂層設(shè)計(jì)和體制機(jī)制建設(shè)問(wèn)題。從世界范圍看，由于學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的多元復(fù)雜性，任何試圖建立一套固化的、唯一的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系都是不明智的。相反，通過(guò)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)指導(dǎo)和運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，卻可以發(fā)揮政府與市場(chǎng)兩只手的作用，推動(dòng)建立開(kāi)放多元、系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)用有序的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體制機(jī)制，共建適合市場(chǎng)需求的中國(guó)特色的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系。

展望未來(lái)，構(gòu)建中國(guó)特色的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系，需要在以下幾個(gè)方面重點(diǎn)完善和改革：

一要明確學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的初心和指導(dǎo)思想。學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)不能偏離初心，要真正擔(dān)負(fù)起促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊科學(xué)發(fā)展，為繁榮和構(gòu)建中國(guó)特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)、建設(shè)社會(huì)主義文化強(qiáng)國(guó)服務(wù)這個(gè)宗旨。在學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的指導(dǎo)思想上，要堅(jiān)持習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，始終堅(jiān)持政治導(dǎo)向?yàn)橄?、社?huì)效益為首、內(nèi)容質(zhì)量為上的原則;在學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置上，要在遵循基本要求（指標(biāo)）的基礎(chǔ)上，允許根據(jù)學(xué)術(shù)期刊的類別特點(diǎn)和評(píng)價(jià)目標(biāo)的不同開(kāi)展具有實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值的多元評(píng)價(jià)體系建設(shè)。

二要力避學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)“零和博弈”的負(fù)面效果。學(xué)術(shù)期刊發(fā)展是一個(gè)系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境，專業(yè)化、特色化、多樣化等是其天然特征，沒(méi)有哪一種合法合規(guī)運(yùn)行的期刊是沒(méi)有存在意義的。因此，對(duì)其評(píng)價(jià)的維度多元化就成為一種常態(tài)，且只有在同類比較中也才有科學(xué)實(shí)踐價(jià)值?，F(xiàn)有的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系由于信息開(kāi)放程度差、運(yùn)作程序不透明、評(píng)價(jià)結(jié)果被異化運(yùn)用，事實(shí)上產(chǎn)生了“零和博弈”的負(fù)面效果。廣大學(xué)術(shù)期刊辦刊人、學(xué)術(shù)期刊主管單位領(lǐng)導(dǎo)都把進(jìn)入或保住核心期刊地位作為頭等要事甚至唯一的目標(biāo)，這種單一目標(biāo)導(dǎo)向損害了學(xué)術(shù)期刊豐富多彩的發(fā)展生態(tài)。因此，學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有責(zé)任、有義務(wù)針對(duì)這些問(wèn)題，在評(píng)價(jià)目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、方法、應(yīng)用等方面向更加多元多樣和提供信息數(shù)據(jù)服務(wù)上發(fā)展，克服學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的負(fù)面影響，推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊市場(chǎng)形成競(jìng)爭(zhēng)有序、各具特色、健康良性的發(fā)展環(huán)境。比如，對(duì)人文社科類期刊，就需要克服過(guò)分注重期刊影響因子、引文量的弊端，加強(qiáng)同行主觀評(píng)價(jià)的研究;對(duì)量化數(shù)據(jù)的采集，就需要解決數(shù)據(jù)滯后和干擾數(shù)據(jù)的剔除等問(wèn)題。

三要加強(qiáng)多元有序的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體制機(jī)制建設(shè)。首先，應(yīng)從國(guó)家頂層設(shè)計(jì)始，明確指導(dǎo)和授權(quán)的國(guó)家主管部門(mén)，制定評(píng)價(jià)規(guī)則和程序，明確并授權(quán)中間組織。學(xué)術(shù)期刊是科技文化創(chuàng)新成果發(fā)表的重要載體，也是國(guó)家文化軟實(shí)力的窗口，建設(shè)開(kāi)放有序的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系，是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的組成部分。頂層設(shè)計(jì)要按照開(kāi)放、多元、公開(kāi)、透明、平衡、客觀公正、自愿共識(shí)和法定程序等原則，授權(quán)并規(guī)定中間組織機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)，制定從需求信息發(fā)布、審核程序、意見(jiàn)反饋、批準(zhǔn)或推薦到研發(fā)主體資格準(zhǔn)入等一整套制度文件，規(guī)范學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)市場(chǎng)的發(fā)展，克服學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)領(lǐng)域“諸侯”林立、無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)功利等傾向。其次，堅(jiān)持“自愿共識(shí)”“市場(chǎng)自主制定”的運(yùn)行模式，保持學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)市場(chǎng)的活力。國(guó)內(nèi)外的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)實(shí)踐證明，任何唯一的標(biāo)準(zhǔn)體系最終都會(huì)出現(xiàn)“天花板”效應(yīng)，并且導(dǎo)致學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的趨同化、同質(zhì)化，不利于學(xué)術(shù)期刊的多元?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展。但符合市場(chǎng)需求的多元學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系的建設(shè)和維護(hù)，需要開(kāi)放自主的市場(chǎng)環(huán)境。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系建設(shè)的成績(jī)來(lái)源于市場(chǎng)化的開(kāi)放多元政策，未來(lái)建設(shè)和完善依然離不開(kāi)市場(chǎng)在資源配置中的決定作用。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、社團(tuán)組織是學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系研發(fā)的主體，要鼓勵(lì)其根據(jù)期刊發(fā)展情況、現(xiàn)實(shí)需求和資源優(yōu)勢(shì)，團(tuán)結(jié)學(xué)術(shù)同行，合縱連橫，積極申請(qǐng)、研發(fā)合乎需求的各具特色的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系。這方面，美國(guó)、韓國(guó)等在標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)方面的制度機(jī)制值得我們研究和借鑒，如對(duì)研制主體的利益保障，對(duì)申請(qǐng)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)方案廣泛征詢社會(huì)意見(jiàn)并反饋采納情況的公開(kāi)透明程序，要求評(píng)價(jià)體系研制方對(duì)學(xué)術(shù)共同體等“相關(guān)利益方”最大限度的吸納與關(guān)注，等等。

總之，學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系是一種標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向，引導(dǎo)著學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展方向，其復(fù)雜多元性決定了需要各關(guān)聯(lián)方一起共同建設(shè)，不斷改善期刊評(píng)價(jià)的社會(huì)生態(tài)環(huán)境。展望未來(lái)，建立“政府主導(dǎo)規(guī)則”的法定程序和堅(jiān)持“市場(chǎng)自主制定”的體制機(jī)制改革路徑，一定能使我國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系走向更加開(kāi)放、多元、共建的良性發(fā)展之路。

注釋

①新聞出版總署：《關(guān)于印發(fā)〈報(bào)紙期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估辦法（試行）〉的通知》（新出字〔2010〕294號(hào)），2010年7月12日。②新聞出版總署新聞報(bào)刊司：《關(guān)于印發(fā)〈全國(guó)報(bào)紙期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估指標(biāo)體系（試行）〉的通知》，2010年12月8日。③教育部：《教育部關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的意見(jiàn)》（教社科〔2011〕4號(hào)），2011年11月7日。④《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)〉》，《國(guó)務(wù)院公報(bào)》2018年第20號(hào)。

責(zé)任編輯：沐紫