林新文 章雅婕

[摘 要] 綠色全要素生產(chǎn)率是評價(jià)工業(yè)生產(chǎn)效率與綠色化程度的主要測評指標(biāo)，通過超效率DEA視窗模型考察了中國30個(gè)省市2011-2015年的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，并分析其空間差異。研究結(jié)果表明：沿海及南部各省份的綠色全要素生產(chǎn)率普遍較高;中部各省份的綠色全要素生產(chǎn)率有望提高;西部及北部各省份的綠色全要素生產(chǎn)率普遍偏低，其生產(chǎn)效率與綠色化程度亟待提高。

[關(guān)鍵詞] 工業(yè);綠色要全素生產(chǎn)率;超效率DEA視窗模型

[中圖分類號] F741[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號] 1009-6043（2019）09-0065-02

一、引言

隨著新一輪工業(yè)革命的興起，工業(yè)的發(fā)展成為全球經(jīng)濟(jì)的競爭焦點(diǎn)。2018年中國工業(yè)增加值為305160.2億元，同比增長了6.1%，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的33.9%，卻消耗了將近70%的能源;工業(yè)綠色發(fā)展方面，工業(yè)污染的排放雖然有降低趨勢，但下降速度緩慢，不能匹配經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。在新時(shí)代中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，為了實(shí)現(xiàn)將中國經(jīng)濟(jì)融入世界經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，提升中國工業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的位置，2019年政府工作報(bào)告中提出“加強(qiáng)工業(yè)、燃煤、機(jī)動車三大污染源治理，改革創(chuàng)新環(huán)境治理方式”、“對于傳統(tǒng)工業(yè)要強(qiáng)化其工業(yè)基礎(chǔ)和技術(shù)創(chuàng)新能力，加快建設(shè)制造強(qiáng)國”。因此，分析我國各省市的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)工業(yè)綠色高質(zhì)量發(fā)展是我國現(xiàn)階段的重要任務(wù)。

在經(jīng)濟(jì)體制改革和工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的大背景下，綠色全要素生產(chǎn)率被作為評價(jià)工業(yè)生產(chǎn)效率與綠色化程度的重要測評指標(biāo)。綠色全要素生產(chǎn)率是在考慮了綠色發(fā)展因素的情況下，用來衡量一個(gè)地區(qū)或企業(yè)的資源投入及綠色產(chǎn)出效率[1]。本文通過超效率DEA視窗模型考察了中國30個(gè)省市2011-2015年的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，并根據(jù)實(shí)證結(jié)果分析其空間差異，對推動我國產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展有一定的借鑒意義。

二、模型設(shè)定與變量選取

（一）超效率DEA模型

本文采用的超效率DEA模型是基于包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM方向距離函數(shù)，并根據(jù)其來測量中國各省市的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。超效率SBM方向距離函數(shù)與普通的DEA方向距離函數(shù)相比突破了效率值為1的界限，能夠更好地區(qū)分各省市工業(yè)的真實(shí)效率值;包含的非期望產(chǎn)出考慮了綠色發(fā)展因素，更為全面地考察各省市工業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率。以包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM方向距離函數(shù)測量出的綠色全要素生產(chǎn)率更為合理。

其中，xri為投入變量，yti為期望產(chǎn)出量，bti為非期望產(chǎn)出量，s-、s+和sb-分別為各地區(qū)工業(yè)投入變量、期望產(chǎn)出量和非期望產(chǎn)出量的松弛量，n、q和k表示投入和產(chǎn)出的數(shù)目，i用以區(qū)分各地區(qū)，Gtfp為評價(jià)的效率值，即各地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率。2011年后規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)要求其主營業(yè)務(wù)收入超過2000萬元，因此，本文采用《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中2011-2015年的各省市數(shù)據(jù)，參考楊汝岱的做法[2]，投入采用各省市工業(yè)真實(shí)的資本存量、從業(yè)人員年平均數(shù)和能源消耗量，各省市的真實(shí)資本存量采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估算，如下：

Kt'為t年真實(shí)資本存量，Kt為t年固定資產(chǎn)原值，δt為折舊率，以t年的折舊額除以t-1年的資產(chǎn)原值;Pit為t年的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)（以2011年為基期）。期望產(chǎn)出采用以2011年為基期的工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)平減過的各省市的工業(yè)銷售產(chǎn)值，非期望產(chǎn)出為各省市的工業(yè)“三廢”量，包括工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量。

（二）DEA視窗分析

DEA視窗分析最早由美國統(tǒng)計(jì)學(xué)家Charnes于1985年提出，本文主要研究各省市工業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，不僅需要進(jìn)行內(nèi)部橫向靜態(tài)比較，還需要對同一地區(qū)工業(yè)在不同年份間進(jìn)行縱向動態(tài)比較，因此采用超效率DEA視窗模型[3]。剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的西藏地區(qū)，計(jì)算了中國30個(gè)省市的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。本文采用MaxDEA軟件測算各省市的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，由于各個(gè)省市的工業(yè)規(guī)模差別過大，采用規(guī)模報(bào)酬可變（VRS）的方法計(jì)算。研究的樣本寬度為1，每一個(gè)決策單元在5個(gè)窗口上都會有一個(gè)效率值，為每個(gè)省市當(dāng)年的綠色全要素生產(chǎn)率。若Gtfp結(jié)果小于1，則表明綠色全要素生產(chǎn)率較低，缺乏效率;若Gtfp結(jié)果大于1，則表示測算的綠色全要素生產(chǎn)率越高，該地區(qū)效率值越高。

三、綠色全要素生產(chǎn)率空間差異分析

通過上文的超效率DEA視窗模型的測度，得出了各省市工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的統(tǒng)計(jì)結(jié)果如下表所示。

結(jié)合測算結(jié)果通過分析可知，北京、天津、上海和重慶四個(gè)直轄市中，只有重慶的綠色全要素生產(chǎn)率較低，其余三個(gè)直轄市的綠色全要素生產(chǎn)率較高，表明其生產(chǎn)效率及綠色化程度較高;沿海省份中山東、廣東和海南三省的綠色全要素生產(chǎn)率超過了1，其中海南的效率值最高，表明其生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)效率高、所耗的能源低、產(chǎn)生的污染少;南部地區(qū)中江西和江蘇二省的綠色全要素生產(chǎn)率超過1，但福建和浙江二省的綠色全要素生產(chǎn)率低于1，表明南部地區(qū)的工業(yè)發(fā)展水平參差不齊，需要國家對其進(jìn)行宏觀干預(yù);中部地區(qū)大部分省份的綠色全要素生產(chǎn)率也接近于1，表明這些省份的工業(yè)發(fā)展水平有望提高，進(jìn)行工業(yè)轉(zhuǎn)型升級短期內(nèi)就能提高其綠色全要素生產(chǎn)率;西部地區(qū)和北部地區(qū)的山西、內(nèi)蒙古、黑龍江、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆等省的綠色全要素生產(chǎn)率均低于0.5，表明這些省份的生產(chǎn)效率和綠色化程度有待提高。

四、結(jié)論及建議

本文通過對30個(gè)省市的2011-2015年工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的分析，測算結(jié)果與現(xiàn)階段各省市工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相符，四個(gè)直轄市中只有重慶的綠色全要素生產(chǎn)率較低，東南沿海地區(qū)省份的綠色全要素生產(chǎn)率普遍較高，中部省份的綠色全要素生產(chǎn)率有望提高，西部和北部大部分省份的綠色全要素生產(chǎn)率嚴(yán)重偏低，亟需推動其工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提高其綠色全要素生產(chǎn)率。根據(jù)以上結(jié)論，提出以下建議：

一是東南地區(qū)及沿海地區(qū)需繼續(xù)發(fā)揮其區(qū)位優(yōu)勢，利用其所處高科技產(chǎn)業(yè)聚集與港口交通便利的特點(diǎn)，通過科技創(chuàng)新及外貿(mào)出口推動其綠色全要素生產(chǎn)率提高。此外，將該地區(qū)內(nèi)勞動密集型行業(yè)轉(zhuǎn)移到西北部地區(qū)，彌補(bǔ)其人口不斷流失造成的勞動力不足。

二是中部地區(qū)應(yīng)借鑒東南發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，借助東南發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新帶來的溢出效應(yīng)，進(jìn)行技術(shù)改革，進(jìn)一步處理污染物，促進(jìn)其綠色化發(fā)展。人才培育與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型也是提高其綠色全要素生產(chǎn)率的重要手段，通過培育人才改變其發(fā)展模式，生產(chǎn)高質(zhì)量、高效益與高環(huán)保的產(chǎn)品，提高其經(jīng)濟(jì)效益與生產(chǎn)水平。

三是西部及北部地區(qū)應(yīng)利用好國家的優(yōu)惠政策，吸引人才到這些地區(qū)幫助其發(fā)展，吸收東南地區(qū)轉(zhuǎn)移而來的勞動密集型行業(yè)，留住本地區(qū)的勞動力。并利用現(xiàn)有的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品的更新?lián)Q代，擴(kuò)大銷售產(chǎn)值，注重綠色生產(chǎn)，逐步提高綠色全要素生產(chǎn)率。

[參考文獻(xiàn)]

[1]蔡烏趕，周小亮.中國環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的雙重效應(yīng)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2017（9）：27-35.

[2]楊汝岱.中國制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2015（2）：61-74.

[3]張恒，周中林，鄭軍.長江三角洲城市群科技服務(wù)業(yè)效率評價(jià)——基于超效率DEA模型及視窗分析[J].科技進(jìn)步與對策，2019，36（5）：46-53.

[責(zé)任編輯：潘洪志]