孫悅

摘要：排污權(quán)交易是一項有利于環(huán)境與經(jīng)濟的政策。文章從宏觀和微觀兩個角度出發(fā)，闡述了排污權(quán)交易制度的發(fā)展現(xiàn)狀、意義及存在的問題。在此基礎上，提出健全法律法規(guī)、科學分配初始排污權(quán)，明確定價機制、提高監(jiān)督水平、進行跨區(qū)域交易、發(fā)揮企業(yè)主體作用的對策建議，為進一步完善排污權(quán)交易制度提供思路。

關鍵詞：排污權(quán)交易;宏觀;微觀;對策建議

20世紀以來，中國經(jīng)濟飛速發(fā)展，企業(yè)為了獲取利潤以犧牲環(huán)境為代價，造成了嚴重的環(huán)境問題，其中空氣污染，水污染，固態(tài)污染成為三大污染源頭。近幾年頻繁亮黃燈的環(huán)境事件不僅危害人身健康問題，更給社會帶來一定的恐慌度，如亟待解決的霧霾問題，特別是多個城市已達重度污染，其內(nèi)含的二氧化硫及有毒顆粒物嚴重傷害人的呼吸系統(tǒng)，對其他健康問題也有著不可忽視的負面影響。針對此項問題，國家出臺了多項政策進行治理和防御，其中以總量控制為目的，以市場為手段的排污權(quán)交易制度，在經(jīng)濟激勵和市場效率方面有很大的積極作用，勢必成為最具有前景的環(huán)境經(jīng)濟政策。

排污權(quán)交易制度是指政府根據(jù)區(qū)域情況核定污染總量，通過一定的方式（如免費分配、拍賣、有償售出）給地區(qū)內(nèi)企業(yè)分配初始排污權(quán)。企業(yè)可以在二級市場自由交易，排污權(quán)短缺的可以購入排污權(quán)以減少企業(yè)成本，相反的可以出售來增加企業(yè)利潤。通過這種方式不僅可以實現(xiàn)環(huán)境保護的目的，同時還可以節(jié)約社會治理成本。其交易示意圖如圖1所示。

自20世紀80年代中期開始實施排污權(quán)交易以來，目前我國已經(jīng)有12個排污權(quán)交易試點，浙江、福建、山西等19個省市陸續(xù)自行開展了交易工作，涉及電力、印染、水泥、皮革、建筑、陶瓷等多個行業(yè)，實施的污染物在二氧化硫的基礎上另外增加了化學含氧量、氨氮等。但是交易逐漸展開的同時，也暴露了許多弊端，如有些地區(qū)企業(yè)自主性不強，多由政府主導，總交易量少等。

要解決好排污權(quán)交易在運行過程中的弊端，必須分析好排污權(quán)交易的發(fā)展現(xiàn)狀及具體弊端。本文從宏觀和微觀兩個層面出發(fā)，探討了排污權(quán)交易的在宏觀層面的舉措以及微觀層面的企業(yè)參與狀況、對應的意義及存在的問題。最后給出了相關對策意見，為排污權(quán)交易的良好發(fā)展提供思路。

一、已有的研究成果及分析

關于排污權(quán)交易具體實踐的研究，主要可以分為以下兩類：一類是從直觀層面出發(fā)，如沈滿洪和楊永亮（2017）基于浙江省重點排污企業(yè)的數(shù)據(jù)，檢驗了排污權(quán)交易在浙江省各地區(qū)試點過程中的污染減排效果，研究表明排污權(quán)交易對企業(yè)污染具有顯著的抑制作用，朱皓云和陳旭（2012）研究了排污權(quán)交易中企業(yè)參與狀況，并從政府政策、市場機制、企業(yè)決策三個環(huán)節(jié)分析了問題產(chǎn)生的原因。趙偉偉等（2013）對排污權(quán)的有效性進行分析，得出了排污權(quán)的使用有利于企業(yè)和社會的結(jié)論。袁慧和佟欣（2018）指出了排污權(quán)交易正處在法律在完善、平臺在建設、交易價格在波動的發(fā)展中，并存在多項嚴峻問題。許夢博和張一楠（2018）對企業(yè)行為、交易費用及政府監(jiān)督之間的關系進行了分析，提出政府需要在環(huán)境總量測定、企業(yè)激勵機制、寡頭市場結(jié)構(gòu)的監(jiān)管方面發(fā)揮重要作用。另一方面從間接層面出發(fā)，如閆文娟和郭樹龍（2017）用雙重差分模型，考量了二氧化硫排污權(quán)交易的經(jīng)濟效應以及試點政策對就業(yè)的凈影響效果。傅京燕等（2018）基于面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法探討了中國排污權(quán)交易對綠色發(fā)展的影響及其作用機制。

二、從宏觀層面看

20世紀80年代，我國開始建立排污許可證制度，1989年開始提出環(huán)境管理“五項制度”，為污染物排污權(quán)交易提供了可行性。2014年8月6日，《國務院辦公廳關于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導意見》推進了交易試點的展開工作，2018年6月，《中共中央國務院關于全面加強生態(tài)環(huán)境保護堅決打好污染防治攻堅戰(zhàn)的意見》強調(diào)要完善排污權(quán)實施的制度，加快推行排污許可制度的實施。此外，各地區(qū)的政府和有關部門越來越重視對排污權(quán)有償使用及交易制度的建設，從最早的上海閔行區(qū)排污權(quán)交易的實踐，到現(xiàn)在多個省份的排污權(quán)交易試點工作的展開，同時二級市場也在積極推動拓建，排污權(quán)交易的管理機制向著成熟化邁進。

排污權(quán)交易制度是基于總量控制的標準，通過區(qū)域內(nèi)相互協(xié)調(diào)的方式來降低區(qū)域內(nèi)排污總量，從而使得地區(qū)污染物排放管理效率顯著提高，進而保護環(huán)境的目的也得以實現(xiàn)。此外，排污權(quán)從污染治理成本低的企業(yè)向高的企業(yè)轉(zhuǎn)移，使得環(huán)境資源配置的社會總成本達到最低。

總體而言，排污權(quán)交易仍處于探索發(fā)展階段，迎接著機遇，也面臨著機遇挑戰(zhàn)和困難，如相關法律法規(guī)體系不完善，排污總量較難判定、初始分配不公平、排污權(quán)定價方法不統(tǒng)一等問題。

三、從微觀層面看

企業(yè)是排污權(quán)交易環(huán)節(jié)的主體，現(xiàn)階段參與排污權(quán)交易的企業(yè)逐年增多，其中參與企業(yè)多為工業(yè)企業(yè)，同時企業(yè)的自主性也發(fā)揮的更加明顯。以福建、紹興、湖南三省市為例，數(shù)據(jù)顯示，截至2018年8月，福建省排污權(quán)交易市場快速增長，共舉行了81場排污權(quán)競價交易，參與企業(yè)2163家，總成交5698筆，其中企業(yè)間自主成交占比65.09%，位居全國前列;紹興市有6228家企業(yè)累計參與初始排污權(quán)有償使用，累計成交2518筆，交易金額達5.4億元;湖南省繳納了有償使用費的企業(yè)有8200多家，共交易3243筆，交易總額3.3億元，如表1所示。

排污權(quán)交易的有效開展在企業(yè)內(nèi)部形成內(nèi)在約束力，增強了企業(yè)減排內(nèi)生動力，使得企業(yè)治污的積極性提高，從最初的“要我減排”逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獪p排”。其次，通過技術改造、設備更新、清潔生產(chǎn)等措施，排污權(quán)交易有效推動企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。最后排污權(quán)交易的實施能解決企業(yè)的資金難題，一方面企業(yè)排污權(quán)指標有余的可以出售轉(zhuǎn)化成企業(yè)資金，另一方面，有些地方企業(yè)現(xiàn)在可以通過抵押排污權(quán)換取真金白銀，如浙江省玉環(huán)市在2017年推出排污權(quán)抵押貸款政策，增加企業(yè)的無形資產(chǎn)，為企業(yè)的融資問題提供了路徑。

但是在排污權(quán)交易探尋發(fā)展的過程中，也存在受讓主體范圍較小，造成企業(yè)之間不公平，規(guī)模做不大，企業(yè)在二級市場活躍度不高等問題。

四、對策建議

經(jīng)過上述的討論，可以看出排污權(quán)交易仍在積極拓展中，前景依舊良好，但并不完美，存在著相關法律法規(guī)體系不完善，排污總量較難判定、初始分配不公平、排污權(quán)定價方法不統(tǒng)一、受讓主體范圍較小，造成企業(yè)之間不公平，規(guī)模做不大，企業(yè)在二級市場活躍度不高等問題。針對以上提出的問題，主要有以下對策建議。

（一）宏觀層面

首先，法規(guī)和制度是排污權(quán)交易持續(xù)開展的保障，必須建立健全排污權(quán)交易法律法規(guī)的法律法規(guī)、細則，統(tǒng)一交易制度，如交易方式、規(guī)則、范圍等;其次，合理分配初始排污權(quán)，明確定價機制，使排污權(quán)價格市場化也是守護排污權(quán)交易正常發(fā)展的一道防線。最后，提高監(jiān)督水平，完善排污監(jiān)管制度，做到初始分配公平，杜絕企業(yè)為牟利的違規(guī)行為，做到監(jiān)管必嚴，違規(guī)必懲。

（二）微觀層面

一方面，積極開展跨區(qū)域交易，擴大交易規(guī)模。因為我國工業(yè)分布極不平衡，導致了各省份污染程度不一致，排污量也不一樣，因此在實際污染物排污權(quán)交易過程中，逐步實現(xiàn)跨區(qū)交易，發(fā)揮交易的靈活性與有效性。另一方面，全力規(guī)范市場，且政府在管控過程中應適當“放手”，給與參與企業(yè)充分空間，發(fā)揮企業(yè)的主體作用。

參考文獻：

[1]沈滿洪，楊永亮.排污權(quán)交易制度的污染減排效果研究[J].浙江社會科學， 2017（07）.

[2]朱皓云，陳旭.我國排污權(quán)交易企業(yè)參與現(xiàn)狀與對策研究[J].中國軟科學，2012（06）.

[3]趙偉偉，趙廣龍.排污權(quán)交易下企業(yè)行為的微觀分析[J].價值工程，2013（03）.

[4]袁慧，佟欣.污染物排污權(quán)交易發(fā)展及嚴峻問題研究[J].化工管理，2018（09）.

[5]許夢博，張一楠.排污權(quán)交易制度的制約因素及政府角色探析[J].延邊大學學報（社會科學版），2018（02）.

[6]閆文娟，郭樹龍.中國排污權(quán)交易政策與企業(yè)就業(yè)效應——基于微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的分析[J].產(chǎn)經(jīng)評論，2017（06）.

[7]傅京燕，司秀梅，曹翔.排污權(quán)交易機制對綠色發(fā)展的影響，2018（08）.

（作者單位：江蘇大學管理學院）