王慧 高靜

[摘 要]歸納與總結(jié)中國(guó)異質(zhì)性微觀企業(yè)出現(xiàn)出口自我選擇機(jī)制背景以及原因，樣本選擇的不一致、出口干中學(xué)效應(yīng)的相互滲透、異質(zhì)性指標(biāo)的多樣化等，是造成中國(guó)企業(yè)出現(xiàn)自我選擇機(jī)制的主要原因。

[關(guān)鍵詞]出口自我選擇機(jī)制;加工貿(mào)易;出口干中學(xué);企業(yè)異質(zhì)性

[中圖分類(lèi)號(hào)]F27

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]2095-3283（2019）06-0027-03

Abstract： This paper summarizes the background of heterogeneity microcosmic companies export and reasons of the failure of self selection mechanism in China.The inconsistency of sample selection， confusion and mix of the theory of “l(fā)earning by doing” ，index diversification of heterogeneity， and so on.

Keywords： Export Self-selection Mechanism; Processing Trade; Learning by Doing;Firm Heterogeneity

[作者簡(jiǎn)介]王慧（1997-），女，漢族，湖南衡陽(yáng)人，本科生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易;高靜（1978-），女，漢族，湖南湘潭人，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向：國(guó)際貿(mào)易、環(huán)境貿(mào)易、國(guó)際投資。

[基金項(xiàng)目]中國(guó)博士后科學(xué)基金面上項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：2017M612555）;湖南省教育廳優(yōu)秀青年項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：16B101）;湖南省社科基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：18YBA405）;湖南省教育廳一般項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：16C1572）。

一、西方自我選擇機(jī)制與中國(guó)出口企業(yè)自我選擇現(xiàn)狀

西方的新-新貿(mào)易理論認(rèn)為效率高的企業(yè)才會(huì)選擇出口，出口行為本身就意味著生產(chǎn)的高效率（Melitz，2003）。生產(chǎn)效率最高的公司會(huì)選擇出口，次效率的公司選擇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，效率最低的公司選擇退出市場(chǎng)（Irene Brambilla，2010）。競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)的公司獲得越多的市場(chǎng)份額，從而提高整個(gè)市場(chǎng)尤其是可貿(mào)易部門(mén)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，因此出口自身就是一種具有效率的行為（Tibor Besedes，2010）。低效率的非出口商削減規(guī)?；蛘咄顺鍪袌?chǎng)，企業(yè)的這種行為稱之為出口自我選擇機(jī)制（Daniel Paravisini，2011）。出口自我選擇機(jī)制對(duì)生產(chǎn)效率的影響體現(xiàn)在如下方面：第一，出口的時(shí)效性。即出口持續(xù)時(shí)間越久的企業(yè)出口效率越高。間斷性出口的公司效率較低，完全不出口的企業(yè)出口效率最低（Jonathan Eaton，2007;Loecker，2007）。第二，出口目的地與產(chǎn)品種類(lèi)差異。出口目的地與產(chǎn)品的差異化會(huì)提高公司繼續(xù)持續(xù)出口的機(jī)會(huì)，也會(huì)降低出口商的退出風(fēng)險(xiǎn)（Jeronimo Carballo，2008）。出口目標(biāo)市場(chǎng)差異化的公司生產(chǎn)效率更高，擁有更多的資源，因此能夠避免外部投資和內(nèi)部資金過(guò)于集中于一種產(chǎn)品或一個(gè)市場(chǎng)而受到?jīng)_擊致使倒閉。

西方研究早已證實(shí)企業(yè)出口自我選擇機(jī)制的存在，但中國(guó)的學(xué)術(shù)界卻出現(xiàn)了出口企業(yè)“生產(chǎn)力悖論”的分歧：包括中國(guó)出口企業(yè)生產(chǎn)效率最初高于非出口企業(yè)，一段時(shí)間后開(kāi)始低于非出口企業(yè);東部出口企業(yè)出口自我選擇機(jī)制存在，西部中部失效;外資企業(yè)及國(guó)有大中型企業(yè)出口自我選擇機(jī)制存在，內(nèi)資企業(yè)及小型企業(yè)失效。李春頂和尹翔碩（2009）首次提出了“生產(chǎn)率悖論”的概念，并詳細(xì)檢驗(yàn)了中國(guó)出口企業(yè)“生產(chǎn)率悖論的存在性”;湯二子（2011）以及盛丹（2013）也通過(guò)經(jīng)驗(yàn)研究支持了中國(guó)出口企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”的結(jié)論。隨著“生產(chǎn)率悖論”成為學(xué)術(shù)界研究的方向，很多學(xué)者提出了不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)：錢(qián)學(xué)鋒（2011）、張杰（2008）等指出，出口企業(yè)比非出口企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率，出口溢價(jià)顯著存在，較高生產(chǎn)率的企業(yè)會(huì)主動(dòng)進(jìn)入出口市場(chǎng)，進(jìn)入出口市場(chǎng)又將進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率水平的提升，出口自我選擇效應(yīng)存在。但是基于選擇樣本的不同，陳勇兵（2012）、涂遠(yuǎn)芬（2014）、包群（2012）則認(rèn)為中國(guó)企業(yè)的出口持續(xù)時(shí)間與生產(chǎn)效率提升成正比，東部地區(qū)企業(yè)出口持續(xù)時(shí)間高于中部和西部，私營(yíng)和三資企業(yè)高于國(guó)有和集體企業(yè)。

二、中國(guó)出口企業(yè)自我選擇機(jī)制失效的原因

印度和中國(guó)同為發(fā)展中大國(guó)，其微觀企業(yè)生產(chǎn)效率的檢驗(yàn)具有不一樣的結(jié)果。Jamal Ibrahim（2012）利用印度制造業(yè)1991—2004年涵蓋33510家國(guó)內(nèi)制造企業(yè)的生產(chǎn)率和出口市場(chǎng)參與情況，分別從TFP、資金、銷(xiāo)售、單位人工成本等方面估計(jì)了出口商溢價(jià)。發(fā)現(xiàn)如果印度出口商更大、就業(yè)資本更多，與非出口商相比，其單位勞動(dòng)力成本更低，生產(chǎn)率更高。印度的出口企業(yè)在進(jìn)入出口前具備的特性優(yōu)于非出口商。中國(guó)和印度出口企業(yè)的自我選擇機(jī)制效果完全不同。

其次，自我選擇機(jī)制還是干中學(xué)效應(yīng)的疑惑。對(duì)于中國(guó)企業(yè)到底是高生產(chǎn)效率促進(jìn)其增大出口規(guī)模、擴(kuò)大出口種類(lèi)、持續(xù)出口行為，還是企業(yè)在出口過(guò)程中，因?yàn)檫M(jìn)口技術(shù)溢出效率以及出口干中學(xué)等效應(yīng)而提高了生產(chǎn)效率，學(xué)術(shù)界存在不同的爭(zhēng)議。部分學(xué)者認(rèn)為出口自我選擇機(jī)制效應(yīng)明顯。例如Kasahara 和Lapham（2008）在Melitz（2003）模型的基礎(chǔ)上納入中間品進(jìn)口固定成本，認(rèn)為只有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才能克服出口成本與搜尋成本進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。這種進(jìn)口成本的存在，使得企業(yè)的出口自我選擇效應(yīng)僅在外資企業(yè)和一般貿(mào)易企業(yè)中存在，內(nèi)資企業(yè)和非加工企業(yè)均不存在（程虹和馬娟霞，2018）。另外包括海關(guān)相關(guān)進(jìn)口流程的沉淀成本也使得只有高效率企業(yè)才能從事出口行為（Vogel和Wagner，2010）。也有部分學(xué)者認(rèn)為，并不一定是高生產(chǎn)效率企業(yè)從事出口，而是因?yàn)槠髽I(yè)在出口過(guò)程中提高了生產(chǎn)效率，即干中學(xué)效應(yīng)明顯。出口企業(yè)通過(guò)進(jìn)口中間產(chǎn)品能夠充分發(fā)揮進(jìn)口干中學(xué)效應(yīng)，學(xué)習(xí)先進(jìn)國(guó)家的知識(shí)技術(shù)水平促進(jìn)自身生產(chǎn)效率的提升。進(jìn)口干中學(xué)對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)渠道主要來(lái)自進(jìn)口技術(shù)溢出、進(jìn)口中間品質(zhì)量和數(shù)量的提高以及成本的降低。例如，印尼出口企業(yè)通過(guò)降低投入品關(guān)稅顯著提高了企業(yè)生產(chǎn)率，進(jìn)口干中學(xué)效應(yīng)成立（Amiti和Konings，2007）。不僅發(fā)展中國(guó)家存在干中學(xué)效應(yīng)，發(fā)達(dá)國(guó)家同時(shí)也存在。Halpern et（2011）、Gorg et（2008）、Forlani（2010）通過(guò)實(shí)證研究，分別檢驗(yàn)了匈牙利、愛(ài)爾蘭和德國(guó)的出口企業(yè)因?yàn)楦芍袑W(xué)效應(yīng)提高了各自的生產(chǎn)效率。

第三，生產(chǎn)率并不是唯一衡量企業(yè)異質(zhì)性的唯一指標(biāo)。自Melitz（2003）從生產(chǎn)率視角研究企業(yè)出口決策的差異性，學(xué)術(shù)界即把生產(chǎn)率異質(zhì)性作為模型的核心假定。實(shí)際上，體現(xiàn)企業(yè)異質(zhì)性指標(biāo)比較多樣化，例如將邊際成本的差異性定義成企業(yè)生產(chǎn)率的倒數(shù)，能夠體現(xiàn)企業(yè)的異質(zhì)性（Yeaple，2004）。中國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)異質(zhì)性的定義更為寬廣，往往根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、出口產(chǎn)品所含技術(shù)含量、企業(yè)進(jìn)口來(lái)源地來(lái)區(qū)分企業(yè)的異質(zhì)性，因此導(dǎo)致實(shí)證計(jì)量的結(jié)果會(huì)有很大的差異。企業(yè)樣本選擇的差異以及數(shù)據(jù)來(lái)源的不同，都會(huì)導(dǎo)致各個(gè)分組下異質(zhì)性企業(yè)出口自我選擇機(jī)制效應(yīng)結(jié)果的不同。另外，目前學(xué)術(shù)界對(duì)生產(chǎn)率指標(biāo)的測(cè)算一般采用全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量，全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法以及處理過(guò)程的差異都會(huì)導(dǎo)致測(cè)算結(jié)果的偏差。

三、總結(jié)

本文在前人研究的基礎(chǔ)上總結(jié)中國(guó)異質(zhì)性企業(yè)出現(xiàn)出口自我選擇機(jī)制的理論與實(shí)證觀點(diǎn)，分析了中國(guó)異質(zhì)性企業(yè)出現(xiàn)出口自我選擇機(jī)制主要原因，包括中國(guó)加工貿(mào)易的特征、出口干中學(xué)與自我選擇效應(yīng)的相互滲透、異質(zhì)性指標(biāo)以及樣本選擇的多樣化、數(shù)據(jù)處理偏差等。另外，由于出口自我選擇機(jī)制核心觀點(diǎn)中“生產(chǎn)率高的企業(yè)出口，生產(chǎn)率低的企業(yè)內(nèi)銷(xiāo)”只是Melitz（2003）模型的中間命題而不是核心觀點(diǎn)，因此該命題本身就是片面的。由此我們得出結(jié)論，中國(guó)異質(zhì)性企業(yè)之所以出現(xiàn)出口自我選擇機(jī)制說(shuō)明了中國(guó)企業(yè)出口行為的特點(diǎn)。

[參考文獻(xiàn)]

[1]Jamal Ibrahim Haidar. Trade and Productivity： Self-selection or Learning-by-exporting in India[J]. Economic Modelling，2012（29），1766-1773.

[2]劉軍.產(chǎn)能過(guò)剩與企業(yè)出口自我選擇——基于“產(chǎn)能—出口”假說(shuō)的研究[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2016（5）.

[3]出口與中國(guó)工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率——自我選擇效應(yīng)還是出口學(xué)習(xí)效應(yīng)？[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2011（2）.

[4]程虹，馬娟霞.進(jìn)口中間品自我選擇效應(yīng)的異質(zhì)性——基于“中國(guó)企業(yè)-勞動(dòng)力匹配調(diào)查”的實(shí)證分析[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2018（2）.

[5]康志勇.進(jìn)口干中學(xué)或自我選擇：基于配對(duì)倍差法的經(jīng)驗(yàn)分析[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2016（9）.

[6]湯二子.中國(guó)企業(yè)“出口—生產(chǎn)率悖論”：理論裂變與檢驗(yàn)重塑[J].管理世界，2017（2）.

[7]黃小兵.中國(guó)企業(yè)的出口自我選擇效應(yīng)研究[J].贛南師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2014（5）.

[8]涂遠(yuǎn)芬.中國(guó)企業(yè)的自我選擇效應(yīng)與出口學(xué)習(xí)效應(yīng)研究——基于制造業(yè)與服務(wù)業(yè)企業(yè)層面的比較分析[J].當(dāng)代財(cái)經(jīng)，2014（8）.

（責(zé)任編輯：郭麗春 梁宏偉）