摘 要 在我國(guó)民法領(lǐng)域，1999年10月頒布實(shí)施《中華人民共和國(guó)合同法》對(duì)于情勢(shì)變更原則沒(méi)有明確的約定，后在司法實(shí)踐中立法者發(fā)現(xiàn)情勢(shì)變更原則對(duì)于指導(dǎo)民法領(lǐng)域公平公正原則以及利益均衡的調(diào)節(jié)等方面能發(fā)揮重大作用，于2009年5月將其寫入最高院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題解釋二（以下簡(jiǎn)稱《合同法若干問(wèn)題解釋二》）。筆者在司法實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)不管是司法審判人員還是律師、當(dāng)事人對(duì)于如何應(yīng)用情勢(shì)變更原則以及如何把握情勢(shì)變更原則的尺度都存在一定的疑惑。本文通過(guò)剖析情勢(shì)變更原則的概念、構(gòu)成要件、法律效力、立法完善等內(nèi)容，并提出相應(yīng)的處理建議，以期望其分析能使情勢(shì)變更原則在司法實(shí)踐與應(yīng)用中有利于促進(jìn)合同雙方當(dāng)事人之間的利益平衡。

關(guān)鍵詞 情勢(shì)變更 法律效力 司法實(shí)踐 立法完善

作者簡(jiǎn)介：尤薇，河南省許昌市中級(jí)人民法院，研究方向：民商法。

中圖分類號(hào)：D923.6? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.09.108

一、情勢(shì)變更原則的概述與適用條件

我國(guó)《合同法若干問(wèn)題解釋二》第26條有關(guān)合同履行這一條款，是司法實(shí)踐對(duì)于情勢(shì)變更原則運(yùn)用的具體規(guī)定與運(yùn)用。根據(jù)此條款，情勢(shì)變更定義概括為在雙方簽署的合同有效成立后，因發(fā)生訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，若繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人存在明顯的顯失公平或不能實(shí)現(xiàn)合同目的，允許受損害方向人民法院請(qǐng)求變更或者解除合同。其中“情勢(shì)”指的是和合同有關(guān)的客觀事實(shí)情況，如市場(chǎng)行情出現(xiàn)重大變化、戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、國(guó)家政策調(diào)整等。如果發(fā)生以上列舉的客觀事實(shí)情況只是一般性變化，對(duì)于合同的成立和履行沒(méi)有重大影響或者對(duì)其影響甚微，就不屬于“情勢(shì)”所列的范圍。“變更”指的是雙方訂立的合同賴以成立的基礎(chǔ)和其環(huán)境發(fā)生重大異常的變動(dòng)，這種變動(dòng)有可能導(dǎo)致合同雙方當(dāng)事人利益失衡，雙方當(dāng)事人預(yù)期的權(quán)利與義務(wù)嚴(yán)重的不對(duì)等，使合同失去其訂立時(shí)的本意，不符合法律規(guī)定的公平原則與誠(chéng)實(shí)信用原則。

情勢(shì)變更原則的適用須符合以下的條件：

1.情勢(shì)變更原則運(yùn)用到合同中時(shí)間須在合同訂立之后，合同履行完畢之前。如果是在合同成立之前就已經(jīng)發(fā)生情勢(shì)變更的情形，則合同的成立是已變更后的情勢(shì)為其基礎(chǔ)條件。即當(dāng)事人明知該情勢(shì)而仍然訂立合同，則屬于自愿承擔(dān)其風(fēng)險(xiǎn)。如果是在合同履行完畢之后，發(fā)現(xiàn)有情勢(shì)變更所列的客觀事實(shí)情況發(fā)生，但此時(shí)雙方的債務(wù)已經(jīng)履行消滅，不存在適用情勢(shì)變更原則。

2.情勢(shì)變更原則的運(yùn)用需要有客觀的情勢(shì)發(fā)生了重大異常的變化，此變化是因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由引起的，是雙方當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)和防止的。客觀情勢(shì)發(fā)生重大異常變化須是客觀存在或者外在的環(huán)境引發(fā)的，不是雙方當(dāng)事人自身的主觀想法發(fā)生變化與改變，并且這種重大異常的變化使合同存在的客觀基礎(chǔ)和本質(zhì)發(fā)生了根本性變化，如繼續(xù)履行其合同會(huì)使一方當(dāng)事人遭受重大的損害。若只是一般性變化，對(duì)合同的成立和履行沒(méi)有造成重大影響，則不認(rèn)定是符合情勢(shì)變更原則的情形。即情勢(shì)變更原則在具體適用時(shí)必須嚴(yán)格區(qū)分合同履行時(shí)發(fā)生的重大變化是否屬于正常的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，如在買賣合同中，貨物市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生的變化屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的范疇，不屬于情勢(shì)變更的適用情況。

3.情勢(shì)變更的運(yùn)用須因客觀的情勢(shì)變化使合同的履行顯示公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同的目的，這是情勢(shì)變更原則的核心要件。即情勢(shì)變更原則只有在合同賴以成立的基礎(chǔ)發(fā)生巨大、顯著的變化，繼續(xù)履行原合同所規(guī)定的義務(wù)，將會(huì)產(chǎn)生對(duì)一方當(dāng)事人顯著不利的影響，導(dǎo)致一方明顯有利，另一方利益明顯受損，雙方當(dāng)事人的利益嚴(yán)重失衡，從而和民法總則所規(guī)定的誠(chéng)信信用、公平公正原則相違背。

4.適用情勢(shì)變更原則的雙方當(dāng)事人在主觀心態(tài)上都不存在過(guò)錯(cuò)，對(duì)于合同簽訂之后出現(xiàn)的情形是不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的。如一方或者雙方當(dāng)事人對(duì)情勢(shì)變更的發(fā)生存在過(guò)錯(cuò)，則不適用情勢(shì)變更原則。

5.情勢(shì)變更原則的運(yùn)用須由合同一方當(dāng)事人向人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)提出主張。在合同訂立后，發(fā)生情勢(shì)變更所規(guī)定的情形后，先由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決。如雙方當(dāng)事人協(xié)商不成，符合情勢(shì)變更情形一方當(dāng)事人可向人民法院或者合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)提出適用請(qǐng)求，上述機(jī)構(gòu)經(jīng)審理決定適用請(qǐng)求的理由是否符合情勢(shì)變更原則規(guī)定的情形，從而判定對(duì)其涉案合同主要內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)的變更或者解除，即司法權(quán)是被動(dòng)介入而不是主動(dòng)介入。

二、情勢(shì)變更原則的法律效力以及司法實(shí)踐

適用《合同法若干問(wèn)題解釋二》第26條情勢(shì)變更原則引發(fā)的法律效力即變更合同、解除合同兩種效力方式。變更合同是指在合同的履行過(guò)程中出現(xiàn)情勢(shì)變更的情形，受損一方的當(dāng)事人向人民法院或者合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)提出變更申請(qǐng)，上述機(jī)構(gòu)經(jīng)審查認(rèn)為涉案的合同符合情勢(shì)變更原則規(guī)定的情形，同時(shí)認(rèn)為合同有繼續(xù)履行的價(jià)值，判決或裁定通過(guò)變更合同的主要內(nèi)容使其涉案合同能在公平公正的基礎(chǔ)上繼續(xù)履行，平衡合同雙方當(dāng)事人的利益。變更合同會(huì)引發(fā)合同所約定的主要條款發(fā)生根本的改變、變更，如合同的標(biāo)的物發(fā)生變更、合同的價(jià)款發(fā)生增減、合同的履行方式發(fā)生變化等。解除合同又稱終止合同，指的是人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，認(rèn)為合同繼續(xù)履行已無(wú)意義或者變更合同也不能消除不公平的結(jié)果，則支持解除合同的請(qǐng)求已達(dá)到消除不公平的現(xiàn)象。解除合同適用的情形是發(fā)現(xiàn)變更合同尚不能使合同雙方消除顯示公平的結(jié)果，只能采用解除合同的方式才能達(dá)到合同的目的。情勢(shì)變更原則引發(fā)的變更合同和解除合同兩種效力方式，其是有先后順序。我國(guó)的合同法的相關(guān)法律優(yōu)先考慮是在最大限度范圍內(nèi)維持雙方原有的合同關(guān)系，如果原有的合同關(guān)系有變更的可能，應(yīng)首先變更合同，除非發(fā)現(xiàn)變更合同不足以消失合同雙方顯失公平的結(jié)果，最后才會(huì)考慮解除合同。另外還需注意的是，并不是情勢(shì)變更情形出現(xiàn)后當(dāng)然會(huì)導(dǎo)致合同發(fā)生變更或者解除的效力，最終情勢(shì)變更原則是否會(huì)導(dǎo)致合同的變更或者解除則由法院或者仲裁機(jī)構(gòu)最后決定。

我國(guó)目前的司法實(shí)踐對(duì)于《合同法若干問(wèn)題解釋二》所規(guī)定的情勢(shì)變更原則的具體運(yùn)用，目前主要依靠審判人員結(jié)合情勢(shì)變更原則的適用范圍、適用條件等，具體到個(gè)案中綜合判斷是否適用情勢(shì)變更原則。特別是情勢(shì)變更原則的適用范圍，目前主要是以下幾種情形，即國(guó)家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策發(fā)生重大變化、物價(jià)飛漲、國(guó)際匯率發(fā)生大幅的變化、合同的基礎(chǔ)已喪失等等。我國(guó)目前的司法實(shí)踐對(duì)于情勢(shì)變更原則除了合同法的司法解釋對(duì)其有規(guī)定，其他的法律條文未做明確規(guī)定。故在司法實(shí)踐中，司法審判人員在具體的實(shí)踐中難以準(zhǔn)確把握情勢(shì)變更原則的適用條件、適用范圍?，F(xiàn)階段只能靠審判人員根據(jù)當(dāng)事人提出適用情勢(shì)變更原則的請(qǐng)求，結(jié)合案件的具體情況，具體問(wèn)題具體分析。具體分析應(yīng)是以出現(xiàn)的情形是否導(dǎo)致合同基礎(chǔ)喪失、合同目的落空等作為判斷的標(biāo)準(zhǔn)，并且出現(xiàn)的變化必須是對(duì)合同的成立或者履行有重大影響，而非一般性的影響。

三、情勢(shì)變更原則與不可抗力、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)別

司法審判人員在具體的司法實(shí)踐中需嚴(yán)格適用情勢(shì)變更原則，把握情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力的區(qū)別。情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)更有嚴(yán)格的區(qū)別。傳統(tǒng)意義上商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)屬于商業(yè)活動(dòng)的固有風(fēng)險(xiǎn)，是合同雙方當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)能根據(jù)常識(shí)可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，而情勢(shì)變更原則中的適用范圍的情形都是不可控、不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。前者屬于商業(yè)活動(dòng)中固有存在的風(fēng)險(xiǎn)，而情勢(shì)變更中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)是意外的風(fēng)險(xiǎn)，并且商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是合同雙方當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)可以預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，而情勢(shì)變更中出現(xiàn)的情形是不可預(yù)見(jiàn)的。

情勢(shì)變更與不可抗力也有嚴(yán)格的區(qū)別。不可抗力是法定的免責(zé)事由，我國(guó)的民法通則和合同法中均有明確規(guī)定，而情勢(shì)變更原則在我國(guó)目前的民事立法中未作明確規(guī)定，只有合同法的司法解釋中有其規(guī)定，因此在司法實(shí)踐中更難以準(zhǔn)確把握情勢(shì)變更原則的適用。不可抗力是不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，它在客觀方面、適用范圍、直接造成的后果、免責(zé)程度、合同雙方當(dāng)事人享有的權(quán)利性質(zhì)等方面和情勢(shì)變更有諸多的不同。具體分析如下：不可抗力的客觀方面表現(xiàn)為人力不可抗拒的自然力（如地震、臺(tái)風(fēng)、洪水等），也包括一些社會(huì)異常事件的發(fā)生（如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等）;而情勢(shì)變更則表現(xiàn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生的急劇重大變化（如貨幣嚴(yán)重貶值、金融重大危機(jī)、國(guó)家行業(yè)政策重大轉(zhuǎn)變等）。不可抗力的適用范圍一般適用于違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任，并且屬于法定的免責(zé)事由;情勢(shì)變更僅適用在合同履行過(guò)程中，適用免除合同責(zé)任。不可抗力造成的法律后果是不能克服的，情勢(shì)變更可以相對(duì)的克服。如出現(xiàn)不可抗力規(guī)定的免責(zé)情形，法院可判決免除合同一方當(dāng)事人的違約或者相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任;而情勢(shì)變更情形出現(xiàn)的情況下，須是受損一方的當(dāng)事人向人民法院或者合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)提出請(qǐng)求，由上述機(jī)構(gòu)審查后適用情勢(shì)變更原則判決或裁定變更合同或者解除合同，并不當(dāng)然免除一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人的賠償或者補(bǔ)償責(zé)任。

四、情勢(shì)變更原則的立法完善

在當(dāng)代的大陸法系和英美法系許多國(guó)家在其國(guó)家的民法典以及合同法典中都確定了情勢(shì)變更原則，但在我國(guó)目前的法律體系中，除了合同法的司法解釋，其他的法律條文并沒(méi)有其明確規(guī)定。我國(guó)民法大師梁慧星先生于1988年發(fā)表《合同法上的情勢(shì)變更問(wèn)題》一文，是我國(guó)法律界最早闡述情勢(shì)變更原則。后我國(guó)一系列的法律雖沒(méi)有明確規(guī)定情勢(shì)變更的條文，但均在各自的領(lǐng)域充分肯定情勢(shì)變更原則。如最高人民法院印發(fā)的《全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》、最高人民法院頒發(fā)《關(guān)于審理農(nóng)村承包合同糾紛案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》都規(guī)定了情勢(shì)變更原則的適用標(biāo)準(zhǔn)，且最高人民法院在多次的指示中對(duì)情勢(shì)變更原則表示了肯定的立場(chǎng)。但是這些指示和肯定案例只能對(duì)下級(jí)法院的審判活動(dòng)起到一定的指導(dǎo)作用，而沒(méi)有法律效力?！扒閯?shì)變更原則的法律不足”使其在我國(guó)的司法實(shí)踐中無(wú)法名正言順地發(fā)揮其“利益均衡”“公平公正”的調(diào)節(jié)作用，這使得立法的滯后與社會(huì)出現(xiàn)的層出不窮的情勢(shì)變更情形產(chǎn)生的矛盾日益突出。并且由于情勢(shì)變更原則與不可抗力、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)別難度比較大，使司法審判人員在實(shí)際判決案件中對(duì)此原則的把握、操作難度大。

《合同法若干問(wèn)題解釋二》雖然在司法實(shí)踐中確定情勢(shì)變更原則的地位，但目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的快速發(fā)展，急需將其立法化。筆者作為一名民事業(yè)務(wù)一線的審判人員，建議我國(guó)立法者根據(jù)我國(guó)司法的現(xiàn)狀，在法律條文上將情勢(shì)變更原則寫入合同法，并通過(guò)相關(guān)的司法解釋，對(duì)情勢(shì)變更原則的適用條件、法律后果給予明確的規(guī)定。只有這樣才能有效彌補(bǔ)法律不足，有效保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，使情勢(shì)變更原則適用真正體現(xiàn)公平原則的精神。

參考文獻(xiàn)：

[1]王利明.合同法研究第四卷[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2017年版.

[2]韓世遠(yuǎn).合同法總論[M].北京：法律出版社，2011年8月1日.

[3]韓世遠(yuǎn).情事變更原則研究[J].中外法學(xué)，2000（4）.

[4]沈德詠，奚曉明.最高人民法院關(guān)于合同法司法解釋（二）理解與適用[M].昆明：人民法院出版社，2009年版.