秦漢

談到科技成果轉(zhuǎn)化，學(xué)界和政策研究的主要關(guān)注點都在高校上。一方面原因在于，高校作為我國科技創(chuàng)新的主力軍，其成果的轉(zhuǎn)化是整個社會創(chuàng)新發(fā)展的重要組成部分；另一方面原因是當(dāng)前高校的科技成果轉(zhuǎn)化存在效果差、進(jìn)展慢等問題，改善提升的空間大。而說起高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，就不得不提到一部具有里程碑意義的法案——《拜杜法案》。

《拜杜法案》由美國政府于1980年12月頒布，該法案極大地促進(jìn)了美國大學(xué)科技成果的開發(fā)和商業(yè)化。據(jù)統(tǒng)計，法案頒布之后，美國設(shè)有技術(shù)牌照的大學(xué)從1980年的25所增加到1990年的200所，大學(xué)每年所獲專利數(shù)量由1980年前的不足250件增加到1993年的1600件。1980年至2000年期間，有3376個公司以大學(xué)科研機構(gòu)的技術(shù)專利為基礎(chǔ)而建立起來。由于《拜杜法案》的成效和影響力，我國從上世紀(jì)90年代開始借鑒該法案的思路，頒布中國版的“拜杜法案”。從1996年全國人大頒布的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，到2016年教育部和科技部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加強高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》，我國一直致力于推進(jìn)相關(guān)法規(guī)和制度建設(shè)。然而與此同時，高校科研成果轉(zhuǎn)化率盡管有所提升，卻仍處于較低水平。有學(xué)者做過統(tǒng)計，2016年，我國高校形成銷售合同的專利數(shù)為2695件，僅為專利申請總數(shù)的1.46%。

問題出在哪兒呢？先來看看法案本身?！栋荻欧ò浮返暮诵膬?nèi)容是解決產(chǎn)權(quán)問題，即科技成果由原來的國有化改為私有化，將聯(lián)邦政府資助的科研成果所有權(quán)由聯(lián)邦政府擁有改為單位所有，此舉實現(xiàn)了當(dāng)時美國科技成果轉(zhuǎn)化體制上的重大突破。國內(nèi)的相關(guān)法規(guī)借鑒了該法案的主要思路，堅持著推動科技成果收益分配、股權(quán)激勵、產(chǎn)權(quán)處置向研發(fā)人員傾斜這一主線。但從現(xiàn)狀看，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化仍有三方面的突出障礙沒有得到解決。一是成果產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系不夠完善。我國高?？蒲袌F(tuán)隊的成果主要依靠職務(wù)發(fā)明來完成，按照《專利法》的規(guī)定，單位具有職務(wù)發(fā)明的申請人資格。可見，我國法律對職務(wù)發(fā)明的相關(guān)規(guī)定以單位優(yōu)先為原則，難以有效保障研發(fā)人員的權(quán)益，進(jìn)而遏制了創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的積極性。二是現(xiàn)行的考核評價制度有待優(yōu)化?，F(xiàn)有評價機制缺乏對科研選題的實用性和后續(xù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的考察，導(dǎo)致科研人員僅為完成科研任務(wù)和職稱評定而申請專利，沒有動力推動成果轉(zhuǎn)化。三是成果轉(zhuǎn)化的市場化運作水平不高。據(jù)統(tǒng)計，我國高校科技成果轉(zhuǎn)化的資金主要依靠高校自籌，其次是財政撥款，最后一小部分是風(fēng)險投資，這與西方發(fā)達(dá)國家正好相反。

就實施效果而言，美國的《拜杜法案》抓住了問題的“牛鼻子”，而我國的系列制度設(shè)計卻并沒能做到這一點，這其中差異所折射出的深層次原因值得我們思考。無論是科技研發(fā)還是投融資體系的發(fā)展，美國的市場化程度更高，而《拜杜法案》正是基于市場邏輯的產(chǎn)權(quán)機制，它能夠一舉解決問題，既反映出該機制與其他機制在市場屬性上的一致性，也說明當(dāng)時的美國已潛在地具備了成果轉(zhuǎn)化所需的其他條件。而高?？萍汲晒D(zhuǎn)化之于中國，則不是補齊某個環(huán)節(jié)那么簡單。中國高等院校以公立院校居多，其科研體制是基于行政管理和政府導(dǎo)向的計劃機制，要在這個領(lǐng)域推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，實質(zhì)上就是要推動行政資源與市場資源的對接和融合。這就意味著，我國的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的問題不是孤立的轉(zhuǎn)化問題，同時，政府要在這個過程中進(jìn)一步找準(zhǔn)自己的角色定位。在創(chuàng)新源頭上，政府要做好指導(dǎo)員，注重利益導(dǎo)向，完善鼓勵創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的制度建設(shè)。在成果對接中，政府要做好服務(wù)員，彌補創(chuàng)新資源導(dǎo)入和匹配的市場缺失，搭建平臺，解決供需雙方信息溝通問題。在轉(zhuǎn)化運作上，政府要做好裁判員，完善法制建設(shè)，尤其要加大對保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、處理糾紛等研發(fā)者關(guān)切環(huán)節(jié)的法律保障力度，為我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的良性循環(huán)提供良好的法律環(huán)境。