谷成
摘要:合規(guī)管理是以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的,以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對(duì)象,開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。合規(guī)管理作為保障處穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性舉措,不斷強(qiáng)化合規(guī)意識(shí),嚴(yán)格控制管理環(huán)節(jié)、有效防控法律風(fēng)險(xiǎn),我們從“抓教育培訓(xùn)、抓風(fēng)險(xiǎn)防控、抓制度執(zhí)行”三方面入手,將依法合規(guī)要求覆蓋到生產(chǎn)經(jīng)營各領(lǐng)域、貫徹到業(yè)務(wù)活動(dòng)各環(huán)節(jié)、落實(shí)到全員各崗位,并結(jié)合實(shí)際將績效考核同合規(guī)管理工作掛鉤,持續(xù)推動(dòng)全企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)健運(yùn)行。
關(guān)鍵詞:合規(guī)管理;加強(qiáng);風(fēng)險(xiǎn)
一、抓教育培訓(xùn),樹立合規(guī)意識(shí),合規(guī)管理理念深入人心
合規(guī)管理是法治建設(shè)的基礎(chǔ)內(nèi)容,是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重大舉措,也是全員工程,加強(qiáng)和規(guī)范合規(guī)管理工作,對(duì)有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)企業(yè)依法管理、合規(guī)經(jīng)營有著至關(guān)重要的作用。通過組織開展持續(xù)有效的合規(guī)管理培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn),將所適用的法律法規(guī)、規(guī)章制度和合規(guī)職責(zé)等要求及其精神實(shí)質(zhì),貫穿于工作實(shí)際中。按照“全員參與”的原則,抓實(shí)做好合規(guī)管理工作,努力營造“人人講合規(guī)、事事要合規(guī)”“合規(guī)無小事、違規(guī)則大事”的濃厚氛圍,使合規(guī)管理逐步成為一種習(xí)慣。
(一)加強(qiáng)宣傳培訓(xùn),營造濃厚氛圍。為使廣大干部職工樹立合規(guī)意識(shí),增強(qiáng)“管業(yè)務(wù)管合規(guī)”理念,需要多次舉辦合規(guī)管理培訓(xùn)。邀請(qǐng)合規(guī)管理專家詳細(xì)解讀了合規(guī)的概念及內(nèi)容、實(shí)施合規(guī)管理的重大意義。同時(shí),對(duì)基層業(yè)務(wù)骨干人員培訓(xùn),強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全過程防控,實(shí)時(shí)對(duì)合規(guī)管理人員開展新法律法規(guī)的培訓(xùn),打造合規(guī)管理全員工程,努力實(shí)現(xiàn)人人合規(guī)、事事合規(guī)濃厚氛圍。
(二)加強(qiáng)教育引導(dǎo),培育合規(guī)文化。為更進(jìn)一步讓合規(guī)觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)員工的思想認(rèn)識(shí)中,要堅(jiān)持日常教育與載體教育相結(jié)合,通過開展不同形式的合規(guī)文化活動(dòng),使員工熟練掌握合規(guī)知識(shí),自覺養(yǎng)成按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣。“合規(guī)無小事,違規(guī)則大事”、“以合規(guī)為榮,以違規(guī)為恥”的理念和文化不斷深入人心。
二、抓重點(diǎn)工作,嚴(yán)控重點(diǎn)領(lǐng)域,合規(guī)管理水平持續(xù)提升
為保證依法合規(guī)治企,在整體推進(jìn)合規(guī)管理、形成全員講合規(guī)、懂合規(guī)濃厚氛圍的基礎(chǔ)上,著重抓好“合同管理、法律風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)專項(xiàng)檢查”三項(xiàng)重點(diǎn)工作,“三管齊下”,以點(diǎn)帶面、以局部帶動(dòng)整體,企業(yè)合規(guī)管理水平穩(wěn)步提升。
(一)不斷夯實(shí)合同管理,有效避免常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合同是企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來中當(dāng)事雙方確立各自權(quán)益的重要法律保障,規(guī)范合同管理防控法律風(fēng)險(xiǎn),是確保依法合規(guī)經(jīng)營的重要手段,是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控部位。
一是以嚴(yán)格資格審查為落腳點(diǎn),從源頭防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)??刂坪贤黧w風(fēng)險(xiǎn)是控制合同法律風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線。嚴(yán)格執(zhí)行簽約主體資格審查制度,確保其資格、信用與項(xiàng)目相匹配,必要時(shí)要求合同相對(duì)人提供擔(dān)保,積極做好風(fēng)險(xiǎn)防控。
二是以杜絕事后合同為突破口,防范合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)。事后合同的風(fēng)險(xiǎn)不言而喻,為了杜絕此類問題,每年11月底對(duì)年度連續(xù)性合同項(xiàng)目簽訂做出具體的安排和部署,督促相關(guān)部門提前完成工作量測算、市場手續(xù)的履行等前置手續(xù)的辦理工作。
三是以強(qiáng)化合同審查為關(guān)鍵點(diǎn),提高合同簽約質(zhì)量。合同內(nèi)容的合法性、完備性是“法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控指引”中明確的法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn),為了防范此法律風(fēng)險(xiǎn),采取了以下防控措施:一是重新調(diào)整了合同審查流程,二是細(xì)化對(duì)重大合同和新業(yè)務(wù)領(lǐng)域合同的法律審查,三是強(qiáng)化合同法律經(jīng)辦人員和審查人員的責(zé)任意識(shí)、大局意識(shí)。
通過嚴(yán)格資格審查、合同審查、杜絕事后合同等舉措,有效降低了合同簽訂過程中的風(fēng)險(xiǎn),減少了合同糾紛事件發(fā)生,合同管理實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)。
(二)切實(shí)抓好法律風(fēng)險(xiǎn)防控,全面防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
隨著崗位員工對(duì)法律工作認(rèn)識(shí)的不斷提高,積極建立并全面推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè),進(jìn)一步增強(qiáng)了企業(yè)抵御法律風(fēng)險(xiǎn)的能力,實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)處理糾紛向主動(dòng)積極預(yù)防糾紛發(fā)生的轉(zhuǎn)變,進(jìn)一步提高了依法以規(guī)治企水平。
一是編制崗位防控指引,明確法律風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)。我們結(jié)合自身的業(yè)務(wù)實(shí)際編制了《法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控指引》。確立了符合公司實(shí)際的現(xiàn)存的法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn),形成專有崗位的法律風(fēng)險(xiǎn)指引模板。
二是宣傳貫徹崗位指引,有效管控各崗位風(fēng)險(xiǎn)。我們采取“橫向到邊、縱向到底、全崗位覆蓋”的宣貫方式,真正使員工做到“崗位指引我知曉、法律風(fēng)險(xiǎn)我防控”。定期分層次組織風(fēng)險(xiǎn)防控測試,開展“一對(duì)一”訪談。并將風(fēng)險(xiǎn)防控測試工作與內(nèi)控測試、績效考核、審計(jì)紀(jì)檢監(jiān)察融合,避免重復(fù)檢查。增強(qiáng)了管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí),形成了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的良好局面。
三是注重防控指引運(yùn)行,強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范。我們積極促進(jìn)各業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施要求。開展各類工作前,積極識(shí)別可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn),通過提前采取告知等措施,進(jìn)一步規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn),減少企業(yè)損失。
(三)開展合規(guī)專項(xiàng)檢查,有效管控重點(diǎn)領(lǐng)域
為了防范重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),我們針對(duì)房屋租賃、物資管理、安全管理、財(cái)務(wù)管理等業(yè)務(wù)大力開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查并對(duì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題進(jìn)行整改,嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任人,提升企業(yè)合規(guī)管理水平,有效地規(guī)范了管理的行為,防范了各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
三、抓制度執(zhí)行,做好監(jiān)督檢查,合規(guī)管理合力充分彰顯
制度是根本,執(zhí)行是關(guān)鍵。在各項(xiàng)重大決策前主動(dòng)查找制度,堅(jiān)決維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性,積極做執(zhí)行制度的典范,確保各項(xiàng)工作依法合規(guī)。各崗位員工做到明確職責(zé)、遵守制度、嚴(yán)格操作,確保制度執(zhí)行準(zhǔn)確、到位,有效降了低各類風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。
(一)建立制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制。各部門強(qiáng)化履行檢查和自律監(jiān)管職能,審計(jì)、紀(jì)檢、內(nèi)控部門職責(zé)分工明確,密切配合,形成合力。審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營管理合規(guī)性和合規(guī)管理的有效性進(jìn)行審計(jì)。紀(jì)檢部門組織對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)問題進(jìn)行調(diào)查和責(zé)任追究。內(nèi)控部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,每季度組織開展內(nèi)控測試,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行反饋,并跟蹤其整改情況。其他各部門負(fù)責(zé)對(duì)自身業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)檢查及本部門負(fù)責(zé)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)整改措施的落實(shí),強(qiáng)化制度梳理和完善。
(二)建立制度執(zhí)行考核獎(jiǎng)懲機(jī)制。我們將各項(xiàng)工作按規(guī)執(zhí)行情況同績效考核掛鉤,形成對(duì)員工執(zhí)行制度的正向激勵(lì),對(duì)違規(guī)行為的有效制約。實(shí)行問責(zé)制,對(duì)制度執(zhí)行不力者要進(jìn)行責(zé)任倒查,層層追究責(zé)任,形成違規(guī)必須有人“買單”的責(zé)任追究機(jī)制,從而確保各項(xiàng)制度的執(zhí)行落實(shí),有利推動(dòng)合規(guī)管理工作穩(wěn)步向前。