1? 一個(gè)效率函數(shù)的極值原理

2? 效率函數(shù)極值原理解釋應(yīng)用的三個(gè)案例

效率函數(shù)的極值原理在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中具有廣泛的解釋應(yīng)用能力，只要相關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象滿足這個(gè)函數(shù)的變量關(guān)系及其要求的極值條件即可。下面，筆者就應(yīng)用效率函數(shù)的極值原理，分別從宏觀、中觀、微觀層面各列舉一個(gè)案例來做出分析解釋。

2.1? 宏觀案例——社會(huì)資源總體配置效率提升問題

每個(gè)國家的社會(huì)資源都要經(jīng)由國家與私人兩個(gè)部門來共同配置。因此，社會(huì)資源配置過程總體上可以理解為分兩大步完成：國家宏觀配置與私人微觀配置。宏觀和微觀的先后秩序在不同國家、不同體制、不同文化下會(huì)有所不同，同一國家不同性質(zhì)的社會(huì)資源的配置秩序也各有不同，但這些并不影響我們在總體上將社會(huì)資源配置分為宏觀與微觀兩大步完成的判斷和分析。

假設(shè)國家宏觀配置資源的效率為x，私人微觀配置資源的效率為y，那么，S=xy，即兩步的配置效率之乘積是一個(gè)表征社會(huì)資源總體配置效率的函數(shù)。這個(gè)乘積越大，標(biāo)志著社會(huì)資源總體配置效率越高。當(dāng)這個(gè)乘積達(dá)到最大，社會(huì)資源的總體配置效率就達(dá)到最高。在一定時(shí)期比如一個(gè)季度或一個(gè)年度內(nèi)，由于國家和私人資源配置效率x和y的變化都很小，以至于其變化可以被忽略不計(jì)，這使得x與y之和也可被視為保持定值不變，即函數(shù)S=xy滿足x>0、y>0，且x+y=c，c為常數(shù)的條件。按照上述效率函數(shù)的極值原理，社會(huì)資源總體配置效率S=xy將在x=y時(shí)取得最大值。

這就說明，當(dāng)且僅當(dāng)國家與私人兩者的資源配置效率彼此均衡時(shí)，社會(huì)資源總體配置效率才能實(shí)現(xiàn)最大化。因此，各種經(jīng)濟(jì)體都應(yīng)盡力爭取均衡提升國家和個(gè)人兩方面參與社會(huì)資源配置的積極性和配置效率，不應(yīng)厚此薄彼，不可有所偏頗，不必主觀好惡。市場失序造成的混亂和社會(huì)僵化帶來的低效，政府過大產(chǎn)生的低效和政府過小造成的能力缺失，都無益于社會(huì)資源配置效率的提高。

美國的私有經(jīng)濟(jì)很發(fā)達(dá)，企業(yè)配置資源效率很高;同時(shí)，憑借超級(jí)大國和強(qiáng)勢美元的地位，美國的國家配置資源能力也全球無敵，二者共同支撐了美國經(jīng)濟(jì)在全球市場的高效運(yùn)行。然而，美國在華盛頓共識(shí)下向北美、俄羅斯、東歐、中東和非洲等地輸出的國家經(jīng)濟(jì)改革方案，卻都毫無例外地片面強(qiáng)調(diào)給予私人配置資源的便利，卻極端削弱政府資源配置能力，結(jié)果使這些國家的經(jīng)濟(jì)在改革中因失去國家與私人在資源配置效率上的均衡，普遍出現(xiàn)了轉(zhuǎn)型失敗。普京在俄羅斯執(zhí)政后，逐步重振國有經(jīng)濟(jì)，使俄羅斯國家資源配置能力與私人資源配置能力開始趨向均衡，從而促使俄羅斯經(jīng)濟(jì)重新得到了增長。從中，我們可以從正反兩方面看出效率函數(shù)S=xy極值原理的深刻效應(yīng)。

中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史更是這樣。舊時(shí)的中國四分五裂，幾乎沒有國有經(jīng)濟(jì)，國民經(jīng)濟(jì)宛如一盤散沙，社會(huì)整體資源配置效率很低。新中國在實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，只注重政府對資源的配置效率，私人配置資源的約束強(qiáng)、效率低，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對較慢。改革開放以來，中國堅(jiān)持以公有制為主體、多種所有制并存的基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動(dòng)搖地鞏固發(fā)展公有經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖地引導(dǎo)支持非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展，大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，不斷推進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)，既注重發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，又強(qiáng)調(diào)更好地發(fā)揮政府作用，國家和私人的資源配置效率均衡提升，公有經(jīng)濟(jì)和私有經(jīng)濟(jì)都得到很大發(fā)展，綜合國力大為提高，對世界的貢獻(xiàn)也不斷擴(kuò)大。因此，可以說，在社會(huì)資源配置上堅(jiān)持按效率函數(shù)S=xy的極值原理辦事，始終注重均衡發(fā)揮國家和個(gè)人兩個(gè)積極性，正是中國改革發(fā)展的獨(dú)特經(jīng)驗(yàn)。

世界各國的發(fā)展實(shí)踐表明，只要公有制經(jīng)濟(jì)，不要私有制和混合所有制經(jīng)濟(jì)，就不能充分調(diào)動(dòng)廣大群眾的積極性，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就缺乏資本和效率，會(huì)出現(xiàn)發(fā)展不足的問題。這相當(dāng)于圖1中（x，y）點(diǎn)往X軸移動(dòng)，偏離直線中點(diǎn)后導(dǎo)致S面積逐漸縮小。只要私有制，不要公有制，經(jīng)濟(jì)社會(huì)就會(huì)因兩極分化而陷于不公平不穩(wěn)定的混亂狀態(tài)，導(dǎo)致資源配置效率下降，從而出現(xiàn)發(fā)展不當(dāng)?shù)膯栴}。這相當(dāng)于圖1中（x，y）點(diǎn)向Y軸運(yùn)動(dòng)，偏離中點(diǎn)后也導(dǎo)致S面積縮小。強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持公有制，鼓勵(lì)私有制，但不大力推進(jìn)公有和非公有資本交叉持股、相互融合的混合所有制，經(jīng)濟(jì)社會(huì)就會(huì)陷入彼此孤立、相互排斥、缺少合作、喪失和諧的不良狀態(tài)，會(huì)出現(xiàn)此進(jìn)彼退、爭吵不斷、發(fā)展不穩(wěn)的問題，不利于社會(huì)總體資源配置效率的進(jìn)一步提高。這在圖1中相當(dāng)于在較長時(shí)期內(nèi)c=x+y直線存在向內(nèi)收縮的危險(xiǎn)、失去向外擴(kuò)張的能力，不能實(shí)現(xiàn)每隔一段時(shí)間就躍上一個(gè)新的臺(tái)階，從而妨礙S的一步步提高。

因此，我們必須既堅(jiān)持兩個(gè)毫不動(dòng)搖，又大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，把公有制、私有制和混合所有制都視為社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式。當(dāng)前，我們特別要將加快包括國資控股企業(yè)和國資參股企業(yè)在內(nèi)的混合所有制企業(yè)的發(fā)展作為提升經(jīng)濟(jì)效率的重點(diǎn)工作，盡快將混合所有制企業(yè)與國有企業(yè)分開監(jiān)管，使混合所有制企業(yè)獲得更好的市場化運(yùn)營效率。未來，我們應(yīng)該按照S=xy效率函數(shù)極值原理所揭示的規(guī)律，通過大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大國有經(jīng)濟(jì)和私有經(jīng)濟(jì)的投資發(fā)展空間，克服彼此的短板，弘揚(yáng)雙方優(yōu)勢，形成改革發(fā)展的更大合力，不斷提升全社會(huì)資源配置效率，通過“執(zhí)兩用中”，促進(jìn)“三生萬物”，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)中求進(jìn)，確保中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

2.2? 中觀案例——企業(yè)制度演變問題

辦企業(yè)需要資本，做企業(yè)需要人本。資本與人本兩合是企業(yè)發(fā)展的客觀要求，企業(yè)制度建設(shè)要均衡考慮人合與資合兩大因素。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)將本求利，其發(fā)展先要有資本投入形成產(chǎn)能，后要靠員工勞動(dòng)創(chuàng)造良品。在一定時(shí)期內(nèi)，比如一個(gè)季度或者一個(gè)年度，企業(yè)中資本運(yùn)行效率與員工勞動(dòng)效率x和y均為正值，且兩者之和x+y可視為一個(gè)定量，因此，企業(yè)資源配置總體效率S=xy滿足效率函數(shù)的極值條件，企業(yè)運(yùn)行效率將在資本運(yùn)行效率與員工勞動(dòng)效率均衡時(shí)實(shí)現(xiàn)最大化。

這就告訴我們，企業(yè)運(yùn)作既要有良好的資本運(yùn)行效率，也要有較高的勞動(dòng)生產(chǎn)效率，既要投得好，也要干得好，企業(yè)才有競爭力。不能只強(qiáng)調(diào)資本運(yùn)行效率，再好的生產(chǎn)線也不會(huì)自動(dòng)產(chǎn)出良品;也不能只強(qiáng)調(diào)員工勞動(dòng)效率，生產(chǎn)線技術(shù)水平必然制約勞動(dòng)效率的發(fā)揮。因此，每個(gè)企業(yè)都需要高度關(guān)注資本運(yùn)行效率與員工勞動(dòng)效率的均衡。

企業(yè)制度演變的歷程也反映了這一原理的長期作用和未來取向。企業(yè)制度演變的邏輯在于資本和人本的關(guān)系隨生產(chǎn)力變化而變化。企業(yè)發(fā)展需要資本和人本兩方面的合力。因此，人本與資本更好地實(shí)現(xiàn)雙合的機(jī)制設(shè)計(jì)是企業(yè)制度的靈魂。在生產(chǎn)力發(fā)展的不同時(shí)代，人合與資合有著不同的價(jià)值，因此導(dǎo)致不同時(shí)代的企業(yè)制度對人合與資合會(huì)有不同偏重。如圖2所示，企業(yè)制度隨生產(chǎn)力發(fā)展的演變過程，具有資合與人合兩合不斷增強(qiáng)的內(nèi)在邏輯。

歷史上，世界各國先后出現(xiàn)了五種得到普遍應(yīng)用的企業(yè)制度。最初，在農(nóng)業(yè)社會(huì)，社會(huì)生產(chǎn)力主要是人的體力，對應(yīng)出現(xiàn)的企業(yè)當(dāng)然是獨(dú)資企業(yè)，各家舉一人一戶之資力創(chuàng)業(yè)發(fā)展。之后，為增強(qiáng)生產(chǎn)能力，加快企業(yè)發(fā)展，親朋好友相邀入伙，共同經(jīng)營，有利同享，有責(zé)共擔(dān)，產(chǎn)生了純粹人合的無限合伙企業(yè)。當(dāng)工業(yè)革命來臨，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模迅速擴(kuò)大，機(jī)器成為主要的生產(chǎn)力，需要大資本支持大生產(chǎn)并抗衡大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，上市面向公眾籌資的純粹資合的股份公司便被創(chuàng)設(shè)出來。當(dāng)工業(yè)革命創(chuàng)造的社會(huì)資本大量集中于機(jī)構(gòu)投資者而非散戶手中之后，向少量機(jī)構(gòu)投資者私募融資就能滿足企業(yè)資本形成的需要，股東較少的以資合兼顧人合的有限責(zé)任公司便如雨后春筍般產(chǎn)生出來。到了后工業(yè)時(shí)代，創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，人的腦力成為最重要的生產(chǎn)力，人本價(jià)值大幅提升，以人合為主兼顧資合的有限合伙企業(yè)便加快發(fā)展起來。面向未來，十分明顯的趨勢是，科技文化產(chǎn)業(yè)將引領(lǐng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，雙合力量均衡強(qiáng)大的平臺(tái)+小微形態(tài)的混合所有制企業(yè)將成為社會(huì)上的主導(dǎo)企業(yè)制度。

2.3? 微觀案例——企業(yè)管理中的集權(quán)分權(quán)問題

常識(shí)告訴人們：科學(xué)的分工提高勞動(dòng)效率、恰當(dāng)?shù)姆謾?quán)提高管理效率、必要的分利提高協(xié)同效率?，F(xiàn)在，我們可以用效率函數(shù)的機(jī)制原理來解釋組織中分權(quán)提升管理效率等這類常識(shí)或常見現(xiàn)象。

任何母子公司結(jié)構(gòu)的企業(yè)都面臨適度集權(quán)與分權(quán)的管理需求。權(quán)力過分集中于總部，有利于強(qiáng)化企業(yè)整體運(yùn)行控制，但不利于子公司根據(jù)市場變化自主經(jīng)營。權(quán)力下放基層，有利于增強(qiáng)子公司經(jīng)營活力，更好地適應(yīng)市場發(fā)展需要，但會(huì)對集團(tuán)總體風(fēng)控與平衡發(fā)展帶來挑戰(zhàn)。因此，企業(yè)需要適度的集權(quán)分權(quán)，于是帶來需要把握好總部和子公司管理效率提升的均衡性問題。

如果把企業(yè)管理中的權(quán)力視作一種資源，企業(yè)管理中的集權(quán)分權(quán)問題也就是一個(gè)資源配置問題。我們把企業(yè)管理權(quán)劃分為總部管理權(quán)和子公司管理權(quán)，設(shè)二者的管理效率分別為x和y，則企業(yè)整體管理效率S=xy。由于在一定時(shí)期比如一周、一月或一個(gè)季度內(nèi)企業(yè)總部和子公司的管理效率變化不大，可以認(rèn)定函數(shù)S=xy滿足x>0、y>0，且x+y=c，c為定值的條件。因此，根據(jù)效率函數(shù)S=xy的極值原理，企業(yè)的整體管理效率將在總部和子公司管理效率對等時(shí)取得最大值。

這就告訴我們，在母子公司的企業(yè)管理過程中，不進(jìn)行正確的集權(quán)分權(quán)，片面追求總部管理效率最高或單方面強(qiáng)調(diào)子公司提高經(jīng)營自主權(quán)，都是不正確的，都會(huì)損害企業(yè)集團(tuán)的整體管理效率。要提升企業(yè)管理整體效率，必須注重總部集中管理和子公司自主經(jīng)營的相互均衡，并通過優(yōu)化集權(quán)分權(quán)、完善管理制度、調(diào)整管理者、提升員工執(zhí)行力等，努力爭取每隔一段時(shí)間就有一個(gè)c=x+y的整體躍升，不斷提高企業(yè)管理總體效率。

3? 其它應(yīng)用展望

執(zhí)兩用中，適為常道。顯然，對于社會(huì)年度產(chǎn)出用于積累與消費(fèi)實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長效率、社會(huì)資本在金融領(lǐng)域和實(shí)體產(chǎn)業(yè)中分配的總體配置效率、企業(yè)增加值用于勞動(dòng)工資與資本報(bào)酬形成的激勵(lì)效率、平臺(tái)企業(yè)與小微實(shí)體通過利潤分享達(dá)成的協(xié)同發(fā)展效率、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運(yùn)營服務(wù)的總體效率提升等眾多與雙因素效率函數(shù)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)問題，我們都可以做出與上述三個(gè)案例類似的分析與解釋。因?yàn)樗鼈兌蓟緷M足S=xy的函數(shù)關(guān)系，又都滿足在一定時(shí)期內(nèi)兩個(gè)變量的貢獻(xiàn)為正且二者之和為定值的極值條件。相信讀者們也可以輕松地從工作與生活中舉出更多例子，展開相應(yīng)的分析與解釋，并受益于效率函數(shù)極值原理揭示的道理，學(xué)會(huì)既一分為二、又合二為一的看世界、干事業(yè)。

（作者為中央企業(yè)專職外部董事、國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)局原局長、規(guī)劃發(fā)展局原局長）

注釋：

①楊胡鳳作

②參見鄧志雄等著：《嶺峰之觀》