時磊 楊德才

[摘 要]“探索建立新型舉國體制”是當(dāng)前中國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要議題之一，“集中力量辦大事”的“舉國體制”是新中國70年尤其是計劃經(jīng)濟時期經(jīng)濟發(fā)展的重要經(jīng)驗之一，但由于諸多原因?qū)鹘y(tǒng)計劃時期的“舉國體制”經(jīng)濟發(fā)展一直存在爭議。本文通過研究1966—1976年所謂“失去的十年”經(jīng)濟發(fā)展情況，發(fā)現(xiàn)舉國體制有利于“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”和實現(xiàn)經(jīng)濟趕超發(fā)展戰(zhàn)略目標，但強調(diào)計劃經(jīng)濟體制又不利于提高廣大人民群眾的收入，經(jīng)濟效率也不高。這一時期，宏觀層面“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”的較為成功與微觀層面缺乏活力并存。對這一經(jīng)濟發(fā)展階段經(jīng)驗教訓(xùn)的再探，可為在新時代中國特色社會主義市場經(jīng)濟條件下更好地“探索建立新型舉國體制”提供諸多有益啟示。

[關(guān)鍵詞]新型舉國體制;新時代中國特色社會主義市場經(jīng)濟;經(jīng)濟結(jié)構(gòu)

一、引言

2019年2月20日，國家主席習(xí)近平在會見科研人員時強調(diào)，“嫦娥四號”任務(wù)的圓滿成功，是“探索建立新型舉國體制的又一生動實踐”。諸多研究表明，中國特色社會主義取得舉世矚目成功的秘訣之一，就是社會主義制度具有“集中力量辦大事”的政治優(yōu)勢和制度優(yōu)勢（黃濤，2018;陳勁，2019）[1][2]。新中國成立以來，在經(jīng)濟發(fā)展、科研和體育等領(lǐng)域充分利用這一優(yōu)勢，形成了獨具特色的“舉國體制”。這一體制，一是充分發(fā)揮了黨組織的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，二是充分發(fā)揮了政府的政策引導(dǎo)作用。國家利用行政資源和政策手段，傾全國之力，在一定時限內(nèi)或特定條件下，將有限的人力、物力、財力和技術(shù)資源向既定戰(zhàn)略目標領(lǐng)域集中或調(diào)配，從而完成重大戰(zhàn)略任務(wù)。這是新中國70年來尤其是計劃經(jīng)濟時期經(jīng)濟發(fā)展的最重要經(jīng)驗之一，但由于諸多原因?qū)鹘y(tǒng)計劃時期傳統(tǒng)“舉國體制”下的經(jīng)濟發(fā)展成就一直有所誤解和爭議，這導(dǎo)致了一段時間以來對這一發(fā)展經(jīng)驗的“污名化”。本文試圖以1966—1976年所謂“失去的十年”經(jīng)濟發(fā)展為例，對這一階段經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生爭議的原因進行深入的探討，發(fā)現(xiàn)計劃經(jīng)濟犧牲了部分經(jīng)濟部門，實現(xiàn)“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”來推動經(jīng)濟增長。這一時期宏觀層面“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”較為成功，但微觀層面缺乏活力，現(xiàn)實中存在“冰火兩重天”式的經(jīng)濟發(fā)展狀況是爭議產(chǎn)生的源泉。

2013年1月15日，習(xí)近平同志在新進中央委員會的委員、候補委員學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大精神研討班上發(fā)表的重要講話中，明確提出了“兩個不能否定”的命題，即“不能用改革開放后的歷史時期否定改革開放前的歷史時期，也不能用改革開放前的歷史時期否定改革開放后的歷史時期”。計劃經(jīng)濟時期雖然去時不遠，但對這一歷史階段的研究和評價出現(xiàn)了很多理論爭議，許多問題有待于學(xué)術(shù)界和理論界進一步正本清源，不能將這些重大的歷史問題留給后人。雖然不能否認計劃經(jīng)濟時期確實存在著激勵不足、管理低效等諸多問題，但是“將孩子和洗澡水一起潑掉”也不是一種客觀的歷史研究態(tài)度，計劃經(jīng)濟時期仍然有著相當(dāng)成功的社會發(fā)展成績（時磊、楊德才，2014，2018）[3][4]，在經(jīng)濟發(fā)展方面可能也有很多值得進一步探討的經(jīng)驗（姚洋、鄭東雅，2008）[5]，林毅夫（2019）的研究發(fā)現(xiàn)，中國70年發(fā)展是理論創(chuàng)新的“金礦”[6]。更值得注意的是，這一時期去時不遠，存在較詳盡的經(jīng)濟統(tǒng)計資料，經(jīng)濟發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和參與者存活當(dāng)世的并不在少數(shù)，為什么會形成如此重大的理論爭議？是否是這一發(fā)展方式內(nèi)在的問題容易引發(fā)爭議？以此為引，本文試圖通過經(jīng)濟史資料的整理重構(gòu)一個邏輯框架，對這一段爭議進行再解讀。這篇文章結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分是對已有研究文獻的述評;第三部分分析這一時期的經(jīng)濟發(fā)展的成功方面：“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”;第四部分分析這一時期經(jīng)濟發(fā)展較弱的兩個方面：居民收入和經(jīng)濟效率;最后一部分則是研究結(jié)論和相應(yīng)的啟示。

二、已有研究文獻述評

關(guān)于1966—1976年“失去的十年”的經(jīng)濟發(fā)展，在學(xué)術(shù)研究上存在“崩潰邊緣說”和“有所發(fā)展說”兩種觀點[7]。

（一）“崩潰邊緣說”

針對“失去的十年”時期的經(jīng)濟發(fā)展，第一種較流行的說法是“國民經(jīng)濟已經(jīng)到了崩潰的邊緣”。根據(jù)陳東林（2008）的研究[8]，這一說法最早正式出現(xiàn)于1978年2月26日第五屆全國人大政府工作報告中，原文中說：“從1974年到1976年，由于‘四人幫’的干擾破壞，全國大約損失工業(yè)總產(chǎn)值1000億元，鋼產(chǎn)量2800萬噸，財政收入400億元，整個國民經(jīng)濟幾乎到了崩潰的邊緣?！盵9]1978年3月18日，鄧小平在全國科學(xué)技術(shù)大會開幕詞中說道：“‘四人幫’……瘋狂進行破壞，使我國國民經(jīng)濟一度瀕于崩潰的邊緣?！盵10]1979年1月6日，中國社會科學(xué)院全院大會上有個報告說：“到了1976年又受到‘四人幫’在所謂反擊右傾翻案風(fēng)的名義下進行的一次更加瘋狂的破壞。這次破壞超過了歷史上的歷次破壞，使國民經(jīng)濟達到了崩潰的邊緣。”[11]席宣、金春明（1996）沿用了這一說法，認為，“文化大革命”的10年“從總體上看，整個國民經(jīng)濟已經(jīng)瀕臨崩潰的邊緣”[12]。麥克法夸爾、費正清（1992）也使用“經(jīng)濟的崩潰”來描述“失去的十年”時期的經(jīng)濟發(fā)展[13]。

陳東林（2008）[14]系統(tǒng)整理了1996年中共黨史出版社舉辦的席宣、金春明《“文化大革命”簡史》[15]出版座談會和2006年8月中共黨史研究室主辦的“文革”史研究座談會上，學(xué)者們對“失去的十年”時期經(jīng)濟發(fā)展不同評價的觀點。贊同“崩潰邊緣說”的觀點可總結(jié)如下：（1）“瀕臨崩潰邊緣”不能單純從統(tǒng)計數(shù)字看，主要是指經(jīng)濟結(jié)構(gòu)比例嚴重失調(diào)、各種經(jīng)濟關(guān)系嚴重不合理、人民生活水平極度降低等。（2）“失去的十年”時期的統(tǒng)計數(shù)字不準確。（3）“文化大革命”結(jié)束后各地經(jīng)濟形勢特別是農(nóng)村確實出現(xiàn)了不改革不行的危急情況。（4）“文革”造成了三大危機：單一公有制和行政管理軍事化的經(jīng)濟體制危機;教育水平繼續(xù)下滑和輕視知識分子的人力資源危機;人民生活水平下降、物資短缺和人口逆向流動的貧困化危機。所謂“失去的十年”經(jīng)濟瀕臨崩潰邊緣，是指國民經(jīng)濟不能正常運轉(zhuǎn)、宏觀管理混亂、微觀發(fā)展動力不足的僵化狀態(tài)。顯然，“崩潰邊緣說”某種程度抓住了計劃經(jīng)濟的核心缺陷，同時“失去的十年”時期中國計劃經(jīng)濟經(jīng)過1958年“大躍進”以來不斷改變具有的某些特點，也確實進一步惡化了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟效率和人民生活水平。

（二）“有所發(fā)展說”

針對“失去的十年”時期的經(jīng)濟發(fā)展，第二種較流行的說法是“有所發(fā)展說”。1981年6月，中共十一屆六中全會通過《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》，這個決議指出：“1966年5月至1976年10月的‘文化大革命’，使黨、國家和人民遭到建國以來最嚴重的挫折和損失。”同時又說，“文革”時期“我國國民經(jīng)濟雖然遭到巨大損失，仍然取得了進展。糧食生產(chǎn)保持了比較迅速的增長。工業(yè)交通、基本建設(shè)和科學(xué)技術(shù)方面取得了一批重要成就”。如果再細分一下時間段，“經(jīng)濟瀕臨崩潰的邊緣”只是指動亂最嚴重的1967、1968年，“綜觀1966年至1970年這五年乃至1966至1975年這10年的情況，經(jīng)濟還是有所發(fā)展的”。[16]能夠支持“有所發(fā)展說”的最主要證據(jù)是，“文革”后國家統(tǒng)計局公布的經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)字。這一數(shù)據(jù)顯示，“文革”時期經(jīng)濟取得了發(fā)展，是明顯的事實。1967年至1976年的10年，工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值年平均增長率為7.1%，社會總產(chǎn)值年平均增長率為6.8%，國民收入年平均增長率為4.9%。李成瑞（1984）認為，這一時期經(jīng)濟還是有一定的增長的，但經(jīng)濟增長速度比“文革”前的14年和“文革”后的6年的要低[17]。

那么，這個數(shù)據(jù)與其他國家和地區(qū)相比呢？我們從Penn World Table（PWT8.1）整理1967—1976年間各國GDP和人均GDP增長速度，可獲得的數(shù)據(jù)共有98個。中國這一時期GDP增長了63.2%，人均GDP增長了31.5%，GDP增長98個國家中排名第42位，人均GDP增長排名第53位，均處于平均水準附近，甚至可以說是“穩(wěn)定增長時期”。由于擔(dān)心經(jīng)濟發(fā)展起點較低可能影響經(jīng)濟增長速度，我們整理了與中國發(fā)展水平相近的13個國家（人均收入以2005年美元測量位于中國1967—1976年數(shù)值間的）也得出非常類似的結(jié)果，14個國家中GDP增長中國位于第7名，人均GDP增長也位于7名，由于篇幅限制，這一結(jié)果這里沒有報告，有興趣的讀者可向作者索取。

贊同“有所發(fā)展說”的學(xué)者從幾個方面回應(yīng)了“崩潰邊緣說”的支持者，主要觀點總結(jié)如下：（1）研究國民經(jīng)濟狀況要依據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)下結(jié)論。（2）國家統(tǒng)計局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)是比較可信的。原國家統(tǒng)計局局長李成瑞（1984）[18]指出，雖然“失去的十年”時期國家一級綜合統(tǒng)計一度幾乎完全停頓，但仍有若干部門、地區(qū)和許多基層單位在堅持進行統(tǒng)計工作。特別是作為社會“總簿記”的銀行賬目始終沒有亂、沒有斷。十一屆三中全會后，國家統(tǒng)計局通知各部門、各地區(qū)再次對“文革”十年間數(shù)據(jù)進行核對和改正?！艾F(xiàn)在公布的十年內(nèi)亂期間的數(shù)字，盡管有若干估算成分，但數(shù)字來之有據(jù)，又經(jīng)過反復(fù)核對，可以說是基本可靠的?！保?）“失去的十年”時期人民生活水平確實很低，但含有為工業(yè)化付出的代價。（4）“失去的十年”時期經(jīng)濟發(fā)展成就，可能主要應(yīng)從建成獨立的、比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系角度考察。整體而言，“有所發(fā)展說”雖然某種程度和這段經(jīng)濟社會發(fā)展史親歷者的直觀感受并不太符合，但統(tǒng)計數(shù)據(jù)上可以獲得足夠的支持，這種數(shù)據(jù)的來源和計算方法都經(jīng)得起學(xué)理上的檢驗。林毅夫、蔡昉和李周（1994）[19]也認為，在缺乏充分證據(jù)的情況下，冒昧否定1952—1978年間中國經(jīng)濟增長數(shù)據(jù)的可靠性是不明智的。

（三）文獻述評

究竟是“崩潰邊緣說”，還是“有所發(fā)展說”，這個問題至今仍存在爭議。我們推測，“失去的十年”時期的經(jīng)濟發(fā)展的兩種觀點可能都是對的，只是從不同側(cè)面去看待;這需要重構(gòu)計劃經(jīng)濟的經(jīng)濟增長邏輯。計劃經(jīng)濟是通過將資源稟賦從農(nóng)業(yè)部門等轉(zhuǎn)移到重工業(yè)部門，實現(xiàn)“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”來推動經(jīng)濟增長。依據(jù)林毅夫、蔡昉和李周（1994）的研究[20]，確定了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，將內(nèi)生地剝奪微觀主體決策權(quán)，壓低微觀個體生活水平，構(gòu)建起“三位一體”的計劃經(jīng)濟體制。因此，對這一時期經(jīng)濟發(fā)展的評價，站在微觀個體角度，個體激勵不足、經(jīng)濟效率低下，再加上頻繁政治運動，可能就會得出“國民經(jīng)濟到了崩潰邊緣”的結(jié)論。但是，站在更宏觀的視角，“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”，特別是能源工業(yè)、機械工業(yè)方面確實取得了巨大進展。

我們認為，關(guān)于“失去的十年”時期經(jīng)濟發(fā)展，之所以會產(chǎn)生兩種針鋒相對的不同評價，是因為計劃經(jīng)濟的增長邏輯，以犧牲部分微觀經(jīng)濟利益為基礎(chǔ)，實現(xiàn)宏觀層面“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”。計劃經(jīng)濟時期，中國人民做出巨大的犧牲，這些犧牲可能包括：農(nóng)村農(nóng)產(chǎn)品“統(tǒng)購統(tǒng)銷”，價格“剪刀差”（李溦，1993;程漱蘭，1999）[21][22];城市“工資管制”，城鄉(xiāng)“勞動力流動管制”（時磊、田艷芳，2012）[23];物質(zhì)資本和人力資本被低效使用等。這些犧牲可能是計劃經(jīng)濟和重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，毛澤東主席1953年親自修改和審定的《關(guān)于黨在過渡時期總路線的學(xué)習(xí)和宣傳提綱》中說道：“由于工業(yè)化要以發(fā)展重工業(yè)為重點，而重工業(yè)需要的資金多，贏利較少較遲，產(chǎn)品不能直接滿足人民的消費需要，所以在工業(yè)化時期不能不節(jié)衣縮食，艱苦奮斗?！盵24]中國人民做出了巨大犧牲，加上人口高速增長，人民生活水平低下，經(jīng)濟發(fā)展確實出現(xiàn)了一些危險征兆。但是，也應(yīng)看到，中國人民的巨大犧牲是有回報的，計劃經(jīng)濟建成獨立的、比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系，通過抗美援朝、“中印戰(zhàn)爭”擺脫了150年屈辱的國際地位，同時為改革開放后經(jīng)濟高速增長奠定了堅實基礎(chǔ)。

三、“失去的十年”時期的“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”

（一）三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

依據(jù)國家統(tǒng)計局，1967—1976年“失去的十年”時期，中國GDP由1780.3億元增加到了2961.5億元，10年間增長了66.3%，年均復(fù)合增長率為5.22%。這一數(shù)據(jù)固然存在高估嫌疑，因為計劃經(jīng)濟的價格是扭曲的，但也存在低估可能，國民收入中勞動力工資被極大壓低了。由于計劃經(jīng)濟持續(xù)時間長，已經(jīng)形成了一整套學(xué)理上可信的GDP估算方法，這些數(shù)據(jù)推算雖然有一定的缺陷，但可能是可獲得的最好數(shù)據(jù)。整體而言，我們認可這一數(shù)據(jù)的可信度①。1967—1976年第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值由720.6億元增長到975.7億元，10年間增長了35.4%，年均復(fù)合增長率3.08%;第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值由602.8億元增長到1337.2億元，10年間增長了121.8%，年均復(fù)合增長率8.29%;第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值由456.9億元增長到646.8億元，10年間增長了41.6%，年均復(fù)合增長率3.54%。如果考慮1967—1976年全國人口總數(shù)由7.64億增長到9.37億，10年間增長了22.7%，年均復(fù)合增長率為2.07%，不難得出結(jié)論：“失去的十年”時期經(jīng)濟增長主要是由第二產(chǎn)業(yè)，尤其是工業(yè)高速增長驅(qū)動的，經(jīng)濟增長主要動力是“工業(yè)化”。1967—1976年間三次產(chǎn)業(yè)占GDP比例由40.5∶33.9∶25.7改變?yōu)?2.9∶45.2∶21.9，第一產(chǎn)業(yè)比例下降和第二產(chǎn)業(yè)比例上升，即“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”。

為進一步評估計劃經(jīng)濟“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”，我們整理和中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相近的15個國家1967—1976年經(jīng)濟結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，結(jié)果列示表1中。第（1）、（2）列為1967年第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比例和第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比例，第（3）、（4）列為1976年第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)相應(yīng)比例，第（5）、（6）列為1967—1976年第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)的份額變動。最后一列定義為“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”，用第二產(chǎn)業(yè)份額變動減去第一產(chǎn)業(yè)份額變動。結(jié)果顯示，所有15個國家中只有印度尼西亞和萊索托比中國這一時期“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”更成功;如果將所有存在數(shù)據(jù)的國家和地區(qū)包括進來，74個國家和地區(qū)中只有6個這一時期“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”比中國更成功。中國“失去的十年”時期的經(jīng)濟發(fā)展，主要表現(xiàn)為第一產(chǎn)業(yè)比例下降和第二產(chǎn)業(yè)比例上升，計劃經(jīng)濟通過將社會剩余由農(nóng)業(yè)部門等轉(zhuǎn)向第二產(chǎn)業(yè)確實取得巨大成功。

（二）工業(yè)部門結(jié)構(gòu)

李成瑞（1984）[25]寫道，“失去的十年”時期經(jīng)濟之所以增長，主要是因為能源工業(yè)上得快?！澳茉垂I(yè)上得快”，與“重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展”的計劃經(jīng)濟增長邏輯是一致的，計劃經(jīng)濟通過犧牲其他部門實現(xiàn)“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”推動經(jīng)濟增長，“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”的重要部分可能就是能源工業(yè)。前文證實，1967—1976年間中國經(jīng)濟增長主要是第二產(chǎn)業(yè)，尤其是工業(yè)部門驅(qū)動的，而工業(yè)增長可能是能源工業(yè)或其他部門推動的。《中國工業(yè)交通能源50年統(tǒng)計資料匯編》將工業(yè)部門劃分為14個部門，其中縫紉工業(yè)、皮革工業(yè)和文教藝術(shù)用品工業(yè)，數(shù)據(jù)不齊全不能進行可比分析，我們予以舍棄。其余11個工業(yè)部門總產(chǎn)值占全國工業(yè)總產(chǎn)值1967、1976年比例，和1967—1976年變動數(shù)值，列示在表2第（1）、（2）、（3）列，第（4）列是1967—1976年間該工業(yè)部門總產(chǎn)值增長比例。這11個工業(yè)部門1967年工業(yè)產(chǎn)值占全國的比例為84.9%，1976年則為90.49%，這種處理基本可以反映整個工業(yè)經(jīng)濟部門的發(fā)展狀況，舍棄另外3個行業(yè)對最終結(jié)果影響不大。結(jié)果顯示，機械工業(yè)是權(quán)重最大、權(quán)重增長最大、產(chǎn)值增長率第二的部門，顯然是這一時期工業(yè)高速增長的核心驅(qū)動，化學(xué)工業(yè)、紡織工業(yè)和冶金工業(yè)雖然權(quán)重都很大，但在“文革”時期權(quán)重都有所下降，而且產(chǎn)值增長速度低于或略高于整個工業(yè)部門產(chǎn)值增長率。

值得注意的是，能源工業(yè)尤其是石油工業(yè)增長速度非常快，是所有工業(yè)部門中產(chǎn)值增長速度最快的，10年間增長了332%。根據(jù)李成瑞（1984）[26]，“原油產(chǎn)量，1966年為1455萬噸，到1976年達到8716萬噸，平均每年增加726萬噸，年增長率為19.6%”?！霸?、原煤、天然氣再加上水電等能源，合計一次性能源折合標準煤由1966年的20833萬噸增加到50340萬噸，平均每年增長9.2%?！薄笆彤a(chǎn)量大幅度增長不僅增加了能源，而且為石油化工提供了原材料，而石油化工的發(fā)展又為輕紡工業(yè)提供了原材料。這樣看來，‘失去的十年’期間，在能源平均每年增長9.2%的情況下，社會總產(chǎn)值每年增長6.8%（其中工業(yè)總產(chǎn)值每年增長8.5%），國民收入每年增長4.9%，就不難理解了?！?/p>

1965—1976年間工業(yè)總產(chǎn)值增長了133.8%，工業(yè)企業(yè)數(shù)量由15.77萬個增加到了29.36萬個，增長了86.2%，其中國有企業(yè)數(shù)量由4.59萬增長到了7.83萬個，增長了70.6%，集體企業(yè)數(shù)量由11.18萬個增長到了21.53萬個，增長了92.6%②。新建企業(yè)往往規(guī)模更大、技術(shù)更先進，企業(yè)數(shù)量增長略低于工業(yè)總產(chǎn)值增長，可能反映原有企業(yè)平均產(chǎn)值沒有太多變化，工業(yè)總產(chǎn)值增長主要是通過新建企業(yè)推動的。同時需要強調(diào)，“失去的十年”時期，科技領(lǐng)域取得了一大批具有劃時代意義的重要成果：1966年10月27日成功地完成了第一次發(fā)射導(dǎo)彈核武器試驗，實現(xiàn)導(dǎo)彈、原子彈“兩彈結(jié)合”;1967年6月17日，成功地進行了第一顆氫彈爆炸試驗;1970年4月24日，成功發(fā)射了第一顆人造地球衛(wèi)星“東方紅一號”;1971年8月23日第一艘核潛艇建成并試航成功;1975年11月26日，第一顆返回式衛(wèi)星在甘肅酒泉發(fā)射成功，準確入軌并落入預(yù)定地區(qū)?？傊笆サ氖辍睍r期經(jīng)濟增長可能是特定部門驅(qū)動的，建設(shè)了一批技術(shù)先進的大型工業(yè)企業(yè)，建成一些內(nèi)地鐵路干線和長江大橋，科學(xué)技術(shù)方面取得一批重要成就，這是“有所發(fā)展說”的基礎(chǔ)。

（三）小結(jié)

如前文所述，“失去的十年”時期經(jīng)濟增長是第二產(chǎn)業(yè)、工業(yè)部門，尤其是部分重工業(yè)部門，如機械工業(yè)、石油工業(yè)驅(qū)動的;方法是新建一批先進大型工業(yè)企業(yè)、鐵路干線和長江大橋推動的，原有國有企業(yè)、集體企業(yè)幾乎沒有變化?？梢赃@么說，這種巨大經(jīng)濟發(fā)展成就體現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)在構(gòu)建了比較完善的、獨立的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系，體現(xiàn)在快速增長的新建企業(yè)。這對只能感受到個體激勵不足、經(jīng)濟效率低下和頻繁政治運動的大多數(shù)人而言，是無法直觀理解的，我們這個框架能夠統(tǒng)一“崩潰邊緣說”和“有所發(fā)展說”。毛澤東主席1953年強調(diào)，抗美援朝和工業(yè)化是“大仁政”，是反映民眾和國家整體利益和長遠利益的，優(yōu)先滿足民眾當(dāng)前消費需要則是“小仁政”。毛澤東反復(fù)強調(diào)，重點應(yīng)當(dāng)放在“大仁政”上，放在重工業(yè)建設(shè)上（程連升，2016）[27]。本文進一步需要論證的是，1967—1976年“失去的十年”時期中國城市、農(nóng)村居民收入水平和經(jīng)濟效率真的非常低下嗎？中國社會真的為“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”付出了沉重代價嗎？

四、“失去的十年”時期的居民收入和經(jīng)濟效率

（一）居民收入

由于不存在財產(chǎn)性收入，計劃經(jīng)濟時期居民收入幾乎全部來自每個勞動力創(chuàng)造的國內(nèi)生產(chǎn)總值，我們用每個勞動力平均國內(nèi)生產(chǎn)總值近似考察人們的收入?！缎轮袊?0年統(tǒng)計資料匯編》報告了第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），以及三次產(chǎn)業(yè)的勞動從業(yè)人員數(shù)量，可以計算，1967年三次產(chǎn)業(yè)的每個勞動力平均GDP，分別為：286.35元、2265.31元和1529.12元;1976年三次產(chǎn)業(yè)每個勞動力平均GDP為：331.39元、2383.18元和1715.87元;分別增長了15.73%、5.20%和12.21%，年均復(fù)合增長率分別為1.47%、0.51%和1.16%，這種勞均產(chǎn)值增長速度幾乎可忽略不計，按照這種增長速度要實現(xiàn)勞均產(chǎn)值翻倍分別需要49年、141年和62年。從微觀個體角度來看，居民收入改善是感受不到的，這與前文推測一致。

從城鎮(zhèn)職工平均工資角度看，1967年平均工資為587元，其中國有企業(yè)為633元，集體企業(yè)為455元;1976年平均工資為575元，國有企業(yè)為605元，集體企業(yè)為464元，除集體企業(yè)略有增長外，雖然這種增長是微乎其微的，國有企業(yè)、整體平均都出現(xiàn)了明顯下滑。農(nóng)村居民家庭人均純收入數(shù)據(jù)缺失比較嚴重，我們使用1965—1977年數(shù)據(jù)替代，農(nóng)民家庭人均純收入在這一時期由107.2元增長到了117.1元，13年間增長了9.24%，年均復(fù)合增長率為0.68%，也是聊勝于無的增長速度，按照這種收入增長速度，人均收入翻倍需要106年?？偠灾?，“失去的十年”時期無論城鎮(zhèn)居民還是農(nóng)村居民家庭收入，或每個勞動力平均產(chǎn)值都沒有明顯增長，經(jīng)濟處于一種低水平的“均衡”狀態(tài)，這與宏觀層面經(jīng)濟增長呈現(xiàn)鮮明對照，“冰火兩重天”。

需要特別指出的是，雖然“失去的十年”時期城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民收入幾乎沒有增長，但這一時期中國的社會發(fā)展模式也有令人稱道之處。世界銀行1982年3月發(fā)表報告《中國：社會主義經(jīng)濟的發(fā)展》中寫道：“雖然平均消費收入增長很慢，但過去三十年中最顯著的成就，正是在基本生活需要方面，使得低收入群眾比大多數(shù)其他窮國同類人好得多。他們有工作做，他們的口糧是有保證的，大多數(shù)的孩子受比較好的教育，大多數(shù)的人都能享受基本的衛(wèi)生醫(yī)療和節(jié)育服務(wù)。中國現(xiàn)在的平均壽命——由于它是由許多其他和社會的變動因素所決定的，而可能成為衡量一個國家實際貧困程度的唯一最好標志——為64歲。這對于像中國這樣一個按照人口平均收入水平的國家來說是很突出的?！?/p>

澳大利亞阿德萊德大學(xué)的高默波（2013）[28]在其著作《高家村：共和國農(nóng)村生活素描》中寫道，“可對高家村的農(nóng)民來說，‘文革’卻是毛澤東時代的黃金時期。‘文革’是教育的最好時期，因為正是在這時高家村第一次辦起了一至三年級的小學(xué)。于是這個村歷史上第一次全部學(xué)齡兒童入學(xué)?！母铩瘯r也是衛(wèi)生的最好時期之一，因為赤腳醫(yī)生制度使農(nóng)民看病方便且便宜。血吸蟲病第一次有效地得到了控制，嬰兒死亡率第一次大大地下降，人均壽命大幅度提高”?！暗珜Ω呒掖逡粠У霓r(nóng)村來說，‘文革’是當(dāng)?shù)匚幕氖窡o前例的最好時期，因為農(nóng)民把樣板戲翻了個版，用本地的傳統(tǒng)曲子和語言來改造樣板戲，并自己登臺表演。他們自編自導(dǎo)自演自己設(shè)計服裝，以前所未有的熱情來豐富當(dāng)?shù)氐奈幕?。村民也能第一次參加有組織的體育活動。村與村的年輕人組織籃球之類的體育比賽，這也是史無前例的?！边@些證據(jù)似乎顯示，這一時期中國底層社會的社會發(fā)展可能優(yōu)于經(jīng)濟發(fā)展，但是這與整個社會動亂形成鮮明對照。

（二）經(jīng)濟效率

每個勞動力平均國內(nèi)生產(chǎn)總值，某種程度是經(jīng)濟效率的一種測量方式，即勞動生產(chǎn)率，前文測算反映，1967—1976年間勞動生產(chǎn)率改善是非常有限的。麥迪遜（2016）[29]指出，經(jīng)濟單位規(guī)?？赡苣撤N程度上也可以測量經(jīng)濟效率?！埃ㄖ袊媱澖?jīng)濟時期）生產(chǎn)單位過于龐大。這尤其表現(xiàn)在農(nóng)業(yè)方面，1957年的1.3億戶家庭農(nóng)場在1958年被改造成了26000個人民公社，平均每個公社有6700人。這完全是災(zāi)難性的變革。在此后的3年時間里，農(nóng)業(yè)管理又退回到以600萬個生產(chǎn)隊為基礎(chǔ)，平均每個生產(chǎn)隊有30個勞動力。在工業(yè)和服務(wù)業(yè)中，同樣更過分強調(diào)大型化。至1978年，中國平均一個工廠的工人人數(shù)要相當(dāng)于日本一個工廠的11倍。”“在1978年后的改革期間……生產(chǎn)單位的平均規(guī)模戲劇性地縮小了。在1978年，有600萬個生產(chǎn)隊進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而現(xiàn)在出現(xiàn)了2.5億農(nóng)戶。1978年共有38.4萬家工業(yè)企業(yè)，平均職員為175人。到了1996年，出現(xiàn)了800萬家企業(yè)，平均職員僅有14人。商業(yè)以及餐飲業(yè)中，1978年擁有160萬銷售點，而到1996年時增長至1860萬，其平均規(guī)模從5.4人下降至2.8人?！薄?987年，蘇聯(lián)工業(yè)企業(yè)的平均雇員規(guī)模為814人。波蘭大致如此。捷克斯洛伐克企業(yè)的平均規(guī)模是蘇聯(lián)的2倍多。相比之下，美國平均的企業(yè)規(guī)模為49人，德國和英國為30人，法國是19人，而日本是16人。”生產(chǎn)組織規(guī)模過大可能導(dǎo)致生產(chǎn)管理能力和資源配置能力方面的挑戰(zhàn)比較大，甚至還存在比較嚴重的激勵問題，人們的努力和回報關(guān)系比較弱。

首先，人民公社規(guī)模過大，甚至“三級所有，隊為基礎(chǔ)”改革之后仍然存在監(jiān)督成本過高導(dǎo)致的低效率，林毅夫（2005）[30]對之進行過仔細研究。其次，數(shù)據(jù)分析表明“文革”時期國有企業(yè)經(jīng)濟效率改善不多，國有企業(yè)規(guī)模甚至還在增長，城鎮(zhèn)集體企業(yè)效率可能有所改善。1967年城鎮(zhèn)職工人數(shù)為5305萬人，其中國有企業(yè)4006萬人，集體企業(yè)1299萬人。這一年缺失企業(yè)單位數(shù)量，我們使用1965年來替代，1965年平均每個經(jīng)濟單位員工數(shù)量為315人，其中國有企業(yè)814人，集體企業(yè)110人。無論國有企業(yè)還是集體企業(yè)，平均員工數(shù)量都遠高于成熟市場經(jīng)濟國家，國有企業(yè)規(guī)模甚至接近于蘇聯(lián)。1976年城鎮(zhèn)職工人數(shù)為8673萬人，國有企業(yè)職工人數(shù)6860萬人，集體企業(yè)1813萬人，平均每個經(jīng)濟單位員工規(guī)模為295人，其中國有企業(yè)876人，集體企業(yè)84人。分析表明，“失去的十年”時期國有企業(yè)平均規(guī)模不僅沒有縮小，反而增加了，原因可能是，新建企業(yè)往往是一些先進技術(shù)的大型企業(yè)。集體企業(yè)平均規(guī)模下降較明顯，越來越接近先進市場經(jīng)濟國家，這也可理解為什么改革開放后集體企業(yè)會異軍突起，形成了一種新生的經(jīng)濟力量，集體企業(yè)經(jīng)濟效率較高，且效率進一步改善可能較為容易。

經(jīng)濟效率評估另一種方法是資本生產(chǎn)率，即單位資本所能產(chǎn)生的國內(nèi)生產(chǎn)總值，我們使用的資本數(shù)據(jù)來源自單豪杰（2008）[31]，1967年按統(tǒng)一折舊率估算的資本額為2299.56億元，按每年折舊率估算的資本額為2266.73億元;1976年對應(yīng)資本估算數(shù)據(jù)分別為4938.59億元和4811.11億元，1967—1976年間資本額增長幅度分別為114.76%和112.25%，年均復(fù)合增長率為7.94%和7.82%，資本存量“失去的十年”時期有了較大幅度增長。用國內(nèi)生產(chǎn)總值除以資本額可計算出每1元固定資本所產(chǎn)生的GDP，或國民收入，1967年對應(yīng)兩種資本估算方式為0.77元和0.79元;而1976年對應(yīng)兩種資本估算方式則變?yōu)?.60元和0.62元[32]。分析表明，“失去的十年”時期資本生產(chǎn)率處于不斷下降過程。加上前文，每個勞動力平均國內(nèi)生產(chǎn)總值、勞動生產(chǎn)率，這一時期資本生產(chǎn)率和勞動生產(chǎn)率要么明顯退步，要么沒有明顯進步，使用更復(fù)雜全要素生產(chǎn)率也可以得出類似結(jié)論?？偠灾?，“失去的十年”時期雖然宏觀層面“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”進展順利，但微觀層面似乎缺乏活力，人民生活水平低下。這種“冰火兩重天”的經(jīng)濟發(fā)展狀況，根源于計劃經(jīng)濟的經(jīng)濟增長邏輯，犧牲農(nóng)業(yè)部門等部分現(xiàn)有經(jīng)濟部門獲得剩余，以新建先進的大型工業(yè)企業(yè)，實現(xiàn)經(jīng)濟增長。這也引發(fā)人們不同的感受。

五、結(jié)論和啟示

2013年1月15日，習(xí)近平同志明確提出了“兩個不能否定”的命題，即“不能用改革開放后的歷史時期否定改革開放前的歷史時期，也不能用改革開放前的歷史時期否定改革開放后的歷史時期”。“失去的十年”時期的經(jīng)濟發(fā)展評價正是這樣一個重要的理論問題，本文系統(tǒng)梳理了已有研究文獻的“崩潰邊緣說”和“有所發(fā)展說”，究竟哪一種學(xué)說更符合現(xiàn)實，可能是無法證實的。我們提出，問題根源可能是計劃經(jīng)濟的經(jīng)濟增長邏輯，通過犧牲大多數(shù)經(jīng)濟部門實現(xiàn)“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”。站在宏觀層面，“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”進展迅速，容易得出“有所發(fā)展說”;站在微觀層面，微觀個體激勵不足、收入增長緩慢，再加上政治運動頻繁，很可能得出“國民經(jīng)濟已經(jīng)瀕臨崩潰邊緣”。本文主體部分通過對經(jīng)濟史資料整理，證實針對“失去的十年”時期的經(jīng)濟發(fā)展，之所以會產(chǎn)生重大理論爭議，是由于計劃經(jīng)濟的經(jīng)濟增長邏輯容易導(dǎo)致“冰火兩重天”式的經(jīng)濟發(fā)展狀況。

“冰火兩重天”的經(jīng)濟發(fā)展狀況，根源于計劃經(jīng)濟的增長邏輯，通過犧牲農(nóng)業(yè)部門等幾乎所有現(xiàn)有經(jīng)濟部門獲得剩余，以新建先進的大型工業(yè)企業(yè)的方式來實現(xiàn)經(jīng)濟增長。對比改革開放前后經(jīng)濟發(fā)展方式，改革開放前經(jīng)濟發(fā)展構(gòu)建了完善的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系，但可能過于犧牲居民收入和經(jīng)濟效率;改革開放后的經(jīng)濟發(fā)展則實現(xiàn)了兩者兼顧，是我國經(jīng)濟發(fā)展史上的一個偉大發(fā)展階段。改革開放前通過集中力量的“舉國體制”成功地完成了“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化”，為改革開放以后經(jīng)濟高速增長奠定了堅實的基礎(chǔ)，這也為“集中力量辦大事”的“舉國體制”的有效性提供了佐證，但是這一種傳統(tǒng)“舉國體制”的缺陷和教訓(xùn)也是深刻的，最為核心的是犧牲了居民收入和經(jīng)濟效率，這為構(gòu)建“新型舉國體制”提供了前車之鑒，只要克服這一局限性，發(fā)揮好政府的協(xié)調(diào)力量、調(diào)動起市場主體的積極性，“新型舉國體制”必將在新時代中國特色社會主義經(jīng)濟發(fā)展中大有所為。

注釋：

①改革開放前階段GDP數(shù)據(jù)估算主要成果有張風(fēng)波（1988）的《中國宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與政策》、麥迪遜（2011，2016）的《中國經(jīng)濟的長期表現(xiàn)：公元960-2030年》和中國國家統(tǒng)計局（1983）的。國家統(tǒng)計局和張風(fēng)波的估算數(shù)據(jù)比較接近，麥迪遜的數(shù)據(jù)估值更高。由于國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)更加豐富、可比，這里予以采用。

②1966—1969年企業(yè)數(shù)量數(shù)據(jù)缺失，故這里使用1965—1976年。

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（責(zé)任編輯：董玥玥）