林建

摘 要：本文介紹自動化查收查引系統(tǒng)的主要功能，以CALIS和NoteFirst系統(tǒng)為例對比分析自動查收查引系統(tǒng)的檢索功能，最后提出自助查收查引系統(tǒng)的改進(jìn)建議。

關(guān)鍵詞：查收;查引;檢索證明;CALIS;NoteFirst

一、自動查收查引系統(tǒng)概述

圖書館自動查收查引系統(tǒng)是全流程自動化的系統(tǒng)，不僅實現(xiàn)了任務(wù)的登記、狀態(tài)的自動更新，任務(wù)的管理和統(tǒng)計，同時實現(xiàn)了用戶任務(wù)提交、收錄引用檢索、報告、委托書形成的自動化和網(wǎng)絡(luò)化，可大大提高工作效率，減少館員的工作量。圖書館自動查收查引系統(tǒng)通常由用戶查收查引系統(tǒng)服務(wù)器和云服務(wù)器兩部分組成。用戶在線提交任務(wù)之后，任務(wù)會自動發(fā)送到云服務(wù)器進(jìn)行任務(wù)調(diào)度。本地?fù)碛袛?shù)據(jù)庫訪問權(quán)限的任務(wù)請求，發(fā)送到本地進(jìn)行處理，對于本地不具有訪問權(quán)的任務(wù)，中央調(diào)度將任務(wù)發(fā)送到具有訪問權(quán)限的，并且愿意提供服務(wù)的其他機構(gòu)進(jìn)行處理。

我館正計劃購入查收查引自動化系統(tǒng)，根據(jù)購買意向，對CALIS技術(shù)中心開發(fā)的“CALIS論文收錄與引用系統(tǒng)”（后文簡稱CALIS）和西安知先信息技術(shù)有限公司開發(fā)的“NoteFirst論文查收查引自助服務(wù)系統(tǒng)”（后文簡稱NoteFirst）進(jìn)行評測。前期已對上述兩個系統(tǒng)的管理功能進(jìn)行評測并發(fā)表相關(guān)論文。本文立足華南理工大學(xué)圖書館查收查引工作的實際需要，從系統(tǒng)使用者的角度，運用對比分析方法，重點對這兩大查收查引系統(tǒng)的檢索功能進(jìn)行評測，以挑選適合我館工作需要的系統(tǒng)，也能為其它圖書館或信息服務(wù)機構(gòu)的系統(tǒng)購買提供一定借鑒。

二、自動查收查引系統(tǒng)檢索模塊對比

1.檢索需求自定義

系統(tǒng)檢索前要求用戶按照自動查收查引系統(tǒng)指定的格式提交論文清單并勾選對應(yīng)的檢索數(shù)據(jù)庫。目前，查收查引服務(wù)以查證論文被SCIE、SSCI、A&HCI、EI、CPCI-S，CPCI-SSH，CSCD，CSSCI等權(quán)威數(shù)據(jù)庫收錄為主。近年部分高校也逐漸認(rèn)可一些新數(shù)據(jù)庫作為評價科研能力和水平的指標(biāo)之一，如SCOPUS、ESCI等。表（1）列出CALIS和NoteFirst自動查收查引系統(tǒng)所支持檢索的數(shù)據(jù)庫。

WOS平臺的SCIE是國際上公認(rèn)的對科學(xué)技術(shù)研究成果進(jìn)行評價的權(quán)威檢索系統(tǒng)，也是大多數(shù)高校查收查引工作的重要來源數(shù)據(jù)庫。通常委托人在開具WOS平臺論文收錄引用證明時，會要求添加期刊的分區(qū)和影響因子等數(shù)據(jù)，或證明作者的貢獻(xiàn)度。表1顯示了兩個查收查引系統(tǒng)對其它收錄引用相關(guān)數(shù)據(jù)的支持度。

查收查引工作需要從數(shù)據(jù)庫中提取的數(shù)據(jù)類型越來越多，因而自助查收查引系統(tǒng)需要提供各種有針對性的數(shù)據(jù)提取功能才能滿足該工作的需要。

2.期刊級別

證明論文發(fā)表期刊的級別，所用評價工具有SCI-JCR提供的影響因子和分區(qū)數(shù)據(jù)，中科院期刊分區(qū)在線平臺提供的分區(qū)數(shù)據(jù)。CALIS和NoteFirst均可按照論文發(fā)表年份或按當(dāng)前提取期刊的影響因子數(shù)據(jù)。NoteFirst支持提取SCI-JCR期刊分區(qū)和中科院期刊分區(qū)兩種，CALIS目前不支持提取分區(qū)數(shù)據(jù)。

3.引用規(guī)則

CALIS和NoteFirst都完全支持三種引用規(guī)則，包括“文獻(xiàn)被除作者和合作者以外其他的人引用（按全部作者）”“文獻(xiàn)被除第一作者以外其他的人引用（按首作者）”“文獻(xiàn)被除檢索作者以外其他的人引用（按檢索作者）”。自動查收查引系統(tǒng)中的此項功能完善。檢索報告中列出的具體引用數(shù)據(jù)可由用戶自定義，通常有“全部引用”“只要他引”或選擇同時列出兩組數(shù)據(jù)。

4.作者貢獻(xiàn)

由于許多學(xué)術(shù)評價規(guī)則中僅認(rèn)可第一作者、等同第一作者或通訊作者的論文，因而在檢索結(jié)果中需要標(biāo)示出作者貢獻(xiàn)。系統(tǒng)能否標(biāo)示出作者的具體排名，取決于源數(shù)據(jù)庫中是否提供該數(shù)據(jù)。WOS，EI數(shù)據(jù)庫能夠區(qū)分作者是否是第一作者或通訊作者，其他數(shù)據(jù)庫則只能區(qū)分作者是否為第一作者。如果源數(shù)據(jù)庫中不顯示通訊作者，CALIS和NoteFirst均提供人工添加功能。針對等同第一作者，目前的權(quán)威數(shù)據(jù)庫均不提供該項數(shù)據(jù)，需要從論文原文中進(jìn)行查看，因而自動查收查引系統(tǒng)無法自動進(jìn)行標(biāo)記，對于需要添加這一部分信息的檢索報告，需館員確認(rèn)后再進(jìn)行標(biāo)記。兩個系統(tǒng)在處理“作者貢獻(xiàn)”方面功能一致。

5.系統(tǒng)檢索功能評測

自動查收查引系統(tǒng)的檢索功能主要由系統(tǒng)后臺爬蟲自動處理，人工只需勾選所要檢索的數(shù)據(jù)庫并提交所需檢索的論文信息。自動查收查引系統(tǒng)主要采用清單檢索的方式，即用戶按系統(tǒng)指定的格式提交檢索論文的清單，系統(tǒng)自動根據(jù)清單進(jìn)行檢索。

6.數(shù)據(jù)預(yù)處理模塊

數(shù)據(jù)預(yù)處理模塊的主要功能是識別檢索論文清單，并上傳至系統(tǒng)中為后續(xù)的檢索工作奠定基礎(chǔ)。檢索項的多少關(guān)系到文獻(xiàn)信息的揭示程度，也關(guān)系到系統(tǒng)的檢索效果，以及對檢索結(jié)果準(zhǔn)確性的控制。較多的檢索項有利于后期的匹配，為館員提供“疑似結(jié)果”，提示人工干預(yù)，以提高準(zhǔn)確率。但檢索項過多也存在著缺陷，一來會加重用戶填表負(fù)擔(dān)，二來匹配過多的檢索項會拖慢系統(tǒng)的運行速度。CALIS要求的論文清單中填寫13個檢索項，其中題名、出版時間、來源信息及責(zé)任者為必填項。NoteFirst要求論文清單中填寫9個檢索項，其中論文標(biāo)題、期刊名稱、發(fā)表年度和作者為必填項。兩個系統(tǒng)的必填項目一致，CALIS提供更多的輔助檢索項。

自動查收查引系統(tǒng)從適用性和便捷性的角度出發(fā)，為用戶提供多種論文清單格式的支持。用戶提交論文信息時，可從個人成果中選擇，批量導(dǎo)入論文，單篇添加，或從數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站導(dǎo)入。CALIS和NoteFirst所支持的論文清單提交格式如表（2）所示。用戶提交論文清單后，系統(tǒng)將自動解析論文信息。如果系統(tǒng)無法識別某篇論文信息，館員可以手工補充或者修正相關(guān)信息，單篇修改后再次提交系統(tǒng)解析。

7.論文收錄與引用檢索模塊

系統(tǒng)預(yù)處理模塊將文獻(xiàn)信息錄入完成后，館員領(lǐng)取任務(wù)并在系統(tǒng)中確認(rèn)論文列表，系統(tǒng)開始檢索操作。任務(wù)進(jìn)入檢索隊列中，按順序或優(yōu)先級高低排隊等待檢索。自動查收查引系統(tǒng)檢索模塊的工作流程如圖（1）所示。

系統(tǒng)工作轉(zhuǎn)到處理后，將自動去目標(biāo)數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行查收查引檢索。為保證檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性，系統(tǒng)在檢索過程設(shè)置了人工介入機制。任務(wù)館員的工作是對系統(tǒng)處理的結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。系統(tǒng)自動處理會產(chǎn)生三個結(jié)果：完全匹配結(jié)果、無匹配結(jié)果、疑似匹配結(jié)果。

（1）完全匹配結(jié)果。說明該數(shù)據(jù)項與論文清單數(shù)據(jù)完全匹配，此結(jié)果無需人工處理。

（2）無匹配結(jié)果。出現(xiàn)此結(jié)果的原因是論文的確未被目標(biāo)數(shù)據(jù)庫收錄或引用，此論文無法出具檢索報告。

（3）疑似匹配結(jié)果：系統(tǒng)自動識別疑問文章，無需工作人員逐篇查看、核對，只需對系統(tǒng)提出的疑問文章進(jìn)行確認(rèn)即可。出現(xiàn)疑似匹配結(jié)果時，CALIS顯示“近似匹配”，NoteFirst顯示“疑似成果”，提示館員進(jìn)行人工確認(rèn)。

論文收錄檢索出現(xiàn)疑似匹配結(jié)果，原因是所填論文信息有誤或必填信息有遺漏。針對此問題，系統(tǒng)提供元數(shù)據(jù)修改功能，館員在系統(tǒng)中對該篇論文的元數(shù)據(jù)進(jìn)行修改。修正后系統(tǒng)再次對該篇論文進(jìn)行檢索。論文引用檢索出現(xiàn)疑似匹配結(jié)果，原因是不規(guī)范引用導(dǎo)致系統(tǒng)無法確定是否將該文獻(xiàn)列入施引文獻(xiàn)數(shù)據(jù)中。針對此問題，系統(tǒng)提供人工確認(rèn)后添加、刪除的功能。館員需要對文獻(xiàn)的引證信息進(jìn)行校對。通過點擊引用列表中的“施引文獻(xiàn)”查看每個引用對應(yīng)的施引文獻(xiàn)以便進(jìn)一步判斷。如果確認(rèn)某條施引記錄，但是在引用檢索結(jié)果中不存在，館員人工添加引用。如果確認(rèn)某條施引記錄錯誤，可將其刪除。如果是自引他引數(shù)據(jù)有誤，系統(tǒng)同樣提供自引他引信息的添加和刪除功能。館員根據(jù)系統(tǒng)中列出的論文作者信息進(jìn)行人工判斷，手工增加或刪除自引他引信息。如系統(tǒng)再次運行后無可疑結(jié)果，館員確定結(jié)果并提交用戶查看，用戶如無異議則檢索工作完成，可為用戶出具檢索報告。

兩個查收查引系統(tǒng)的檢索流程基本一致，區(qū)別主要在容錯機制的設(shè)定上。CALIS支持館員查看系統(tǒng)的檢索策略，如對檢索結(jié)果不滿意，館員可修改檢索策略，讓系統(tǒng)根據(jù)館員設(shè)定的檢索式進(jìn)行查詢。CALIS查收查引系統(tǒng)在整個檢索過程中要求更多人工介入，過多的人工介入會降低工作效率，一定程度上增加了館員的負(fù)擔(dān)，優(yōu)勢是可以獲得更準(zhǔn)確的檢索結(jié)果。NoteFirst則更智能，人工參與工作需求比CALIS要低，但檢索準(zhǔn)確率上不如CALIS高。

8.檢索報告生成模塊

檢索報告生成模塊的主要功能是實現(xiàn)論文信息格式的自動化，無論是個人完成工作還是分工協(xié)作完成的檢索任務(wù)，最終都由系統(tǒng)完成論文信息的合并格式化。系統(tǒng)均提供word和PDF格式的檢索報告供選擇。檢索報告中的論文排序用戶可自行選擇，可以按用戶提交論文次序、按被引頻次升序或降序排序，也可按作者排名進(jìn)行排序。

三、改進(jìn)建議

通過對兩個系統(tǒng)功能的評測，可以看到商業(yè)化的自動查收查引系統(tǒng)具有較強的實用價值，能夠替代館員的大部分人工勞動，但系統(tǒng)仍有進(jìn)一步改善的空間。

1.完善系統(tǒng)功能

商業(yè)化的查收查引系統(tǒng)的設(shè)計開發(fā)已采用當(dāng)前流行的技術(shù)，但在功能設(shè)置上還不夠完善。首先，需要增加學(xué)術(shù)評價指標(biāo)的支持度。各個高校或科研單位對學(xué)術(shù)評價指標(biāo)的選用并不完全統(tǒng)一。層次較高的大學(xué)或科研單位主要認(rèn)可web of science平臺和EI-Vilege平臺，同時要求檢索高熱點論文、高被引論文、TOP期刊和作者h(yuǎn)指數(shù)及衍生指標(biāo)等，而現(xiàn)有的自動查收查引系統(tǒng)并不支持。民辦高校、市縣科技局或是科技企業(yè)對科研評價指標(biāo)的選用標(biāo)準(zhǔn)有所降低，CSCD、CSSCI收錄論文或是一篇普通論文即可。而一些專業(yè)性較強的高校，則認(rèn)可專業(yè)性的數(shù)據(jù)庫作為評價指標(biāo)，如醫(yī)學(xué)院校會將MEDLINE、PudMed等數(shù)據(jù)庫列入評價數(shù)據(jù)庫。自動查收查引系統(tǒng)未來應(yīng)不斷增加對各類數(shù)據(jù)庫的支持度，滿足用戶多樣化的需求。 其次，增加數(shù)據(jù)挖掘服務(wù)，輔助館員完成更為宏觀深入的科研成果分析報告。學(xué)科服務(wù)是高校圖書館發(fā)展的主要方向，查收查引工作可進(jìn)化為層次更深的學(xué)科評價服務(wù)。自動查收查引系統(tǒng)中積累大量的數(shù)據(jù)，對其進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘和聚合，對用戶所在學(xué)科進(jìn)行跟蹤和預(yù)測分析。再次，功能上應(yīng)能實現(xiàn)自動查收查引系統(tǒng)與財務(wù)處或人事處、學(xué)院的科研管理系統(tǒng)對接，讓校內(nèi)用戶實現(xiàn)科研經(jīng)費的實時劃賬。最后，開發(fā)移動端的系統(tǒng)。當(dāng)前移動設(shè)備已經(jīng)非常普及，如查收查引系統(tǒng)開發(fā)出移動端，用戶可以在移動設(shè)備上提交檢索清單，查看工作進(jìn)程，并進(jìn)行移動支付。

2.增強系統(tǒng)的運行效率

由于獎項評定、課題申報、職稱評審、研究生學(xué)術(shù)論文認(rèn)證等工作都具有一定的階段性，這就決定了查收查引工作時間上的集中性。雖然系統(tǒng)能夠替代了不少人工工作，但在申請高峰期，系統(tǒng)中常常有許多任務(wù)在排隊等待處理。系統(tǒng)應(yīng)加強多任務(wù)并行工作的能力，避免高峰期用戶等待時間過長。

3.提高系統(tǒng)的自助完成率

由于用戶填表有誤、施引不規(guī)范、數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)標(biāo)引錯誤等原因，為保證查準(zhǔn)率，自助查收查引系統(tǒng)普遍提供了“人工介入”功能。在實際應(yīng)用過程中，仍有不少檢索結(jié)果依賴館員判斷，嚴(yán)格來說，目前的自助查收查引系統(tǒng)屬于半自動化狀態(tài)。系統(tǒng)開發(fā)商應(yīng)多收集一線查收查引館員的建議，分析系統(tǒng)無法識別的原因，使系統(tǒng)具有自學(xué)習(xí)能力，能夠自我判斷疑問檢索結(jié)果，真正實現(xiàn)系統(tǒng)的全自動運行。

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