[摘要]英美刑法中的嚴(yán)格責(zé)任一直被視為是一種絕對(duì)責(zé)任，是對(duì)刑事責(zé)任的客觀歸屬，這完全是一種誤解。本文通過對(duì)嚴(yán)格責(zé)任歷史沿革的梳理，提出了嚴(yán)格責(zé)任本質(zhì)上是一種罪過推定責(zé)任，是一種舉證責(zé)任倒置的制度，該制度在立法上首先推定被告人是有主觀犯意的從而免除控方舉證責(zé)任的同時(shí)又在程序上賦予被告人“主觀上無罪過”的抗辯權(quán)以免于承擔(dān)刑事責(zé)任。通過對(duì)嚴(yán)格責(zé)任與罪過責(zé)任原則、刑罰的報(bào)應(yīng)理論、舉證責(zé)任的重新分配的質(zhì)疑回應(yīng)，分析了我國目前司法實(shí)踐中存在的嚴(yán)格責(zé)任犯罪的實(shí)質(zhì)以及嚴(yán)格責(zé)任在我國的適用限度。

[關(guān)鍵詞]嚴(yán)格責(zé)任;罪過推定;正當(dāng)性;絕對(duì)責(zé)任;舉證責(zé)任倒置

[中圖分類號(hào)]D924.3? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1009—0274（2019）01—0101—06

[作者簡介]孫鳳嬌，女，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院在讀碩士研究生，研究方向：中國刑法學(xué)。

嚴(yán)格責(zé)任制度起源于英美刑法，注重對(duì)效率的追求和實(shí)踐結(jié)果，是極端功利主義刑罰的表現(xiàn)之一。該制度主要適用于那些危害社會(huì)公共安全和公共福利以及危害環(huán)境的犯罪，在免除控方舉證責(zé)任的同時(shí)又賦予被告“主觀上無罪過”的抗辯權(quán)以免于承擔(dān)刑事責(zé)任。據(jù)此，我們現(xiàn)在所談?wù)摰膰?yán)格責(zé)任究竟是相對(duì)的嚴(yán)格責(zé)任，還是很多學(xué)者所說的不顧人們主觀方面的絕對(duì)嚴(yán)格責(zé)任是研究我國刑法究竟能否適用嚴(yán)格責(zé)任這一問題的根基。而對(duì)于這一問題的回答，我國學(xué)者大致可以分為反對(duì)派和支持派兩個(gè)派別。反對(duì)派認(rèn)為嚴(yán)格責(zé)任完全否定了我國刑法中的罪過責(zé)任原則，與功利主義的刑罰報(bào)應(yīng)理論相悖;支持派認(rèn)為嚴(yán)格責(zé)任并未否定被告的主觀罪過，而是在立法上推定被告人有主觀罪過的同時(shí)又在程序上賦予被告人證明自己“主觀無罪過”的證明責(zé)任，從而使自己免予刑罰。筆者贊同第二種觀點(diǎn)，認(rèn)為反對(duì)派的立場主要是因?yàn)樗麄兓煜私^對(duì)責(zé)任與嚴(yán)格責(zé)任的界限，將二者混為一談，沒有認(rèn)清嚴(yán)格責(zé)任的本質(zhì)。我國刑法雖然沒有明文規(guī)定嚴(yán)格責(zé)任犯罪，但是在現(xiàn)實(shí)中卻存在著運(yùn)用這一制度來解決那些危害極大、證明極其困難的犯罪的實(shí)踐。因此明確這一制度的理論實(shí)質(zhì)，擺正其在刑罰體系中的地位，從而實(shí)現(xiàn)嚴(yán)格責(zé)任制度在我國的司法實(shí)踐是一個(gè)十分值得研究的問題。

一、問題的提出：美國訴坎特案

（一）案件概況

美國訴坎特案發(fā)生于絕對(duì)嚴(yán)格責(zé)任作為權(quán)威的時(shí)代，是美國少有的在嚴(yán)格責(zé)任中使用善意辯護(hù)的案子，該案適用善意辯護(hù)原則從而免除被告刑事責(zé)任的做法無疑是對(duì)絕對(duì)嚴(yán)格責(zé)任權(quán)威的公然挑釁。

被告坎特被指控雇傭了未成年人奇?！跔柶澟臄z色情電影。檢方認(rèn)為被告主觀的善意與案件無關(guān)，因?yàn)樵摪甘菄?yán)格責(zé)任犯罪案件。被告認(rèn)為這侵犯了他們憲法第一修正案的權(quán)力，因?yàn)樗麄兩埔獾刈袷亓朔?。被告辯稱他們不知道也沒理由知道奇希·勞爾茲是未成年人，所有的證明文件和原告自身的生理特征都表明她是成年人。

該罪在美國立法上是嚴(yán)格責(zé)任犯罪，“明知”被刨除在犯罪構(gòu)成之外，是否知道年齡并不是認(rèn)定犯罪的必要因素?；诘谝恍拚傅恼?dāng)程序原則，法院很猶豫是否應(yīng)該適用嚴(yán)格責(zé)任制度，因?yàn)樾拚副Ｗo(hù)人們制作成人電影的權(quán)力。于是，法院允許被告證明他們主觀上是善意的，即他們有充足的理由相信其雇員奇?！跔柶澮呀?jīng)年滿18周歲。另外，如果雇主只是因?yàn)槭艿狡垓_而導(dǎo)致了一個(gè)事實(shí)錯(cuò)誤就要被處以監(jiān)禁刑和嚴(yán)重的罰款，這從根本上說就是不公平的。于是法院適用了善意辯護(hù)原則，允許被告通過承擔(dān)缺乏“明知”的證明責(zé)任實(shí)現(xiàn)免責(zé)的可能。

于是，法院既遵守了立法意圖，即被告“明知”奇?！跔柶澋哪挲g不屬于犯罪的構(gòu)成要件，又通過允許被告提供他們并無主觀犯意的證據(jù)作為辯護(hù)而避免了不公平結(jié)果的發(fā)生。法院認(rèn)為：法律假定雇主“明知”雇員是未成年女演員而聘用并不是偶然的，然而，如果被告可以肯定地表明他們已經(jīng)遵守了法律并已付諸合理的努力，他們就可能避免被定罪。

（二）由案件引發(fā)的思考

由于傳統(tǒng)的嚴(yán)格責(zé)任將被告的主觀意圖完全剔除在犯罪構(gòu)成之外，認(rèn)為無論他們有多么謹(jǐn)慎，也無論其主觀上是否存在故意或者過失，被告都是有罪的。因此，立法者可能會(huì)試圖通過制定更多有關(guān)嚴(yán)格責(zé)任的法規(guī)來最大限度地保護(hù)某些行為。如果檢方不需要證明被告的意圖，則其負(fù)擔(dān)就輕了許多。這對(duì)于對(duì)抗兒童色情行為的犯罪無疑是一種有吸引力的選擇。

但是，坎特案表明，如果放任嚴(yán)格責(zé)任原則而不加以規(guī)制，就可能會(huì)違反刑法最基本的原則之一：只有當(dāng)被告是出于故意或者過失而實(shí)施某一行為時(shí)，刑罰才是合理的。傳統(tǒng)的嚴(yán)格責(zé)任懲罰那些從事法律規(guī)定的合法活動(dòng)（例如坎特案的被告），并且已經(jīng)盡力遵守法律和盡到了合理注意義務(wù)的人。這明顯是不合理的。于是，隨著時(shí)間的推移，嚴(yán)格責(zé)任制度在現(xiàn)在的美國已被普遍用來起訴沒有明確責(zé)任的個(gè)人，而不再嚴(yán)格的不問主觀意圖一律處以監(jiān)禁罰款。例如一名因通奸而被定罪的寡婦，在被告知丈夫死亡后再婚的時(shí)候，并不知道他還活著。

但是，我國許多刑法學(xué)者對(duì)于嚴(yán)格責(zé)任理論的認(rèn)識(shí)仍然停留在傳統(tǒng)的絕對(duì)嚴(yán)格責(zé)任的層面上。比如有學(xué)者認(rèn)為嚴(yán)格責(zé)任就是絕對(duì)責(zé)任、無過錯(cuò)責(zé)任，是指行為人只要實(shí)施了法律所禁止的某種行為，或造成了法律所禁止的某種結(jié)果，即使其主觀上沒有過錯(cuò)，也應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。[1]還有學(xué)者認(rèn)為嚴(yán)格責(zé)任是一種不以存在過錯(cuò)為要件的責(zé)任形態(tài)，即在嚴(yán)格責(zé)任場合，只要行為在客觀上造成了危害后果，不論行為人主觀上出于何種心理態(tài)度（故意、過失或無過錯(cuò)），行為人都要對(duì)此結(jié)果負(fù)刑事責(zé)任。[2]

自由意志是刑法的根基，如果拋棄自由意志而談?wù)撔谭ǎ敲凑麄€(gè)刑法體系就會(huì)土崩瓦解。傳統(tǒng)的絕對(duì)嚴(yán)格責(zé)任由于拋棄了自由意志而對(duì)被告加以歸責(zé)，這在功利主義至上的美國得以適用并不意外，但卻與我國的整個(gè)刑法體系格格不入，自然不會(huì)被我國刑法所接受。但是筆者認(rèn)為，現(xiàn)在的嚴(yán)格責(zé)任已然突破了傳統(tǒng)理論的禁錮，變得不再“絕對(duì)”，出現(xiàn)以上錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的根本原因就是沒有厘清傳統(tǒng)嚴(yán)格責(zé)任與現(xiàn)行嚴(yán)格責(zé)任理論的界限，沒有認(rèn)識(shí)到嚴(yán)格責(zé)任的本質(zhì)及其在我國刑法中的體系地位。因此，反對(duì)嚴(yán)格責(zé)任的學(xué)者普遍認(rèn)為我國刑事立法和司法實(shí)踐中并不存在嚴(yán)格責(zé)任而且將來也不可能存在。

二、嚴(yán)格責(zé)任的本質(zhì)

（一）嚴(yán)格責(zé)任的歷史沿革

隨著資本主義的復(fù)興，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展促使各類犯罪的犯罪率飆升。在嚴(yán)格責(zé)任領(lǐng)域表現(xiàn)為危害公共安全與福利、環(huán)境類違法犯罪行為的急劇增多，它們不僅數(shù)量巨大，而且很難證明行為人的主觀罪過。如果依然按照刑法的一般原則去證明每一犯罪的主觀罪過，就很難對(duì)應(yīng)當(dāng)追責(zé)的犯罪進(jìn)行起訴和定罪，這無疑給犯罪人逃脫懲罰提供了契機(jī)。為了彌補(bǔ)這一漏洞，英美刑法開始突破傳統(tǒng)的罪過責(zé)任原則，逐漸確立了不要求犯意的嚴(yán)格責(zé)任制度，即“絕對(duì)嚴(yán)格責(zé)任”制度。但是這種絕對(duì)嚴(yán)格責(zé)任隨著司法實(shí)踐的發(fā)展不斷顯現(xiàn)出其固有的弊端。以上述美國訴坎特案為例，被告坎特在已經(jīng)遵守法律并且盡到了一切合理注意義務(wù)的前提下，被告堅(jiān)信自己是合法行為的，但是由于被害人的誤導(dǎo)卻在客觀上實(shí)施了刑法所禁止的行為，此時(shí)不問被告主觀意圖就加以定罪處罰明顯是不合理的，因此法院適用了“善意辯護(hù)”原則使得被告有機(jī)會(huì)證明自己無辜從而可能免于受到刑事處罰。據(jù)此，筆者認(rèn)為英美刑法對(duì)于嚴(yán)格責(zé)任制度已經(jīng)轉(zhuǎn)而采取更加靈活的態(tài)度，在立法上推定被告具有主觀犯意而不要求控方承擔(dān)證明被告犯意責(zé)任的同時(shí)賦予被告以“主觀上無罪過”的抗辯權(quán)力以免責(zé)，從而突破了傳統(tǒng)的嚴(yán)格責(zé)任制度，確立了“相對(duì)”嚴(yán)格的嚴(yán)格責(zé)任制度。

1.無需證明被告罪過的嚴(yán)格責(zé)任犯罪是推定的罪過責(zé)任，首先，英美刑法的嚴(yán)格責(zé)任犯罪往往由立法明確規(guī)定，在個(gè)案中再通過法官予以解釋得以具體適用。因?yàn)榱⒎ㄕ咄灰?guī)定要懲罰某一行為而絲毫未提及犯意要件，在具體操作中法官不得不“解釋”這些條款，決定構(gòu)成此罪是否要求犯意，[3]此時(shí)，法官便可充分發(fā)揮其自由裁量權(quán)。與此同時(shí)，“解釋”必須結(jié)合分析相應(yīng)犯罪法條背后的立法目的，根據(jù)具體的案件情況決定是否可以將其解釋為嚴(yán)格責(zé)任犯罪。一般而言，英美刑法的嚴(yán)格責(zé)任只適用于法律明文規(guī)定無需證明被告罪過的特定犯罪，對(duì)于法律未作規(guī)定時(shí)應(yīng)當(dāng)推定為是包含過錯(cuò)要件的。

其次，對(duì)于法律明文規(guī)定為無需證明被告罪過的嚴(yán)格責(zé)任犯罪應(yīng)當(dāng)理解為是推定的罪過責(zé)任。對(duì)此，英美刑法的普遍做法是：當(dāng)行為人實(shí)施了某一法律規(guī)定的行為或者造成了法律規(guī)定的結(jié)果時(shí)，立法者首先推定該行為人對(duì)此是有罪過的。這是因?yàn)樵诠哺＠铜h(huán)境犯罪中，被告人往往是強(qiáng)勢的一方而被害人往往是弱勢的一方，在被告傾注污水造成被害人損害的案件中、在坎特案坎特雇傭未成年女演員拍攝色情電影的案件中，通常很難說被告方對(duì)此是一無所知和無辜的，其明知的可能性要壓倒性的高于不知的可能性，另一方面為了保護(hù)弱者的權(quán)利，因此在立法上推定被告具有主觀犯意是合理的。

2.允許提出辯護(hù)理由而免責(zé)。凡事皆有例外，在被告確實(shí)是依法行事且盡到了合理注意義務(wù)時(shí)也一律不加區(qū)別的認(rèn)定被告有罪是不公平的，因此立法又在程序上同時(shí)賦予了行為人推翻這種推定的權(quán)力，也就是說在嚴(yán)格責(zé)任犯罪中，立法者賦予公訴方免于證明被告人主觀罪過的舉證責(zé)任的同時(shí)，也賦予了被告方辯護(hù)自己無罪過的權(quán)力。即由被告承擔(dān)對(duì)“無罪過”的證明責(zé)任，這實(shí)質(zhì)上是一種舉證責(zé)任倒置的制度。這種辯護(hù)主要包括主觀無罪過、第三方責(zé)任和盡到了謹(jǐn)慎義務(wù)等?！盁o罪過”即被告若能證明自己沒有罪過，則不負(fù)刑事責(zé)任;“第三方責(zé)任”即被告若能證明其被指控的行為是處于第三方控制之下的，是由第三人實(shí)施的，則不負(fù)刑事責(zé)任。

綜上，筆者認(rèn)為，嚴(yán)格責(zé)任犯罪實(shí)質(zhì)上是一種罪過推定的責(zé)任，在體系上是一種程序上的舉證責(zé)任倒置，而并沒有推翻整個(gè)刑法的根基，即罪過責(zé)任原則。

因此，嚴(yán)格責(zé)任中的“嚴(yán)格”程度僅僅是相對(duì)而言的，這是一種罪過推定，在本質(zhì)上仍屬于有罪過的責(zé)任的范疇，只是在程序上賦予了被告舉證責(zé)任從而有可能免予刑事處罰。

（二）對(duì)嚴(yán)格責(zé)任的質(zhì)疑與回應(yīng)

1.嚴(yán)格責(zé)任與罪過責(zé)任原則。在反對(duì)我國刑法中有嚴(yán)格責(zé)任的聲音中，最有力的就是他們認(rèn)為嚴(yán)格責(zé)任制度從根本上違背了我國刑法中主客觀相統(tǒng)一的罪過原則。主客觀相統(tǒng)一原則強(qiáng)調(diào)行為人只有同時(shí)具備某一犯罪構(gòu)成所要求的客觀要件與主觀要件才能被刑法所歸責(zé)，這一原則是定罪判刑的基本原則。同時(shí)，我國刑法“無故意、過失的行為不是犯罪行為”的規(guī)定也說明了罪過是構(gòu)成犯罪的基本要素，無罪過則無犯罪。

筆者認(rèn)為之所以會(huì)出現(xiàn)這一質(zhì)疑是因?yàn)樵撚^點(diǎn)的持有者在很大程度上混淆了嚴(yán)格責(zé)任與絕對(duì)責(zé)任的界限。嚴(yán)格責(zé)任與絕對(duì)責(zé)任最大的區(qū)別就在于對(duì)犯意的要求不同。絕對(duì)責(zé)任不問主觀犯意，但是嚴(yán)格責(zé)任并未否定罪過要素。如前所述，嚴(yán)格責(zé)任已然不是傳統(tǒng)的絕對(duì)嚴(yán)格責(zé)任，其成立也關(guān)注行為人的主觀罪過，盡管這種罪過是立法一開始所推定的，但被告人可以“主觀上無罪過”為由從而免于承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，嚴(yán)格責(zé)任仍然是關(guān)注行為人的主觀罪過的，只是在程序上證明的承擔(dān)與方式不同于傳統(tǒng)的證明方式罷了。

綜上，可以說現(xiàn)在的嚴(yán)格責(zé)任并不是所謂的客觀歸罪與結(jié)果責(zé)任，由于同樣關(guān)注行為人的主觀罪過，因此它與主客觀相統(tǒng)一的原則并不相悖，也即并未挑戰(zhàn)罪過責(zé)任原則的地位。

2.嚴(yán)格責(zé)任與刑罰的報(bào)應(yīng)理論。嚴(yán)格責(zé)任原則的反對(duì)者認(rèn)為嚴(yán)格責(zé)任制度不符合功利主義的刑罰報(bào)應(yīng)理論。在功利主義者看來，如果適用嚴(yán)格責(zé)任能夠阻止人們實(shí)施違法行為，刑罰才是有道理的。如果懲罰那些犯下刑法禁止行為的人會(huì)阻止他人采取類似行為，那么刑罰才是合理的。在報(bào)應(yīng)性看來，個(gè)人是因?yàn)檫x擇了違法行為所以才會(huì)受到懲罰。根據(jù)報(bào)應(yīng)主義理論，刑法應(yīng)該讓人們只對(duì)那些他們應(yīng)受譴責(zé)的行為負(fù)責(zé)。一個(gè)人可被譴責(zé)，不是因?yàn)橐馔馐录?，而是由于這個(gè)人是有意識(shí)并且明知自己在違反法律。而嚴(yán)格責(zé)任的被告是因被他人誤導(dǎo)而實(shí)施行為從而受到懲罰，他并沒有有意識(shí)地主動(dòng)選擇去違反刑法規(guī)范。根據(jù)經(jīng)典的報(bào)應(yīng)主義理論，這位被告受到的懲罰并不是他“應(yīng)得”的。如果嚴(yán)格責(zé)任被告可以因?yàn)槿魏慰缭侥撤N禁止界限的行為而受到懲罰，那么被告會(huì)傾向于放棄所有可能導(dǎo)致違法行為的行為，即使這種行為是受憲法保護(hù)的。并且在被告已經(jīng)盡到合理注意義務(wù)而基于他人誤導(dǎo)實(shí)施某一禁止行為時(shí)，他主觀上相信自己合法行為的，在這一有害行為完成之前并沒有任何跡象表明他自己做錯(cuò)了事，那么他當(dāng)然沒有理由改變自己的行為。此時(shí)不問主觀犯意一律給予刑罰處罰明顯是不合理的。

筆者認(rèn)為，這一質(zhì)疑同樣沒有厘清究竟何為嚴(yán)格責(zé)任，而只是單純的將絕對(duì)責(zé)任和嚴(yán)格責(zé)任混為一談，嚴(yán)格責(zé)任并未不問主觀罪過一律入罪，因此在被告可以證明自己無過錯(cuò)的前提下并不會(huì)發(fā)生以上學(xué)者所擔(dān)心的情形，人們依然會(huì)基于刑罰的威懾而做出趨利避害的選擇。

3.嚴(yán)格責(zé)任與舉證責(zé)任的重新分配。反對(duì)者認(rèn)為嚴(yán)格責(zé)任引起的舉證責(zé)任的重新分配，勢必會(huì)導(dǎo)致這種程序改變的合理性以及由此而引發(fā)的對(duì)被告的公平問題受到質(zhì)疑。[4]在過錯(cuò)責(zé)任的情形下，按照傳統(tǒng)的和已普遍公認(rèn)的疑罪從無的原則，證明被告有罪的責(zé)任由控方承擔(dān)，被告不負(fù)有證明自己無罪的責(zé)任，控方只有獲得足以證明被告有罪的證據(jù)，才能對(duì)被告起訴，法院也才能定罪判刑。[5]從根本上來講，嚴(yán)格責(zé)任與“被告人不能證明自己無罪就是有罪”原則是排斥的。因?yàn)楸桓尕?fù)有證明自己無罪的責(zé)任和被告人不能證明自己無罪就是有罪這兩點(diǎn)，正是嚴(yán)格責(zé)任的重要內(nèi)容。就這種改變?cè)黾恿吮桓娴呢?zé)任和訴訟投入這點(diǎn)而言，它對(duì)被告是不公平的。

筆者認(rèn)為，嚴(yán)格責(zé)任制度中的舉證責(zé)任倒置并不是完全的讓被告人承擔(dān)舉證責(zé)任，而是要求被告人承擔(dān)罪過的某幾個(gè)要素的舉證責(zé)任。而對(duì)于這些要素的舉證由于被告經(jīng)歷了犯罪的過程，因此由他舉證會(huì)比控方更為節(jié)省費(fèi)用和更為合理。

三、我國刑法中嚴(yán)格責(zé)任的適用

（一）實(shí)踐中具有嚴(yán)格責(zé)任特征的做法之實(shí)質(zhì)

1.原因自由行為。有的學(xué)者認(rèn)為原因自由行為是嚴(yán)格責(zé)任犯罪?！八^原因自由行為，是指行為人基于故意或過失，使自己陷入無責(zé)任能力或限制責(zé)任能力狀態(tài)，且在此狀態(tài)下實(shí)現(xiàn)構(gòu)成要件”。[6]最典型的原因自由行為就是行為人基于過失或者故意使自己陷入醉酒狀態(tài)從而實(shí)施了犯罪的情況。但是醉酒的人實(shí)施的犯罪在實(shí)行嚴(yán)格責(zé)任的英美刑法中并沒有被認(rèn)定為是嚴(yán)格責(zé)任犯罪。讓醉酒后實(shí)施犯罪的行為人承擔(dān)刑事責(zé)任，主要是因?yàn)樾袨槿酥鲃?dòng)引起的醉態(tài)是一種“先在過錯(cuò)”。[7]因此，由于行為人是故意或者過失使自己陷入醉酒狀態(tài)的，這種主觀的心理狀態(tài)就對(duì)醉酒之后的行為產(chǎn)生了影響力并持續(xù)至犯罪完成才結(jié)束。由于嚴(yán)格責(zé)任是推定的罪過，因此，筆者認(rèn)為這種心理狀態(tài)導(dǎo)致了原因自由行為不可能是嚴(yán)格責(zé)任犯罪。

2.持有型犯罪。這一類型的犯罪在我國是嚴(yán)格責(zé)任犯罪。我國刑法對(duì)大多數(shù)的持有型犯罪都明確規(guī)定了“明知”這一主觀要素，如持有槍支、彈藥罪。但對(duì)于那些沒有明確規(guī)定“明知”的持有型犯罪，根據(jù)保護(hù)被害人利益的需要，應(yīng)當(dāng)將其解釋為是包含“明知”或“故意”這一主觀要素的。因此，筆者認(rèn)為持有型犯罪是嚴(yán)格責(zé)任犯罪。

當(dāng)法未明文規(guī)定某一構(gòu)成要件要素時(shí)，并不是因?yàn)槟骋环缸飿?gòu)成不需要該構(gòu)成要件要素，而是根據(jù)人們一般的理解，該構(gòu)成要件要素是被當(dāng)然解釋為包含在其含義之內(nèi)的。以持有型犯罪為例，法律之所以沒有明文規(guī)定“明知”，是因?yàn)榱⒎ㄕ哒J(rèn)為根據(jù)一般人的經(jīng)驗(yàn)與常識(shí)，“持有”特定物品或財(cái)產(chǎn)當(dāng)然是基于明知，通過持有事實(shí)也可當(dāng)然證明持有故意。只有“明知”而持有的才具有刑法上的可罰性。如果行為人是出于過失而無意中持有法律禁止持有的特定物品或者在無過失的情況下因?yàn)楸蝗嗽在E而過失地持有特定物品或財(cái)產(chǎn)的，其行為當(dāng)然不具有可罰性。[8]因此被告可以以此作為辯護(hù)使自己免予陷于犯罪而受到刑罰處罰。

3.巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪。該罪的最大特點(diǎn)是實(shí)行舉證責(zé)任倒置，是對(duì)我國傳統(tǒng)證明責(zé)任制度的一種突破。具體而言，該罪的證明責(zé)任分為兩部分：一是由檢方承擔(dān)證明行為人的財(cái)產(chǎn)或支出明顯超過合法收入的證明責(zé)任;二是行為人承擔(dān)證明其與合法收入差額巨大的財(cái)產(chǎn)或支出是合法的證明責(zé)任，否則就以本罪定罪處罰。上述已經(jīng)論證嚴(yán)格責(zé)任是一種罪過推定責(zé)任，即在被告無法自證清白的情況下需要承擔(dān)刑事責(zé)任，如此，巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪中，如果被告能夠說明其收入來源的合法性就自證清白，這在形式上就符合了嚴(yán)格責(zé)任制度。因此筆者認(rèn)為巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪也是嚴(yán)格責(zé)任犯罪。

（二）嚴(yán)格責(zé)任的適用限制

嚴(yán)格責(zé)任制度在英美法系國家發(fā)展至今已有上百年的歷史。由于其追求效率和實(shí)踐結(jié)果的特點(diǎn)，它既體現(xiàn)了法律的功利價(jià)值，又體現(xiàn)了法律的公正價(jià)值，很好地實(shí)現(xiàn)了二者的結(jié)合。嚴(yán)格責(zé)任制度能及時(shí)、有效地預(yù)防和懲罰侵犯公共利益的犯罪以及取證困難的犯罪，從而更好地保障公共利益等價(jià)值，因而其存在具有合理性。[9]但嚴(yán)格責(zé)任畢竟是一種特殊的罪過責(zé)任制度，具有兩面性，如若用之不當(dāng)，則會(huì)造成對(duì)該制度濫用的不利后果。因此，必須結(jié)合我國刑法犯罪構(gòu)成的特點(diǎn)以及我國刑法的基本制度，構(gòu)建我國的嚴(yán)格責(zé)任制度。

首先，嚴(yán)格責(zé)任“在罪名上，只能適用于少數(shù)對(duì)社會(huì)公共利益危害非常大且主觀方面的證明又非常困難的犯罪，對(duì)這類犯罪用行政制裁和民事制裁已經(jīng)不足以起到震懾的作用，而傳統(tǒng)的刑事訴訟方式又將因控訴方難以有力證明行為人的主觀過錯(cuò)，使司法效率和打擊力度受到極大影響”[10]。加之現(xiàn)在英美國家適用嚴(yán)格責(zé)任制度的司法實(shí)踐多集中在公共利益犯罪以及環(huán)境犯罪的領(lǐng)域，適用嚴(yán)格責(zé)任制度也并不違背我國刑法的基本原則，因此我們也完全可以在一些涉及社會(huì)公眾根本利益的問題上適用嚴(yán)格責(zé)任制度，例如食品安全問題、環(huán)境污染問題等。

其次，在引入嚴(yán)格責(zé)任的過程中如果過分關(guān)注對(duì)社會(huì)公共性利益的保護(hù)，則必然會(huì)導(dǎo)致越界從而造成對(duì)被告人權(quán)利的侵害。因此，在這些問題適用嚴(yán)格責(zé)任時(shí)，應(yīng)該同時(shí)賦予被告人證明自己“主觀上無罪過”的抗辯權(quán)利，從而使其能夠免于承擔(dān)責(zé)任。即在適用嚴(yán)格責(zé)任時(shí)，如果行為人能夠證明其主觀上無罪過，就應(yīng)當(dāng)阻止行為人刑事責(zé)任的成立?！斑@樣一來，就使不公正的程度有所減輕”[11]。關(guān)于嚴(yán)格責(zé)任制度的抗辯事由，“英國等國家不僅在法條設(shè)置上有的明文規(guī)定了辯護(hù)理由，而且還在司法實(shí)踐中逐漸發(fā)展起來‘善意辯護(hù)這樣一條折中路線”[12]。其中，法定辯護(hù)理由包括“無過失的辯護(hù)理由”和“第三者的辯護(hù)理由”?！盁o過失的辯護(hù)理由”針對(duì)的是被告人自身的主觀罪過;“第三者的辯護(hù)理由”則是針對(duì)被告人以外的第三人的主觀心理態(tài)度;“善意辯護(hù)”則是指“在控方以嚴(yán)格責(zé)任起訴某一犯罪時(shí)，允許被告以合理而誠實(shí)的理由證明他沒有主觀過錯(cuò)，若他能說服陪審團(tuán)或法官，則免罪，它開辟了主觀過錯(cuò)的第三條渠道，把嚴(yán)格責(zé)任與刑罰的可責(zé)性原則調(diào)和到一起”[13]。具體到我國，嚴(yán)格責(zé)任制度的抗辯事由主要包括認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、意外事件、不可抗力以及第三者過錯(cuò)。即如果行為人事前已經(jīng)盡到了合理的注意義務(wù)，事后也采取了必要的措施，但由于認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、意外事件或者不可抗力等原因沒有排除妨害，那么他就可以以此作為免責(zé)事由免于承擔(dān)刑事責(zé)任。另外，根據(jù)罪責(zé)自負(fù)原則，行為人只對(duì)自己的行為承擔(dān)法律上的不利后果。如果行為發(fā)生的場合是在第三人的控制之下，被告人則需要承擔(dān)證明自己對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生不具有過錯(cuò)以及危害結(jié)果是由第三者的過錯(cuò)引起的證明責(zé)任，如果結(jié)果是由“第三人過錯(cuò)”所引起的，被告人當(dāng)然可以免責(zé)，此時(shí)的法律后果歸屬于第三人。此外，由于被告方在嚴(yán)格責(zé)任訴訟中的明顯不利地位，對(duì)被告適用的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該低于控方證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn)，即“只要被告人提出的合法證據(jù)相對(duì)于控訴方的指控更占優(yōu)勢，足以說服法官確信他主張主觀無過錯(cuò)的辯護(hù)理由存在，而控訴方又不足以進(jìn)一步提供‘不容置疑證據(jù)進(jìn)行反駁時(shí)，則就應(yīng)認(rèn)定被告人的主張成立，不能判定其有罪”[14]。

最后，嚴(yán)格責(zé)任在刑罰方面，只限于被判處輕罪的犯罪。也就是說，嚴(yán)格責(zé)任制度并不適用于刑罰上過于嚴(yán)厲的犯罪。這是因?yàn)閲?yán)格責(zé)任的設(shè)定使行為入罪要件得以減少，雖然在一定程度上減輕了控方的負(fù)擔(dān)，但對(duì)行為人非常不利，倘若再施以過重的刑罰，難免有失公允，所以它一般應(yīng)適用于刑罰較輕之罪。[15]可以說，“在其他情形相同的情況下，刑罰越重，就越表明有過錯(cuò)要求;反之，刑罰越輕，就越表明立法者打算施加嚴(yán)格責(zé)任”[16]。有學(xué)者指出：“由于嚴(yán)格責(zé)任過于嚴(yán)厲，因此為求‘平衡，在刑罰的選用上傾向于選擇處罰較輕的罰金和刑期較短的監(jiān)禁。”[17]在英美法系國家，適用嚴(yán)格責(zé)任的也基本上都是被判處罰金刑或者是輕微的監(jiān)禁刑的刑罰極輕的犯罪。

四、結(jié)語

通過上述分析表明，嚴(yán)格責(zé)任制度已經(jīng)不再是傳統(tǒng)不問被告人主觀罪過的絕對(duì)嚴(yán)格責(zé)任制度，而是轉(zhuǎn)向了更為靈活的相對(duì)的嚴(yán)格責(zé)任制度。嚴(yán)格責(zé)任在立法上推定被告人具有主觀過錯(cuò)從而賦予公訴方免于承擔(dān)被告人有罪過的舉證責(zé)任的同時(shí)，也賦予了被告方辯護(hù)自己無罪過的權(quán)力。因此，嚴(yán)格責(zé)任制度同樣關(guān)注行為人的主觀罪過而并未違背我國刑法中的主客觀相統(tǒng)一的罪過原則，也并未與功利主義的刑罰報(bào)應(yīng)理論相悖，人們依然會(huì)基于刑罰的威懾做出趨利避害的選擇。此外，嚴(yán)格責(zé)任制度中的舉證責(zé)任倒置并不是完全的讓被告人承擔(dān)舉證責(zé)任，因此也并未增加被告的責(zé)任和訴訟投入，這種程序改變的合理性以及由此而引發(fā)的對(duì)被告的公平問題的質(zhì)疑也就失去了存在依據(jù)。在我國司法實(shí)踐中也普遍存在著適用嚴(yán)格責(zé)任制度的做法，比如持有型犯罪和巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪。

綜上，在一些嚴(yán)重侵犯社會(huì)公共利益的極小范圍的犯罪中確立嚴(yán)格責(zé)任既保護(hù)了作為刑法的目標(biāo)法益也體現(xiàn)了刑法的謙抑性價(jià)值;在推定行為人有罪過的同時(shí)賦予行為人“主觀上無罪過”的抗辯權(quán)力既保護(hù)了被告人的基本權(quán)利也發(fā)揮了刑法的懲罰機(jī)能。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬登民，部明安.試論刑法中的嚴(yán)格責(zé)任[A].楊教先，曹子丹主編.改革開放與刑法發(fā)展[C].北京：中國檢察出版社，1993.

[2]張中.淺析我國刑法中的嚴(yán)格責(zé)任[J].研究生法學(xué)，1999（2）.

[3]王永杰.嚴(yán)格責(zé)任論：以英美刑法為中心[J].現(xiàn)代法學(xué)，2007（1）.

[4]張銳.刑法中嚴(yán)格責(zé)任若干問題研究[D].長春：吉林大學(xué)，2009.

[5]刑法問題與爭鳴編委會(huì).刑法問題與爭鳴[M].北京：中國方正出版社，2001.

[6]林山田.刑法通論[M].臺(tái)北：三民書局，1984.

[7][8]李文燕，鄧子濱.論我國刑法中的嚴(yán)格責(zé)任[J].中國法學(xué)，1999（5）.

[9]歐錦雄.刑法上嚴(yán)格責(zé)任之否定[J].杭州商學(xué)院學(xué)報(bào)，2004（3）.

[10]劉仁文.嚴(yán)格責(zé)任論[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2000.

[11][英]魯珀特·克羅斯，菲利普·A·瓊斯.英國刑法導(dǎo)論[M].趙秉志譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，1991.

[12][13][16]劉仁文.刑法中的嚴(yán)格責(zé)任研究[J].比較法研究，2001.

[14]劉慧慧.公害犯罪適用嚴(yán)格責(zé)任研究[D].煙臺(tái)：煙臺(tái)大學(xué)，2013.

[15]逄曉楓，劉曉莉.我國食品安全犯罪中嚴(yán)格責(zé)任制度的立法考量[J].理論月刊，2015（3）.

[17]白雁.對(duì)刑法中嚴(yán)格責(zé)任的理性思辨[J].鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2003（6）.

責(zé)任編輯：楊建平