馬曹冉

日前，日本政府在內(nèi)閣會(huì)議上正式?jīng)Q定將韓國排除在“白名單國家”之外。

這一政令于8月7日正式公布，并將于28日開始實(shí)施。

然而，在此次日韓貿(mào)易爭端背后，值得我們高度關(guān)注的是，日本效仿美國，開始以國家安全為由對(duì)貿(mào)易伙伴展開相關(guān)制裁。

日本這樣進(jìn)行出口管制和投資限制，這是在開“自由貿(mào)易”的倒車嗎？

白名單國家享受什么待遇？

所謂“白名單國家”，是日本從國家安全保障上認(rèn)定的友好國家，日本對(duì)這些國家在出口重要戰(zhàn)略性技術(shù)和物資上賦予簡化出口手續(xù)的優(yōu)待措施。而白名單以外的國家，在與日本的貿(mào)易中，受到日本的限制或者貿(mào)易壁壘的程度要相對(duì)嚴(yán)重，大多數(shù)產(chǎn)品出口需要經(jīng)過日本政府的審批手續(xù)才可進(jìn)行。日本設(shè)立貿(mào)易白名單的目的，就是將世界各國分成兩部分區(qū)分對(duì)待，實(shí)行不同的兩套貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)。

日本在2002年4月正式導(dǎo)入所謂“白名單國家”制度。這是日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省按照日本《外匯和外國貿(mào)易法》的相關(guān)條款，出臺(tái)的補(bǔ)充出口管制行政管理命令，也稱為“全面管制”制度（Catch-All Controls制度）。

2002年和2008年，日本先后對(duì)大規(guī)模殺傷性武器和軍品采用了“全面管制”原則。全面管制原則主要是通過審查出口物項(xiàng)的最終用途或最終使用者，來確定是否需要申請(qǐng)出口許可證。一旦某一出口貨物或技術(shù)疑被用于與大規(guī)模殺傷性武器或常規(guī)武器相關(guān)的活動(dòng)，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省會(huì)要求出口者申請(qǐng)?jiān)撆浳锘蚣夹g(shù)的出口許可證。如果出口目的地為27個(gè)嚴(yán)格實(shí)施出口管制制度的“白名單”國家，則無需申請(qǐng)出口許可證。

在對(duì)“白名單”上的國家出口高科技商品時(shí)，日本出口商可享受相對(duì)簡化的手續(xù)。韓國被移出“白名單”后，日本企業(yè)如打算出口相關(guān)產(chǎn)品到韓國，必須向日本政府申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)方可實(shí)施。韓方估計(jì)，一旦被移出“白名單”，可能有超過1000種商品進(jìn)口受到影響，涉及汽車、手機(jī)、石化等多個(gè)關(guān)鍵行業(yè)。

韓國被移出“白名單”后，日本企業(yè)如打算出口相關(guān)產(chǎn)品到韓國，必須向日本政府申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)方可實(shí)施。

目前，被列入“白名單”的主要有美、英等27個(gè)國家。歐洲國家占據(jù)了其中21個(gè)，分別是愛爾蘭、英國、意大利、奧地利、荷蘭、希臘、瑞士、瑞典、西班牙、捷克、丹麥、德國、挪威、匈牙利、芬蘭、法國、保加利亞、比利時(shí)、波蘭、葡萄牙、盧森堡，包含了絕大多數(shù)歐盟國家。美洲國家共有3個(gè)，分別是美國、加拿大和阿根廷。亞洲大洋洲國家共有3個(gè)，分別是澳大利亞、新西蘭和韓國。韓國2004年被列入“白名單”，是唯一的亞洲國家，也成為第一個(gè)被移出“白名單”的國家。

剔除白名單國家不代表禁運(yùn)

日本副首相兼財(cái)務(wù)大臣麻生太郎表示，將韓國從“白名單國家”中剔除并不是意味著以后不再向韓國出口產(chǎn)品。

按照日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣世耕弘成的說法，從“白名單國家”中剔除并非禁運(yùn)，如果認(rèn)真履行出口管理的相關(guān)手續(xù)，相關(guān)產(chǎn)品依然可以出口。

日本內(nèi)閣官房長官菅義偉也表示，將韓國從“白名單國家”中剔除只是將對(duì)韓國的出口管理恢復(fù)到了與其他亞洲國家和地區(qū)一致的水平。此舉不會(huì)對(duì)全球供應(yīng)鏈產(chǎn)生影響，也不會(huì)對(duì)日本企業(yè)造成負(fù)面影響。

世耕弘成還舉例說，日本對(duì)東盟國家一直維持著相對(duì)嚴(yán)格的貿(mào)易管理措施，但雙方依然建立了緊密的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。將韓國從“白名單國家”中剔除是因?yàn)榇饲俺隹诠芾砗瓦\(yùn)用有不完善的地方，并非意圖對(duì)日韓關(guān)系產(chǎn)生影響，并非是對(duì)抗措施。

與此同時(shí)，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省表示將修改貿(mào)易“白名單國家”制度。未來將根據(jù)出口對(duì)象國的實(shí)際情況，以及出口限制的等級(jí)，按照ABCD四級(jí)分類，不再使用“白名單國家”這一措辭。即使同為非“白名單國家”，每個(gè)國家情況也各不相同，對(duì)這些國家按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行貿(mào)易相關(guān)管理在實(shí)際操作層面并不合適。

按照目前披露的情況，原“白名單國家”將相當(dāng)于改革之后的A類別國家。即將從“白名單國家”中剔除的韓國，將受到一定的貿(mào)易管制措施約束，相當(dāng)于改革后的B類國家。B類國家中目前還包括波羅的海三國，未來可能會(huì)擴(kuò)充到十幾個(gè)國家。D級(jí)國家包括朝鮮、伊朗、阿富汗、黎巴嫩、蘇丹、索馬里、利比亞、剛果等10個(gè)國家。包括中國在內(nèi)的其余大部分國家將被歸入C類國家。

日本在開“自由貿(mào)易”的倒車嗎？

本屆二十國集團(tuán)（G20）大阪峰會(huì)會(huì)后的大阪宣言剛剛強(qiáng)調(diào)了維護(hù)自由、公平貿(mào)易的重要性，之后日本卻馬上發(fā)動(dòng)對(duì)韓國的貿(mào)易制裁和出口管制，理由是美國一貫使用的危害“國家安全”。種種跡象表明，日本正在轉(zhuǎn)變方向，加強(qiáng)出口管控和投資限制，這一動(dòng)向需要我們高度關(guān)注。

日本在出口管制和外商投資限制方面均呈現(xiàn)出“趨緊”的態(tài)勢，某種程度上“追隨”美國在逆“全球化”以及貿(mào)易保護(hù)方面加快步伐。多家日本媒體也指出，在G20峰會(huì)剛剛結(jié)束的這一大背景下，日本政府的做法將會(huì)被外界解讀為開“自由貿(mào)易”的倒車。

白名單 韓方估計(jì)，一旦被移出“白名單”，可能有超過1000種商品進(jìn)口受到影響，涉及汽車、手機(jī)、石化等多個(gè)關(guān)鍵行業(yè)。

5月27日，日本財(cái)務(wù)省、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、總務(wù)省聯(lián)合發(fā)布公告，修改《外匯與外貿(mào)法》中有關(guān)以國家安全為由限制外資收購日本企業(yè)的制度，并于8月1日起在限制投資對(duì)象領(lǐng)域中新增20個(gè)行業(yè)，包括信息通信相關(guān)設(shè)備、零部件制造業(yè)（10個(gè)細(xì)分行業(yè)）、信息通信相關(guān)軟件業(yè)（3個(gè)細(xì)分行業(yè)）以及信息通信服務(wù)業(yè)（7個(gè)細(xì)分行業(yè)）。

修改后的《外匯與外貿(mào)法》要求，外國投資者在購買日本上市公司10%及以上的股票，或取得非上市公司的股份時(shí)，必須向日本政府報(bào)告并接受審查。如果被認(rèn)定會(huì)威脅到國家安全，日本政府將中止外商的投資計(jì)劃。

日本新增的上述20個(gè)限制投資領(lǐng)域與美國財(cái)政部《外國投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)代化法案》試點(diǎn)計(jì)劃中所覆蓋的27個(gè)“敏感技術(shù)”行業(yè)中的部分行業(yè)高度重合。與此同時(shí)，日本政府正在討論如何限制人工智能和機(jī)器人所使用的“下一代”技術(shù)的出口。

日本政府已明確表示，未來將參考美國的14項(xiàng)具有代表性的新興和基礎(chǔ)技術(shù)清單，詳細(xì)制定出口管制的對(duì)象，并最終在2020年實(shí)施正式的出口管制。而根據(jù)日本當(dāng)前的《外匯與外貿(mào)法》規(guī)定，日本限制技術(shù)流出的主要對(duì)象僅包括可能用于核武器、導(dǎo)彈、生化武器等領(lǐng)域的產(chǎn)品和部分機(jī)床、電子零部件以及碳纖維等新材料。

日本政府將韓國從“白名單國家”中剔除所用原因是“國家安全層面的擔(dān)憂”。韓國對(duì)此強(qiáng)烈反對(duì)，準(zhǔn)備啟動(dòng)世界貿(mào)易組織（WTO）的紛爭解決程序。而日本將以關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第21條的“在WTO規(guī)則中運(yùn)用國家安全例外”為依據(jù)，主張自身措施的正當(dāng)性。

之前，在2014年發(fā)生烏克蘭紛爭時(shí)，俄羅斯曾經(jīng)限制烏克蘭出口產(chǎn)品過境。俄烏雙方上訴至WTO，最終以“在WTO規(guī)則中運(yùn)用國家安全例外”為依據(jù)，判定俄羅斯勝訴。這一決定就代表，WTO事實(shí)上肯定了各國以國家安全為由實(shí)施貿(mào)易限制的權(quán)利，并宣稱WTO有權(quán)確定是否有必要因?yàn)榘踩{而實(shí)施限制性措施。

種種跡象都表明，以國家安全為由對(duì)其他國家實(shí)施貿(mào)易限制有愈演愈烈的趨勢。我們應(yīng)該重視對(duì)此類案例的跟蹤研究，加強(qiáng)研判以應(yīng)對(duì)其他國家發(fā)起的貿(mào)易限制，同時(shí)用好該工具進(jìn)行反制。