李忠武 汪小英

摘要：為分析技術(shù)效率對(duì)我國(guó)小麥種植的影響，基于隨機(jī)變量系數(shù)回歸模型，選取我國(guó)小麥種植區(qū)（有機(jī)種植區(qū)和傳統(tǒng)種植區(qū)）作為研究樣本，分析其產(chǎn)出及特定技術(shù)輸入效率。結(jié)果表明，樣本數(shù)據(jù)中的有機(jī)小麥種植區(qū)效率相對(duì)較高，但2種類型的小麥種植技術(shù)效率仍然較低。因此，2種耕作模式在降低成本和提高農(nóng)民收入方面均有較大的上升空間。所得結(jié)論可為有機(jī)小麥種植的長(zhǎng)期可行性和未來發(fā)展提供參考。

關(guān)鍵詞：有機(jī)農(nóng)業(yè);小麥種植;技術(shù)效率;農(nóng)戶規(guī)模;影響因素

中圖分類號(hào)： F326.11;F323.3? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A? 文章編號(hào)：1002-1302（2019）05-0301-05

收稿日期：2017-08-30

作者簡(jiǎn)介：李忠武（1974—），男，河南鄧州人，碩士，副教授，研究方向?yàn)樯鐣?huì)統(tǒng)計(jì)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)。E-mail：ajvrwx@163.com。

隨著我國(guó)實(shí)施承包責(zé)任農(nóng)業(yè)政策，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力在短期內(nèi)得到了大幅提高，但也導(dǎo)致了一系列的財(cái)政和結(jié)構(gòu)性困難，其中包括小麥技術(shù)轉(zhuǎn)型的高成本，農(nóng)產(chǎn)品供過于求，農(nóng)民收入大幅下降，通過增加使用化學(xué)品投入而造成的環(huán)境損害，消費(fèi)者喪失對(duì)食品安全和質(zhì)量的信心。

現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)技術(shù)近期被重新定位為采用有機(jī)農(nóng)業(yè)或綜合農(nóng)業(yè)等新模式的農(nóng)業(yè)，是我國(guó)農(nóng)業(yè)未來的發(fā)展方向。原則上，有機(jī)農(nóng)業(yè)是既能擺脫化學(xué)品的制約，又可最大限度地利用種植區(qū)自循環(huán)肥料和生物控制技術(shù)的農(nóng)業(yè)。近年來，各種作物種植方面的有機(jī)做法在世界各國(guó)不斷普及，有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品在食品安全和環(huán)境問題上已日益引起消費(fèi)者的關(guān)注。不過雖然各國(guó)對(duì)有機(jī)農(nóng)業(yè)的興趣日益濃厚，但在大多數(shù)國(guó)家，有機(jī)耕地仍占用農(nóng)業(yè)面積的一小部分。

考慮到有機(jī)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的產(chǎn)量對(duì)家庭收入有著顯著的影響[1]，如果有機(jī)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的擴(kuò)張要成為我國(guó)農(nóng)業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，那么就必須確保農(nóng)民的長(zhǎng)期財(cái)務(wù)可行性。目前我國(guó)政策措施試圖通過傳統(tǒng)的財(cái)政支持政策來吸引農(nóng)民參加環(huán)?；顒?dòng)。財(cái)政直接支持計(jì)劃雖然改善了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型初期農(nóng)民收入較低的問題，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看有機(jī)種植區(qū)經(jīng)營(yíng)在經(jīng)濟(jì)方面是十分可行的。此外，與進(jìn)一步開放的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)可以進(jìn)行有效地配合。

Guesmi等研究了轉(zhuǎn)化補(bǔ)貼對(duì)瑞典有機(jī)生產(chǎn)的影響，發(fā)現(xiàn)向農(nóng)民提供市場(chǎng)信息和推廣服務(wù)比鼓勵(lì)有機(jī)種植區(qū)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼更有效[1]。這是因?yàn)檗r(nóng)民在既得不到推廣服務(wù)，又沒有較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施的情況下，實(shí)際效率可能更低，農(nóng)民更難理解有機(jī)農(nóng)業(yè)等新技術(shù)和新概念[2]。不可避免地，這也使得他們對(duì)可用資源的利用效率較低。因此，除了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)化為有機(jī)農(nóng)業(yè)的支持政策外，還取決于個(gè)別種植區(qū)的實(shí)現(xiàn)效率。在這種情況下，對(duì)有機(jī)種植區(qū)和傳統(tǒng)種植區(qū)的效率得分評(píng)估便成了一個(gè)熱點(diǎn)問題，引起了農(nóng)業(yè)研究人員、生產(chǎn)者和決策者的注意[3]?；谏a(chǎn)前沿理論，評(píng)估模型引入了經(jīng)驗(yàn)理論，能夠?qū)Σ煌a(chǎn)單位的轉(zhuǎn)換效率進(jìn)行定量評(píng)估。

在此框架下，本研究主要對(duì)我國(guó)有機(jī)和常規(guī)小麥種植區(qū)的技術(shù)效率進(jìn)行實(shí)證評(píng)估比較。旨在為有機(jī)耕作業(yè)績(jī)提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，對(duì)有機(jī)農(nóng)業(yè)的優(yōu)點(diǎn)或缺點(diǎn)及其環(huán)保特性做出客觀評(píng)價(jià)。

1 我國(guó)小麥行業(yè)現(xiàn)狀

過去20年我國(guó)谷物產(chǎn)量一直在下降，但是硬粒小麥的產(chǎn)量正在穩(wěn)步擴(kuò)大。事實(shí)上，我國(guó)谷物生產(chǎn)的兩大發(fā)展趨勢(shì)為一方面大幅減少谷物種植用的農(nóng)田面積，另一方面谷物生產(chǎn)者大量轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)小麥的生產(chǎn)[4]。因此，目前我國(guó)谷物種植業(yè)中約有一半生產(chǎn)小麥。

我國(guó)在20世紀(jì)80至90年代推行有利于小麥種植的相關(guān)政策。例如在20世紀(jì)80年代，我國(guó)為每種谷物提供了相當(dāng)大的支持價(jià)格。為防止世界價(jià)格下降對(duì)農(nóng)民產(chǎn)生消極影響，我國(guó)政府還提供了可變進(jìn)口稅和出口補(bǔ)貼。該政策明確支持小麥種植，除了上述措施外，還向種植小麥的農(nóng)民提供特殊補(bǔ)貼[5]。為了防止由于價(jià)格下降而導(dǎo)致農(nóng)民收入下降，我國(guó)農(nóng)業(yè)改革對(duì)所有的谷物生產(chǎn)者實(shí)行了單位面積的補(bǔ)貼。

我國(guó)小麥主要加工成面粉，并在一定程度上作為飼料使用。主要面向中小型面粉行業(yè)以及面食生產(chǎn)行業(yè)。在我國(guó)面粉行業(yè)銷售中，并未受到區(qū)域位置差異的影響。另一方面，國(guó)外人均耕地面積較大，其營(yíng)銷和銷售渠道均比我國(guó)好很多，這對(duì)我國(guó)面粉企業(yè)造成了強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)。有機(jī)農(nóng)業(yè)是自20世紀(jì)90年代中期以來國(guó)外已經(jīng)迅速開展的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，而新型小麥種植也是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程[6]。

在補(bǔ)貼收入方面，有機(jī)農(nóng)業(yè)在我國(guó)所制定的農(nóng)業(yè)環(huán)境政策的支持下能夠獲得補(bǔ)貼，這能夠鼓勵(lì)農(nóng)民將環(huán)保農(nóng)業(yè)技術(shù)應(yīng)用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中[7]。實(shí)際上，這些措施為采用有機(jī)技術(shù)的農(nóng)民提供了經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助。對(duì)于種植小麥的農(nóng)民來說，在提高產(chǎn)量的同時(shí)，既能夠得到較高的補(bǔ)貼，還能夠給予民眾對(duì)糧食安全的信心。與此同時(shí)，有機(jī)生產(chǎn)小麥和面粉的營(yíng)銷勢(shì)頭越來越高。面包店和有機(jī)面粉制成的面食產(chǎn)品既在市場(chǎng)上進(jìn)行銷售，也在連鎖超市這樣的大眾市場(chǎng)進(jìn)行銷售。有機(jī)農(nóng)業(yè)飼料也是有機(jī)農(nóng)業(yè)需要的一個(gè)農(nóng)業(yè)活動(dòng)[8]，最近在我國(guó)已經(jīng)開始逐步施行制度化。除了他們有權(quán)獲得的財(cái)政補(bǔ)貼之外，也為市場(chǎng)提供了快速接受有機(jī)小麥的機(jī)會(huì)。

2 理論方法

2.1 理論模型

技術(shù)效率反映了企業(yè)投入與產(chǎn)出之間的比值關(guān)系，以盡可能少地投入來獲得最大化的產(chǎn)出。第1個(gè)是面向產(chǎn)出的德布勒型措施，它將實(shí)際產(chǎn)出與最大化實(shí)際產(chǎn)出結(jié)合起來。第2個(gè)是面向輸入的Shephard型變量，反映了最佳輸入使用率與實(shí)際輸入使用率的比值，保持輸出量不變。它給出了輸入向量可以按比例減少的最大量，同時(shí)產(chǎn)生相同的輸出量[9]。

技術(shù)效率的2個(gè)度量可以從隨機(jī)生產(chǎn)邊界模型所構(gòu)建的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)估計(jì)模型中得到。然而，由于農(nóng)業(yè)通常在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之前進(jìn)行選擇性投入，德布勒型技術(shù)效率的測(cè)度在方法論上更加一致。在這個(gè)分析框架中，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出被視為一般形式的隨機(jī)生產(chǎn)過程：

式中：x∈R+，是一個(gè)N×J型應(yīng)用輸入的矩陣;y∈R+ +，是 N×1 型輸出向量;f（·）是最佳實(shí)踐生產(chǎn)前沿;A是技術(shù)參數(shù)向量;vi是一個(gè)對(duì)稱的、相對(duì)獨(dú)立分布的誤差項(xiàng)，表示由隨機(jī)外生的因素、測(cè)量誤差、省略的解釋變量以及統(tǒng)計(jì)噪聲引起的輸出隨機(jī)變化;ui是一個(gè)非負(fù)的誤差項(xiàng)，表示由于面向產(chǎn)出的技術(shù)效率低下，第i個(gè)種植區(qū)的生產(chǎn)邊界產(chǎn)出的隨機(jī)性不足;εi表示綜合誤差項(xiàng)。

上述規(guī)范的一個(gè)重要缺點(diǎn)是生產(chǎn)前沿是平均響應(yīng)函數(shù)的中性偏移，因?yàn)榉N植區(qū)中常數(shù)和斜率系數(shù)是相同的。但是，經(jīng)驗(yàn)證數(shù)據(jù)表明，單個(gè)生產(chǎn)單位在應(yīng)用相同的技術(shù)時(shí)，可能會(huì)采用不同的實(shí)施方法。因此，生產(chǎn)邊界的中性運(yùn)動(dòng)應(yīng)該被看作是一個(gè)更普遍的及非中性轉(zhuǎn)變的特例。為了克服這個(gè)方法上的缺陷，本研究采用隨機(jī)變化系數(shù)邊界模型，能夠允許生產(chǎn)邊界的非中性運(yùn)動(dòng)[10]?？梢愿爬榧僭O(shè)生產(chǎn)前沿函數(shù)是標(biāo)準(zhǔn)的柯布-道格拉斯形式。那么隨機(jī)變化系數(shù)邊界模型具有以下形式：

式中：i=1，2，…，K，k=1，2，…，K分別表示生產(chǎn)單位和應(yīng)用投入;β表示影響產(chǎn)出的變量。公式（2）、公式（3）描述的模型能夠使用廣義最小二乘法進(jìn)行估計(jì)，個(gè)別響應(yīng)系數(shù)能夠使用文獻(xiàn)[11]建議的方法獲得。生產(chǎn)者特定系數(shù)的假設(shè)可以使用標(biāo)準(zhǔn)的拉格朗日乘子來檢驗(yàn)不同模型的異類誤差。與標(biāo)準(zhǔn)隨機(jī)效應(yīng)邊界模型相比，隨機(jī)效應(yīng)邊界模型中的種植區(qū)內(nèi)在特征不僅影響估計(jì)的生產(chǎn)前沿函數(shù)的位置，而且影響每個(gè)生產(chǎn)要素的應(yīng)用方法，從而影響每個(gè)企業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素的依賴程度。這種一次性效應(yīng)能夠?yàn)楣咎峁┨囟夹g(shù)效率的衡量標(biāo)準(zhǔn)。估計(jì)模型為

式中：TEi為農(nóng)業(yè)特定產(chǎn)出的技術(shù)效率;y*i為生產(chǎn)前沿函數(shù)，其表達(dá)式為

最后，單技術(shù)效率影響因素估計(jì)表達(dá)式為

式中：βij、βji表示平均投入效率;β*j表示最佳實(shí)際邊界;i、j分別表示矩陣的行、列。

隨機(jī)效應(yīng)邊界模型的一個(gè)重要優(yōu)勢(shì)在于它省去了任何特定分布假設(shè)的種植區(qū)效率，因?yàn)樗遣恍枰唧w模型的最大似然（ML）估計(jì)[12]。此外，即使在簡(jiǎn)單的柯布-道格拉斯函數(shù)規(guī)范的情況下，隨機(jī)效應(yīng)邊界模型也能夠估計(jì)生產(chǎn)企業(yè)和因素特有的技術(shù)效率。測(cè)量技術(shù)效率單一因子比多因素指標(biāo)對(duì)事后效率進(jìn)行指標(biāo)評(píng)估更為合適。

2.2 數(shù)據(jù)分析

本研究使用的數(shù)據(jù)是經(jīng)過大量數(shù)據(jù)收集調(diào)查得到的，該調(diào)查涉及有機(jī)種植區(qū)與鄰近傳統(tǒng)種植區(qū)相比的成本。調(diào)查提供了2013—2016年期間調(diào)查種植區(qū)的產(chǎn)出收入、收到的補(bǔ)貼和生產(chǎn)成本的詳細(xì)橫斷面數(shù)據(jù)信息。使用的樣本分別由位于不同地區(qū)的3個(gè)有機(jī)小麥種植區(qū)和5個(gè)常規(guī)小麥種植區(qū)組成。這些特定地區(qū)的選擇是基于我國(guó)有機(jī)小麥種植者的初步清單，上述地區(qū)也是有機(jī)小麥生產(chǎn)的主要地點(diǎn)。傳統(tǒng)樣本具有完全相似的組成，因?yàn)樗舌徑膫鹘y(tǒng)小麥種植區(qū)組成。有機(jī)樣本的這種組成不是任意的，這與我國(guó)有機(jī)小麥種植的實(shí)際情況相反。我國(guó)有機(jī)和傳統(tǒng)小麥種植場(chǎng)的未知生產(chǎn)結(jié)構(gòu)近似于單輸出多輸入的柯布-道格拉斯生產(chǎn)邊界模型。公式（2）、公式（3）中因變量小麥產(chǎn)量的單位是kg。解釋變量包括（1）用于小麥種植的農(nóng)田總面積為0.267 hm2;（2）以購(gòu)買的種子作為總支出;（3）總勞動(dòng)力，包括雇傭和家庭勞動(dòng)，以h計(jì)量;（4）小麥生產(chǎn)中應(yīng)用的化肥和農(nóng)藥的總量，以有機(jī)種植區(qū)中實(shí)際使用量來衡量。其他投入包括燃料和電力費(fèi)用、折舊、固定和流動(dòng)資產(chǎn)利息以及其他雜項(xiàng)費(fèi)用。表1列出了變量的總結(jié)統(tǒng)計(jì)，除了土地投入之外，上述投入類別各個(gè)組成部分的匯總是使用Divisia指數(shù)進(jìn)行的，成本份額作為權(quán)重。為了避免與計(jì)量單位相關(guān)性的問題，所有的變量都被轉(zhuǎn)換成指數(shù)。

2.3 結(jié)果與分析

2.3.1 估計(jì)結(jié)果 由表2可知，2個(gè)數(shù)據(jù)集中平均響應(yīng)函數(shù)的所有參數(shù)估計(jì)在統(tǒng)計(jì)上都至少在5%水平上是顯著的。由于柯布-格拉斯函數(shù)是強(qiáng)烈離散的，這些參數(shù)估計(jì)值與相關(guān)的生產(chǎn)彈性一致。在有機(jī)種植區(qū)，彈性估計(jì)結(jié)果表明，土地和種子對(duì)小麥生產(chǎn)貢獻(xiàn)最大，對(duì)土地和種子的估計(jì)值分別為0.432、0.359。其余3個(gè)投入的相關(guān)估計(jì)值較低，其他投入估計(jì)值為0.234，勞動(dòng)力估計(jì)值為0.215，有機(jī)輸出估計(jì)值為0.142。最后，規(guī)模報(bào)酬的平均估計(jì)值為1.263。在規(guī)模較大的小麥種植業(yè)務(wù)中具有成本優(yōu)勢(shì)，這一發(fā)現(xiàn)與我國(guó)農(nóng)業(yè)研究學(xué)者所觀察到的隨著時(shí)間的推移出現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)相一致[9-11]。由表2可知，這些估計(jì)值在調(diào)查的種植區(qū)中表現(xiàn)出很大的差異，這意味著有機(jī)種植農(nóng)戶在小麥生產(chǎn)中使用了不同的耕作方式。對(duì)于土地投入，估計(jì)值相關(guān)范圍介于0.338～0.502之間，種子估計(jì)值范圍介于0.281～0385之間，其他投入估計(jì)值范圍介于0.012～0.279之間，有機(jī)輸出估計(jì)值范圍介于 0.107～0.219之間。

變化到最?。?.149）。土地和種子投入似乎是樣本中傳統(tǒng)小麥種植區(qū)最重要的生產(chǎn)要素，但它們的規(guī)模卻不盡相同。傳統(tǒng)種植區(qū)土地和種子的相應(yīng)估計(jì)值分別為0.569、0.296。勞動(dòng)力和其他投入分別表現(xiàn)出相當(dāng)相似的彈性估計(jì)值，分別為0.255、0.221，而有機(jī)輸出相關(guān)估計(jì)值則較低。規(guī)模報(bào)酬的估計(jì)值為1.394，高于被調(diào)查的有機(jī)小麥種植區(qū)。然而，種植區(qū)之間的回報(bào)規(guī)模估計(jì)值變化也是相當(dāng)大的，但是不如有機(jī)種植區(qū)那么強(qiáng)。因?yàn)樾←溕a(chǎn)中的有機(jī)農(nóng)業(yè)實(shí)踐在我國(guó)仍處于新生階段，因此各種植區(qū)應(yīng)用各種投入的方法差異很大。

表1統(tǒng)計(jì)的數(shù)值表明，特定投入變量減少，成本變量會(huì)出現(xiàn)一定范圍的上升趨勢(shì)。對(duì)常規(guī)肥料和農(nóng)藥變量進(jìn)行同樣的估計(jì)，土地出租率隨著肥料和農(nóng)藥的減少而出現(xiàn)大幅上漲的趨勢(shì)，并且產(chǎn)量也呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。這清楚地表明了這種特殊投入變量對(duì)有機(jī)小麥種植戶是十分重要的。因此，對(duì)于傳統(tǒng)和有機(jī)生產(chǎn)者來說，似乎在個(gè)體決策過程中存在相當(dāng)大的差異，導(dǎo)致種植區(qū)生產(chǎn)彈性出現(xiàn)顯著的變化。那么產(chǎn)生的一個(gè)重要問題是有機(jī)或常規(guī)小麥生產(chǎn)者生產(chǎn)技術(shù)方法的多樣性是否能夠較大幅度地影響其整體技術(shù)效率水平。

2.3.2 技術(shù)效率 表3列出了面向農(nóng)業(yè)、以產(chǎn)出為導(dǎo)向的技術(shù)效率衡量標(biāo)準(zhǔn)，其分布范圍為頻率分布。一般來說，有機(jī)和常規(guī)小麥種植區(qū)都沒有成功地采用最佳的生產(chǎn)方法，并獲得最大潛在產(chǎn)量。具體而言，有機(jī)種植區(qū)和常規(guī)小麥種植區(qū)的平均產(chǎn)出導(dǎo)向技術(shù)效率分別為84.5%、78.6%。這意味著在現(xiàn)有技術(shù)和投入量不變的情況下，有機(jī)和常規(guī)小麥較最小值分別增加22.2%、27.4%，表明在我國(guó)大力推廣有機(jī)小麥種植政策是十分可行的。

3 結(jié)論

目前，世界農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展情況以及我國(guó)農(nóng)業(yè)改革明確表明，過去20年我國(guó)種植小麥的農(nóng)民繼續(xù)享有高度保護(hù)性政策的時(shí)代已經(jīng)過去。因此，迫切須要制定新的具有強(qiáng)大生產(chǎn)力的替代戰(zhàn)略。最近，有機(jī)農(nóng)業(yè)的概念被認(rèn)為是種植傳統(tǒng)小麥農(nóng)民的替代技術(shù)。本研究嘗試使用隨機(jī)變量系數(shù)邊界模型，對(duì)我國(guó)有機(jī)和傳統(tǒng)小麥種植區(qū)的當(dāng)前技術(shù)效率進(jìn)行分析。實(shí)證結(jié)果表明，所檢測(cè)的樣品中有機(jī)和常規(guī)小麥種植區(qū)在技術(shù)上是低效的。我國(guó)加入世界貿(mào)易組織（WTO）后對(duì)小麥生產(chǎn)采取的高度支持政策可能是目前無效率水平的主要原因。在有機(jī)種植區(qū)和傳統(tǒng)種植區(qū)中，小額貸款仍然是農(nóng)業(yè)總收入的重要組成部分。因此，通過優(yōu)化投入可以獲得無成本的產(chǎn)出和收入的大幅增加。通過提高技術(shù)效率可以獲得更大的收益。相比之下，傳統(tǒng)的小麥種植區(qū)似乎表現(xiàn)出低于有機(jī)種植區(qū)的效率。有機(jī)生產(chǎn)商的利潤(rùn)率較低，這主要是因?yàn)榻陙砦覈?guó)政府以及民眾對(duì)化肥和雜草、病蟲害防治藥品的限制。

有機(jī)農(nóng)業(yè)的發(fā)展應(yīng)主要基于降低成本和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。這些扶持政策可以顯著提高技術(shù)效率，從而大幅節(jié)省成本，這對(duì)于長(zhǎng)期從事有機(jī)生產(chǎn)者的財(cái)務(wù)可行性是尤為重要的。我國(guó)對(duì)有機(jī)農(nóng)業(yè)的政策不應(yīng)僅限于對(duì)有機(jī)的補(bǔ)貼（盲目分發(fā)給各類申請(qǐng)人）， 這樣可能會(huì)影響有機(jī)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的前景，甚至失去

其應(yīng)有的競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)想要發(fā)展環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)，必須將有限的資金以及政策放到正確的方向上，使其更有創(chuàng)造性。

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