劉序

摘 要：科技查新工作中的文獻(xiàn)檢索質(zhì)量直接影響到查新結(jié)果的準(zhǔn)確性和全面性，為了實(shí)現(xiàn)對檢索質(zhì)量的控制，有必要針對科技查新工作中的重點(diǎn)內(nèi)容、影響科技查新檢索質(zhì)量的因素進(jìn)行分析探討，進(jìn)而總結(jié)出控制檢索質(zhì)量的具體方法和措施，以便提升科技查新工作效率和水平，保證查新結(jié)果的真實(shí)性和公正性。

關(guān)鍵詞：科技查新；檢索方法；質(zhì)量控制

中圖分類號：G252.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2019）15-0237-02

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，我國社會經(jīng)濟(jì)要想實(shí)現(xiàn)持續(xù)和穩(wěn)定的發(fā)展，就必須要重視科技創(chuàng)新工作的有效開展，科技創(chuàng)新能夠提升我國的綜合實(shí)力和國際競爭力，同時(shí)科技創(chuàng)新的成果也可能成為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，帶動創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，科技成果的轉(zhuǎn)化還能夠造福社會和人民。在這樣的發(fā)展趨勢下，越來越多的科研工作者投身于新型科學(xué)技術(shù)的研究，一般來說，科學(xué)技術(shù)的研究內(nèi)容和研究成果最終都要以論文的形式進(jìn)行展現(xiàn)，為了考證該項(xiàng)科學(xué)技術(shù)或?qū)＠夹g(shù)是否具有新穎性，一般這類論文都需要經(jīng)過嚴(yán)格的查新，經(jīng)過查新工作人員周密細(xì)致的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫檢索和文獻(xiàn)內(nèi)容比對，出具相應(yīng)的查新報(bào)告。文獻(xiàn)檢索環(huán)節(jié)直接影響著最終的科技查新報(bào)告的質(zhì)量，為了保證所檢索到的文獻(xiàn)更加全面和有效，有必要探討科技查新工作中檢索質(zhì)量的控制措施。

1 科技查新檢索工作的主要內(nèi)容

1.1 科技查新工作概述

科技查新是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照《科技查新規(guī)范》操作，并作出結(jié)論。查新之初，委托人需要填寫相關(guān)的查新委托書或?qū)⑴c課題研究有關(guān)的科技資料提交給科技查新機(jī)構(gòu)，查新工作人員就以委托人提供的資料為基礎(chǔ)，通過深入分析和研究委托書中的查新點(diǎn)的核心內(nèi)容，找準(zhǔn)檢索詞，選擇合適的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，以獲得相關(guān)性文獻(xiàn)和密切相關(guān)性文獻(xiàn)，再通過對文獻(xiàn)內(nèi)容的對比分析和總結(jié)，得出是否具有新穎性的結(jié)論。這就不難看出，檢索這一環(huán)節(jié)是科技查新工作中最為重要的部分，通過檢索詞的確定和相關(guān)檢索式的編制，獲取最有用的文獻(xiàn)資料和信息，這考驗(yàn)著查新人員的專業(yè)技術(shù)水平和對查新檢索工作的熟練程度。

1.2 查新檢索的基本流程

要想確?？萍疾樾碌臋z索質(zhì)量，需要嚴(yán)格按照《科技查新規(guī)范》中提出的要求來執(zhí)行操作，科技查新的檢索過程主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）確定查新范圍。科技查新工作人員在接到委托書之后，要對委托人所提供的查新委托書或查新課題研究資料來進(jìn)行初步研究，根據(jù)委托人提交的委托書中標(biāo)明的創(chuàng)新點(diǎn)來進(jìn)行考量，主要針對項(xiàng)目的研發(fā)背景、研究概貌、主要科學(xué)技術(shù)特征、技術(shù)參數(shù)或指標(biāo)、研究方案、試驗(yàn)規(guī)模、應(yīng)用狀況或效果，以及與國內(nèi)外同類研究的水平比較等內(nèi)容對查新項(xiàng)目的屬性及所屬的學(xué)科進(jìn)行判斷，選擇合適的數(shù)據(jù)庫平臺進(jìn)行檢索。一般來說，委托人提出的創(chuàng)新點(diǎn)都有這樣或那樣的問題，查新人員需要與委托人進(jìn)行反復(fù)的溝通，再結(jié)合委托人提供的科技資料來明確檢索方向和檢索范圍。

（2）找準(zhǔn)檢索詞。在查新檢索過程中，檢索詞的準(zhǔn)確與否會對最終的檢索結(jié)果產(chǎn)生最為直接的影響，因此必須要找準(zhǔn)檢索詞。在明確查新屬性和范圍之后，就要進(jìn)行查新詞的確定和檢索式的編定，這一步要求查新人員更加深入和細(xì)致地對委托人提供的查新項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)或新穎之處或與國內(nèi)外同類研究相比的獨(dú)到之處，以及項(xiàng)目說明書、項(xiàng)目委托書及相關(guān)科技資料進(jìn)行分析和研究，對項(xiàng)目科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)與查新點(diǎn)中的實(shí)質(zhì)內(nèi)容所涉及的關(guān)鍵詞及其相應(yīng)的規(guī)范詞、同義詞、近義詞、縮寫詞、專業(yè)術(shù)語等進(jìn)行審定，保證用以檢索的查新詞更加精準(zhǔn)，從而提高文獻(xiàn)檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性。其中，需要注意的是同義詞的提取，查新工作人員如果直接利用關(guān)鍵詞無法查新到相關(guān)的文獻(xiàn)，可以通過網(wǎng)絡(luò)搜索引擎或者中國知網(wǎng)等文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫平臺來進(jìn)行同義詞的檢索，對搜索出來的同義詞進(jìn)行相關(guān)性研究，選取沒有歧義的同義詞語用于檢索，以免影響最終檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性。另外，在確定檢索詞時(shí)，詞語必須要規(guī)范，也就是說，要用這項(xiàng)詞語的學(xué)名，地方用語或別稱一般不用作檢索詞，有歧義的或者多義詞一般也不可用作檢索詞。對于一些化學(xué)物質(zhì)、生物醫(yī)藥類的查新內(nèi)容，還需要根據(jù)其商品名、俗稱、分子式、結(jié)構(gòu)式及CA登記號等選擇合適的檢索詞和檢索方式，并嚴(yán)格按照數(shù)據(jù)庫檢索格式要求來進(jìn)行相關(guān)的檢索。

（3）制定檢索策略。在文獻(xiàn)檢索過程中，不可能只用到一個(gè)或兩個(gè)檢索詞，并且許多檢索詞之間還存在著一定的關(guān)聯(lián)性，為了使檢索結(jié)果更加準(zhǔn)確，查新人員就必須要通過編制相應(yīng)的檢索式來限定檢索詞與檢索詞之間的關(guān)系和距離。一般來說查新檢索要用限定式檢索式來進(jìn)行文獻(xiàn)的搜索，也就是說要對相關(guān)的檢索詞加上限定性詞語，在編定檢索式時(shí)，除項(xiàng)目查新點(diǎn)中涉及的核心關(guān)鍵詞外，有時(shí)還需要試探著加上限定詞，來一步步縮小檢索范圍，使檢索目的和方向更加明確，以便更快速地找出相關(guān)文獻(xiàn)。

在檢索出相關(guān)的文獻(xiàn)之后，就可以進(jìn)行下一步的文獻(xiàn)分析比對工作。依據(jù)可比性原則，將所找到的文獻(xiàn)與查新項(xiàng)目的查新點(diǎn)逐一或綜合進(jìn)行對比分析，篩選并列出主要的相關(guān)文獻(xiàn)，尤其是要重點(diǎn)審查有密切相關(guān)性的文獻(xiàn)，指出其相同點(diǎn)或差異性，在對比分析的基礎(chǔ)上，給出客觀、公正、總括性的結(jié)語，并完成查新報(bào)告的撰寫。

2 影響科技查新檢索質(zhì)量的因素

2.1 查新工作人員對查新項(xiàng)目的全面理解

要想控制好科技查新的檢索質(zhì)量，就必須要全面地分析有可能會對檢索結(jié)果產(chǎn)生影響的各類因素。查新工作人員對查新項(xiàng)目的全面理解會直接影響最終的查新結(jié)果，如果查新人員對于委托人提供的委托書和具體的項(xiàng)目情況不夠了解，就無法給出準(zhǔn)確的檢索詞界定。對于不同的學(xué)科來說，相關(guān)的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容所要檢索的切入點(diǎn)是不同的，委托人在委托書中標(biāo)明的創(chuàng)新點(diǎn)具有一定的參考價(jià)值，如果查新人員缺乏相關(guān)的專業(yè)知識，就無法給出正確的判斷，這就會使最終呈現(xiàn)出來的檢索結(jié)果產(chǎn)生一定的偏差。因此，要提升科技查新的檢索質(zhì)量，就需要提高科技查新工作人員的專業(yè)能力和綜合素質(zhì)，秉持著科學(xué)和認(rèn)真負(fù)責(zé)任的態(tài)度，積極與委托人進(jìn)行溝通交流，消除檢索過程中的歧義和理解上的偏差，不可僅憑經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)行相關(guān)的檢索工作。

2.2 查新檢索方式的多樣性

在進(jìn)行科技查新檢索的過程中，目前所采用的查新檢索方式一般都是運(yùn)用計(jì)算機(jī)來進(jìn)行數(shù)據(jù)庫檢索。但是對于某些期刊類論文、不對外公開發(fā)表的文獻(xiàn)、會議記錄等在數(shù)據(jù)庫中不一定能實(shí)現(xiàn)全部的收集和錄入，這就需要查新人員盡可能地選擇一些要更加靈活的檢索方式，比如進(jìn)行工具書的手工檢索，或利用人工的方式聯(lián)系和尋找文獻(xiàn)的副本或原始作者等，以保證最終檢索結(jié)果應(yīng)具有的全面性。

2.3 查新檢索平臺的選擇

查新人員對查新檢索平臺的運(yùn)用也會對檢索工作的質(zhì)量和效率產(chǎn)生直接的影響。隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，相關(guān)的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫也日益完善，互聯(lián)網(wǎng)打破了時(shí)間和空間的限制，國內(nèi)外眾多大型和專業(yè)的數(shù)據(jù)庫平臺都是很好的檢索途徑，不同的數(shù)據(jù)庫其收錄的信息資源千差萬別，比如從呈現(xiàn)方式上來講，就有文摘數(shù)據(jù)庫和全文數(shù)據(jù)庫；從文獻(xiàn)檢索的范圍上來講，就有國內(nèi)數(shù)據(jù)庫檢索平臺和國外數(shù)據(jù)庫檢索平臺；從專業(yè)程度上來講又分為綜合數(shù)據(jù)庫和專業(yè)數(shù)據(jù)庫；而從使用方式上來說又有收費(fèi)檢索平臺和免費(fèi)檢索平臺之分。因此，查新人員能夠依據(jù)查新項(xiàng)目所涉及的專業(yè)領(lǐng)域，在眾多數(shù)據(jù)庫平臺中選擇出最合適、最專業(yè)的檢索平臺就顯得至關(guān)重要。

3 科技查新檢索質(zhì)量控制具體措施

3.1 控制好查新點(diǎn)的數(shù)量和質(zhì)量

要控制好科技查新的檢索質(zhì)量，首先要做到對查新點(diǎn)數(shù)量和質(zhì)量的控制。一般來說，針對某一項(xiàng)查新內(nèi)容或課題，所立足的查新點(diǎn)數(shù)量不宜過多，一般不超過4條，并應(yīng)突出查新項(xiàng)目的核心重點(diǎn)內(nèi)容，明確說明技術(shù)特征或技術(shù)優(yōu)勢，這樣在出具最終的查新報(bào)告時(shí)才可以更加準(zhǔn)確、客觀、公正地來進(jìn)行說明。如果查新點(diǎn)過多、要點(diǎn)過于分散，不僅會增加查新工作人員的工作量、降低查新檢索效率，還會影響最終對新穎性的評定。

3.2 選擇合適的字段檢索

科技查新檢索過程中還需要選擇合適的字段檢索方式，也就是要控制好檢索的字段，這樣才能使檢索出來的文獻(xiàn)更精準(zhǔn)，更符合對比分析的要求，且不會檢索出大量的干擾文獻(xiàn)來增加檢索工作量，有利于檢索質(zhì)量的提高。在選擇字段檢索方式時(shí)，一般是采用小范圍字段檢索的方法，即在名稱、關(guān)鍵詞、摘要等字段中進(jìn)行檢索，因?yàn)檫@些字段部分有時(shí)可以突出體現(xiàn)查新項(xiàng)目的重點(diǎn)和要點(diǎn)。

3.3 擅用分類號進(jìn)行文獻(xiàn)檢索

為了保證科技查新的檢索質(zhì)量，查新人員有時(shí)還應(yīng)巧妙地利用分類號來進(jìn)行文獻(xiàn)檢索。一般來說，在進(jìn)行一些生物醫(yī)藥、化學(xué)化工專業(yè)類文獻(xiàn)檢索的過程中，這其中涉及一些分子式或相關(guān)的物質(zhì)元素，如果將這些物質(zhì)元素全部列舉到檢索詞中，則會使得檢索式的編制過于繁瑣，這時(shí)就可以利用分類號來對這些專業(yè)詞匯所涉及的領(lǐng)域進(jìn)行限定，不僅能夠提高搜索結(jié)果的準(zhǔn)確率，還能夠體現(xiàn)科技查新檢索工作的靈活性、專業(yè)性和規(guī)范性。

3.4 檢索結(jié)果的分析

在檢索出相關(guān)文獻(xiàn)后，就需要對其進(jìn)行綜合分析和對比，從而為編寫合理的查新檢索結(jié)果打好基礎(chǔ)，這一步也對科技查新的檢索質(zhì)量有著重要的影響。這要求查新人員在分析檢索結(jié)果的過程中，對檢索到的文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行篩選和總結(jié)，對檢索到的較相關(guān)文獻(xiàn)，尤其是密切相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行逐一分析、對比及排除。如果發(fā)現(xiàn)檢索結(jié)果出現(xiàn)方向性偏差或主題內(nèi)容與項(xiàng)目查新點(diǎn)不符時(shí)，應(yīng)立即更改檢索方式或所采用的數(shù)據(jù)庫，不斷做出完善和補(bǔ)充，保證查新報(bào)告的優(yōu)質(zhì)質(zhì)量和權(quán)威公正性。

4 結(jié)語

綜上所述，要保證科技查新的檢索質(zhì)量，就必須要明確檢索工作所涉及到的內(nèi)容和范圍，控制好影響檢索質(zhì)量的各種因素，提升查新人員的綜合素質(zhì)和專業(yè)水平，選擇合適的查新檢索方式方法和檢索途徑，以提高科技查新檢索的工作效率和質(zhì)量水平。

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