粱文庭

摘要：從上世紀五十年代開始，人工智能開始孕育，發(fā)出萌芽，到本世紀初，人工智能開始變成一門科學，得到各領(lǐng)域的關(guān)注，使得人工智能發(fā)展速度加快，智能學習技術(shù)也在不斷提升。目前人工智能不僅能夠進行重復機械勞動，而且可以具備符號學習、神經(jīng)學習以及算法運算和數(shù)據(jù)挖掘等能力，在不需要人為操作的情況下。獨立創(chuàng)造出作品，對于這些作品的著作權(quán)歸屬問題，在經(jīng)過探究人工智能的工作原理，并分析六種著作權(quán)歸屬模式后，本文認為人工智能作品的著作權(quán)歸屬于人工智能投資者。

關(guān)鍵詞：人工智能 作品 著作權(quán)歸屬

引言：2017年國務(wù)院印發(fā)《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，提高了人工智能在我國的關(guān)注度，加快了其發(fā)展的步伐。2019年兩會新聞發(fā)布會發(fā)言人也表示“將與人工智能密切相關(guān)的立法項目列入立法規(guī)劃”，可見人工智能法律工作也將是焦點。對于人工智能作品著作權(quán)歸屬問題的解決，一方面，將有助于人工智能相關(guān)立法工作的開展，保護作品著作權(quán)，避免人工智能作品泛濫和人工智能不正當使用。另一方面，有助于人工智能科學的研究和技術(shù)的進步，對打造物聯(lián)網(wǎng)時代智慧城市、智慧生活有所裨益。

一、人工智能創(chuàng)作物的屬性

（一）人工智能的工作原理

人工智能可以解釋為：利用人工方法在某載體上實現(xiàn)智能。1950年計算機科學之父Alan Mathison Turing發(fā)表的《計算機器與智能》一文中提出圖靈測試（圖1）來測驗機器的智能性，測試者對被測試者的身份一無所知的情況下，通過媒介對被測試者提問，如果不能確定被測試者是機器還是人的測試者超過30%，則該機器被認為具有人類智能。

2017年微軟創(chuàng)造的機器人“小冰”獨創(chuàng)詩集《陽光失去了玻璃窗》出版，它是人工智能領(lǐng)域第一部詩集，表明人工智能能夠進行獨立創(chuàng)作，而且創(chuàng)作成果具有智能性。

人工智能的學習方式主要可以分為符號學習和神經(jīng)學習。符號學習包括歸納學習、類比學習及解釋學習。我們用過的智能翻譯，首先通過語料庫學習各種詞匯和句法，尋找存在的邏輯規(guī)律和詞匯特征進行歸納，在進行翻譯時，通過詞匯和語義的特征進行演繹、解碼后輸出內(nèi)容。神經(jīng)學習是基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的學習方式，通過“傳感器”捕獲信息，傳到“神經(jīng)元”中處理后，發(fā)送給“輸出神經(jīng)元”。當多個“神經(jīng)元”匯總到一起，就類似于人類大腦的學習方式。

人工智能可以通過算法運算和數(shù)據(jù)挖掘相結(jié)合自動獲取知識，但有局限性。它可以綜合運用各種算法，實現(xiàn)快速的計算，但是受限于編譯設(shè)計的程度和機器本身所獲得算法。它還可以結(jié)合算法對某一事物中大量的數(shù)據(jù)進行處理、分析、對比、歸納和演繹，提煉知識，但多數(shù)情況需要互聯(lián)網(wǎng)的幫助才能抓取網(wǎng)絡(luò)共享數(shù)據(jù)，達到學習目標。

因此，人工智能的實現(xiàn)必須要以人類為實現(xiàn)某目的通過某手段來幫助其獲得相應的基礎(chǔ)信息，才能繼續(xù)學習。

（二）人工智能創(chuàng)作物的作品性質(zhì)

人工智能創(chuàng)作的智力成果是否受到著作權(quán)的保護，關(guān)鍵在于該智力成果是否具有被稱為作品（works）的資格。因此，要明確兩個問題：（1）該智力成果是否具有獨創(chuàng)性：（2）該智力成果是否具有可復制性。如果人工智能的創(chuàng)作成果符合作品的要素，其創(chuàng)作成果在法律上可以成為作品，受著作權(quán)的保護。

1.獨創(chuàng)性。經(jīng)過多年的發(fā)展和創(chuàng)新，產(chǎn)生了人工智能的科學，對人工智能研究和探索的人不斷增長，使人工智能技術(shù)取得突破，人工智能已經(jīng)能夠通過自身基本的學習功能創(chuàng)造出反映某些意志的作品。第六代機器人“小冰”具有大量語料庫，能夠進行人工的交互，有節(jié)奏的控制力，可以通過自創(chuàng)回應引導對話的方向?！靶”笨梢酝ㄟ^符號學習方式，學習語料庫，結(jié)合其具有的感官和模型，引導對話并收集數(shù)據(jù)，在內(nèi)部處理后將進行創(chuàng)作。因此，“小冰”創(chuàng)作作品有其獨立的意思表達，內(nèi)容具有新穎性，且為獨立創(chuàng)作，具有獨創(chuàng)性。

對于人工智能的獨創(chuàng)性，存在兩種不同的看法。第一種認為，獨創(chuàng)性的表達必須源自人的思想感情，人工智能是智能技術(shù)的載體，從《著作權(quán)法》保護作品創(chuàng)作者獨立的思想感情和意志來看，盡管其具有一定的獨立創(chuàng)作能力，人工智能也不具有獨創(chuàng)性。第二種認為，人工智能創(chuàng)作能夠滿足作品的獨創(chuàng)性條件，就可以認定該創(chuàng)作符合法律意義上作品的獨創(chuàng)性，而不應局限于需要有人類思想情感和意志表達。

本文認為，人工智能創(chuàng)作可以具有獨創(chuàng)性，其獨立創(chuàng)作的能力來自于內(nèi)部系統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理、獲取知識的能力和學習能力。雖然人工智能本來不具有思想感情和意志，但是它具有開發(fā)者賦予的“目標”，這是人工智能進行創(chuàng)作的意志來源，在此基礎(chǔ)上，可以對數(shù)據(jù)進行處理后，輸出內(nèi)容，實現(xiàn)意志表達。

2.可復制性。人工智能的創(chuàng)作是具有可復制性的。人工智能創(chuàng)作的成果是為了滿足人類的某種目的，通常情況下，該成果會被放置在一個可以與人工智能分離的載體上，例如紙質(zhì)載體、電腦等，以便人類的使用和傳播，實現(xiàn)創(chuàng)作物的價值。因此，人工智能創(chuàng)作成果是具有可復制性的。

二、人工智能作品的權(quán)利歸屬模式

許多學者對于人工智能著作權(quán)歸屬提出不同的看法，主要有六種歸屬模式。

（一）歸屬人工智能本身。人工智能本身是指承載人工智能技術(shù)的載體。支持者贊同人工智能創(chuàng)作智力成果因具有獨創(chuàng)性而可以被視為作品，他們主張人工智能作為虛擬作者出現(xiàn)，但權(quán)利的真正控制權(quán)掌握在人類手上。

（二）歸屬人工智能開發(fā)者。人工智能開發(fā)者是指通過編譯設(shè)計使人工智能能夠?qū)崿F(xiàn)特定功能的人員。人工智能各方面的能力都是由開發(fā)者賦予的，即為了達到某種目的，將實現(xiàn)目的所需要的數(shù)據(jù)、相關(guān)理論以及技術(shù)給予人工智能。因此，人工智能創(chuàng)作成果實際上是為了滿足開發(fā)者創(chuàng)造人工智能的初衷，著作權(quán)應當歸屬于該項技能的開發(fā)者。

（三）歸屬人工智能使用者。人工智能的使用者是指人工智能開關(guān)啟動的操作者。支持者認為，人工智能創(chuàng)作的開始是由于使用人啟動人工智能運作開關(guān)，才使得作品產(chǎn)生。使用者是距離作品產(chǎn)生最近的人，而且將著作權(quán)歸屬于使用者沒有改變我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》框架的范圍。

（四）歸屬人工智能載體所有人。人工智能載體所有人是指獲得人工智能載體物權(quán)的人。所有人最初對人工智能的功能有所需求，通過正當手段獲取人工智能載體所有權(quán)以幫助其實現(xiàn)目標。支持者認為，所有人的需求是人工智能創(chuàng)作意志的來源，作品反映的是所有人的思想感情和意志，所以著作權(quán)應當歸屬于人工智能載體所有人。

（五）歸屬人工智能投資者。人工智能投資者指對人工智能這項技術(shù)進行投資，讓開發(fā)者設(shè)計出人工智能機器的人，而非人工智能作品的投資人。支持者認為這一模式可以保護投資者的利益，有利于人工智能的發(fā)展，義務(wù)的享有和責任的承擔明確，也符合當下創(chuàng)作市場的發(fā)展狀況。

（六）歸屬公有領(lǐng)域。支持者認為，人工智能作品不屬于任何人，直接進入公有領(lǐng)域。人工智能作品進入公有領(lǐng)域后可以避免其因?qū)儆谀骋惶囟ㄖ黧w而造成作品泛濫或權(quán)利不正當使用。

三、歸屬投資者的合理性

歸屬人工智能本身，不能從根本上解決著作權(quán)歸屬問題，其法律意義不大，最終著作權(quán)主體所享有的權(quán)利也會被轉(zhuǎn)移到相關(guān)當事人身上，依舊會產(chǎn)生權(quán)利糾紛問題。

歸屬人工智能開發(fā)者時，其預計實現(xiàn)的目標，可能并不是自身意志的表達，人工智能開發(fā)者僅僅只是人工智能技術(shù)的掌握者，賦予人工智能能夠獨立創(chuàng)作的能力，并不參與對人工智能未來的創(chuàng)作。如果將著作權(quán)歸屬于人工智能技術(shù)的開發(fā)者，會使得其一勞永逸，造成市場交易有失公平，不利于人工智能進一步發(fā)展。目前人工智能的開發(fā)方式，多為職務(wù)開發(fā)，而且大部分是由多個主體分工后再進行整合，成為一件完整整體。若將人工智能的開發(fā)者作為人工智能作品的著作權(quán)主體，在進行交易時，需要經(jīng)過多個權(quán)利主體的同意，不僅會提高交易成本，而且在多方協(xié)商時，也會出現(xiàn)時間浪費，甚至最終各方無法達成協(xié)議，出現(xiàn)爭議，使得人工智能無法投入市場使用導致資源浪費。但是在某些情況下，如果人工智能開發(fā)者從事人工智能開發(fā)的目的就是為了實現(xiàn)自身意思的表達，則其理應成為著作權(quán)主體。

歸屬于人工智能使用者時，使用者對于人工智能創(chuàng)作過程的貢獻相對來說非常微小。假設(shè)A使用智能翻譯，將一篇外國著作翻譯為中文，那么A對于中文版著作就享有著作權(quán)了嗎？顯然，這對于該外國著作的作者是不公平的。然而，也確實存在使用者通過某種方式利用人工智能進行創(chuàng)作，從而可以將著作權(quán)歸屬于使用者的情況。比如，科學家經(jīng)過研究得出數(shù)據(jù)，利用人工智能處理大量的數(shù)據(jù)，輸出具有獨創(chuàng)性的分析結(jié)果，那么這樣一個滿足科學家需求和愿望的作品，其著作權(quán)主體應該是該科學家。

歸屬于人工智能載體所有人時，首先，本文并不否認支持者的觀點，但認為具有片面性。舉例來說，如果人工智能使用人對人工智能創(chuàng)作進行支配，并使人工智能創(chuàng)作出表達使用人真實意思的作品，那么這種歸屬模式對使用者來說是有失公平的。因為在使用過程中，使用者根據(jù)自己的想法輸入一些必要信息或者讓人工智能根據(jù)其想法自動采集信息，進行創(chuàng)作的作品，是使用者的思想表達，著作權(quán)就應當歸屬于使用者。其次，如果將著作權(quán)歸屬于所有人，將會出現(xiàn)與歸屬于人工智能開發(fā)者模式相似的情況，即造成人工智能所有人一勞永逸，而且他們可以不與他人進行交易，作為人工智能機器的所有人而壟斷市場，這將阻礙人工智能技術(shù)的進步。

而如果將著作權(quán)歸屬于公有領(lǐng)域，會打擊各方對人工智能進行研究開發(fā)的積極性，不利于人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

綜上，本文認為著作權(quán)應當歸屬于人工智能投資者。

對于作品的產(chǎn)生，投資者所作的貢獻最大。第一，投資者的投資是人工智能作品產(chǎn)生的資金來源和市場需求來源，是人工智能創(chuàng)作意志最原始的來源。投資者的投資趨勢可以引領(lǐng)人工智能的市場發(fā)展方向，從而使開發(fā)者根據(jù)市場需要進行技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品供給，生產(chǎn)出來的人工智能機器將會為了滿足投資者的需要進行創(chuàng)作。第二，風險的承擔義務(wù)和獲取價值的權(quán)利應當是相對應的，這反映了權(quán)利和義務(wù)的平等性。作品創(chuàng)作的風險由投資者來承擔，相應地，作品創(chuàng)造的價值也屬于投資者，這也符合市場發(fā)展規(guī)律和市場交易的公平性。第三，投資者作為著作權(quán)主體可以最大化人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。將投資者作為著作權(quán)主體可以有效保護投資者的利益，降低投資者的風險，在此基礎(chǔ)上，可以激勵投資者對人工智能產(chǎn)業(yè)保持投資的熱情，促使產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展。

著作權(quán)歸屬于人工智能投資者與歸屬于人工智能本身的最大區(qū)別在于，對人工智能創(chuàng)作作品時實際控制者的身份是否明確。當歸屬于人工智能本身時，很容易由于控制人身份不明確，發(fā)生人工智能創(chuàng)作時的使用者和人工智能載體所有權(quán)人之間的利益沖突。人工智能在創(chuàng)作時，對人工智能機器創(chuàng)作的方向進行控制的人即使用者可能并不是所有權(quán)人，這將導致兩者之間的利益沖突。同時，在實踐中投資者還極有可能涵蓋前文所提到的人工智能的開發(fā)者、使用者或者人工智能載體的所有人。在這種情況下該投資者更有理由獲得人工智能作品的著作權(quán)。當人工智能技術(shù)和人工智能創(chuàng)作作品的意思表達都源自于同一人時，則不會產(chǎn)生著作權(quán)的爭議。

結(jié)論：人工智能創(chuàng)作的智力成果在符合作品要素的前提下，可以將其視為作品。當作品誕生時，將作為著作權(quán)客體自然受到著作權(quán)法的保護，同時也會引起著作權(quán)歸屬的爭議。結(jié)合人工智能運作的原理，對人工智能技術(shù)進行研究和開發(fā)的意思表示來源于投資者。投資者的投資是人工智能作品創(chuàng)作意志最原始的來源。將人工智能的著作權(quán)歸屬于投資者，符合市場發(fā)展規(guī)律和市場交易的公平性，有利于平衡各方利益，鼓勵投資，促進人工智能產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。