李先軍，蘇明明

（華中師范大學(xué)教育學(xué)院，湖北武漢430079）

20世紀(jì)末，高校擴(kuò)招政策實(shí)行以來，我國高等教育逐漸步入大眾化階段。公立高等教育在政策支持下日益發(fā)展壯大，民辦高等教育同樣也開始綻放異彩。全國人大常委會(huì)于2016年11月修訂的《民辦教育促進(jìn)法》，提出了“對(duì)非營利性民辦學(xué)?？梢圆扇≌a(bǔ)貼、基金獎(jiǎng)勵(lì)、捐資激勵(lì)等扶持措施，非營利性民辦學(xué)校享受與公辦學(xué)校同等的稅收優(yōu)惠政策”；2017年1月，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于鼓勵(lì)社會(huì)力量興辦教育促進(jìn)民辦教育健康發(fā)展的若干意見》，提出“民辦學(xué)校實(shí)行非營利性和營利性分類管理”“建立差別化政策體系”；2017年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國當(dāng)前民辦高校已達(dá)到813所，約占全國高校數(shù)量的22%，民辦高等教育已經(jīng)成為發(fā)展高等教育之新閃光點(diǎn)。［1］黨的十九大報(bào)告提出，要支持和規(guī)范社會(huì)力量辦學(xué)。［2］然而，由于各種原因，我國民辦高等教育在教育質(zhì)量、辦學(xué)層次、辦學(xué)規(guī)模等，較之公立教育存在相當(dāng)大的差距。學(xué)校辦學(xué)的質(zhì)量是民辦高等教育得以維系的根本所在，而對(duì)民辦高校辦學(xué)進(jìn)行評(píng)估，能為其質(zhì)量的發(fā)展提供導(dǎo)向和促進(jìn)作用。當(dāng)前，對(duì)民辦高校的政府主導(dǎo)式的教育質(zhì)量評(píng)估，存在著評(píng)估模式單一、標(biāo)準(zhǔn)單一等困境［3］。與此同時(shí)，評(píng)估方既制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)又參與評(píng)估，正如比賽中既擔(dān)任裁判又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員，必然會(huì)造成評(píng)估結(jié)果缺乏可信度。而對(duì)美國高等教育的研究發(fā)現(xiàn)，其高等教育認(rèn)證，主要通過非政府的它方組織來進(jìn)行。這種非政府組織的、民間的、非營利性的教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)，即第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，對(duì)美國私立高等教育質(zhì)量的提升做出重要貢獻(xiàn)。美國政府對(duì)營利性與非營利性高校進(jìn)行分類管理，包括稅收優(yōu)惠政策及政府財(cái)政資助政策的區(qū)別對(duì)待，教育認(rèn)證對(duì)營利性高校與非營利高校也存在認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的不同。營利性高校的評(píng)估主要在于通過必要的監(jiān)督以確保學(xué)生享有入學(xué)應(yīng)有的權(quán)益，而非營利高校的評(píng)估主要側(cè)重于通過評(píng)估發(fā)現(xiàn)不足，以提高教育質(zhì)量。借鑒美國非營利高校認(rèn)證方式，對(duì)于構(gòu)建我國第三方評(píng)估體系、促進(jìn)民辦教育的有序健康發(fā)展具有重要意義。

一、高等教育第三方評(píng)估的意義

此處“第三方”特指具有中立性質(zhì)的高等教育評(píng)估中介機(jī)構(gòu)。它不是隸屬于政府或?qū)W校，作為一種專業(yè)性評(píng)估組織，它是通過接受政府、高校或其他社會(huì)組織的業(yè)務(wù)委托，完成業(yè)務(wù)的方式，即提供教育評(píng)估，從辦學(xué)能力及學(xué)校的教育質(zhì)量上對(duì)高校進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)估的結(jié)果主要用于委托方或高校自身做出相應(yīng)決策的依據(jù)。［4］簡單而言，是一種獨(dú)立于政府和高校的教育中介機(jī)構(gòu)。美國高等教育研究者克拉克認(rèn)為，緩沖型的中介組織可以有效地保持高等教育系統(tǒng)內(nèi)部各部分之間的相互制約和平衡，在中央和基層單位之間起調(diào)停和緩沖作用，21世紀(jì)的高等教育將不可避免地通過中介機(jī)構(gòu)來緩和中央集權(quán)控制帶來的激烈矛盾。［5］政府、高校和社會(huì)三者在高等教育的發(fā)展中必然是相互聯(lián)系的。不可否認(rèn)，政府主導(dǎo)式質(zhì)量評(píng)估具有一定效率，使高等教育質(zhì)量在一定程度上得到了保障。但高等教育在步入大眾化教育階段之后，機(jī)構(gòu)的種類不斷增加，高等教育機(jī)構(gòu)的辦學(xué)層次、規(guī)模不一而足，政府主導(dǎo)式的質(zhì)量評(píng)估問題日益顯現(xiàn)。新自由主義重要代表人物哈耶克批評(píng)國家干預(yù)理論和福利國家制度將導(dǎo)致社會(huì)發(fā)展動(dòng)力枯竭，最終引發(fā)專制政治和官僚主義。在哈耶克看來，政府資助教育并不代表政府就要建立或管理教育機(jī)構(gòu)，他極力推進(jìn)自由主義教育政策，認(rèn)為教育活動(dòng)應(yīng)以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)效益為導(dǎo)向，政府不應(yīng)再充當(dāng)教育的主管者和提供者。［6］

不同于義務(wù)教育，高等教育在發(fā)展過程中存在著顯著競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)。高等教育市場(chǎng)的多元化，有利于滿足人民豐富的教育需求。民間資本進(jìn)入高等教育市場(chǎng)，更重視投入與產(chǎn)出，成本與效率的關(guān)系。但教育完全市場(chǎng)化可能會(huì)導(dǎo)致高校注重短期利益，變得取悅學(xué)生，而忽視學(xué)生的道德成長以及專業(yè)道德教育。市場(chǎng)的有序化也與公平公正、透明的準(zhǔn)則密不可分，這需要通過政府加強(qiáng)對(duì)其監(jiān)督和問責(zé)，以確保教育的公益性。但政府的直接監(jiān)管，不僅不利于高校自治，還可能導(dǎo)致越權(quán)和腐敗。

高等教育質(zhì)量的第三方評(píng)估模式的引入，彌補(bǔ)了政府和市場(chǎng)的不足。評(píng)估執(zhí)行方（第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)）與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制定方（教育行政部門）分開運(yùn)行，擺脫了政府主導(dǎo)式評(píng)估的固有弊端，提高評(píng)估結(jié)果的可信度?？茖W(xué)的質(zhì)量評(píng)估，不僅可以提高民辦高校的辦學(xué)質(zhì)量，也促進(jìn)民辦高等教育市場(chǎng)的規(guī)范，提高公眾參與民辦高等教育投資的積極性。通過認(rèn)證，社會(huì)公眾對(duì)高校辦學(xué)情況更加了解，并促進(jìn)社會(huì)問責(zé)；學(xué)生可以了解到在學(xué)校可接受的財(cái)政資助項(xiàng)目以及畢業(yè)生的就業(yè)情況；政府依據(jù)認(rèn)證結(jié)果，對(duì)學(xué)校進(jìn)行財(cái)政撥款及監(jiān)督問責(zé)；社會(huì)投資機(jī)構(gòu)也可以根據(jù)辦學(xué)情況，來決定自己的投資意向。第三方評(píng)估體系的構(gòu)建，通過提出一個(gè)良好具體的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，公開透明的評(píng)價(jià)流程，可以更好地規(guī)范社會(huì)力量辦學(xué)。

二、美國高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)行

美國通過教育中介機(jī)構(gòu)對(duì)教育質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估的做法由來已久。1944年，為了幫助美國退伍軍人在戰(zhàn)后更好地適應(yīng)平民生活，美國頒布了《退伍軍人權(quán)利法案》（Servicemen's Readjustment Act of 1944），大量退伍軍人因而進(jìn)入高等教育機(jī)構(gòu)。這需要對(duì)高校的教育質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，以便給予相應(yīng)資助。為加強(qiáng)高等教育的質(zhì)量保障，1992年頒布的《高等教育修正法案》（Higher Education Amendments of 1992）要求各鑒定機(jī)構(gòu)在教育部的規(guī)定下設(shè)定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。［7］聯(lián)邦政府開始與非政府組織開展合作，對(duì)高校進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)評(píng)估對(duì)象的范圍與屬性，美國的高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本可分為三類：一是全國性認(rèn)證機(jī)構(gòu)，這類機(jī)構(gòu)主要是對(duì)辦學(xué)性質(zhì)單一或特殊性的院校進(jìn)行認(rèn)證，包括遠(yuǎn)程大學(xué)、私立職業(yè)學(xué)校以及與教會(huì)和宗教有關(guān)系的學(xué)校；二是區(qū)域性認(rèn)證機(jī)構(gòu)，主要對(duì)兩年制非營利性院校（包含公立/私立）進(jìn)行認(rèn)證，這些高校多具有學(xué)位授予權(quán)，美國現(xiàn)有的區(qū)域性認(rèn)證機(jī)構(gòu)包括中北部地區(qū)大學(xué)與中學(xué)協(xié)會(huì)、新英格蘭地區(qū)中學(xué)與大學(xué)協(xié)會(huì)、中部各州大學(xué)與中學(xué)協(xié)會(huì)、西北部地區(qū)高等學(xué)校協(xié)會(huì)、西部地區(qū)大學(xué)與中學(xué)協(xié)會(huì)、南部地區(qū)大學(xué)與中學(xué)協(xié)會(huì)等；三是專業(yè)或職業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，主要是對(duì)特定的專業(yè)或?qū)W院進(jìn)行認(rèn)證，如美國醫(yī)學(xué)協(xié)會(huì)、美國法學(xué)院協(xié)會(huì)。［4］這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)本身也需要得到聯(lián)邦政府認(rèn)可，即經(jīng)由美國教育部（Department of Education）或高等教育認(rèn)證委員會(huì)（the Council of Higher Education Accreditation）進(jìn)行認(rèn)定，才有資格對(duì)高校進(jìn)行認(rèn)證。

本文選擇美國規(guī)模最大、歷史悠久的區(qū)域性認(rèn)證機(jī)構(gòu)，“中北部院校協(xié)會(huì)高教認(rèn)證委員會(huì)”（National Commissionon Accreditationand Higher Learning Commission，NCAHLC）作為分析對(duì)象。此協(xié)會(huì)成立于1895年，并有高等教育委員會(huì)（The Higher Learning Commission，HLC）、學(xué)校認(rèn)證及改進(jìn)委員會(huì)（Commission on Accreditation and School Improvement，CASI）兩個(gè)機(jī)構(gòu)作為其下屬機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)可進(jìn)行認(rèn)證的范圍較廣，包括有19個(gè)州的相關(guān)大學(xué)及學(xué)院。2001年之后，高等教育委員會(huì)和學(xué)校認(rèn)證及改進(jìn)委員會(huì)分別作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)各級(jí)教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證。［8］學(xué)校認(rèn)證及改進(jìn)委員會(huì)對(duì)本區(qū)域內(nèi)所有基礎(chǔ)教育機(jī)構(gòu)（包括幼兒園、小學(xué)等沒有學(xué)位授予權(quán)的學(xué)校）實(shí)施認(rèn)證，高等教育委員會(huì)認(rèn)證的范圍是本區(qū)域內(nèi)有學(xué)位授予權(quán)的高等教育機(jī)構(gòu)。［9］委員會(huì)自身同樣需要接受聯(lián)邦教育部的認(rèn)證以確保其作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資格。

（一）高等教育委員會(huì)的成員構(gòu)成

高等教育委員會(huì)（HLC）擁有50多名全職員工，常設(shè)機(jī)構(gòu)包括董事會(huì)（board of trustees）、機(jī)構(gòu)執(zhí)行委員會(huì)（institutional actions council）、同行評(píng)議團(tuán)（peer corps）、員工聯(lián)絡(luò)部（staff liaisons）。［8］機(jī)構(gòu)執(zhí)行委員會(huì)作為決策行動(dòng)機(jī)構(gòu)，從事同行評(píng)審、認(rèn)證審查等具體工作，其人員組成和職責(zé)如下表1所示。

表1 HLC人員組成和職責(zé)

（二）高等教育委員認(rèn)證過程及標(biāo)準(zhǔn)

1.認(rèn)證的基本流程

在美國中北部院校協(xié)會(huì)的發(fā)展過程中，隨著高等教育自身發(fā)展的需要，以及社會(huì)對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)所做的要求，協(xié)會(huì)的認(rèn)證流程在逐漸地變化。但是其中最基本的程序并未做多大改革，通常院校認(rèn)證都需要經(jīng)過以下幾個(gè)步驟［10］：

第一，院校提交自身發(fā)展報(bào)告，主動(dòng)申請(qǐng)認(rèn)證；

第二，依據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)布的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，院校對(duì)照進(jìn)行自我評(píng)估，并提交自評(píng)報(bào)告；

第三，同行評(píng)議，評(píng)議組由中北部高等院校的1000多名同行評(píng)議委員構(gòu)成，評(píng)議委員對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、院校情況有足夠的了解，再根據(jù)院校提交的自我評(píng)估報(bào)告，綜合考察該院校是否能通過考核；

第四，同行評(píng)議通過之后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將安排考核組進(jìn)入學(xué)校，開始短期駐?？疾旎顒?dòng)，并提交考察報(bào)告；

第五，認(rèn)證委員會(huì)根據(jù)高校的自我評(píng)估報(bào)告，同行評(píng)議結(jié)果以及考察小組的考察報(bào)告來決定該校是否獲得認(rèn)證。

高校在通過一個(gè)時(shí)間段的認(rèn)證之后并不是高枕無憂了，認(rèn)證機(jī)構(gòu)仍然會(huì)定期地對(duì)高校進(jìn)行考評(píng)，以確保其各項(xiàng)指標(biāo)達(dá)到認(rèn)證要求的標(biāo)準(zhǔn)。為了彰顯透明，HLC向公眾及時(shí)提供有關(guān)個(gè)體機(jī)構(gòu)認(rèn)證結(jié)果信息，披露各方所采取的行動(dòng)。從2013年7月開始，相關(guān)機(jī)構(gòu)信息、認(rèn)證狀態(tài)可供查看，并且及時(shí)更新認(rèn)證狀態(tài)。由于每年都會(huì)收到來自教師、學(xué)生和其他各方關(guān)于機(jī)構(gòu)的投訴，HLC已經(jīng)明確區(qū)分了空泛的個(gè)人抱怨和有依據(jù)的合理質(zhì)疑。如果投訴確實(shí)提出了有關(guān)該機(jī)構(gòu)不能持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的能力問題，HLC將該投訴轉(zhuǎn)交給該機(jī)構(gòu)并要求提供正式答復(fù)。［11］

2.認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)

HLC的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，隨著社會(huì)的進(jìn)步，以及大眾對(duì)高等教育質(zhì)量的要求不斷在變化。從20世紀(jì)初期量化性的標(biāo)準(zhǔn)，到20世紀(jì)30年代，首次對(duì)高等院校的整體進(jìn)行評(píng)估，不再簡單的以是否達(dá)到數(shù)量化的要求為衡量標(biāo)準(zhǔn)，不再追求統(tǒng)一化標(biāo)準(zhǔn)，支持院校傳承自身發(fā)展的獨(dú)特性，使高校風(fēng)格朝著多元化方向發(fā)展。20世紀(jì)80年代起，由于美國社會(huì)對(duì)教育質(zhì)量的廣泛批評(píng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)社會(huì)的要求，開始強(qiáng)調(diào)“結(jié)果”，以學(xué)習(xí)結(jié)果作為認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)。HLC最新一次認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)修訂于2017年11月。［12］

標(biāo)準(zhǔn)一，辦學(xué)使命：院校的辦學(xué)目標(biāo)清晰明確。

核心評(píng)估要點(diǎn)：

a.該院校的學(xué)術(shù)課程安排，提供的學(xué)生支持服務(wù)和招生簡介符合其辦學(xué)規(guī)定。

b.該院校的規(guī)劃和預(yù)算優(yōu)先事項(xiàng)與辦學(xué)目標(biāo)一致。

c.該院校通過一個(gè)或多個(gè)公告（如聲明，愿景，價(jià)值觀，目標(biāo)，計(jì)劃或優(yōu)先事務(wù)）明確闡明其辦學(xué)目標(biāo)。

d.院校需要為美國社會(huì)多元化發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

e.院校辦學(xué)目標(biāo)中體現(xiàn)出對(duì)社會(huì)公共利益服務(wù)的承諾。

f.院校的教育責(zé)任優(yōu)先于其他目的（如為投資者創(chuàng)造財(cái)務(wù)回報(bào)、獲取外部利益），同時(shí)需對(duì)院校需要對(duì)外部贊助者及利益群體的合理回報(bào)作出回應(yīng)。

標(biāo)準(zhǔn)二，誠信：符合道德倫理及負(fù)責(zé)任的行為

核心評(píng)估要點(diǎn)：

a.該院校在財(cái)務(wù)、學(xué)術(shù)、人事和相關(guān)產(chǎn)業(yè)方面誠信經(jīng)營；學(xué)校各相關(guān)部門了解并掌握學(xué)校的政策方向。

b.該院校清晰呈現(xiàn)出師生對(duì)辦學(xué)計(jì)劃的參與，包括對(duì)費(fèi)用，教職工責(zé)任的了解等。

c.該院校的董事會(huì)具有充分的自主權(quán)，能夠?yàn)閷W(xué)校的最佳利益作出決定，并保證其完整性，并考慮院校內(nèi)部和外部支持者的合理訴求和相關(guān)利益。

d.該院校理事會(huì)保持其獨(dú)立性，不受捐助者、民選官員、所有利益相關(guān)方或其他外部政黨的不正當(dāng)影響。

e.該院校管理委員會(huì)將日常管理委托給行政部門，并鼓勵(lì)教職人員監(jiān)督學(xué)術(shù)事務(wù)。

f.該院校鼓勵(lì)師生學(xué)以致用，將理論知識(shí)的學(xué)習(xí)與實(shí)踐工作相結(jié)合。

標(biāo)準(zhǔn)三，教學(xué)：為高質(zhì)量的教學(xué)提供資源支持

核心評(píng)估要點(diǎn)：

a.該院校提供的課程符合高等教育課程要求。

b.該院校提供的學(xué)位課程，旨在讓學(xué)生收集、分析和交流信息；掌握探究或創(chuàng)造性工作的模式；開發(fā)學(xué)生適應(yīng)環(huán)境變化的技能。

c.該院校提供的教育，認(rèn)可學(xué)生所生活與工作的世界的人文多樣性。

d.該院校擁有提供有效、高質(zhì)量的課程和學(xué)生服務(wù)所需的教職員工。

e.該院校向?qū)W生和講師提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施和資源，以支持有效的教學(xué)和學(xué)習(xí)（技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、科學(xué)實(shí)驗(yàn)室、圖書館、表演空間、臨床實(shí)踐場(chǎng)所以及與該院校課程相關(guān)的設(shè)施）。

標(biāo)準(zhǔn)四，評(píng)價(jià)：教學(xué)評(píng)估與改進(jìn)

核心評(píng)估要點(diǎn)：

a.該院校確保其教學(xué)計(jì)劃、學(xué)習(xí)環(huán)境及提供相關(guān)服務(wù)的質(zhì)量令師生滿意，并通過旨在促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)的流程來評(píng)估其對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)的有效性。

b.該院校對(duì)課程開設(shè)的條件、學(xué)生學(xué)習(xí)期望、學(xué)生學(xué)習(xí)資源以及教師資格定期審查評(píng)估。

c.該院校對(duì)其所有各學(xué)科專業(yè)保持適當(dāng)?shù)膶I(yè)認(rèn)證。

d.該院校對(duì)畢業(yè)生的成就進(jìn)行評(píng)估。通過諸如就業(yè)率、課程合格率、獎(jiǎng)學(xué)金、實(shí)習(xí)和特殊項(xiàng)目（國家組織志愿者等）的參與率。

標(biāo)準(zhǔn)五，行政：資源、規(guī)劃與辦學(xué)效率

核心評(píng)估要點(diǎn)：

a.該院校已有師資基礎(chǔ)和硬件設(shè)施，能支持當(dāng)前的教育計(jì)劃和下階段提升教育質(zhì)量的訴求。擁有足夠的財(cái)政和人力資源和物質(zhì)和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，足以支持其在任何地方的業(yè)務(wù)。

b.該院校理事會(huì)監(jiān)督其財(cái)務(wù)和學(xué)術(shù)政策和實(shí)踐，并履行其法律和受托責(zé)任；并采用政策和程序使其內(nèi)部支持者（包括其理事會(huì)，行政管理人員，教師，工作人員和學(xué)生）參與校務(wù)治理。

c.該院校從事有系統(tǒng)的規(guī)劃，根據(jù)其任務(wù)和優(yōu)先事項(xiàng)分配資源。規(guī)劃過程包括整個(gè)機(jī)構(gòu)，并考慮內(nèi)部和外部相關(guān)成員的觀點(diǎn)。

d.該院校制定相應(yīng)計(jì)劃，應(yīng)對(duì)收入來源的波動(dòng)可能會(huì)產(chǎn)生的影響，如招生、經(jīng)濟(jì)和國家支持，預(yù)計(jì)新興因素，如技術(shù)、人口變化和全球化對(duì)招生產(chǎn)生的影響。

從HLC的五個(gè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中不難發(fā)現(xiàn)，其機(jī)構(gòu)認(rèn)證對(duì)教育教學(xué)質(zhì)量，以學(xué)生本位的價(jià)值取向以及對(duì)學(xué)生本身的知識(shí)能力習(xí)得格外關(guān)注。大學(xué)具有人才培養(yǎng)、科研、社會(huì)服務(wù)三項(xiàng)基本職能，其中人才培養(yǎng)最為關(guān)鍵。高等教育機(jī)構(gòu)的教育質(zhì)量是人才培養(yǎng)職能實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)值取向與政府、社會(huì)及高校的息息相關(guān)，相互聯(lián)系相互影響。通過對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的制定，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)院校進(jìn)行認(rèn)證，對(duì)院校的辦學(xué)質(zhì)量起到了監(jiān)督與促進(jìn)作用。

（三）認(rèn)證的作用及認(rèn)證結(jié)果的利用

1.保障和提高教育質(zhì)量。認(rèn)證是各級(jí)各類院校向?qū)W生和社會(huì)公眾保證教育質(zhì)量的主要手段。獲得區(qū)域類認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，是向?qū)W生和公眾傳達(dá)出院校符合辦學(xué)最低門檻標(biāo)準(zhǔn)的信號(hào)。例如，其教職工資源、開設(shè)課程、學(xué)生服務(wù)以及圖書館資源。只有院校提供包括財(cái)政狀況在內(nèi)的一切運(yùn)行穩(wěn)定的證據(jù)才有參與認(rèn)證的資格。

2.獲取聯(lián)邦及州政府的財(cái)政資助。聯(lián)邦為學(xué)生提供的資助款項(xiàng)，必須是該生所屬院校通過了認(rèn)證（聯(lián)邦認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)證），才能被該校學(xué)生使用。各州對(duì)高校的財(cái)政資助，也是建立在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證報(bào)告結(jié)果上，認(rèn)證的狀況影響各州對(duì)高等教育的撥款。

3.提高社會(huì)聲譽(yù)。教育認(rèn)證的結(jié)果以報(bào)告的形式公布出來，影響著被認(rèn)證高校的社會(huì)聲譽(yù)。越是權(quán)威的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的結(jié)果，越具有影響力。美國高等教育機(jī)構(gòu)主要以私立高校為主。私立高校的收入來源，除了基本的學(xué)費(fèi)收入，收到的社會(huì)捐贈(zèng)占很大一部分比重。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)高校的認(rèn)證，顯然可以提高教育質(zhì)量高的院校的社會(huì)聲譽(yù)，從而帶來社會(huì)捐贈(zèng)增加、優(yōu)秀的生源增加等系列良好社會(huì)效應(yīng)。

三、克拉克大學(xué)（Clarke University）接受HCL認(rèn)證過程

克拉克大學(xué)是一所世界一流的以文理教育為主的私立非營利性大學(xué)，位于愛荷華州，是美國第一所完全是研究生院的大學(xué)。克拉克大學(xué)的教學(xué)方式，以小班額教學(xué)為主，平均每個(gè)課堂人數(shù)為25人，教師擁有博士學(xué)位及以上學(xué)位的占比率高達(dá)99%?？死舜髮W(xué)于1918年通過中北部院校協(xié)會(huì)的認(rèn)證，并不斷接受認(rèn)證委員會(huì)的審查，保持認(rèn)證狀態(tài)直到現(xiàn)在?？死舜髮W(xué)為回應(yīng)高等教育委員會(huì)的認(rèn)證要求，首先提交院校的自我評(píng)估報(bào)告，報(bào)告依據(jù)委員會(huì)提供的標(biāo)準(zhǔn)，一一對(duì)照，進(jìn)行具體回應(yīng)，并提供證明。［13］現(xiàn)以認(rèn)證的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)“辦學(xué)使命”和“教學(xué)質(zhì)量”為例，來說明認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)對(duì)克拉克大學(xué)辦學(xué)的影響。

（一）對(duì)“辦學(xué)使命”標(biāo)準(zhǔn)的回應(yīng)

認(rèn)證的五大標(biāo)準(zhǔn)其一是辦學(xué)使命。對(duì)院校辦學(xué)的目標(biāo)有要求，有對(duì)美國多元化社會(huì)做貢獻(xiàn)以及為公共利益服務(wù)（標(biāo)準(zhǔn)一的d、e），克拉克大學(xué)自評(píng)報(bào)告提供的內(nèi)容如下。

1.針對(duì)多元文化的要求

克拉克大學(xué)要求所有學(xué)生必須完成兩門名為“多樣性研究”的課程，各門學(xué)科均可提供多樣性研究的課程，如“跨文化衛(wèi)生保健”“中級(jí)西班牙語”等。歷史和政治科學(xué)、語言和文學(xué)、宗教研究和社會(huì)工作等學(xué)術(shù)部門將其課程設(shè)置為專業(yè)和公民準(zhǔn)備的一個(gè)方面，包括對(duì)多樣性問題的實(shí)質(zhì)性探索。通過課程內(nèi)容，討論社會(huì)問題，接觸不同的思想和文化，學(xué)生被要求通過批判性分析的視角來看待多樣性和多元文化主義?？死舜髮W(xué)設(shè)有多元化學(xué)生生活委員會(huì)（Multitude student life committee，MIC），MIC的首要目的是提倡為非主流群體的需求發(fā)聲。例如，MIC最近幾次校園調(diào)查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)了以下問題，包括需要?jiǎng)?chuàng)設(shè)更多殘疾人無障礙環(huán)境，并為校園中的LGBT（女同性戀/男同性戀/雙性戀/變性者）群體提供支持。

2.針對(duì)為公共利益服務(wù)的要求

克拉克大學(xué)是由非營利組織成立的，在整個(gè)發(fā)展的歷史中，一直遵循為公共利益服務(wù)的使命。正如其使命所述，克拉克的教育目標(biāo)在“致力于作為鼓勵(lì)個(gè)人成長和智力發(fā)展，促進(jìn)全球意識(shí)和社會(huì)責(zé)任，發(fā)掘精神價(jià)值的具有支持性的環(huán)境”。

對(duì)公共利益服務(wù)最明顯的例子是，克拉克大學(xué)十分關(guān)注環(huán)境的可持續(xù)性。在克拉克的校園里，可持續(xù)發(fā)展并不僅限于將回收物品的裝置安放在校園內(nèi)。而是由教職員工和學(xué)生組成了可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)，從環(huán)境管理的角度對(duì)大學(xué)的實(shí)踐進(jìn)行審查，并據(jù)此提出建議。該機(jī)構(gòu)因其可持續(xù)發(fā)展努力而獲得認(rèn)可，因其“花瓣”項(xiàng)目的成功實(shí)施，克拉克大學(xué)獲得“美國生態(tài)校園”（Tree Campus USA）稱號(hào)。關(guān)于社會(huì)服務(wù)精神，大學(xué)定期邀請(qǐng)周邊社區(qū)居民到校園，通過大學(xué)的學(xué)術(shù)、宗教、體育和文化課程為他們提供個(gè)人和智力發(fā)展的機(jī)會(huì)。例如，麥肯麥蘭德講座系列（Mackin-Mailander Lecture Series）將國內(nèi)和國際知名的演講者帶到克拉克大學(xué)，主講人包括律師和著名記者、健康專家和演員等。參與這些活動(dòng)的人數(shù)往往超過1000人。另外，克拉克校園藝術(shù)節(jié)是一個(gè)表演藝術(shù)和講座系列活動(dòng)，是該地區(qū)文化活動(dòng)日程上的亮點(diǎn)。當(dāng)?shù)赝宋檐娙丝梢韵硎艿揭魳穼W(xué)院主辦的一年一度的免費(fèi)退伍軍人節(jié)音樂會(huì)，克拉克大學(xué)也因此被喬布斯雜志評(píng)價(jià)為“退伍軍人友好型”機(jī)構(gòu)?？死舜髮W(xué)與所在學(xué)區(qū)合作，構(gòu)建專業(yè)發(fā)展學(xué)校（professional development schools，PDS）。這一專業(yè)發(fā)展學(xué)校的使命是，加強(qiáng)不同群體的合作學(xué)習(xí)：K-12教師、克拉克大學(xué)的教師、克拉克大學(xué)的教師候選人，最重要的是K-12學(xué)生。合作伙伴鼓勵(lì)所有相關(guān)人員在嚴(yán)格的學(xué)術(shù)課程、基于標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)和最佳實(shí)踐的共享之后，能夠相互依賴，分擔(dān)責(zé)任。除了學(xué)習(xí)內(nèi)容和教學(xué)法之外，還促進(jìn)個(gè)人、智力、道德和社會(huì)的發(fā)展。參與PDS項(xiàng)目合作的學(xué)校管理人員已經(jīng)注意到了這種合作的好處，有人說，“PDS是一個(gè)強(qiáng)大的合作伙伴關(guān)系，是教師候選人、學(xué)生和我作為校長的雙贏局面”。還有人評(píng)論說，“PDS為教師候選人和我的老師提供了一個(gè)協(xié)作、開放、安全、真實(shí)的環(huán)境。因?yàn)槲覀兌荚谝黄饘W(xué)習(xí)?！?/p>

（二）對(duì)“教學(xué)質(zhì)量”標(biāo)準(zhǔn)的回應(yīng)

認(rèn)證的第三大標(biāo)準(zhǔn)是教學(xué)質(zhì)量。要求院校使學(xué)生習(xí)得廣泛知識(shí)及整合知識(shí)的能力；提供有效、高質(zhì)量的課程和學(xué)生服務(wù)所需的教職員工（標(biāo)準(zhǔn)三的b、d）?？死舜髮W(xué)自評(píng)報(bào)告提供的內(nèi)容如下。

1.針對(duì)課程教學(xué)質(zhì)量的要求

克拉克大學(xué)為確保質(zhì)量，重視管理和審查教學(xué)計(jì)劃。該大學(xué)有一個(gè)治理和審查結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，有助于確保教學(xué)計(jì)劃的質(zhì)量。教師對(duì)大學(xué)課程的責(zé)任和權(quán)力是該機(jī)構(gòu)治理體系的一個(gè)基本方面，也是教師作為一個(gè)機(jī)構(gòu)確保計(jì)劃質(zhì)量和高等教育適宜性的一種手段。克拉克大學(xué)的所有本科課程和計(jì)劃都發(fā)生了變化，必須由教育政策委員會(huì)（EPC）進(jìn)行審查，研究生課程同樣如此。另外，堅(jiān)持外部監(jiān)督?？死舜髮W(xué)課程的質(zhì)量也通過專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審查和其他外部監(jiān)督（如執(zhí)照考試）。例如，最近的克拉克學(xué)生全國物理治療考試（NPTE）的合格率為97%，完全符合物理治療教育認(rèn)證委員會(huì)（CAPTE）制定的標(biāo)準(zhǔn)；同樣，護(hù)理部門在最近一輪的執(zhí)照考試中擁有100%的合格率。

2.針對(duì)教職工的要求

克拉克大學(xué)的生師比為10：1，表明該機(jī)構(gòu)擁有足夠數(shù)量的教職人員來完成其教育任務(wù)。同樣重要的是教師素質(zhì)。所有全職教師都是根據(jù)克拉克大學(xué)教師招募手冊(cè)中的標(biāo)準(zhǔn)，向全美進(jìn)行嚴(yán)格招聘，一旦錄用，所有教師都會(huì)被認(rèn)真和系統(tǒng)地評(píng)估。為了符合大學(xué)對(duì)教師管理課程的承諾，由教師確定課程和課程內(nèi)容、教學(xué)策略和學(xué)生學(xué)習(xí)成果。個(gè)別教師會(huì)在課程中評(píng)估學(xué)生的學(xué)習(xí)情況。學(xué)校教育政策委員會(huì)和研究生委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督和批準(zhǔn)所有課程和計(jì)劃的變更。除了在課程設(shè)計(jì)和開發(fā)方面的主要角色之外，學(xué)校教職工還為整個(gè)大學(xué)的決策委員會(huì)和任務(wù)相關(guān)委員會(huì)提供服務(wù)。

3.針對(duì)廣泛知識(shí)及整合能力習(xí)得的要求

克拉克大學(xué)的通識(shí)教育成果由以下課程內(nèi)容組成：基礎(chǔ)研究18學(xué)分：地質(zhì)學(xué)6學(xué)分，哲學(xué)6學(xué)分，宗教學(xué)6學(xué)分；部門研究（24學(xué)分）：人文、數(shù)學(xué)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和美術(shù)四個(gè)學(xué)科中的每個(gè)學(xué)科各6學(xué)分；普通教育選修課6學(xué)分，通識(shí)教育計(jì)劃還涉及完成精通外語、寫作、數(shù)學(xué)和技術(shù)等多樣性研究要求。學(xué)校的瑪格麗特曼學(xué)術(shù)資源中心（Margaret Mann Academic Resource Center，MARC）為所有學(xué)生提供學(xué)術(shù)支持。它位于圖書館的頂層，作為為學(xué)生提供學(xué)術(shù)支持的集中地和實(shí)體機(jī)構(gòu)。該中心配備了一名主任，一名全職學(xué)習(xí)專家和寫作中心的全職主任。學(xué)生通過自我介紹、教師推薦或顧問推薦，接受學(xué)術(shù)資源中心服務(wù)。盡管大多數(shù)利用學(xué)術(shù)資源中心的學(xué)生都是本科生，但歡迎研究生參與，并為其提供幫助，以應(yīng)對(duì)他們對(duì)學(xué)習(xí)計(jì)劃的需求。作為評(píng)估用戶對(duì)MARC服務(wù)滿意度的一種手段，要求學(xué)生在結(jié)束訪問時(shí)完成簡短的調(diào)查。在2012-2013年度，305名用戶完成了調(diào)查，其中84.6%的人表示，對(duì)服務(wù)非常滿意；13.4%的人表示滿意，總體滿意率為98%。有關(guān)MARC的信息可在學(xué)術(shù)目錄和學(xué)生手冊(cè)中找到。另外，大學(xué)提供輔助教學(xué)計(jì)劃（Study with a Guide，SWAG）的學(xué)術(shù)指導(dǎo)，通過資源中心學(xué)習(xí)專家的領(lǐng)導(dǎo)下協(xié)調(diào)，他們與教員合作制定計(jì)劃的目標(biāo)、程序和責(zé)任指導(dǎo)方針。

在克拉克大學(xué)的認(rèn)證過程中，克拉克大學(xué)依據(jù)高等教育委員會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)，以及每條標(biāo)準(zhǔn)下面的具體要求，提供符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)材料。評(píng)審委員對(duì)自評(píng)報(bào)告提供的證據(jù)進(jìn)行實(shí)地考察，形成考察報(bào)告后提交董事會(huì)，最終做出通過認(rèn)證的決策。同時(shí)，認(rèn)證結(jié)果也會(huì)在克拉克大學(xué)的網(wǎng)站以及高等教育委員會(huì)的網(wǎng)站進(jìn)行公示，接受社會(huì)的監(jiān)督。委員會(huì)也必須對(duì)公眾的質(zhì)疑作出回應(yīng)?？死舜髮W(xué)自1984年經(jīng)過認(rèn)證以來，已經(jīng)歷過2004年的重審和2008年的重審，本次報(bào)告為2013-2014年度的重審自評(píng)報(bào)告。正如克拉克大學(xué)于自評(píng)報(bào)告的前言寫到，我們希望通過積極參與認(rèn)證的過程，使得整個(gè)克拉克大學(xué)參與進(jìn)來，形成具有可信度和透明的報(bào)告，使得全體克拉克大學(xué)的教職員工在認(rèn)證過程中受益。

結(jié)語

美國最好的研究型大學(xué)多是私立大學(xué)。高等教育質(zhì)量評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)促進(jìn)私立院校教育質(zhì)量的提高功不可沒。美國在歷史上便具有分權(quán)制及教育自治的傳統(tǒng)，政府并不直接干預(yù)各州高校的相關(guān)事宜。聯(lián)邦政府對(duì)高等教育的管理主要是以立法和財(cái)政資助的方式進(jìn)行干預(yù)。對(duì)教育質(zhì)量的評(píng)估，也主要由民間組織來進(jìn)行。高校申請(qǐng)認(rèn)證也是自愿行為，以期獲得業(yè)內(nèi)同行的肯定以及社會(huì)的認(rèn)可。簡單說來，教育質(zhì)量認(rèn)證是一種自發(fā)的、非政府的，且獨(dú)立于高校的評(píng)價(jià)體系。為了確保認(rèn)證過程和認(rèn)證結(jié)果的公正，參與認(rèn)證的工作人員，不能在本州的院校從事相關(guān)工作，一定時(shí)期內(nèi)不能與被認(rèn)證學(xué)校有任何雇傭關(guān)系，教育質(zhì)量認(rèn)證是為了保證質(zhì)量而形成的一種評(píng)價(jià)方式，它減少了管理機(jī)構(gòu)出面協(xié)調(diào)的概率，也促使大學(xué)定期進(jìn)行內(nèi)部評(píng)價(jià)并不斷完善自身。［14］在對(duì)美國中北部院校高教認(rèn)證委員會(huì)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及流程的探析中，可管窺美國私立高校第三方評(píng)估的些許特征。包括其認(rèn)證組織成員構(gòu)成涉及利益相關(guān)者；其認(rèn)證過程公開并接受外部監(jiān)督；其認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性，從中北部院校協(xié)會(huì)高教認(rèn)證委員會(huì)與時(shí)俱進(jìn)地修改認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)可見一斑；認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施重視同行評(píng)議、學(xué)生的服務(wù)體驗(yàn)，體現(xiàn)評(píng)估的專業(yè)性；認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)非常清晰和具體，為高校確定一個(gè)明確的發(fā)展方向，促進(jìn)院校發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)評(píng)估的目的。美國民間教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)成員的合理構(gòu)成與科學(xué)運(yùn)作，是獲得公眾和聯(lián)邦認(rèn)可的基礎(chǔ)，它是聯(lián)系大學(xué)與政府、學(xué)生、社會(huì)公眾以及投資者之間關(guān)系的紐帶。評(píng)估結(jié)果為社會(huì)公眾全面了解學(xué)校的辦學(xué)情況，為投資者和學(xué)生申請(qǐng)入學(xué)提供參考依據(jù)，像一只“無形的手”鞭策著高等的教育發(fā)展。借鑒美國高等教育機(jī)構(gòu)認(rèn)證的經(jīng)驗(yàn)，我國對(duì)民辦高等教育評(píng)估模式分權(quán)化的改革勢(shì)在必行。政府應(yīng)依據(jù)當(dāng)前我國社會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀，幫助民辦高等教育機(jī)構(gòu)找準(zhǔn)定位，引領(lǐng)其辦學(xué)的價(jià)值導(dǎo)向，制定出高等教育質(zhì)量要求的宏觀標(biāo)準(zhǔn)。要與非政府組織即第三方機(jī)構(gòu)通力合作。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)權(quán)衡學(xué)校、社會(huì)、政府對(duì)辦學(xué)的訴求，根據(jù)政府制定的宏觀標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合民辦高校自身發(fā)展的特點(diǎn)，制定出具體的標(biāo)準(zhǔn)要求以供其參考，并據(jù)此對(duì)民辦高等教育進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估，以達(dá)到提高民辦教育質(zhì)量、規(guī)范社會(huì)力量辦學(xué)的目的。