呂哲

摘 ? ?要： 當(dāng)今世界，博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量已成為衡量國家高等教育發(fā)展水平和科技創(chuàng)新能力的標(biāo)桿，而保障博士培養(yǎng)質(zhì)量是一項(xiàng)以招生為起點(diǎn)的系統(tǒng)工程，因此建立科學(xué)高效的優(yōu)質(zhì)生源選拔機(jī)制既是一項(xiàng)保障博士培養(yǎng)質(zhì)量的基礎(chǔ)工作，又是一項(xiàng)提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量的緊迫工作。比較中美兩國博士招生制度，對于完善我國博士招生制度，健全博士培養(yǎng)體系具有借鑒意義。

關(guān)鍵詞： 中美高校 ? ?博士招生 ? ?招生制度

美國博士研究生數(shù)量、培養(yǎng)質(zhì)量、優(yōu)秀科研成果產(chǎn)出，引人注目。近年來，中國作為后起之秀，博士研究生數(shù)量日益擴(kuò)大，在培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新型人才方面取得顯著進(jìn)步，但仍有差距。如何把握博士生培養(yǎng)的入口關(guān)，以什么樣的標(biāo)準(zhǔn)衡量考生，是關(guān)涉博士生教育全局的關(guān)鍵問題之一[1]。本文從博士招生制度入手，比較中美兩國在博士招生制度領(lǐng)域存在的差異，借鑒美國高校博士招生成功經(jīng)驗(yàn)，為改進(jìn)我國博士招生體制、完善研究生培養(yǎng)模式、提高博士培養(yǎng)質(zhì)量提供參考。

一、中美高校博士招生制度實(shí)施現(xiàn)狀

隨著我國博士研究生數(shù)量的日益增多，改革創(chuàng)新研究生培養(yǎng)模式、提高培養(yǎng)質(zhì)量成為教育領(lǐng)域工作的重中之重。博士培養(yǎng)的起源——招生制度改革首當(dāng)其沖。中國博士教育自誕生之日起即采用統(tǒng)一入學(xué)考試的招生制度，筆試成績決定能否被招生單位錄取。與國際接軌后，發(fā)現(xiàn)以考試成績?yōu)楹诵膮⒖家氐恼猩w制不能全面考查博士候選人的科研潛質(zhì)和綜合素質(zhì)。2007年，以北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)為代表的國內(nèi)研究型高校率先開展博士招生申請—考核制試點(diǎn)工作。所謂申請—考核制即學(xué)生向招生單位遞交博士入學(xué)申請，包括成績單、最高學(xué)歷證明、科研成果等證明自身優(yōu)勢的材料，招生單位審核材料的真實(shí)性，滿足要求的進(jìn)入考核階段;考核方式分為筆試和面試，部分學(xué)校和院系采用僅面試的方式考核，申請者通過面試介紹已取得的科研成果及博士期間的研究計(jì)劃。筆試旨在考查申請者所報(bào)學(xué)科基礎(chǔ)理論和重要知識點(diǎn)。面試考核的重點(diǎn)在于專業(yè)知識和技能的掌握程度及運(yùn)用理論知識發(fā)現(xiàn)和解決問題的探索能力，尤其對本學(xué)科前沿知識和發(fā)展動態(tài)的了解，洞察學(xué)生的科研潛力，彌補(bǔ)以往招生考試的機(jī)械化和偶然性等不足。

申請—考核制的科學(xué)性逐漸得到廣泛的認(rèn)可，試點(diǎn)范圍逐步擴(kuò)大，試點(diǎn)學(xué)校數(shù)量逐步擴(kuò)大，涉及學(xué)科領(lǐng)域逐步擴(kuò)大。截至目前，國內(nèi)教育部批準(zhǔn)設(shè)立研究生院的56所高校，除西北工業(yè)大學(xué)博士招生采用統(tǒng)一招考的方式外，其他高校博士招生都在不同學(xué)科范圍內(nèi)采用申請—考核制。中國高校除上述56所以外的普通高校，尤其是擁有博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的省市直屬高校，博士招生試點(diǎn)申請—考核制的數(shù)量逐漸增多，但是這種招生方式集中在優(yōu)勢學(xué)科所在學(xué)校和學(xué)院，部分普通高校博士招生仍然采用統(tǒng)一招考的方式，統(tǒng)一招考仍然是現(xiàn)階段我國博士主要招生方式之一。

美國高校在博士教育誕生之日起，招生就采用個(gè)人申請、招生單位審核的方式確定博士候選人。美國高校發(fā)展經(jīng)費(fèi)來源多樣為學(xué)校自治提供了強(qiáng)有力的物質(zhì)保障，高校在學(xué)生培養(yǎng)、科學(xué)研究等方面享有較大的自主權(quán)，充分尊重導(dǎo)師擇生權(quán)。美國高校在招生時(shí)充分享有自主權(quán)意味著高校在博士招生時(shí)既可以采用申請—考核的傳統(tǒng)做法，又可以根據(jù)學(xué)校和專業(yè)的發(fā)展特色加入新的考核元素和考核方式，構(gòu)建具有特色的考核指標(biāo)體系。因此，各個(gè)高校形成以申請—考核制為主要招生制度，多種招生考核方式并存的招生體制。招生過程既有學(xué)院作為招生主體統(tǒng)一組織，又有導(dǎo)師作為直接責(zé)任人自由選擇學(xué)生。美國高校以申請—考核制為主要特征的博士招生制度在高水平博士培養(yǎng)過程中發(fā)揮先導(dǎo)性作用，為高質(zhì)量博士成果產(chǎn)出奠定深厚的質(zhì)量基礎(chǔ)。

二、中美高校博士招生制度比較分析

（一）申請過程比較。

中國博士招生制度立足我國教育國情，借鑒美國高校博士招生申請—考核制的成功經(jīng)驗(yàn)，逐漸形成相對成熟的博士招考制度，為未來我國高校博士招生改革指明方向。雖然我國博士招生改革的方向是申請—考核，但是中美兩國文化土壤存在差異，歷史發(fā)展軌跡不同，因此實(shí)際踐行制度的方式不可避免地存在差異。由于中國多數(shù)普通高校博士招生采用統(tǒng)一考試的方式，僅有部分研究型大學(xué)博士招生開始試點(diǎn)申請—考核制，因此比較兩國高校博士招生申請—考核制的實(shí)施現(xiàn)狀現(xiàn)實(shí)意義深遠(yuǎn)。

美國博士招生采用申請—考核制由來已久，經(jīng)過幾百年的演進(jìn)，已形成一套比較成熟和通行的體系。為實(shí)現(xiàn)招生目標(biāo)，確保實(shí)質(zhì)正義，在遵循教育規(guī)律的基礎(chǔ)上制定科學(xué)的實(shí)施細(xì)則，得到學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)可。招生學(xué)校發(fā)布招生信息后，感興趣的申請者通過報(bào)名系統(tǒng)上傳申請材料，通常情況下申請材料包括個(gè)人陳述（研究計(jì)劃）、三封推薦信和GRE成績單，國際學(xué)生需提交英語成績單，部分學(xué)校需要申請者上傳作品集或者研究成果證明材料。材料審核通過的申請者進(jìn)入面試考核環(huán)節(jié)，美國高校博士招生考核沒有筆試，考核過程中會依據(jù)GRE成績評價(jià)學(xué)生的數(shù)據(jù)處理、邏輯思維能力。如果是申請法學(xué)或者管理學(xué)博士學(xué)位，必須提供LST（法學(xué)研究生入學(xué)考試）、GMAT（管理學(xué)研究生入學(xué)考試）成績。這些考試由ETS（美國教育考試服務(wù)中心）組織，試題的科學(xué)性和考試的公平性得到有效保證。標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)一考試不僅能避免招生學(xué)校各自出題浪費(fèi)資源的狀況，而且能保障以成績作為申報(bào)條件的公平性，使成績成為博士入學(xué)的參考性條件。

中國高校博士招生申請材料與美國相比更加豐富和全面，滿足教育部和招生學(xué)校攻讀博士學(xué)位要求的申請者向招生單位提交申請材料，包括博士研究生報(bào)名表;學(xué)士和碩士學(xué)位復(fù)印件或者《教育部學(xué)歷證書電子注冊備案表》，應(yīng)屆碩士生提交在讀證明或者《教育部學(xué)籍在線驗(yàn)證報(bào)告》;碩士學(xué)位論文，應(yīng)屆碩士生可提供論文摘要和論文目錄等;本科、碩士階段成績單;兩封推薦信;研究計(jì)劃書;英語水平證明材料;已取得科研成果包括專利、發(fā)表論文或者專著證明等材料。該制度試行之初，部分學(xué)校對申請者本科和碩士所在學(xué)校有明確要求，不符合學(xué)校要求的材料審核不予通過，但是經(jīng)過科學(xué)論證和實(shí)踐檢驗(yàn)證明這一規(guī)定有失公平性和科學(xué)性，所以逐步取消這一規(guī)定，但是仍然有部分學(xué)校要求申請者所在專業(yè)為重點(diǎn)學(xué)科。申請—考核制相比傳統(tǒng)招考制明顯特點(diǎn)之一是對申請者科研能力有更高的要求，體現(xiàn)在發(fā)表論文、參與課題項(xiàng)目數(shù)量等方面。