薛 潔，陳 超

（杭州電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310018）

全球第三次科技革命之后，信息產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，便利的個(gè)人信息設(shè)備及電信網(wǎng)絡(luò)不斷普及，全球的知識(shí)化水平不斷提高。同時(shí)知識(shí)經(jīng)濟(jì)占GDP的比重逐年上升，在當(dāng)下和未來的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)中占有越來越重要的地位。而且由于擁有綠色、智能、高效等特點(diǎn)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)受到越來越多城市和大眾的歡迎，許多國(guó)家把它列為優(yōu)先發(fā)展目標(biāo)。因此，如何發(fā)展好知識(shí)經(jīng)濟(jì)、如何測(cè)度知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響因素、如何打造知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家等問題十分值得研究。本文將選取我國(guó)具有代表性的九大城市，運(yùn)用因子分析法對(duì)九大城市知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響因素展開實(shí)證研究。

一、文獻(xiàn)回顧

西方發(fā)達(dá)國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)達(dá)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)先，所以對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的研究開始得比較早。“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”這一概念，最早由弗里茲·馬克盧普（1962）[1]提出，他主要定義信息經(jīng)濟(jì)為知識(shí)產(chǎn)業(yè)。彼得·德魯克（1994）[2]認(rèn)為在后資本主義社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展將主要取決于知識(shí)工作者，智力資本將超越實(shí)體資本成為企業(yè)乃至國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。OECD（1996）[3]在報(bào)告中提出了被廣為接受的對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的定義，它將知識(shí)經(jīng)濟(jì)定義為建立在知識(shí)的生產(chǎn)、分配和使用之上的經(jīng)濟(jì)，并且提出了一種測(cè)度知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)體系，包含知識(shí)投入、知識(shí)儲(chǔ)備和流通、知識(shí)產(chǎn)出以及知識(shí)網(wǎng)絡(luò)和知識(shí)學(xué)習(xí)指標(biāo)。Shahrazad Hadad（2017）[4]提出了發(fā)展好知識(shí)經(jīng)濟(jì)的四個(gè)核心指標(biāo)：經(jīng)濟(jì)政策和法律制度、受教育水平、創(chuàng)新體系、信息基礎(chǔ)設(shè)施。

我國(guó)在擁有了一定的科教和工業(yè)實(shí)力之后，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的地位也開始逐步上升，社會(huì)對(duì)金融、文化、信息等產(chǎn)業(yè)越來越重視，出現(xiàn)了許多相關(guān)研究。牛芳（2000）[5]認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)業(yè)目前有八大產(chǎn)業(yè)群體：科學(xué)技術(shù)、信息情報(bào)、文化教育、傳播娛樂、智能智慧、規(guī)劃管理、咨詢策劃和思想設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)群。魏和清（2007）[6]對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的測(cè)度方法和知識(shí)產(chǎn)業(yè)的范圍進(jìn)行了研究。蘭劍（2012）[7]對(duì)知識(shí)產(chǎn)業(yè)和知識(shí)城市的含義進(jìn)行了研究，并對(duì)國(guó)外成功的知識(shí)城市匹茲堡、倫敦、首爾的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了研究。張林和王露（2014）[8]提出了一套系統(tǒng)視角下知識(shí)經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)體系，包括了知識(shí)經(jīng)濟(jì)投入要素、知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展功能四個(gè)方面。

綜合許多學(xué)者的研究來看，雖然知識(shí)經(jīng)濟(jì)的重要性已受到了很大的重視，但測(cè)度知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)體系還有待進(jìn)一步改進(jìn)。

二、知識(shí)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）指標(biāo)體系的構(gòu)建原則

本文的指標(biāo)體系構(gòu)建，將遵循系統(tǒng)性、科學(xué)性原則來保證對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)全面有效的衡量，還將遵循可比性和可操作性原則以便完整收集數(shù)據(jù)和分析。

（二）指標(biāo)體系的構(gòu)建

多數(shù)學(xué)者和機(jī)構(gòu)從知識(shí)產(chǎn)出到應(yīng)用的各環(huán)節(jié)來構(gòu)建知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)體系，如APEC（2000）[9]和戴昌鈞和張楠（2005）[10]使用的一套包含知識(shí)獲取、知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)傳播、知識(shí)使用的指標(biāo)體系。對(duì)于其中的知識(shí)使用方面，知識(shí)產(chǎn)業(yè)作為衡量知識(shí)使用水平和規(guī)模的一個(gè)重要指標(biāo)，許多學(xué)者都對(duì)知識(shí)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了測(cè)度，但大多僅使用了金融業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)增加值占比這些指標(biāo)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)業(yè)的測(cè)度不夠完整和科學(xué)。故本文對(duì)此進(jìn)行了改進(jìn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)業(yè)的范圍進(jìn)行了更詳細(xì)、更科學(xué)的界定，選取了國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中知識(shí)密集度高的五個(gè)行業(yè)，使研究結(jié)果更加準(zhǔn)確。對(duì)于整個(gè)指標(biāo)體系的構(gòu)建，本文在前人研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合OECD對(duì)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)的定義，綜合考慮構(gòu)建知識(shí)生產(chǎn)、知識(shí)傳播、知識(shí)使用3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，選取8個(gè)二級(jí)指標(biāo)，形成指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響因素指標(biāo)體系

（三）指標(biāo)的選取和解釋

1.知識(shí)生產(chǎn)指標(biāo)。知識(shí)生產(chǎn)指標(biāo)反映了知識(shí)創(chuàng)造能力，主要包含科教投入和教育水平方面的指標(biāo)。本文選取了生均教師數(shù)、人均R＆D經(jīng)費(fèi)、研究生在校學(xué)生數(shù)、雙一流大學(xué)數(shù)量4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，體現(xiàn)了一座城市的教學(xué)規(guī)模、水平，以及對(duì)科教方面的資源投入量。

2.知識(shí)傳播指標(biāo)。知識(shí)的流通和傳播也是十分重要的指標(biāo)，反映了知識(shí)的傳播能力。先進(jìn)的信息基礎(chǔ)設(shè)備使人員交流更加便利、獲取知識(shí)更加方便，加速了知識(shí)的傳播和創(chuàng)造。完善的公共文化設(shè)施也有利于交流知識(shí)并且能營(yíng)造良好的氛圍。本文選取了互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)和人均圖書館藏書量指標(biāo)。

3.知識(shí)使用指標(biāo)。知識(shí)使用指標(biāo)反映使用知識(shí)的規(guī)模和水平，本文選取了人均知識(shí)產(chǎn)業(yè)增加值和每萬人發(fā)明專利授權(quán)量指標(biāo)。其中對(duì)知識(shí)產(chǎn)業(yè)范圍的界定，參考了許多學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)業(yè)范圍的研究，并綜合行業(yè)數(shù)據(jù)的可獲得性選取了金融業(yè)、信息傳輸、軟件和計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)、教育業(yè)以及文化、體育和娛樂業(yè)，對(duì)這些行業(yè)的增加值進(jìn)行加總并除以常住人口數(shù)得到人均知識(shí)產(chǎn)業(yè)增加值指標(biāo)。并用每萬人發(fā)明專利授權(quán)量指標(biāo)代表一個(gè)城市的發(fā)明創(chuàng)新能力。

三、我國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響因素實(shí)證分析

本文用因子分析法對(duì)我國(guó)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。研究對(duì)象首先選取了有代表性的九個(gè)國(guó)家中心城市①我國(guó)國(guó)家中心城市為北京、上海、廣州、天津、重慶、武漢、鄭州、成都、西安。，但由于重慶、武漢、西安3座城市缺失數(shù)據(jù)較多，故從中剔除，同時(shí)加入深圳、蘇州、杭州三座知識(shí)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達(dá)的城市，最后以北京、上海、廣州、深圳、蘇州、天津、成都、杭州、鄭州九座城市作為研究的對(duì)象。為了保證數(shù)據(jù)的完整性，本文選取了2016年各市的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源為各市統(tǒng)計(jì)年鑒和《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，具體數(shù)據(jù)如表2所示。

表2 2016年我國(guó)九大城市知識(shí)經(jīng)濟(jì)相關(guān)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)

（一）主因子的提取

在進(jìn)行因子分析前，由于各變量量綱差距較大，因此先對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)運(yùn)用零均值方法進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和巴特利球形檢驗(yàn)。結(jié)果顯示KMO值大于0.6，說明本文的數(shù)據(jù)適合做因子分析，而巴特利球形檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量觀測(cè)值的顯著性為0.000 143，小于0.01，說明本文的變量顯著相關(guān)。因此，從檢驗(yàn)結(jié)果來看適合進(jìn)行因子分析。

由表3可知前三個(gè)因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了93.89%，說明前三個(gè)因子能包含原變量的大部分信息，并且提取3個(gè)因子較為合適。

表3 特征根與方差貢獻(xiàn)率表

（二）因子的命名與解釋

由于不少變量在因子上的載荷較低，為了增強(qiáng)解釋性，本文使用方差最大法對(duì)因子進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣如表4所示。

表4 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

從表4可以看出，人均R&D經(jīng)費(fèi)、每萬人發(fā)明專利授權(quán)量、人均知識(shí)產(chǎn)業(yè)增加值、人均圖書館藏書量在第一因子上的載荷比較高，主要體現(xiàn)了對(duì)知識(shí)方面的投入和知識(shí)產(chǎn)出的水平，因此可以命名為“知識(shí)投入和產(chǎn)出因子”，并且該因子對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響最大；雙一流大學(xué)數(shù)量、研究生在校學(xué)生數(shù)、生均教師數(shù)在第二因子上的載荷較高，主要反映了高水平科教實(shí)力和整體教育資源，可以命名為“教育水平因子”，該因子對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響力居第二；而互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)在第三因子上的載荷較高，反映了信息基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度，可以命名為“信息基礎(chǔ)設(shè)施因子”，它對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的影響一般。

（三）因子得分及排名分析

由因子得分系數(shù)矩陣可以計(jì)算出各因子的得分，再將各因子得分分別乘以各自的方差貢獻(xiàn)率得到綜合得分。九大城市各因子的得分和知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平排名如表5所示。

表5 九大城市的因子得分和排名

如表5所示，北京的總得分排名最高，說明總體上北京的知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高，綜合實(shí)力最強(qiáng)，上海、深圳和杭州則分列第二、三、四位，發(fā)展水平也較高，而天津、成都和鄭州的發(fā)展水平則較為靠后。從三個(gè)因子來看，在對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響最大的第一因子上，較為重要的是對(duì)知識(shí)方面的投入和知識(shí)產(chǎn)出方面的指標(biāo)，其中代表科研投入的人均R＆D經(jīng)費(fèi)指標(biāo)載荷最大，說明最為重要。深圳和北京在這方面比較領(lǐng)先，他們的知識(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，社會(huì)科技文化氛圍好，創(chuàng)造知識(shí)的能力很強(qiáng)，研發(fā)投入和產(chǎn)出水平都很高；此外杭州和蘇州在研發(fā)投入和創(chuàng)新能力上也比較強(qiáng)。第二因子主要是反映知識(shí)高水平科教實(shí)力和整體教育資源的。知識(shí)產(chǎn)業(yè)如金融、信息、科研、文化等不僅需要大量的高水平人才資源，還需要有良好的氛圍和大量的受眾，而大規(guī)模的高水平科教和各年齡段良好的教育為知識(shí)產(chǎn)業(yè)提供了大量的人才資源和受眾，營(yíng)造了良好的知識(shí)氛圍。在這方面，北京由于擁有比上海更強(qiáng)的實(shí)力得到了第一，而深圳由于高等教育資源較少實(shí)力較弱。第三因子上海、成都和深圳的得分較高，說明它們的信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得較為完善，利于知識(shí)的傳播。

接下來，結(jié)合因子分析結(jié)果，本文將對(duì)每個(gè)城市進(jìn)行具體分析。北京由于是首都，集中了較多的科、教、文、衛(wèi)資源，在文化、科技、創(chuàng)新方面都較為領(lǐng)先。由于擁有數(shù)量很大的高水平大學(xué)和科研院所，學(xué)生和研究人員規(guī)模龐大，知識(shí)氛圍良好，研發(fā)水平全國(guó)領(lǐng)先。圍繞大量高知識(shí)群體產(chǎn)生的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、文化娛樂產(chǎn)業(yè)十分發(fā)達(dá)，就業(yè)人數(shù)、產(chǎn)業(yè)水平、創(chuàng)新能力都非常高，整體知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平全國(guó)最高。

深圳市的綜合排名在第二位，雖然由于起步晚高等教育資源較少，但依靠一線城市對(duì)外地人才的吸引力和自身對(duì)科技創(chuàng)新的重視，知識(shí)產(chǎn)業(yè)仍然發(fā)展得較好。深圳擁有數(shù)量眾多的科技企業(yè)，人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)全國(guó)最高，人均發(fā)明專利授權(quán)數(shù)也處于全國(guó)第二，研發(fā)投入和產(chǎn)出水平也較高。同時(shí)，深圳的人口也較為年輕化，信息基礎(chǔ)設(shè)施較完善，利于知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和傳播。如果再多引進(jìn)一些高校和科研院所，增加本地人才資源的供給，綜合實(shí)力一定會(huì)進(jìn)一步提升。

上海市綜合排名第三，集中了中國(guó)第二多的高水平科教資源，科教實(shí)力強(qiáng)，教育水平高，還是國(guó)內(nèi)最大的金融中心，金融業(yè)實(shí)力領(lǐng)先，整體知識(shí)產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達(dá)。上海的信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平也是全國(guó)最高的，公共文化設(shè)施也很豐富。如果加強(qiáng)創(chuàng)新投入和對(duì)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的建設(shè)，相信上海憑借眾多的資源和較大的吸引力，可以將知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展得更好。

杭州是新興的數(shù)字經(jīng)濟(jì)城市，綜合排名在第四位，擁有良好的互聯(lián)網(wǎng)氛圍，電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，信息基礎(chǔ)設(shè)施完善。雖然知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平總體僅次于三座一線城市，但還是較為缺乏“雙一流”高校資源，需要大力引進(jìn)人才資源，發(fā)展和引進(jìn)科教資源，提高文創(chuàng)和信息產(chǎn)業(yè)的水平，帶動(dòng)城市的發(fā)展。

除了上述排在前四位的城市之外，蘇州知識(shí)經(jīng)濟(jì)總體水平排在了第五位，雖然研發(fā)投入和創(chuàng)新能力較強(qiáng)，但是比較缺乏教育資源，需要繼續(xù)加強(qiáng)引進(jìn)。廣州總體水平位居第六，集中了華南地區(qū)大部分的科教資源，學(xué)生規(guī)模較大，文化和教育產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達(dá)，信息基礎(chǔ)設(shè)施也比較完善，擁有較好的基礎(chǔ)。如果政府加強(qiáng)對(duì)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)，加大創(chuàng)新和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，綜合實(shí)力一定會(huì)進(jìn)一步上升。天津市的綜合排名在第七位，其中信息基礎(chǔ)設(shè)施因子得分排在最后一位，需大力改善，天津還需要更加注重提高創(chuàng)新水平來推動(dòng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。成都綜合排名第八位，擁有西南地區(qū)最多的高水平大學(xué)，人才資源豐富，發(fā)展?jié)摿艽?。政府可以加?qiáng)對(duì)文化、信息技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)業(yè)的建設(shè)，從而取得更好的進(jìn)展。鄭州總得分排名第九位，各因子得分都比較低，需要全方位加強(qiáng)各方面實(shí)力，利用好本省豐富的人力資源，加大科教投入，培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)業(yè)，增加就業(yè)方面的吸引力，從而增強(qiáng)綜合實(shí)力，帶動(dòng)整個(gè)河南省的發(fā)展。

四、結(jié)論和建議

通過實(shí)證分析得出，知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響因素主要有知識(shí)投入和產(chǎn)出水平、教育水平、信息基礎(chǔ)設(shè)施水平。其中影響最大的因素是知識(shí)投入和產(chǎn)出水平，各地均需著重引導(dǎo)和建設(shè)，影響力其次的是教育水平，最后是信息基礎(chǔ)設(shè)施水平。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)是未來發(fā)展的制高點(diǎn)，國(guó)家應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)它的建設(shè)。一方面，政府應(yīng)積極布局知識(shí)產(chǎn)業(yè)，培養(yǎng)和引進(jìn)相關(guān)的人才資源，并加大投資力度，引導(dǎo)文創(chuàng)、金融、信息等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成知識(shí)產(chǎn)業(yè)集群，完成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。另一方面，國(guó)家需要加大總體對(duì)教育和科研方面的投入，建設(shè)好各類學(xué)校和科研院所，提高國(guó)民整體受教育水平，從而增加知識(shí)的生產(chǎn)能力和消費(fèi)需求，并統(tǒng)籌好全局，將科、教、文、衛(wèi)資源向二三線城市傾斜，增加他們的人才資源規(guī)模，發(fā)展好他們的知識(shí)產(chǎn)業(yè)，從而帶動(dòng)二三線城市的發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)各地區(qū)發(fā)展。同時(shí)，國(guó)家應(yīng)繼續(xù)大力完善信息基礎(chǔ)設(shè)施和公共文化設(shè)施，使人員的交流和知識(shí)的獲取更為便利，加快知識(shí)傳播和創(chuàng)新，提高各方面的效率。

此外，國(guó)家應(yīng)完善與知識(shí)經(jīng)濟(jì)相關(guān)的法律及政策，設(shè)法降低企業(yè)的融資難度，深化產(chǎn)學(xué)研的合作，并大力宣傳自主創(chuàng)新，提高民眾的自主創(chuàng)新意識(shí)，提高各方對(duì)版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，創(chuàng)造知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良好氛圍，發(fā)展好知識(shí)經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力。