李一

【摘 要】 本文基于世界銀行2012年對(duì)中國企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，利用回歸模型檢驗(yàn)研究假設(shè)。研究結(jié)果表明：企業(yè)的工藝創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)創(chuàng)新績效有顯著的正向促進(jìn)作用;工藝創(chuàng)新的四類活動(dòng)即引進(jìn)新生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備、引進(jìn)新生產(chǎn)質(zhì)量控制程序、采取新的降低成本方法、采取新的提高生產(chǎn)柔性方式全部都能顯著提升企業(yè)的創(chuàng)新績效，其中采取新的提高生產(chǎn)柔性方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升作用最強(qiáng)，引進(jìn)新生產(chǎn)質(zhì)量控制程序?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新績效的提升作用最弱。這對(duì)我國企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新決策具有指導(dǎo)意義，也為工藝創(chuàng)新與創(chuàng)新績效的正向關(guān)系提供了理論支持。

【關(guān)鍵詞】 工藝創(chuàng)新 創(chuàng)新績效

1? 引言

國務(wù)院在2015年5月8日發(fā)布的《中國制造2025》中明確指出“堅(jiān)持把創(chuàng)新擺放在制造業(yè)發(fā)展全局的核心位置，實(shí)現(xiàn)中國制造向中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變?！币獙?shí)現(xiàn)中國制造向中國創(chuàng)造的升華，技術(shù)創(chuàng)新的重要地位不言而喻，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)象的不同又可將其劃分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新是用新產(chǎn)品或服務(wù)來滿足市場(chǎng)需求的創(chuàng)新方式，專利失效后產(chǎn)品就會(huì)失去市場(chǎng)壟斷地位，而工藝創(chuàng)新是指企業(yè)為提高生產(chǎn)效率采用新生產(chǎn)設(shè)備或技術(shù)以及改進(jìn)的生產(chǎn)流程，它滲透在企業(yè)各種生產(chǎn)要素的結(jié)合方式上，較產(chǎn)品創(chuàng)新而言，它更難以被模仿，可見工藝創(chuàng)新比產(chǎn)品創(chuàng)新更有助于維持企業(yè)市場(chǎng)競爭優(yōu)勢(shì)。因此，探究工藝創(chuàng)新是否能有效提升企業(yè)的創(chuàng)新績效以及哪種工藝創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)而言最有效率，對(duì)企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展發(fā)展實(shí)際情況制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，提高行業(yè)自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而提升行業(yè)整體創(chuàng)新績效意義重大。

企業(yè)工藝創(chuàng)新的研究是伴隨著技術(shù)創(chuàng)新展開的，1978年Daft構(gòu)建二元組織創(chuàng)新模型，將技術(shù)創(chuàng)新劃分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，此后，學(xué)者們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新展開了廣泛研究?；仡檱鴥?nèi)外關(guān)于工藝創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效的研究，大多將工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新作為技術(shù)創(chuàng)新的細(xì)分來研究，另外有學(xué)者針對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展進(jìn)行了探索。已有研究雖然取得了一定研究成果，但不難發(fā)現(xiàn)，鮮有學(xué)者專門研究工藝創(chuàng)新與創(chuàng)新績效的關(guān)系，特別是沒有進(jìn)一步研究不同類型的工藝創(chuàng)新活動(dòng)與創(chuàng)新績效的關(guān)系，但不同工藝創(chuàng)新方式的作用有差別[1]，很有必要比較研究各項(xiàng)不同類型的工藝創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)創(chuàng)新績效的影響。

與以往研究不同，本研究不僅證實(shí)了工藝創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效的正向關(guān)系，還分別考慮了引進(jìn)新生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備、引進(jìn)新生產(chǎn)質(zhì)量控制程序、采取新的降低成本方法、采取新的提高生產(chǎn)柔性方式四類不同的工藝創(chuàng)新活動(dòng)是如何影響企業(yè)創(chuàng)新績效的，以及橫向比較了這四類工藝創(chuàng)新活動(dòng)提升企業(yè)創(chuàng)新績效的效率。這個(gè)問題有助于企業(yè)更好地理解工藝創(chuàng)新的這四類活動(dòng)是如何為企業(yè)帶來效益并達(dá)到更高的績效。

2? 研究設(shè)計(jì)

2.1? 研究假設(shè)

清華大學(xué)的傅家驥于2000年對(duì)工藝創(chuàng)新提出了比較具有代表性的概念界定，他認(rèn)為工藝創(chuàng)新是指產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的變革，包括新工藝、新設(shè)備和新的組織管理方式。2006年國家統(tǒng)計(jì)局在全國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查中將工藝創(chuàng)新定義為企業(yè)為生產(chǎn)全新的或有重大改進(jìn)的產(chǎn)品、提高生產(chǎn)效率，采用新的生產(chǎn)技術(shù)或設(shè)備。與產(chǎn)品創(chuàng)新將目標(biāo)主要涉及需求不同，工藝創(chuàng)新趨向于供給，如降低生產(chǎn)成本、提高生產(chǎn)能力。工藝創(chuàng)新通過創(chuàng)新路徑對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響，產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過程等環(huán)節(jié)中的變化都可能會(huì)直接影響到最后的創(chuàng)新產(chǎn)出，具有較好工藝創(chuàng)新的企業(yè)才能具有較高的產(chǎn)品創(chuàng)新，才能占領(lǐng)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)從而提高新產(chǎn)品的銷售額?？蝶惖龋?012）認(rèn)為工藝創(chuàng)新能不斷改進(jìn)產(chǎn)品的加工過程、工藝路線或設(shè)備，降低消耗和生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量，顯著地提高企業(yè)績效[2]。王喜剛（2016）證實(shí)了工藝創(chuàng)新可以將組織內(nèi)部的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)向組織效率，促使企業(yè)采取成本領(lǐng)先戰(zhàn)略，獲得競爭優(yōu)勢(shì)從而提高企業(yè)績效[3]。王洪波等（2017）認(rèn)為綠色工藝創(chuàng)新不僅能帶來生態(tài)效率的提高，還有助于提高企業(yè)競爭者進(jìn)入壁壘，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效[4]。企業(yè)引進(jìn)新的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備能有效提高生產(chǎn)效率，引進(jìn)新生產(chǎn)質(zhì)量控制程序則能優(yōu)化生產(chǎn)線流程，采取新方法降低成本能使企業(yè)在市場(chǎng)上建立成本優(yōu)勢(shì)，采用新方式提高生產(chǎn)柔性有助于企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求變化轉(zhuǎn)換生產(chǎn)，都能使企業(yè)的產(chǎn)品獲得更高客戶滿意度，提升企業(yè)創(chuàng)新績效。基于此，本文提出以下假設(shè)：

H：工藝創(chuàng)新能顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效;

Ha： 引進(jìn)新生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備、引進(jìn)新生產(chǎn)質(zhì)量控制程序、采取新的降低成本方法和采取新的提高生產(chǎn)柔性方式均能顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效。

2.2? 數(shù)據(jù)來源

本文研究數(shù)據(jù)源自世界銀行于2011年至2013年間對(duì)中國25個(gè)城市的26個(gè)行業(yè)的2700家企業(yè)的經(jīng)營狀況調(diào)查，為2011財(cái)年或2009-2011三年的累計(jì)數(shù)據(jù)。世界銀行為獲取可信數(shù)據(jù)，在樣本篩選、調(diào)研實(shí)施過程中進(jìn)行嚴(yán)密控制。刪除存在“缺失值”以及沒有創(chuàng)新活動(dòng)的樣本企業(yè)，最后得到可用樣本685個(gè)。

2.3 變量設(shè)定

本文的因變量是企業(yè)創(chuàng)新績效（Products），使用企業(yè)2011財(cái)年新產(chǎn)品或服務(wù)銷售額占總銷售額的比重來度量。解釋變量是工藝創(chuàng)新（ProcessInno）及其四種不同類型的工藝創(chuàng)新活動(dòng)，使用問卷中“創(chuàng)新與科技”部分的問題：在過去三年，企業(yè)進(jìn)行了哪些創(chuàng)新活動(dòng)？這些創(chuàng)新活動(dòng)中有這四項(xiàng)屬于工藝創(chuàng)新的類型：（a）為改進(jìn)產(chǎn)品或流程引進(jìn)新技術(shù)和設(shè)備（ProcessInno1）;（b）引入新的生產(chǎn)和運(yùn)營質(zhì)量控制程序（ProcessInno2）;（g）采取新的降低成本方法（ProcessInno3）;（h）采取新的提高生產(chǎn)柔性方式（ProcessInno4）。為明確工藝創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的整體影響，采用主成分分析法為者四個(gè)指標(biāo)賦予相應(yīng)權(quán)重，最終得出一個(gè)綜合指標(biāo)來度量工藝創(chuàng)新。本文控制了企業(yè)規(guī)模（sale2009ln）、企業(yè)年齡（age）、員工技能（edu）等可能影響分析結(jié)果的變量。此外，為了避免地區(qū)和行業(yè)層面的影響，加入了地區(qū)虛擬變量（REGION）和行業(yè)虛擬變量（INDUSRTY）。

3? 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1? 模型說明

根據(jù)本文設(shè)定的研究假設(shè)，分別構(gòu)建由企業(yè)創(chuàng)新績效與不同解釋變量組成的回歸模型。（1）以工藝創(chuàng)新為解釋變量，并加入控制變量構(gòu)建模型1，檢驗(yàn)假設(shè)H;（2）分別以引進(jìn)新生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備、引進(jìn)新生產(chǎn)質(zhì)量控制程序、采取新的降低成本方法和采取新的提高生產(chǎn)柔性方式為解釋變量，并加入控制變量構(gòu)建模型2、3、4、5，檢驗(yàn)假設(shè)Ha。匯總各項(xiàng)回歸模型如表1所示。

3.2? 假設(shè)檢驗(yàn)分析

由表1中的模型1可知，工藝創(chuàng)新的回歸系數(shù)為0.0278，并且在1%的水平上顯著，這表明工藝創(chuàng)新能有效提升企業(yè)創(chuàng)新績效。換言之，企業(yè)工藝創(chuàng)新的相對(duì)指數(shù)每增加一個(gè)單位，則企業(yè)的創(chuàng)新績效平均提升2.78%，假設(shè)H獲得實(shí)證支持。表1中模型2～5分別顯示企業(yè)的四類工藝創(chuàng)新活動(dòng)與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，回歸結(jié)果表明，在1%的水平上，四類工藝創(chuàng)新活動(dòng)的回歸系數(shù)都顯著為正，假設(shè)Ha獲得實(shí)證支持。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)工藝創(chuàng)新活動(dòng)中采取新的降低成本方法對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新績效的作用最明顯，它的回歸系數(shù)為0.0758，即采取新的降低成本方法每增加一個(gè)單位，企業(yè)的創(chuàng)新績效平均提升7.58%。引進(jìn)新生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備對(duì)企業(yè)績效的提升作用僅次于前者，回歸系數(shù)為0.0636，即引進(jìn)新生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備每增加一個(gè)單位，企業(yè)的創(chuàng)新績效平均提高6.36%。排在第三的是采取新的降低成本方法，回歸系數(shù)為0.0573，即采取新的降低成本方法每增加一個(gè)單位，企業(yè)的創(chuàng)新績效平均提高5.73%。排在最后的是引進(jìn)新生產(chǎn)質(zhì)量控制程序，回歸系數(shù)為0.0418，即引進(jìn)新生產(chǎn)質(zhì)量控制程序每增加一個(gè)單位，企業(yè)的創(chuàng)新績效平均提高4.18%。

4? 結(jié)論與啟示

本文著眼于企業(yè)層面，利用世界銀行提供的關(guān)于中國制造業(yè)企業(yè)營商環(huán)境質(zhì)量調(diào)查數(shù)據(jù)，從實(shí)證視角探究企業(yè)工藝創(chuàng)新及其不同方式對(duì)創(chuàng)新績效的影響。主要研究結(jié)論表明，企業(yè)的工藝創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)創(chuàng)新績效有顯著的正向促進(jìn)作用;工藝創(chuàng)新的四類活動(dòng)即引進(jìn)新生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備、引進(jìn)新生產(chǎn)質(zhì)量控制程序、采取新的降低成本方法、采取新的提高生產(chǎn)柔性方式全部都能顯著提升企業(yè)的創(chuàng)新績效，其中采取新的提高生產(chǎn)柔性方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升作用最強(qiáng)，引進(jìn)新生產(chǎn)質(zhì)量控制程序?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新績效的提升作用最弱。

基于上述研究結(jié)論，為了有效提高企業(yè)創(chuàng)新績效，本文認(rèn)為企業(yè)在推動(dòng)工藝創(chuàng)新活動(dòng)的過程中，應(yīng)該采取新的提高生產(chǎn)柔性的工藝創(chuàng)新方式，當(dāng)然也要結(jié)合自身?xiàng)l件對(duì)不同的工藝創(chuàng)新方式進(jìn)行抉擇。具體提出兩個(gè)建議：（1）實(shí)施工藝創(chuàng)新以配合產(chǎn)品創(chuàng)新。對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量控制流程、生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備方面進(jìn)行創(chuàng)新，提高生產(chǎn)柔性應(yīng)對(duì)產(chǎn)品變革對(duì)生產(chǎn)工藝的挑戰(zhàn)。（2）有側(cè)重性的進(jìn)行不同工藝創(chuàng)新。廣泛地、不分輕重地開展所有的工藝創(chuàng)新活動(dòng)不符合現(xiàn)實(shí)，必須結(jié)合企業(yè)自身資源能力基礎(chǔ)有側(cè)重性的選擇工藝創(chuàng)新方式，優(yōu)先選擇采取新的提高生產(chǎn)柔性工藝創(chuàng)新方式，引進(jìn)新生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備次之，接著是采取新的降低成本方法的工藝創(chuàng)新方式，最后是引進(jìn)新生產(chǎn)質(zhì)量控制程序。

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