丁黎黎， 劉少博， 王 晨， 楊 穎

（中國海洋大學 a.經(jīng)濟學院，b.海洋發(fā)展研究院，山東 青島 266100）

引 言

21世紀以來，我國海洋經(jīng)濟得到了迅猛的發(fā)展，其在國民經(jīng)濟中的地位也愈發(fā)重要。但目前我國海洋經(jīng)濟仍存在粗放發(fā)展，“高能耗、低產(chǎn)出”以及創(chuàng)新驅(qū)動力不足等問題；對此，“十九大”以及2019年政府工作報告均提出“大力發(fā)展海洋經(jīng)濟”、“加快建設海洋強國”，明確了海洋在我國發(fā)展中所處的戰(zhàn)略地位。因此在“經(jīng)略海洋”以及“創(chuàng)新驅(qū)動”戰(zhàn)略的大背景下，對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率進行分解研究，深層剖析技術進步及其在不同要素間的偏向性成了海洋經(jīng)濟發(fā)展研究的關鍵性問題。

目前對于海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的研究主要涉及以下方面。一是以某一特定海洋產(chǎn)業(yè)為研究重點，以隨機前沿分析（SFA） 或數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）為主要手段，主要涉及海洋捕撈業(yè)、海洋運輸、港口效率等，如Odeck等（2012） 基于DEA方法及SFA方法對洲際海洋運輸效率進行了分析，并對比了相關模型方法的優(yōu)缺點[1］。Wanke（2013），孫才志等（2009）等對各個國家沿海港口的經(jīng)濟運行效率進行了測度，并且提出了改進方案[2-3］。李淑娟等（2015） 基于DEA方法以及Malmquist指數(shù)對山東省臨海旅游產(chǎn)業(yè)的效率及全要素生產(chǎn)率進行了相關測評，并將全要素生產(chǎn)率進一步分解為技術進步指數(shù)和效率變動指數(shù)，但沒有關注到技術進步在不同要素之間的偏向性問題[4］。二是從區(qū)域視角出發(fā)，以海洋經(jīng)濟整體為研究對象，如鄒瑋等（2017）、趙林等（2016） 對我國各個沿海省市海洋經(jīng)濟發(fā)展效率進行了相關的測評分析[5-6］。丁黎黎等（2010）、蓋美等（2016）進一步考慮了海洋經(jīng)濟發(fā)展過程中對于資源的消耗以及非期望產(chǎn)出的存在，對我國海洋經(jīng)濟的效率進行了評價分析[7-8］。

目前對于海洋經(jīng)濟的研究側(cè)重于對單一的海洋經(jīng)濟發(fā)展效率的研究，缺少對于其多維度發(fā)展機制以及發(fā)展內(nèi)涵的研究探索，海洋經(jīng)濟發(fā)展的主要推動力究竟是資本、勞動還是資源稟賦尚待明確。因此，本文將方向性距離函數(shù)（DDF） 與 Malmquist-Luenberger（ML） 指數(shù)方法相結合，基于2006-2016年海洋經(jīng)濟相關指標數(shù)據(jù)對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率進行測評，并在此基礎上進行了技術進步的偏向性分解研究，從而對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率變動的內(nèi)部驅(qū)動機制進行了探索。

1 海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率測算模型與方法

1.1 基于DDF-ML模型的技術進步偏向性測度方法

1.1.1 方向性距離函數(shù)（DDF）模型

傳統(tǒng)的距離函數(shù)不包括非期望產(chǎn)出，Chung等（1997）提出通過在模型中加入方向向量將非期望產(chǎn)出加入效率分析的過程[9］，該方向向量可以使期望產(chǎn)出擴大，非期望產(chǎn)出減少。假設在生產(chǎn)過程中有K個決策單元，每個決策單元有N種投入x=（x1，x2，…，xn）∈，P種期望產(chǎn)出y=（y1，y2，…，yp）∈，以及Q種非期望產(chǎn)出b=（b1，b2，…，b）q∈，相應的產(chǎn)出集（生產(chǎn)可行集）P（x）表示為：

產(chǎn)出集P（x）需要滿足當非期望產(chǎn)出為0時，期望產(chǎn)出也為0；當壞產(chǎn)出減少時，好產(chǎn)出也要減少，則（ρyt，ρbt）∈P（x），ρ∈[0，1］。我們將方向向量定義為g=（y，-b），表示當期望產(chǎn)出增加時，非期望產(chǎn)出減少，則產(chǎn)出方向性距離函數(shù)可以表示為：

其中，β為需要調(diào)整的無效的部分，測度在固定投入和技術水平下，沿著向量g，非期望產(chǎn)出b減少和期望產(chǎn)出y增加的最大比例。所以，投入要素x能產(chǎn)生的最大期望產(chǎn)出為（1+β）y，產(chǎn)出最少污染（1-β）b，這樣就得到環(huán)境友好型生產(chǎn)技術前沿。

1.1.2 基于DDF-ML指數(shù)分解的技術進步偏向性測度

Shephard距離函數(shù)是方向距離函數(shù)的一種特殊形式，Shephard產(chǎn)出距離函數(shù)和產(chǎn)出方向距離函數(shù)之間滿足關系：

綜上所述，本文構建考慮非期望產(chǎn)出的ML指數(shù)，該指數(shù)的具體形式表現(xiàn)為：

即

全要素生產(chǎn)率指數(shù)可以具體分解為兩個成分，即效率變化指數(shù)及技術變化指數(shù)：

效率變化指數(shù)為：

技術變化指數(shù)為：

MLEFFCH度量了決策單元第t期到第t+1期產(chǎn)出向生產(chǎn)前沿面的變動情況，稱為效率變化指數(shù)；若MLEFFCH＞1則說明第t期到第t+1期存在追趕效應。MLTECH度量了由技術創(chuàng)新而導致的生產(chǎn)前沿面的變化，稱為技術變化指數(shù)。通常所指的技術進步是指第t+1期的生產(chǎn)效率前沿面相對第t期而言向外推移了，即給定相同的投入，第t+1期的最優(yōu)產(chǎn)出高于第t期的最優(yōu)產(chǎn)出。

為了進一步分析技術變化指數(shù)變化的原因，本文將技術變化指標進一步分解，具體如下：

其中，MLOBTECH表示產(chǎn)出偏向技術變化指數(shù)，是將輸入向量固定在xt+1處，兩時期不同產(chǎn)出時g方向的技術變化指數(shù)的幾何平均值。MLIBTECH為投入偏向技術變化指數(shù)，是保持t時刻的輸出向量不變，兩時期不同投入時g方向的技術變化的幾何平均值。MLMATECH為技術變化規(guī)模指數(shù)，衡量在g方向上兩時期投入和產(chǎn)出相同時的技術進步幅度。

考慮投入偏向指數(shù)和產(chǎn)出偏向指數(shù)特點，本文應用線性規(guī)劃對同時兼顧投入和產(chǎn)出導向的非導向距離函數(shù)建立規(guī)模報酬不變的DEA模型進行求解，方向向量設為g=（-xk，yk，-bk）。

1.2 技術進步偏向性判別方法

MLIBTECH和MLOBTECH指數(shù)只能反映偏向型技術是否增進全要素生產(chǎn)率，并不能直接反映技術進步具體偏向哪種要素。本文使用Barros和Weber提出的判別方法[10］，將計算出的指數(shù)與要素投入比例（要素產(chǎn)出比例）的跨時期變化結果進行組合分析，以此得到技術進步偏向的具體方向。

以投入技術進步偏向判定為例，令xt和xt+1分別表示t期和t+1期的要素投入情況，t期的等產(chǎn)量曲線為L（ty）。假設技術進步導致等產(chǎn)量曲線移動，t+1時期的等產(chǎn)量曲線（y）、（y）或（y）分別代表技術進步偏向的不同類型。當從t期到t+1期兩種要素之間的邊際替代率不變時，即MLIBTECH=1，則技術進步呈現(xiàn)為中性，此時等產(chǎn)量曲線移動到（y）。假設t期要素投入組合位于A點、t+1期要素投入組合位于E1，此時兩種投入要素之間滿足當t+1期投入要素x2對x1的邊際替代率大于t時兩者邊際替代率時等產(chǎn)量曲線移動到（y），且MLIBTECH＜ 1，則技術進步偏向于節(jié)約x1，使用x2。當t+1期投入要素x2對x1的邊際替代率小于時期t兩者邊際替代率時，等產(chǎn)量曲線移動到（y），且MLIBTECH＞1，則技術進步偏向于節(jié)約x2，使用x1。

2 指標選取及數(shù)據(jù)說明

考慮海洋經(jīng)濟系統(tǒng)中存在的資源與環(huán)境約束問題，在指標選取上，本文在傳統(tǒng)考慮資本和勞動投入的基礎上，將海洋資源的使用及對環(huán)境的影響納入評價體系，具體指標如下：

2.1 投入指標

（1）資本投入。本文使用海洋經(jīng)濟資本存量作為資本投入指標。資本存量衡量的是一段時間內(nèi)，與生產(chǎn)活動相關的固定資產(chǎn)建造和購置費用的總額。本文參考單豪杰的研究[11］，使用永續(xù)盤存法對11個沿海地區(qū)固定資產(chǎn)進行測算。

其中，Ki，t表示第i個省市在t時期的資本存量，Ki，t-1表示第i個省市在t-1 期的資本存量；Ii，t表示當年投資，用固定資產(chǎn)完成額表示；Pi，t表示各省市當年的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。本文選擇2006年作為基期并且采用Young的研究方法確定基期資本存量[12］。δi，t表示固定資產(chǎn)形成總額的折舊率，使用10.96%作為固定不變折舊率。最后，參考何廣順等的研究[13］，通過沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟生產(chǎn)總值與沿海地區(qū)國民經(jīng)濟生產(chǎn)總值的比值與沿海地區(qū)資本存量的乘積求得海洋經(jīng)濟資本存量。

（2）勞動投入。本文借鑒國民經(jīng)濟研究成果，選取沿海地區(qū)涉海就業(yè)人員數(shù)量作為勞動力投入。

（3）資源投入。海洋經(jīng)濟的發(fā)展對于資源的依賴性較強，因此海洋資源的投入對于海洋經(jīng)濟的發(fā)展至關重要。本文參考丁黎黎等的研究[14］，選取海域確權使用面積作為經(jīng)濟生產(chǎn)中資源要素的投入。海域確權使用面積即經(jīng)政府批準取得海域使用權的項目用海面積，反映海域合法開發(fā)活動中海洋產(chǎn)業(yè)實體經(jīng)營投入的物質(zhì)載體規(guī)模，可以在一定程度上反映海洋資源的可使用情況。

2.2 產(chǎn)出指標

（1）期望產(chǎn)出。本文選用海洋生產(chǎn)總值（GOP）作為模型的期望產(chǎn)出變量。為了避免通貨膨脹及物價水平對測算結果所帶來的影響，以2006年為基準對各地區(qū)海洋生產(chǎn)總值進行不變價格水平折算處理[15-16］。

（2）非期望產(chǎn)出。海洋經(jīng)濟與國民經(jīng)濟類似，在生產(chǎn)運營過程中也會對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生負面影響，如廢氣、廢水、廢料等非期望產(chǎn)出，參考以往文獻研究[17-18］，本文選擇海洋工業(yè)廢水排放量作為非期望產(chǎn)出。由于沒有海洋工業(yè)廢水排放量以及海洋工業(yè)的直接統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文采用沿海地區(qū)GOP/沿海地區(qū)GDP的折算系數(shù)方式對海洋工業(yè)數(shù)據(jù)進行對比折算。

本文選取我國11個沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟數(shù)據(jù)，利用2006-2015年的數(shù)據(jù)進行研究。數(shù)據(jù)主要來源于2007-2016年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國海洋統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站等。

3 實證分析與結果討論

3.1 海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解

根據(jù)上一節(jié)提出的計算方法，本文對我國11個沿海地區(qū)2006-2016年海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)進行計算。在整個樣本期，海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)如表1所示。

由沿海11個地區(qū)全要素生產(chǎn)率及其分解指標的統(tǒng)計分析結果，可以得到如下結論：

第一，2006-2016年的海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率整體表現(xiàn)為增長趨勢。海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)（GTFP） 的平均值為1.008 8，年均增長幅度為0.875 1%。盡管年際呈現(xiàn)波動狀態(tài)，但海洋經(jīng)濟綠色增長率整體呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢。全要素生產(chǎn)率可以分解為效率變化和技術進步，其中，效率變化的平均值為0.9927，技術進步變化的增長率為1.0176。技術進步帶來的正效應大于效率改變帶來的負效應，可見海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的增長主要源于技術進步的推動。

第二，海洋經(jīng)濟綠色全要素增長率存在時期差異。2007-2011年GTFP指數(shù)表現(xiàn)為增長，盡管增長率依然保持正值，但增長速度有所下降。這與“十一五”期間各地區(qū)制定的海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃相關。由于環(huán)境友好型社會建設以及海洋環(huán)境治理相關法律法規(guī)的修訂與完善，使得海洋經(jīng)濟在發(fā)展的過程中更多地考慮到了綠色發(fā)展及可持續(xù)發(fā)展，海洋全要素生產(chǎn)率增速受到影響。在此期間，除2009年以外，技術進步指數(shù)大于技術效率變化，海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的增長依然來自技術進步。2012-2016年海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的增長率經(jīng)歷了先下降后增長的變化。期間，技術效率變化指數(shù)一直小于1，而技術進步指數(shù)，除2012-2013年小于1之外，其他年份均大于1，說明技術效率下降而技術進步提高。

第三，研究期內(nèi)MLIBTECH、MLOBTECH表現(xiàn)出顯著波動特征，多數(shù)情況下均值均小于1。兩個指數(shù)的正負，反映不同要素使得前沿面發(fā)生旋轉(zhuǎn)情況。若MLIBTECH和MLOBTECH指數(shù)小于1，而MLMATECH指數(shù)大于1，可以說明技術進步是由技術規(guī)模變化推動。在研究期內(nèi)，除2012年外，MLMATECH指數(shù)均大于1，說明在研究期間，生產(chǎn)前沿面向外發(fā)生了平移，技術進步來源于技術規(guī)模變化。目前，海洋經(jīng)濟還是通過產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張來實現(xiàn)產(chǎn)出增長的，這與海洋經(jīng)濟目前發(fā)展的狀態(tài)相一致。

第四，從空間視角出發(fā)，如圖1所示，各地區(qū)海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率除個別省份外，大部分省份均實現(xiàn)了生產(chǎn)率增長。在樣本期間，除廣西外，各地區(qū)的技術進步指數(shù)都顯示為技術進步。效率變化指數(shù)呈現(xiàn)波動性，但是在大部分情況下，效率變化指數(shù)小于1，說明從地區(qū)角度分析，海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率增長主要源于技術進步。

表1 海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解成分的變化

3.2 區(qū)域海洋經(jīng)濟綠色增長技術進步偏向性分析

投入技術進步偏向方向根據(jù)相鄰時期兩種要素投入量比值及MLIBTECH指數(shù)而確定。本文考慮的投入變量有三個，分別為資本（K）、勞動（L） 和資源（R），通過對投入要素兩兩比較，以探究不同時期沿海11個地區(qū)海洋經(jīng)濟投入偏向技術進步的具體情況。對每一時期偏向不同要素的省市數(shù)量進行統(tǒng)計。將整個樣本分為三段，其中，2007-2010屬于“十一五”期間，2011-2015為“十二五”期間，2016為“十三五”規(guī)劃的開局之年。具體結果如表2所示。

圖1 2006-2016年沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率及其分解成分變化

表2 沿海地區(qū)不同年份海洋經(jīng)濟綠色增長投入偏向技術進步特征

從結果可以看出，11個沿海地區(qū)在不同時間段內(nèi)技術進步在不同的投入要素的偏向型有所差異。少數(shù)地區(qū)要素投入偏向性在研究期內(nèi)沒有發(fā)生改變。其中，天津在三個結算均表現(xiàn)為節(jié)約勞動和資源、使用資本，天津市海洋第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占比相對較小，海洋經(jīng)濟以第二、三產(chǎn)業(yè)為重點，這些產(chǎn)業(yè)大多需要大量資本投入，對勞動和資源的需求相對較小。海南表現(xiàn)為節(jié)約資本、使用勞動和資源的特征，由于海南省漁業(yè)資源豐富，這種技術進步偏向符合海南省發(fā)展海洋經(jīng)濟的要素稟賦。

對于資本與勞動的技術進步要素偏向，在2007-2010年期間大部分地區(qū)，偏向于節(jié)約勞動；而在2011-2016年間，偏向于節(jié)約資本。這可能與2009年國家提出的4萬億計劃有關，2011年之后，資本要素對海洋經(jīng)濟技術進步的作用減弱，勞動仍然是驅(qū)動海洋經(jīng)濟技術進步的重要力量。

在資本與資源要素的偏向性分析中，沿海11個地區(qū)在三個時期海洋經(jīng)濟技術進步要素節(jié)約偏向的變化路徑為“R-K-K”，與資本相比，海洋的資源的價格相對較低，在海洋經(jīng)濟的生產(chǎn)過程中仍然偏向于使用資源。

分析勞動與資源要素在技術進步中的要素偏向，三個時期我國海洋經(jīng)濟技術進步要素節(jié)約偏向的變化路徑為“R-L-L”。其中，遼寧、浙江、海南在三個時期都變現(xiàn)為節(jié)約勞動，盡管三個省份海洋第一產(chǎn)業(yè)占比都不是太小，相較于增加人員投入，這些省份的海洋經(jīng)濟技術進步更偏向于增加資源投入，這與海洋經(jīng)濟目前的要素稟賦較為相符。

4 結論與建議

本文使用擴展的DDF-ML指數(shù)考察了11個沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟綠色增長全要素生產(chǎn)率增長率以及分解指數(shù)，并從時間和空間兩個維度對各地區(qū)海洋經(jīng)濟綠色增長的技術進步偏向性以及投入技術進步偏向的具體方向進行判斷。主要研究結論與建議如下：

（1）在整個樣本期間，海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為增長趨勢，并且全要素生產(chǎn)率的增長主要來自技術進步的推動。我國海洋經(jīng)濟綠色增長技術進步在投入和產(chǎn)出方面均呈現(xiàn)出一定的偏向性，由于技術規(guī)模指數(shù)大于1，技術進步來源于技術規(guī)模指數(shù)的增加。因此本文認為在未來的發(fā)展中沿海地區(qū)應將本地政策與海洋經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀相結合，從而制訂出切實可行的海洋經(jīng)濟發(fā)展計劃，以確保海洋經(jīng)濟的良好快速發(fā)展。

（2）MLIBTECH投入偏向技術變化指數(shù)在“十二五”期間發(fā)生的偏轉(zhuǎn)要大于“十一五”期間的偏向程度；對于產(chǎn)出偏向技術變化指數(shù)，“十二五”期間指數(shù)大于1的地區(qū)增多。本文認為這可能受政府在“十一五”和“十二五”期間制定的環(huán)境規(guī)制措施的影響，各地區(qū)技術進步在發(fā)展經(jīng)濟和保護環(huán)境雙重意愿協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，沿海11個地區(qū)在發(fā)展海洋經(jīng)濟的過程中，應更加注重保護海洋環(huán)境與發(fā)展經(jīng)濟的協(xié)調(diào)性；政府應完善相關的法律法規(guī)來對海洋生態(tài)環(huán)境予以有效保護，并且采取積極的監(jiān)督管理措施對涉海產(chǎn)業(yè)進行監(jiān)管，確保海洋經(jīng)濟的合理有序發(fā)展。

（3）11個沿海地區(qū)技術進步偏向性表現(xiàn)出不同的特征。僅有天津和山東兩個省份的MLIBTECH投入偏向技術變化指數(shù)大于1，其余省份的投入偏向技術變化指數(shù)小于1。因此建議沿海地區(qū)應將自身特點與海洋科技創(chuàng)新政策相結合，培育高層次海洋人才，促進涉海產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，提高海洋經(jīng)濟的發(fā)展質(zhì)量。

（4）海洋經(jīng)濟整體上呈現(xiàn)出節(jié)約資本、使用勞動和資源的特征，而勞動和資源要素的節(jié)約偏向程度相近。我國海洋經(jīng)濟技術進步仍然呈現(xiàn)出勞動使用特征，經(jīng)濟發(fā)展仍然依賴資源的消耗。但是，從“十一五”到“十二五”，節(jié)約資源型技術進步的年份增多，說明國家實施的節(jié)約資源政策起到了一定作用，但受制于海洋經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)，因而作用效果有限。