丁黎黎， 劉少博， 王 晨， 楊 穎

（中國海洋大學 a.經(jīng)濟學院，b.海洋發(fā)展研究院，山東 青島 266100）

引 言

21世紀以來，我國海洋經(jīng)濟得到了迅猛的發(fā)展，其在國民經(jīng)濟中的地位也愈發(fā)重要。但目前我國海洋經(jīng)濟仍存在粗放發(fā)展，“高能耗、低產(chǎn)出”以及創(chuàng)新驅(qū)動力不足等問題；對此，“十九大”以及2019年政府工作報告均提出“大力發(fā)展海洋經(jīng)濟”、“加快建設(shè)海洋強國”，明確了海洋在我國發(fā)展中所處的戰(zhàn)略地位。因此在“經(jīng)略海洋”以及“創(chuàng)新驅(qū)動”戰(zhàn)略的大背景下，對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率進行分解研究，深層剖析技術(shù)進步及其在不同要素間的偏向性成了海洋經(jīng)濟發(fā)展研究的關(guān)鍵性問題。

目前對于海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的研究主要涉及以下方面。一是以某一特定海洋產(chǎn)業(yè)為研究重點，以隨機前沿分析（SFA） 或數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）為主要手段，主要涉及海洋捕撈業(yè)、海洋運輸、港口效率等，如Odeck等（2012） 基于DEA方法及SFA方法對洲際海洋運輸效率進行了分析，并對比了相關(guān)模型方法的優(yōu)缺點[1］。Wanke（2013），孫才志等（2009）等對各個國家沿海港口的經(jīng)濟運行效率進行了測度，并且提出了改進方案[2-3］。李淑娟等（2015） 基于DEA方法以及Malmquist指數(shù)對山東省臨海旅游產(chǎn)業(yè)的效率及全要素生產(chǎn)率進行了相關(guān)測評，并將全要素生產(chǎn)率進一步分解為技術(shù)進步指數(shù)和效率變動指數(shù)，但沒有關(guān)注到技術(shù)進步在不同要素之間的偏向性問題[4］。二是從區(qū)域視角出發(fā)，以海洋經(jīng)濟整體為研究對象，如鄒瑋等（2017）、趙林等（2016） 對我國各個沿海省市海洋經(jīng)濟發(fā)展效率進行了相關(guān)的測評分析[5-6］。丁黎黎等（2010）、蓋美等（2016）進一步考慮了海洋經(jīng)濟發(fā)展過程中對于資源的消耗以及非期望產(chǎn)出的存在，對我國海洋經(jīng)濟的效率進行了評價分析[7-8］。

目前對于海洋經(jīng)濟的研究側(cè)重于對單一的海洋經(jīng)濟發(fā)展效率的研究，缺少對于其多維度發(fā)展機制以及發(fā)展內(nèi)涵的研究探索，海洋經(jīng)濟發(fā)展的主要推動力究竟是資本、勞動還是資源稟賦尚待明確。因此，本文將方向性距離函數(shù)（DDF） 與 Malmquist-Luenberger（ML） 指數(shù)方法相結(jié)合，基于2006-2016年海洋經(jīng)濟相關(guān)指標數(shù)據(jù)對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率進行測評，并在此基礎(chǔ)上進行了技術(shù)進步的偏向性分解研究，從而對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率變動的內(nèi)部驅(qū)動機制進行了探索。

1 海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率測算模型與方法

1.1 基于DDF-ML模型的技術(shù)進步偏向性測度方法

1.1.1 方向性距離函數(shù)（DDF）模型

傳統(tǒng)的距離函數(shù)不包括非期望產(chǎn)出，Chung等（1997）提出通過在模型中加入方向向量將非期望產(chǎn)出加入效率分析的過程[9］，該方向向量可以使期望產(chǎn)出擴大，非期望產(chǎn)出減少。假設(shè)在生產(chǎn)過程中有K個決策單元，每個決策單元有N種投入x=（x1，x2，…，xn）∈，P種期望產(chǎn)出y=（y1，y2，…，yp）∈，以及Q種非期望產(chǎn)出b=（b1，b2，…，b）q∈，相應(yīng)的產(chǎn)出集（生產(chǎn)可行集）P（x）表示為：

產(chǎn)出集P（x）需要滿足當非期望產(chǎn)出為0時，期望產(chǎn)出也為0；當壞產(chǎn)出減少時，好產(chǎn)出也要減少，則（ρyt，ρbt）∈P（x），ρ∈[0，1］。我們將方向向量定義為g=（y，-b），表示當期望產(chǎn)出增加時，非期望產(chǎn)出減少，則產(chǎn)出方向性距離函數(shù)可以表示為：

其中，β為需要調(diào)整的無效的部分，測度在固定投入和技術(shù)水平下，沿著向量g，非期望產(chǎn)出b減少和期望產(chǎn)出y增加的最大比例。所以，投入要素x能產(chǎn)生的最大期望產(chǎn)出為（1+β）y，產(chǎn)出最少污染（1-β）b，這樣就得到環(huán)境友好型生產(chǎn)技術(shù)前沿。

1.1.2 基于DDF-ML指數(shù)分解的技術(shù)進步偏向性測度

Shephard距離函數(shù)是方向距離函數(shù)的一種特殊形式，Shephard產(chǎn)出距離函數(shù)和產(chǎn)出方向距離函數(shù)之間滿足關(guān)系：

綜上所述，本文構(gòu)建考慮非期望產(chǎn)出的ML指數(shù)，該指數(shù)的具體形式表現(xiàn)為：

即

全要素生產(chǎn)率指數(shù)可以具體分解為兩個成分，即效率變化指數(shù)及技術(shù)變化指數(shù)：

效率變化指數(shù)為：

技術(shù)變化指數(shù)為：

MLEFFCH度量了決策單元第t期到第t+1期產(chǎn)出向生產(chǎn)前沿面的變動情況，稱為效率變化指數(shù)；若MLEFFCH＞1則說明第t期到第t+1期存在追趕效應(yīng)。MLTECH度量了由技術(shù)創(chuàng)新而導致的生產(chǎn)前沿面的變化，稱為技術(shù)變化指數(shù)。通常所指的技術(shù)進步是指第t+1期的生產(chǎn)效率前沿面相對第t期而言向外推移了，即給定相同的投入，第t+1期的最優(yōu)產(chǎn)出高于第t期的最優(yōu)產(chǎn)出。

為了進一步分析技術(shù)變化指數(shù)變化的原因，本文將技術(shù)變化指標進一步分解，具體如下：

其中，MLOBTECH表示產(chǎn)出偏向技術(shù)變化指數(shù)，是將輸入向量固定在xt+1處，兩時期不同產(chǎn)出時g方向的技術(shù)變化指數(shù)的幾何平均值。MLIBTECH為投入偏向技術(shù)變化指數(shù)，是保持t時刻的輸出向量不變，兩時期不同投入時g方向的技術(shù)變化的幾何平均值。MLMATECH為技術(shù)變化規(guī)模指數(shù)，衡量在g方向上兩時期投入和產(chǎn)出相同時的技術(shù)進步幅度。

考慮投入偏向指數(shù)和產(chǎn)出偏向指數(shù)特點，本文應(yīng)用線性規(guī)劃對同時兼顧投入和產(chǎn)出導向的非導向距離函數(shù)建立規(guī)模報酬不變的DEA模型進行求解，方向向量設(shè)為g=（-xk，yk，-bk）。

1.2 技術(shù)進步偏向性判別方法

MLIBTECH和MLOBTECH指數(shù)只能反映偏向型技術(shù)是否增進全要素生產(chǎn)率，并不能直接反映技術(shù)進步具體偏向哪種要素。本文使用Barros和Weber提出的判別方法[10］，將計算出的指數(shù)與要素投入比例（要素產(chǎn)出比例）的跨時期變化結(jié)果進行組合分析，以此得到技術(shù)進步偏向的具體方向。

以投入技術(shù)進步偏向判定為例，令xt和xt+1分別表示t期和t+1期的要素投入情況，t期的等產(chǎn)量曲線為L（ty）。假設(shè)技術(shù)進步導致等產(chǎn)量曲線移動，t+1時期的等產(chǎn)量曲線（y）、（y）或（y）分別代表技術(shù)進步偏向的不同類型。當從t期到t+1期兩種要素之間的邊際替代率不變時，即MLIBTECH=1，則技術(shù)進步呈現(xiàn)為中性，此時等產(chǎn)量曲線移動到（y）。假設(shè)t期要素投入組合位于A點、t+1期要素投入組合位于E1，此時兩種投入要素之間滿足當t+1期投入要素x2對x1的邊際替代率大于t時兩者邊際替代率時等產(chǎn)量曲線移動到（y），且MLIBTECH＜ 1，則技術(shù)進步偏向于節(jié)約x1，使用x2。當t+1期投入要素x2對x1的邊際替代率小于時期t兩者邊際替代率時，等產(chǎn)量曲線移動到（y），且MLIBTECH＞1，則技術(shù)進步偏向于節(jié)約x2，使用x1。

2 指標選取及數(shù)據(jù)說明

考慮海洋經(jīng)濟系統(tǒng)中存在的資源與環(huán)境約束問題，在指標選取上，本文在傳統(tǒng)考慮資本和勞動投入的基礎(chǔ)上，將海洋資源的使用及對環(huán)境的影響納入評價體系，具體指標如下：

2.1 投入指標

（1）資本投入。本文使用海洋經(jīng)濟資本存量作為資本投入指標。資本存量衡量的是一段時間內(nèi)，與生產(chǎn)活動相關(guān)的固定資產(chǎn)建造和購置費用的總額。本文參考單豪杰的研究[11］，使用永續(xù)盤存法對11個沿海地區(qū)固定資產(chǎn)進行測算。

其中，Ki，t表示第i個省市在t時期的資本存量，Ki，t-1表示第i個省市在t-1 期的資本存量；Ii，t表示當年投資，用固定資產(chǎn)完成額表示；Pi，t表示各省市當年的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。本文選擇2006年作為基期并且采用Young的研究方法確定基期資本存量[12］。δi，t表示固定資產(chǎn)形成總額的折舊率，使用10.96%作為固定不變折舊率。最后，參考何廣順等的研究[13］，通過沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟生產(chǎn)總值與沿海地區(qū)國民經(jīng)濟生產(chǎn)總值的比值與沿海地區(qū)資本存量的乘積求得海洋經(jīng)濟資本存量。

（2）勞動投入。本文借鑒國民經(jīng)濟研究成果，選取沿海地區(qū)涉海就業(yè)人員數(shù)量作為勞動力投入。

（3）資源投入。海洋經(jīng)濟的發(fā)展對于資源的依賴性較強，因此海洋資源的投入對于海洋經(jīng)濟的發(fā)展至關(guān)重要。本文參考丁黎黎等的研究[14］，選取海域確權(quán)使用面積作為經(jīng)濟生產(chǎn)中資源要素的投入。海域確權(quán)使用面積即經(jīng)政府批準取得海域使用權(quán)的項目用海面積，反映海域合法開發(fā)活動中海洋產(chǎn)業(yè)實體經(jīng)營投入的物質(zhì)載體規(guī)模，可以在一定程度上反映海洋資源的可使用情況。

2.2 產(chǎn)出指標

（1）期望產(chǎn)出。本文選用海洋生產(chǎn)總值（GOP）作為模型的期望產(chǎn)出變量。為了避免通貨膨脹及物價水平對測算結(jié)果所帶來的影響，以2006年為基準對各地區(qū)海洋生產(chǎn)總值進行不變價格水平折算處理[15-16］。

（2）非期望產(chǎn)出。海洋經(jīng)濟與國民經(jīng)濟類似，在生產(chǎn)運營過程中也會對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生負面影響，如廢氣、廢水、廢料等非期望產(chǎn)出，參考以往文獻研究[17-18］，本文選擇海洋工業(yè)廢水排放量作為非期望產(chǎn)出。由于沒有海洋工業(yè)廢水排放量以及海洋工業(yè)的直接統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文采用沿海地區(qū)GOP/沿海地區(qū)GDP的折算系數(shù)方式對海洋工業(yè)數(shù)據(jù)進行對比折算。

本文選取我國11個沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟數(shù)據(jù)，利用2006-2015年的數(shù)據(jù)進行研究。數(shù)據(jù)主要來源于2007-2016年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國海洋統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站等。

3 實證分析與結(jié)果討論

3.1 海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解

根據(jù)上一節(jié)提出的計算方法，本文對我國11個沿海地區(qū)2006-2016年海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)進行計算。在整個樣本期，海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)如表1所示。

由沿海11個地區(qū)全要素生產(chǎn)率及其分解指標的統(tǒng)計分析結(jié)果，可以得到如下結(jié)論：

第一，2006-2016年的海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率整體表現(xiàn)為增長趨勢。海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)（GTFP） 的平均值為1.008 8，年均增長幅度為0.875 1%。盡管年際呈現(xiàn)波動狀態(tài)，但海洋經(jīng)濟綠色增長率整體呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢。全要素生產(chǎn)率可以分解為效率變化和技術(shù)進步，其中，效率變化的平均值為0.9927，技術(shù)進步變化的增長率為1.0176。技術(shù)進步帶來的正效應(yīng)大于效率改變帶來的負效應(yīng)，可見海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的增長主要源于技術(shù)進步的推動。

第二，海洋經(jīng)濟綠色全要素增長率存在時期差異。2007-2011年GTFP指數(shù)表現(xiàn)為增長，盡管增長率依然保持正值，但增長速度有所下降。這與“十一五”期間各地區(qū)制定的海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃相關(guān)。由于環(huán)境友好型社會建設(shè)以及海洋環(huán)境治理相關(guān)法律法規(guī)的修訂與完善，使得海洋經(jīng)濟在發(fā)展的過程中更多地考慮到了綠色發(fā)展及可持續(xù)發(fā)展，海洋全要素生產(chǎn)率增速受到影響。在此期間，除2009年以外，技術(shù)進步指數(shù)大于技術(shù)效率變化，海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的增長依然來自技術(shù)進步。2012-2016年海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的增長率經(jīng)歷了先下降后增長的變化。期間，技術(shù)效率變化指數(shù)一直小于1，而技術(shù)進步指數(shù)，除2012-2013年小于1之外，其他年份均大于1，說明技術(shù)效率下降而技術(shù)進步提高。

第三，研究期內(nèi)MLIBTECH、MLOBTECH表現(xiàn)出顯著波動特征，多數(shù)情況下均值均小于1。兩個指數(shù)的正負，反映不同要素使得前沿面發(fā)生旋轉(zhuǎn)情況。若MLIBTECH和MLOBTECH指數(shù)小于1，而MLMATECH指數(shù)大于1，可以說明技術(shù)進步是由技術(shù)規(guī)模變化推動。在研究期內(nèi)，除2012年外，MLMATECH指數(shù)均大于1，說明在研究期間，生產(chǎn)前沿面向外發(fā)生了平移，技術(shù)進步來源于技術(shù)規(guī)模變化。目前，海洋經(jīng)濟還是通過產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張來實現(xiàn)產(chǎn)出增長的，這與海洋經(jīng)濟目前發(fā)展的狀態(tài)相一致。

第四，從空間視角出發(fā)，如圖1所示，各地區(qū)海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率除個別省份外，大部分省份均實現(xiàn)了生產(chǎn)率增長。在樣本期間，除廣西外，各地區(qū)的技術(shù)進步指數(shù)都顯示為技術(shù)進步。效率變化指數(shù)呈現(xiàn)波動性，但是在大部分情況下，效率變化指數(shù)小于1，說明從地區(qū)角度分析，海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率增長主要源于技術(shù)進步。

表1 海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解成分的變化

3.2 區(qū)域海洋經(jīng)濟綠色增長技術(shù)進步偏向性分析

投入技術(shù)進步偏向方向根據(jù)相鄰時期兩種要素投入量比值及MLIBTECH指數(shù)而確定。本文考慮的投入變量有三個，分別為資本（K）、勞動（L） 和資源（R），通過對投入要素兩兩比較，以探究不同時期沿海11個地區(qū)海洋經(jīng)濟投入偏向技術(shù)進步的具體情況。對每一時期偏向不同要素的省市數(shù)量進行統(tǒng)計。將整個樣本分為三段，其中，2007-2010屬于“十一五”期間，2011-2015為“十二五”期間，2016為“十三五”規(guī)劃的開局之年。具體結(jié)果如表2所示。

圖1 2006-2016年沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率及其分解成分變化

表2 沿海地區(qū)不同年份海洋經(jīng)濟綠色增長投入偏向技術(shù)進步特征

從結(jié)果可以看出，11個沿海地區(qū)在不同時間段內(nèi)技術(shù)進步在不同的投入要素的偏向型有所差異。少數(shù)地區(qū)要素投入偏向性在研究期內(nèi)沒有發(fā)生改變。其中，天津在三個結(jié)算均表現(xiàn)為節(jié)約勞動和資源、使用資本，天津市海洋第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占比相對較小，海洋經(jīng)濟以第二、三產(chǎn)業(yè)為重點，這些產(chǎn)業(yè)大多需要大量資本投入，對勞動和資源的需求相對較小。海南表現(xiàn)為節(jié)約資本、使用勞動和資源的特征，由于海南省漁業(yè)資源豐富，這種技術(shù)進步偏向符合海南省發(fā)展海洋經(jīng)濟的要素稟賦。

對于資本與勞動的技術(shù)進步要素偏向，在2007-2010年期間大部分地區(qū)，偏向于節(jié)約勞動；而在2011-2016年間，偏向于節(jié)約資本。這可能與2009年國家提出的4萬億計劃有關(guān)，2011年之后，資本要素對海洋經(jīng)濟技術(shù)進步的作用減弱，勞動仍然是驅(qū)動海洋經(jīng)濟技術(shù)進步的重要力量。

在資本與資源要素的偏向性分析中，沿海11個地區(qū)在三個時期海洋經(jīng)濟技術(shù)進步要素節(jié)約偏向的變化路徑為“R-K-K”，與資本相比，海洋的資源的價格相對較低，在海洋經(jīng)濟的生產(chǎn)過程中仍然偏向于使用資源。

分析勞動與資源要素在技術(shù)進步中的要素偏向，三個時期我國海洋經(jīng)濟技術(shù)進步要素節(jié)約偏向的變化路徑為“R-L-L”。其中，遼寧、浙江、海南在三個時期都變現(xiàn)為節(jié)約勞動，盡管三個省份海洋第一產(chǎn)業(yè)占比都不是太小，相較于增加人員投入，這些省份的海洋經(jīng)濟技術(shù)進步更偏向于增加資源投入，這與海洋經(jīng)濟目前的要素稟賦較為相符。

4 結(jié)論與建議

本文使用擴展的DDF-ML指數(shù)考察了11個沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟綠色增長全要素生產(chǎn)率增長率以及分解指數(shù)，并從時間和空間兩個維度對各地區(qū)海洋經(jīng)濟綠色增長的技術(shù)進步偏向性以及投入技術(shù)進步偏向的具體方向進行判斷。主要研究結(jié)論與建議如下：

（1）在整個樣本期間，海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為增長趨勢，并且全要素生產(chǎn)率的增長主要來自技術(shù)進步的推動。我國海洋經(jīng)濟綠色增長技術(shù)進步在投入和產(chǎn)出方面均呈現(xiàn)出一定的偏向性，由于技術(shù)規(guī)模指數(shù)大于1，技術(shù)進步來源于技術(shù)規(guī)模指數(shù)的增加。因此本文認為在未來的發(fā)展中沿海地區(qū)應(yīng)將本地政策與海洋經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀相結(jié)合，從而制訂出切實可行的海洋經(jīng)濟發(fā)展計劃，以確保海洋經(jīng)濟的良好快速發(fā)展。

（2）MLIBTECH投入偏向技術(shù)變化指數(shù)在“十二五”期間發(fā)生的偏轉(zhuǎn)要大于“十一五”期間的偏向程度；對于產(chǎn)出偏向技術(shù)變化指數(shù)，“十二五”期間指數(shù)大于1的地區(qū)增多。本文認為這可能受政府在“十一五”和“十二五”期間制定的環(huán)境規(guī)制措施的影響，各地區(qū)技術(shù)進步在發(fā)展經(jīng)濟和保護環(huán)境雙重意愿協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，沿海11個地區(qū)在發(fā)展海洋經(jīng)濟的過程中，應(yīng)更加注重保護海洋環(huán)境與發(fā)展經(jīng)濟的協(xié)調(diào)性；政府應(yīng)完善相關(guān)的法律法規(guī)來對海洋生態(tài)環(huán)境予以有效保護，并且采取積極的監(jiān)督管理措施對涉海產(chǎn)業(yè)進行監(jiān)管，確保海洋經(jīng)濟的合理有序發(fā)展。

（3）11個沿海地區(qū)技術(shù)進步偏向性表現(xiàn)出不同的特征。僅有天津和山東兩個省份的MLIBTECH投入偏向技術(shù)變化指數(shù)大于1，其余省份的投入偏向技術(shù)變化指數(shù)小于1。因此建議沿海地區(qū)應(yīng)將自身特點與海洋科技創(chuàng)新政策相結(jié)合，培育高層次海洋人才，促進涉海產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，提高海洋經(jīng)濟的發(fā)展質(zhì)量。

（4）海洋經(jīng)濟整體上呈現(xiàn)出節(jié)約資本、使用勞動和資源的特征，而勞動和資源要素的節(jié)約偏向程度相近。我國海洋經(jīng)濟技術(shù)進步仍然呈現(xiàn)出勞動使用特征，經(jīng)濟發(fā)展仍然依賴資源的消耗。但是，從“十一五”到“十二五”，節(jié)約資源型技術(shù)進步的年份增多，說明國家實施的節(jié)約資源政策起到了一定作用，但受制于海洋經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)，因而作用效果有限。