鄧媛

摘 要 目前在科技期刊中基金項(xiàng)目的掛靠現(xiàn)象較為嚴(yán)重，出現(xiàn)了掛名掛靠，高級(jí)別、多數(shù)量的掛靠，經(jīng)濟(jì)、學(xué)術(shù)利益的掛靠等現(xiàn)象。通過(guò)對(duì)這種現(xiàn)象的分析，暴露出作者自律性問(wèn)題、期刊編輯部和作者單位監(jiān)督和管理的缺失以及基金項(xiàng)目標(biāo)注內(nèi)容不完善等問(wèn)題。針對(duì)這些問(wèn)題，認(rèn)為期刊編輯部應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注原則引導(dǎo)、審核，提倡在投稿之前作者單位先進(jìn)行審查，淡化“基金論文比”等期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，同時(shí)建議國(guó)家相關(guān)機(jī)構(gòu)建立基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)和完善基金項(xiàng)目標(biāo)注格式及內(nèi)容，從而更加真實(shí)反應(yīng)基金項(xiàng)目資助情況，促進(jìn)科技期刊健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞 基金項(xiàng)目；掛靠；科技期刊

中圖分類(lèi)號(hào) G2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1674-6708（2019）237-0009-02

基金項(xiàng)目是指論文產(chǎn)出的資助背景，1998年基金項(xiàng)目正式進(jìn)入我國(guó)的科技期刊論文中，成為科技期刊論文附加信息的重要組成部分[ 1 ]。

隨著各種期刊評(píng)價(jià)體系對(duì)基金項(xiàng)目論文的重視，特別是將“基金論文比”作為學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)[2]，各期刊編輯部對(duì)有基金項(xiàng)目資助的論文尤為重視。同時(shí)，作者在論文寫(xiě)作過(guò)程中隨意掛靠各種基金項(xiàng)目的問(wèn)題也層出不窮。筆者結(jié)合十多年編輯工作中發(fā)現(xiàn)的掛靠原因進(jìn)行分析和總結(jié)，提出相應(yīng)的防范措施，為進(jìn)一步防范學(xué)術(shù)不端提供參考。

1 基金項(xiàng)目掛靠形式及原因

1.1 高級(jí)別、多數(shù)量的掛靠

為了支持科技的發(fā)展，我國(guó)設(shè)置了各種基金資助項(xiàng)目，科學(xué)基金的資助為我國(guó)基礎(chǔ)研究的發(fā)展、人才的培養(yǎng)都起到了巨大的作用，隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，每年投入的科研基金也隨之增多。王其冬等[3]研究顯示，僅國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目2016年資助規(guī)模高達(dá)16 934項(xiàng)，資助強(qiáng)度達(dá)到70.31萬(wàn)元/項(xiàng)。不能否認(rèn)，獲得這些項(xiàng)目資助的課題是具有一定科學(xué)性和創(chuàng)新性的，是在一定程度上是專(zhuān)家認(rèn)可的高水平研究。因此，某些作者為了給論文“高質(zhì)量”的感覺(jué)，認(rèn)為標(biāo)注級(jí)別越高或數(shù)量越多的基金項(xiàng)目就越好。

例如，筆者曾經(jīng)編輯過(guò)一篇稿件，標(biāo)注的基金項(xiàng)目名稱(chēng)多達(dá)10項(xiàng)，其中國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目就有3項(xiàng)，還有廣東省自然科學(xué)基金、廣東省省級(jí)科技計(jì)劃、廣州中醫(yī)藥大學(xué)優(yōu)秀博士論文培育項(xiàng)目等等，從國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)到院級(jí)基金全都包括。仔細(xì)核對(duì)項(xiàng)目書(shū)后發(fā)現(xiàn)，其實(shí)與本論文內(nèi)容相關(guān)性最大的基金也只有2項(xiàng)，其他項(xiàng)目都屬于掛靠，3個(gè)國(guó)家自然科學(xué)基金中2個(gè)已經(jīng)完成了結(jié)題。此類(lèi)論文作者多認(rèn)為有基金項(xiàng)目資助的文章更加容易發(fā)表，項(xiàng)目越多、基金資助級(jí)別越高，更能顯示論文水平越高。

1.2 涉及相關(guān)利益的掛靠

論文利益涉及是多方面的。

第一，署名利益。一般情況一篇論文會(huì)有多個(gè)作者，每個(gè)作者可能有自己的研究課題，為了課題結(jié)題或晉升職稱(chēng)等情況，都會(huì)在論文中標(biāo)注基金名稱(chēng)，因此產(chǎn)生多個(gè)基金項(xiàng)目的掛靠。筆者曾經(jīng)遇到一篇論文有5名作者，所有作者來(lái)自同一個(gè)實(shí)驗(yàn)室，其中3個(gè)作者自己都有正在進(jìn)行的課題，這篇論文就將3個(gè)作者的3個(gè)基金項(xiàng)目全部標(biāo)注，因此這篇論文都可以用來(lái)對(duì)這3個(gè)課題結(jié)題，這是科研誠(chéng)信的嚴(yán)重缺失。

第二，經(jīng)濟(jì)利益。目前論文發(fā)表都需要向雜志社繳納一定的版面費(fèi)，有些作者為了省錢(qián)，掛靠本人或他人的基金進(jìn)行版面費(fèi)報(bào)銷(xiāo)。這種情況多見(jiàn)于在校學(xué)生，幾千塊錢(qián)的版面費(fèi)對(duì)他們來(lái)說(shuō)是不小的經(jīng)濟(jì)壓力，因此，掛靠導(dǎo)師或他人的基金項(xiàng)目是最有效的解決辦法。

第三，學(xué)術(shù)利益?？蒲泄ぷ髡叩难芯磕芰吐毞Q(chēng)晉升的評(píng)估目前仍然主要以論文發(fā)表數(shù)量、級(jí)別來(lái)評(píng)價(jià)[4]，使科研工作者在從事不同課題時(shí)，每發(fā)表1篇論文就將自己已經(jīng)完成或正在進(jìn)行的課題基金全部標(biāo)注，以顯示自己的科研能力，對(duì)未來(lái)新課題的申報(bào)創(chuàng)造有利條件。

2 基金項(xiàng)目掛靠暴露的問(wèn)題

2.1 期刊編輯部審查漏洞

核對(duì)論文基金資助項(xiàng)目是保證論文真實(shí)和正確的必要環(huán)節(jié)，由于期刊編輯平日工作量較大，編輯的關(guān)注點(diǎn)一般在稿件內(nèi)容上，對(duì)基金項(xiàng)目的審核缺乏重視。特別是在“基金論文比”等指標(biāo)的影響下，編輯部在與作者溝通時(shí)也有意提醒作者標(biāo)注基金項(xiàng)目，甚至對(duì)標(biāo)注多項(xiàng)基金項(xiàng)目的稿件更加偏好。某些編輯部對(duì)這些基金項(xiàng)目的核對(duì)比較寬松，甚至對(duì)標(biāo)注的基金項(xiàng)目不曾審查，因此造成科技期刊論文基金項(xiàng)目標(biāo)注混亂、虛假等現(xiàn)象。

2.2 作者自律性差

目前作者投稿多是根據(jù)自身或他人的投稿經(jīng)驗(yàn)，為了迎合編輯部的偏好和獲得不當(dāng)利益的情況下，隨意掛靠基金項(xiàng)目，而作者自身不能認(rèn)識(shí)到這種學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重性。作為科研工作者，具備真實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲袘B(tài)度是十分必要的，這不僅體現(xiàn)在論文發(fā)表上，也體現(xiàn)在日常科研工作中，否則造成科研經(jīng)費(fèi)的大大浪費(fèi)。

2.3 作者單位監(jiān)管缺失

每個(gè)科研單位對(duì)基金項(xiàng)目都有監(jiān)管的責(zé)任，但不僅僅是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管。目前大部分單位都會(huì)給編輯部出具稿件推薦信等證明，證明其文章內(nèi)容真實(shí)、署名無(wú)爭(zhēng)議等情況，但真正做到仔細(xì)核對(duì)稿件內(nèi)容的卻很少，對(duì)于標(biāo)注的基金項(xiàng)目更沒(méi)有去審查核對(duì)。筆者所在的雜志對(duì)每篇刊出的論文都要求作者提供單位證明，就是希望各單位能對(duì)本單位職工的論文有個(gè)初步審核，保證稿件內(nèi)容的真實(shí)性。因此，加強(qiáng)作者單位監(jiān)督管理也是防范基金項(xiàng)目掛靠的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

2.4 期刊基金項(xiàng)目標(biāo)注內(nèi)容欠缺

目前科技期刊標(biāo)注規(guī)范格式均為注明基金項(xiàng)目名稱(chēng)和項(xiàng)目編號(hào)即可[5]，筆者認(rèn)為這種標(biāo)注格式并不完善，不能讓編輯部和讀者清楚知道論文基金資助的具體內(nèi)容。

例如，筆者所在的醫(yī)學(xué)雜志中，有的臨床研究類(lèi)文章標(biāo)注了國(guó)家自然科學(xué)基金。眾所周知，國(guó)家自然科學(xué)基金是我國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一，重點(diǎn)資助具有良好研究條件、研究實(shí)力的高等院校和科研機(jī)構(gòu)中的研究人員。比對(duì)基金項(xiàng)目書(shū)后發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目名稱(chēng)為動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究，而本論文根本不可能是國(guó)家自然科學(xué)基金支持。如果寫(xiě)出基金項(xiàng)目具體名稱(chēng)，則可以很直觀的所發(fā)表論文和基金項(xiàng)目之間的關(guān)系，在一定程度避免項(xiàng)目掛靠。

3 基金項(xiàng)目掛靠防范的具體措施

3.1 編輯部對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注原則引導(dǎo)

編輯部審查是督促作者寫(xiě)作規(guī)范的重要措施，但培養(yǎng)作者寫(xiě)作自律性是從源頭糾正基金項(xiàng)目掛靠的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。編輯部有責(zé)任向作者說(shuō)明基金項(xiàng)目標(biāo)注的原則，在投稿須知中要求作者必須標(biāo)注與本論文有關(guān)的基金項(xiàng)目，寫(xiě)明項(xiàng)目名稱(chēng)，告知不實(shí)標(biāo)注是學(xué)術(shù)不端的一種行為，嚴(yán)重情況可以拒稿。同時(shí)，可向作者說(shuō)明是否有基金項(xiàng)目支持不是影響論文審核和錄用的重要因素，糾正作者投稿的不端態(tài)度，從而正確、客觀和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)注基金項(xiàng)目。

3.2 加強(qiáng)作者單位的自查和監(jiān)管

目前，大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)和大專(zhuān)院校都有相應(yīng)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)論文進(jìn)行審查，而各單位比編輯部更有條件去核對(duì)本單位人員資料、論文內(nèi)容和基金項(xiàng)目的具體內(nèi)容。在開(kāi)具單位證明或稿件推薦信不僅僅是蓋個(gè)章這么簡(jiǎn)單的事情，詳細(xì)認(rèn)真的審查內(nèi)容、署名、基金項(xiàng)目等問(wèn)題是責(zé)無(wú)旁貸的。如有的作者是在校研究生掛靠導(dǎo)師的課題，而本單位可以很容易查出這個(gè)課題組成員是否有此學(xué)生，此學(xué)生論文內(nèi)容是否與課題有關(guān)。在開(kāi)具證明前要求作者提交相關(guān)資料進(jìn)行審核，這大大減輕了后期編輯部審核的難度和工作量，是有效防止基金項(xiàng)目掛靠方法之一。

3.3 編輯部對(duì)基金項(xiàng)目的嚴(yán)格審查

作者單位審核的不嚴(yán)格，下一步就要求編輯部對(duì)基金項(xiàng)目的嚴(yán)格審查。周二強(qiáng)等[6]認(rèn)為，核對(duì)方法有2種：一種是要求作者郵寄項(xiàng)目書(shū)復(fù)印件，另一種是網(wǎng)絡(luò)核對(duì)。就作者多年工作經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，其中存在一定的問(wèn)題和難度。隨著互聯(lián)網(wǎng)和新媒體的發(fā)展，郵寄項(xiàng)目書(shū)復(fù)印件已經(jīng)不再適應(yīng)，通過(guò)郵件、微信、QQ等方式要求作者提供基金項(xiàng)目書(shū)的內(nèi)容的照片或截圖變的簡(jiǎn)便易行，有些由于某種原因不便拿到項(xiàng)目書(shū)作者，可以由本單位提供有基金項(xiàng)目名稱(chēng)、編號(hào)、課題負(fù)責(zé)人、課題組成員、課題開(kāi)始和截止日期的證明文件。同時(shí)，要求作者提供論文各作者的貢獻(xiàn)度內(nèi)容，也可以防止多名作者多項(xiàng)課題的掛靠。

隨著國(guó)家基金項(xiàng)目設(shè)置的越來(lái)越多，有國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)、區(qū)級(jí)、院校級(jí)等不同級(jí)別的區(qū)分，雖然可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行核對(duì)，但每個(gè)基金項(xiàng)目需要登錄相應(yīng)的不同網(wǎng)站進(jìn)行查詢(xún)，有些官網(wǎng)也不一定能查找到基金項(xiàng)目的具體內(nèi)容，則不能判斷標(biāo)注的基金是否合理。雖然有時(shí)候可以通過(guò)百度等搜索，但部分網(wǎng)站的內(nèi)容真實(shí)性相對(duì)較差。因此，建議國(guó)家相關(guān)部門(mén)建立相應(yīng)的科技基金管理系統(tǒng)，形成全面和規(guī)范的數(shù)據(jù)庫(kù)，不僅能促進(jìn)基金項(xiàng)目標(biāo)注的規(guī)范性，而且也能使基金項(xiàng)目的管理更加完善。

3.4 建議基金項(xiàng)目標(biāo)注內(nèi)容完整

現(xiàn)實(shí)行的基金項(xiàng)目編排規(guī)范只要求提供項(xiàng)目名稱(chēng)和編號(hào)，筆者認(rèn)為這種格式不夠完善，應(yīng)該補(bǔ)充具體課題名稱(chēng)、課題負(fù)責(zé)人、課題執(zhí)行單位和課題起止時(shí)間，這樣可以很直觀的判斷論文和基金項(xiàng)目的相關(guān)性。在一定程度體現(xiàn)了論文內(nèi)容的真實(shí)性和科學(xué)性，也起到了凈化標(biāo)注環(huán)境的作用。

3.5 淡化“基金論文比”等期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)

“基金論文比”等指標(biāo)帶來(lái)的不良影響已經(jīng)引起了廣大期刊工作者的重視，一味追求指標(biāo)的增長(zhǎng)使科技期刊的發(fā)展走向歧途[7]。編輯部不再為追求高的“基金論文比”，客觀而公正的對(duì)待每一篇稿件，作者也就不會(huì)由于各種利益來(lái)掛靠。如若遇到在校學(xué)生因?yàn)榻?jīng)濟(jì)原因掛靠，編輯部可以在一定程度減免版面費(fèi)。若通過(guò)以上各種措施防范基金項(xiàng)目的掛靠，在一定程度上也還原了“基金項(xiàng)目比”真實(shí)的面目，使其對(duì)科技期刊的評(píng)價(jià)也更具意義。

4 結(jié)論

基金項(xiàng)目的掛靠現(xiàn)象目前比較嚴(yán)重，希望廣大科研工作者和期刊編輯部都需要重視起來(lái)，加強(qiáng)基金項(xiàng)目的監(jiān)管、評(píng)估，通過(guò)多方努力杜絕基金項(xiàng)目的掛靠，從而促進(jìn)科技期刊的健康發(fā)展。

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