陸方喆，朱 斌

（華中師范大學(xué) 文學(xué)院，武漢 430079）

一、 引言

“違預(yù)期范疇”是指言語(yǔ)交際中與主體預(yù)期不符的信息及其在語(yǔ)言中的相應(yīng)表達(dá)手段。學(xué)界與之相關(guān)的術(shù)語(yǔ)有“反預(yù)期”（吳福祥，2004[1]；袁毓林，2008[2]）、“負(fù)預(yù)期”（齊滬揚(yáng)、胡建鋒，2006[3]）、“超預(yù)期”（曹秀玲、辛慧，2012[4]）、“偏離預(yù)期”（單威，2017[5]）和“意外/驚訝”（陳振宇、杜克華，2015[6]；萬(wàn)光榮，2017[7]）等。

目前，國(guó)內(nèi)外研究主要集中于“反預(yù)期”和“意外”，但有些文獻(xiàn)中“反預(yù)期”是狹義的，指與預(yù)期相反的信息；而有些文獻(xiàn)中的“反預(yù)期”則是廣義的，把任何與預(yù)期不一致的信息都看作反預(yù)期信息，大多數(shù)文獻(xiàn)沒(méi)有明確作出區(qū)分。我們認(rèn)為，廣義的反預(yù)期用“違預(yù)期”來(lái)表達(dá)更為準(zhǔn)確?！斑`預(yù)期”既包括方向上與原有預(yù)期相反（反預(yù)期），也包括量上超過(guò)（超預(yù)期）或不及（負(fù)預(yù)期）原有預(yù)期，主要表現(xiàn)為意外語(yǔ)氣，在不同語(yǔ)境中也可解讀為不滿、抱怨、責(zé)怪、嗔怒、沮喪等語(yǔ)氣。違預(yù)期是人類(lèi)語(yǔ)言普遍存在的語(yǔ)義范疇，每種語(yǔ)言都有不同的手段表達(dá)違預(yù)期意義，區(qū)別在于不同語(yǔ)言的語(yǔ)法化程度不一。馬加爾語(yǔ)（Magar）和車(chē)臣語(yǔ)（Chechen）用復(fù)雜動(dòng)詞結(jié)構(gòu)及動(dòng)詞后綴表達(dá)違預(yù)期意義，語(yǔ)法化程度較高；而漢語(yǔ)、英語(yǔ)等則依靠副詞、連詞等詞匯和句式手段表達(dá)違預(yù)期，語(yǔ)法化程度較低。違預(yù)期范疇研究涉及主觀性、主觀化、情態(tài)、言據(jù)性等多個(gè)領(lǐng)域，是近幾年語(yǔ)言研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。本文試圖探討以下三個(gè)問(wèn)題：（1）違預(yù)期信息的性質(zhì)與來(lái)源；（2）違預(yù)期范疇的語(yǔ)法意義和屬性；（3）違預(yù)期范疇的編碼手段。

二、 違預(yù)期信息的性質(zhì)及來(lái)源

（一）違預(yù)期信息的性質(zhì)

“違預(yù)期”是與“預(yù)期”相對(duì)的概念，指言語(yǔ)交際中與交際主體預(yù)期不一致的信息。違預(yù)期既是語(yǔ)言現(xiàn)象也是心理現(xiàn)象，與人類(lèi)認(rèn)知密切相關(guān)。從認(rèn)知心理層面而言，違預(yù)期信息是一種與人的固有認(rèn)知圖式不符的新信息。所謂圖式是人類(lèi)關(guān)于情境、事件和人物的一般化的整合的知識(shí)（瑪格麗特，2016[8]），常常會(huì)影響我們理解情境或者事件的方式。圖式使人類(lèi)能夠預(yù)測(cè)在新的情境中會(huì)發(fā)生什么事情，即產(chǎn)生基于圖式的預(yù)期。比如關(guān)于五金店內(nèi)部的圖式就應(yīng)該包括扳手、油漆桶、水龍頭、燈泡等物品，這個(gè)已經(jīng)成為整合的知識(shí)儲(chǔ)存在我們的大腦中，當(dāng)我們看到一個(gè)掛著五金店招牌的商店時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生商店內(nèi)有上述物品的預(yù)期。然而，當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)五金店內(nèi)還售賣(mài)語(yǔ)言學(xué)教科書(shū)或者西方古典音樂(lè)CD時(shí)，就產(chǎn)生了違預(yù)期信息，該信息與原有圖式矛盾且難以被同化（assimilated），引發(fā)主體的驚訝情緒，繼而導(dǎo)致原有圖式的修正和順應(yīng)。該心理過(guò)程可用圖1（改編自Reisenzein，2000：265[9]）表示：經(jīng)過(guò)修正后的圖式就成了下一次被激活的認(rèn)知圖式，因而，當(dāng)我們第二次看到一家賣(mài)語(yǔ)言學(xué)教科書(shū)的五金店時(shí)就不會(huì)感到那么驚訝了。

圖1 違預(yù)期信息的認(rèn)知加工模型

從質(zhì)的角度來(lái)看，違預(yù)期信息具有否定性，是對(duì)預(yù)期或認(rèn)知圖式的否定，比如：

（1）不料，他沒(méi)考上大學(xué)。

（2）你打球還挺厲害。

例（1）直接用否定詞“不”否定預(yù)期（“料”），例（2）則否定了言者早先的預(yù)期（“你打球不厲害”）。陳振宇、杜克華（2015）[6]指出，意外（即本文所說(shuō)的違預(yù)期）與否定密切相關(guān)，是一種語(yǔ)用否定。在Martin和White（2005）[10]評(píng)價(jià)理論體系中，違預(yù)期屬于介入（engagement）系統(tǒng)中的否認(rèn)（disclaim），在否認(rèn)一個(gè)預(yù)期的同時(shí)，宣告自己的態(tài)度和立場(chǎng)。

從量的角度而言，違預(yù)期信息包括不及與超過(guò)預(yù)期這兩種情況?！安患啊焙汀俺^(guò)”與預(yù)期并不矛盾，在方向上與預(yù)期一致，只是在量上少于（不及）或多于（超過(guò)）預(yù)期。比如預(yù)期“月薪8000元，屬于高薪收入”，實(shí)際“月薪只有7000元，盡管也算高薪，但沒(méi)那么高”，這是不及預(yù)期的情況；如果實(shí)際月薪有10000元，那么就是超過(guò)預(yù)期了。

（二）違預(yù)期信息的來(lái)源

本節(jié)主要探討交際主體可以從哪些渠道獲取違預(yù)期信息。信息的來(lái)源與言據(jù)性（evidentiality）密切相關(guān)，對(duì)言據(jù)性的認(rèn)識(shí)有廣義和狹義之分，廣義的言據(jù)性包括兩個(gè)方面：指明信息的來(lái)源和表達(dá)對(duì)信息的態(tài)度，以Chafe（1986）[11]的觀點(diǎn)為代表；狹義的言據(jù)性僅限定在指明信息的來(lái)源（Aikhenvald，2004[12]）。本文解釋違預(yù)期信息的來(lái)源主要采取狹義的言據(jù)性。

Willett（1998）[13]從狹義的言據(jù)性出發(fā)，將說(shuō)話人獲得信息的來(lái)源分為直接和間接證據(jù)兩大類(lèi)，直接證據(jù)指說(shuō)話人通過(guò)視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)或其他感覺(jué)器官獲得的第一手信息；“間接證據(jù)”指所得信息并不是說(shuō)話人耳聞目見(jiàn)的，而是通過(guò)其他方式間接獲得的，可分為“報(bào)道（傳聞）”和“推論”兩種。Aikhenvald（2004）[12]則把言據(jù)性分為“目擊型”（eyewitness）和“非目擊型”（non-eyewitness）兩種?！澳繐粜汀敝刚f(shuō)話人對(duì)信息來(lái)源有第一手證據(jù)，即他自己看到或聽(tīng)到的；“非目擊型”則是說(shuō)話人對(duì)信息來(lái)源沒(méi)有第一手證據(jù)。這大致相當(dāng)于Willett的直接證據(jù)和間接證據(jù)的區(qū)分。

綜合上述兩家的說(shuō)法，我們將違預(yù)期信息的來(lái)源分為親歷、傳聞和推論三大類(lèi)。親歷是指交際主體通過(guò)視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)或其他感覺(jué)器官獲得的違預(yù)期信息，主要是在主體所處的時(shí)空下獲得的一種環(huán)境信息；傳聞指違預(yù)期信息是交際主體通過(guò)他人的轉(zhuǎn)述或者報(bào)道獲取的，主要是一種語(yǔ)言信息；推論指違預(yù)期信息是交際主體推理所得的，一般通過(guò)所處環(huán)境的信息和其它語(yǔ)言信息綜合得出。比如：

（3）（語(yǔ)境信息：8月的一天，小王走在馬路上，突然天上下起了冰雹）

小王：天哪，居然下冰雹了！

（4）（小王給他母親打電話，說(shuō)起了下冰雹這件事）

小王：媽?zhuān)阒绬?，我們這里剛才下冰雹了！

媽媽?zhuān)赫娴膯幔@么熱的天還會(huì)下冰雹??！

（5）（小王碰到小李，小李說(shuō)“要去修車(chē)”，小王看到小李車(chē)玻璃上有個(gè)小凹坑）

小王：不是吧，居然把你的車(chē)玻璃都砸碎了！

例（3）中，小王親眼看到天上下起了冰雹，夏天下冰雹與他的認(rèn)知圖式不符，引發(fā)驚訝的反應(yīng)，投射在語(yǔ)言層面以詞匯形式“居然”和感嘆語(yǔ)調(diào)表達(dá)出來(lái)，該違預(yù)期信息的來(lái)源是親身經(jīng)歷。例（4）中，小王的媽媽并沒(méi)有親眼看到下冰雹，她通過(guò)兒子的報(bào)道獲得這一信息，同樣能引起違預(yù)期反應(yīng)，述諸語(yǔ)言以詞匯形式“還”和感嘆語(yǔ)調(diào)表達(dá)出來(lái)。該違預(yù)期信息的來(lái)源是傳聞。例（5）中，小王沒(méi)看到小李的車(chē)被冰雹砸了，但是他通過(guò)語(yǔ)言信息“小李要去修車(chē)”和環(huán)境信息“車(chē)玻璃上的砸痕”推測(cè)出“小李的車(chē)玻璃被冰雹砸碎了”這一信息，同樣引發(fā)了主體的違預(yù)期表達(dá)。該違預(yù)期信息的來(lái)源就是推論。需要指出的是，推論型違預(yù)期信息也可以分別通過(guò)環(huán)境信息和語(yǔ)言信息獨(dú)立得出。據(jù)此，我們把違預(yù)期信息的來(lái)源總結(jié)為表1：

表1 違預(yù)期信息的來(lái)源

三、 違預(yù)期范疇的語(yǔ)法意義與屬性

（一）違預(yù)期范疇的語(yǔ)法意義

違預(yù)期范疇主要表達(dá)言語(yǔ)交際中與主體預(yù)期不符的信息，在以往的文獻(xiàn)中常被稱(chēng)為反預(yù)期（counter-expectation）或者意外范疇（Mirativity）。Heine et al（1991：192）[14]指出，人類(lèi)語(yǔ)言都有區(qū)別符合常規(guī)與偏離常規(guī)情狀的表達(dá)手段，偏離常規(guī)的就是反預(yù)期，一般用某些標(biāo)記加以編碼，符合常規(guī)通常是無(wú)標(biāo)記的。Delancey（1997[15]，2001[16]）將意外范疇定義為“傳達(dá)對(duì)說(shuō)話人而言是新的或未預(yù)期（unexpected）的信息，常含有驚訝的意味?！盇ikhenvald（2012）[17]歸納總結(jié)了意外范疇的五種語(yǔ)法意義：（1）突然發(fā)現(xiàn)、突然意識(shí)到的信息；（2）驚訝的信息；（3）事先沒(méi)想到的信息（unprepared mind）；（4）反預(yù)期信息；（5）新信息。上述每一種意義都可對(duì)應(yīng)（a ）說(shuō)話人，（b ）聽(tīng)話人，（c ）特定人物。Aikhenvald（2012）[18]在考察了馬加爾語(yǔ)（Magar）、車(chē)臣語(yǔ)（Chechen）、粵語(yǔ)（Cantonese）等20種語(yǔ)言后指出，不是每種語(yǔ)言都有上述五種意義，但最多的是（2）和（3），可以認(rèn)為是意外的核心意義。Aikhenvald對(duì)意外范疇的意義歸納給了我們很大的啟發(fā)，但她的歸納也有問(wèn)題，這五種意義其實(shí)不在一個(gè)層面，比如（2）驚訝的信息，是從言語(yǔ)交際者的情感態(tài)度層面作的劃分；而其他幾個(gè)意義則是從信息的認(rèn)知狀態(tài)（新的、突然發(fā)現(xiàn)的、沒(méi)想到的、反預(yù)期的）作的劃分。此外，“突然發(fā)現(xiàn)”和“沒(méi)想到”似乎不易區(qū)分，而“新的”又能包括突然發(fā)現(xiàn)、沒(méi)想到和反預(yù)期信息，這五種不同的意外意義相互之間存在重疊和交叉。

我們認(rèn)為，可從信息狀態(tài)和交際主體的情感態(tài)度兩個(gè)層面對(duì)違預(yù)期范疇的語(yǔ)法意義進(jìn)行歸納。就信息狀態(tài)而言，違預(yù)期包括反預(yù)期和偏離預(yù)期，其中偏離預(yù)期又可分為超預(yù)期和不及預(yù)期，比如：

（6）下了雨，反而更熱了。

（7）今天本想出去玩，不料突然發(fā)燒了。

（8）蘋(píng)果手機(jī)太貴了。

（9）我只有10塊錢(qián)。

例（6）“下了雨”，言者的預(yù)期是天氣變涼快，事實(shí)是更熱了，與預(yù)期方向相反，為反預(yù)期信息。例（7）想“出去玩”，必然預(yù)期自己“身體健康”，但“突然發(fā)燒了”，與預(yù)期方向相反，同樣為反預(yù)期信息。例（8）說(shuō)話人對(duì)蘋(píng)果手機(jī)的預(yù)期是貴，但實(shí)際價(jià)格比說(shuō)話人的預(yù)期更貴，該信息與預(yù)期的方向一致，但在量上超過(guò)預(yù)期，為超預(yù)期信息。例（9）與例（8）正好相反，聽(tīng)話人的預(yù)期可能是“我有20塊錢(qián)或者更多”，而實(shí)際情況是“我的錢(qián)少于預(yù)期，只有10塊”，該信息同樣與預(yù)期的方向一致，但在量上不及預(yù)期。

就交際主體的情感態(tài)度而言，由違預(yù)期信息觸發(fā)的情感在不同語(yǔ)境下可解讀為驚訝、不滿、疑惑、責(zé)怪、沮喪等，其中驚訝是最核心最典型的情感：

（10）這道題連老師都不會(huì)。

（11）不讓你做，你偏偏要做。

（12）你怎么來(lái)了？

（13）黨員干部怎么能帶頭搞封建迷信?

（14）錢(qián)沒(méi)拿到，這一年白干了。

例（10）到例（14）表述的事實(shí)與說(shuō)話人預(yù)期不符，分別表達(dá)了說(shuō)話人驚訝、不滿、疑惑、責(zé)怪和沮喪的感情。其中，驚訝是核心感情，也是違預(yù)期信息帶來(lái)的第一反應(yīng)，其他感情是結(jié)合語(yǔ)境信息之后對(duì)驚訝的延伸。如例（11）“你做”讓“我”先驚訝繼而不滿，例（12）“你來(lái)”讓“我”先驚訝繼而疑惑，余下類(lèi)推。由于預(yù)期可能是積極的或是消極的，那么違預(yù)期信息就可能是消極的或積極的，積極的違預(yù)期信息令人驚喜、疑惑，消極的違預(yù)期信息令人不滿、疑惑、責(zé)怪或沮喪。

表2 違預(yù)期范疇的語(yǔ)法意義

因此，我們將違預(yù)期范疇的語(yǔ)法意義分為核心意義和邊緣意義兩種，核心意義是反預(yù)期和驚訝，邊緣意義是偏離預(yù)期和疑惑、不滿、沮喪等情感，整理見(jiàn)表2。

（二）違預(yù)期范疇的屬性

1.違預(yù)期是情態(tài)范疇

情態(tài)是說(shuō)話人的主觀態(tài)度和觀點(diǎn)的語(yǔ)法表現(xiàn)或語(yǔ)句中的那些主觀性特征（Lyons，1977）[18]，包括對(duì)命題真?zhèn)?、認(rèn)知、愿望、義務(wù)、評(píng)價(jià)、可能性、蓋然性、必然性等的判斷（湯廷池，2000）[19]。違預(yù)期范疇表達(dá)的是言語(yǔ)交際者對(duì)違預(yù)期信息的態(tài)度和情感，是情態(tài)的一個(gè)子類(lèi)。一般而言，情態(tài)分為認(rèn)識(shí)情態(tài)、道義情態(tài)和動(dòng)力情態(tài)，違預(yù)期范疇屬于認(rèn)識(shí)情態(tài)。

認(rèn)識(shí)情態(tài)關(guān)注語(yǔ)言作為信息的方面，表達(dá)說(shuō)話人對(duì)自己所說(shuō)的話的真實(shí)性承諾的程度和性質(zhì)（Palmer，1986）[20]。違預(yù)期范疇關(guān)注的是信息的違預(yù)期性，信息是否違預(yù)期與交際主體的認(rèn)識(shí)密切相關(guān)。同一個(gè)信息，對(duì)甲而言是違預(yù)期信息，對(duì)乙而言可能是合預(yù)期信息或中性信息，比如：

（15）兒子：爸爸，為什么下雪不冷，雪化了天更冷了呢？

爸爸：是這樣的兒子，因?yàn)檠┗艘諢崃?，所以就更冷了啊?/p>

對(duì)于兒子來(lái)說(shuō)，“化雪天更冷”這一事實(shí)與他的預(yù)期不符，在他的認(rèn)識(shí)中，下雪和天冷掛鉤，而化雪則和溫度高掛鉤。但是對(duì)爸爸而言，他已經(jīng)有“下雪不冷化雪冷”的認(rèn)識(shí)，因而同樣的事實(shí)就成了合預(yù)期的信息。這就說(shuō)明，信息的違預(yù)期與否和交際主體的主觀認(rèn)識(shí)高度相關(guān)。

廣義的情態(tài)還包括說(shuō)話人的感情，就違預(yù)期范疇而言，交際主體首先對(duì)信息的違預(yù)期性作出認(rèn)識(shí)上的判斷，繼而引發(fā)情感反應(yīng)，兩者一起作為限制成分附加于命題之上。 如圖2所示：

圖2 違預(yù)期情態(tài)

我們以一個(gè)例子對(duì)圖2進(jìn)行說(shuō)明：

（16）a.你還挺厲害！

b.你果然挺厲害！

c.你挺厲害。

例（16）三句的命題意義相同，都是“你挺厲害”為真，區(qū)別在于a句和b句言者事先有一個(gè)預(yù)期，a句的預(yù)期是“你不厲害”或者“你沒(méi)那么厲害”，事實(shí)與預(yù)期不一致，“你挺厲害”成為一個(gè)違預(yù)期信息，說(shuō)話人用副詞“還”表達(dá)自己的驚訝。b句的預(yù)期是“你挺厲害”，事實(shí)發(fā)現(xiàn)“你真的挺厲害”，是一個(gè)合預(yù)期信息，說(shuō)話人用“果然”表示該信息與預(yù)期相符。無(wú)論是合預(yù)期還是違預(yù)期都會(huì)體現(xiàn)出說(shuō)話人或確信或驚訝的態(tài)度，該態(tài)度即是對(duì)所在句子命題的限制成分。句c則是客觀陳述，“你挺厲害”是一個(gè)中性信息，說(shuō)話人沒(méi)有明顯的預(yù)期。

違預(yù)期范疇屬于認(rèn)識(shí)情態(tài)，認(rèn)識(shí)情態(tài)表達(dá)說(shuō)話人對(duì)命題為真的可能性與必然性的看法或態(tài)度（彭利貞，2005）[21]，是一種非現(xiàn)實(shí)。某事件發(fā)生的可能性越小，當(dāng)其發(fā)生時(shí)就越可能成為違預(yù)期信息。也就是說(shuō)，在說(shuō)話人的認(rèn)識(shí)中，違預(yù)期事件只應(yīng)該發(fā)生在可能世界，如果的確在現(xiàn)實(shí)世界發(fā)生了，就會(huì)引發(fā)說(shuō)話人的驚訝和意外。因此，許多語(yǔ)言使用非現(xiàn)實(shí)情態(tài)標(biāo)記表達(dá)違預(yù)期意義，比如塞姆萊（Semelai）語(yǔ)，亞斯里（Aslian）語(yǔ)支的一種，可以用感知/認(rèn)知?jiǎng)釉~或情感狀態(tài)動(dòng)詞的非現(xiàn)實(shí)情態(tài)表達(dá)“與預(yù)期相反”和“出乎某人意料”（Aikhenvald，2012）。海地語(yǔ)（Haitian）和蘇里南語(yǔ)（Sranan）分別用非現(xiàn)實(shí)情態(tài)標(biāo)記Ava和Sa-表達(dá)驚異（彭利貞，2005）[21]。漢語(yǔ)方言也有類(lèi)似現(xiàn)象，宗守云（2015）[22]指出晉方言情態(tài)動(dòng)詞“待”也能表達(dá)意外情感。可見(jiàn)用非現(xiàn)實(shí)情態(tài)標(biāo)記表達(dá)違預(yù)期意義是人類(lèi)語(yǔ)言的一種普遍策略。至于原因，正如 Chafe（1995）[23]解釋的那樣：盡管事件或狀態(tài)本身是足夠現(xiàn)實(shí)的，但是對(duì)于說(shuō)話人原有的預(yù)期而言，其否定預(yù)期的程度過(guò)于不現(xiàn)實(shí)，迫使說(shuō)話人用非現(xiàn)實(shí)情態(tài)表達(dá)事件的意外性。這就好像說(shuō)話人說(shuō)“他居然知道我的名字，這太不現(xiàn)實(shí)了！”

2.違預(yù)期范疇與焦點(diǎn)和預(yù)設(shè)的關(guān)系

違預(yù)期范疇是表達(dá)違預(yù)期信息的語(yǔ)法手段，違預(yù)期信息通常是所在句子的焦點(diǎn)。關(guān)于焦點(diǎn)的定義不盡相同。Jackendoff（1972：230）[24]把焦點(diǎn)定義為說(shuō)話者假定聽(tīng)話者不與之共享的信息；Halliday（1967：204）[25]認(rèn)為“語(yǔ)調(diào)重音最顯著的位置”就是焦點(diǎn)；徐烈炯（2001）[26]指出，常規(guī)焦點(diǎn)的默認(rèn)位置是遞歸方向內(nèi)嵌最深的位置，漢語(yǔ)作為典型的VO型語(yǔ)言，內(nèi)嵌方向意味著這一位置就是句末位置。以上三個(gè)觀點(diǎn)分別代表了焦點(diǎn)界定的信息標(biāo)準(zhǔn)、重音標(biāo)準(zhǔn)和句法標(biāo)準(zhǔn)。無(wú)論以哪種標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，違預(yù)期信息都符合焦點(diǎn)的定義：違預(yù)期信息是與說(shuō)/聽(tīng)話人預(yù)期相反的信息，自然不與聽(tīng)話者共享，符合信息標(biāo)準(zhǔn)；違預(yù)期信息往往需要重讀，符合重音標(biāo)準(zhǔn)；相當(dāng)一部分違預(yù)期信息位于句末，符合句法標(biāo)準(zhǔn)。

焦點(diǎn)一般可進(jìn)一步分為常規(guī)焦點(diǎn)和對(duì)比焦點(diǎn)兩類(lèi)。前者帶自然重音，通常位于句尾，因此也叫句尾焦點(diǎn)；后者帶對(duì)比重音，可位于句中任何位置，不具有可預(yù)測(cè)性，說(shuō)話人用語(yǔ)流中最強(qiáng)的對(duì)比重音加以凸顯（張黎，1987[27]；方經(jīng)民，1994[28]；溫鎖林、賀桂蘭，2006[29]）。方梅（1995）[30]認(rèn)為兩者的根本差別在于預(yù)設(shè)的不同：如果句子的預(yù)設(shè)是“有X”，整個(gè)句子要說(shuō)明這個(gè)X，這時(shí)候，焦點(diǎn)成分是呈現(xiàn)性的，屬于常規(guī)焦點(diǎn)；如果說(shuō)話人預(yù)設(shè)聽(tīng)話人認(rèn)為某事是A，而實(shí)際應(yīng)該是B，說(shuō)話人說(shuō)出這個(gè)句子的目的在于指別“是A而非B”，這時(shí)句子的焦點(diǎn)成分就是對(duì)比性的，屬于對(duì)比焦點(diǎn)。我們認(rèn)為，違預(yù)期信息是一種對(duì)比焦點(diǎn)，它總是在與預(yù)期信息的對(duì)比中得到凸顯，比如：

（17）他連螞蟻都怕。

（18）我們反倒輸了

（19）我們輸了。

例（17）“螞蟻”是句子的對(duì)比焦點(diǎn)，“他怕螞蟻”是一種違預(yù)期信息，是在與“他怕蛇/虎/豹”等預(yù)期信息的對(duì)比中凸顯出來(lái)的。例（18）和例（19）的焦點(diǎn)都是“輸了”，不同的是對(duì)例（18）而言，“輸了”是一個(gè)違預(yù)期信息，說(shuō)話人的目的在于指明“盡管我們預(yù)期贏，但結(jié)果卻是輸了”，屬于對(duì)比焦點(diǎn)。而例（19）中，“輸了”只是一個(gè)中性信息，說(shuō)話人僅僅指出“有一場(chǎng)比賽”，整個(gè)句子要說(shuō)明的是“這場(chǎng)比賽我們輸了”，是自然焦點(diǎn)。事實(shí)上，Dik（1997：331）[31]就把違預(yù)期（他稱(chēng)為反預(yù)設(shè)counter-presuppositional）作為對(duì)比焦點(diǎn)的一類(lèi)，并進(jìn)一步細(xì)分為否定（rejecting）、替 代（replacing）、擴(kuò) 展（expanding）、限 制（restricting）和選擇（selecting）五種情況。

從Dik使用的術(shù)語(yǔ)來(lái)看，他是把預(yù)期等同于預(yù)設(shè)的。在文獻(xiàn)中，研究者們常常將這兩個(gè)概念混為一談，比如王明華（2001）[32]和尹洪波（2011）[33]都認(rèn)為“并不”中的“并”不是表加強(qiáng)否定語(yǔ)氣，可前者認(rèn)為“并”是對(duì)某一預(yù)設(shè)或邏輯前提進(jìn)行否定，而后者指出“并”是否定某種預(yù)期。那么預(yù)期是不是就等于預(yù)設(shè)呢？我們認(rèn)為二者既有區(qū)別又有聯(lián)系，不能不加辨析地等同起來(lái)。

預(yù)設(shè)可分為語(yǔ)義預(yù)設(shè)和語(yǔ)用預(yù)設(shè)，前者從真值條件出發(fā)，將預(yù)設(shè)看作兩個(gè)命題之間的一種關(guān)系，語(yǔ)義預(yù)設(shè)與語(yǔ)境無(wú)關(guān)，單憑該語(yǔ)句本身的邏輯與語(yǔ)法意義就可以推知。后者不是句子或命題之間的關(guān)系，而是語(yǔ)段與發(fā)話者、語(yǔ)境之間的關(guān)系（胡澤洪，1996）[34]。我們認(rèn)為，預(yù)期是一種語(yǔ)用預(yù)設(shè)。魏敏、龐博（2008）[35]指出，語(yǔ)用預(yù)設(shè)具有主觀性、單向性、合適性、共知性等特點(diǎn)，預(yù)期基本符合上述特點(diǎn)。首先，預(yù)期（語(yǔ)用預(yù)設(shè)）具有主觀性，是說(shuō)話人的主觀想法，不具備客觀正確性，即預(yù)期可能正確也可能錯(cuò)誤，只是一種主觀認(rèn)識(shí)。比如“我以為他走了，其實(shí)沒(méi)走”，說(shuō)話人的預(yù)期“他走了”就是錯(cuò)誤的。其次，預(yù)期（語(yǔ)用預(yù)設(shè)）具有單向性，所謂單向性是指說(shuō)話人在交際中自己?jiǎn)畏矫孀鞒龅?，并沒(méi)有與聽(tīng)話人進(jìn)行協(xié)商，在聽(tīng)話人收到信息之前，語(yǔ)用預(yù)設(shè)（預(yù)期）只是相對(duì)于說(shuō)話人而存在，當(dāng)聽(tīng)話人接到信息之后，可以推斷說(shuō)話人的語(yǔ)用預(yù)設(shè)（預(yù)期）（魏敏、龐博，2008）[35]，比如：

（20）你來(lái)得太早了！說(shuō)話人預(yù)期“你10點(diǎn)來(lái)”，實(shí)際情況是“你8點(diǎn)就來(lái)了”，對(duì)聽(tīng)話人來(lái)說(shuō)，他事先并不知道說(shuō)話人的預(yù)期，只有接收到該信息后才知曉。

再次，預(yù)期（語(yǔ)用預(yù)設(shè)）具有合適性，即預(yù)期是使語(yǔ)句在當(dāng)時(shí)的交際語(yǔ)境中合適、恰當(dāng)?shù)臈l件或背景知識(shí)。比如“小張今天竟然沒(méi)有喝醉”，要使這句話恰當(dāng)就必須具備這樣一個(gè)預(yù)期：“小張經(jīng)常喝醉”，如果沒(méi)有這個(gè)預(yù)期，那么這句話就會(huì)令人感到奇怪，從而變得不恰當(dāng)。

最后，預(yù)期（語(yǔ)用預(yù)設(shè)）具有共知性，即是交際雙方共同具有的背景知識(shí)。何自然（1988）[36]指出語(yǔ)用預(yù)設(shè)的共知性有三種情況，一是談話雙方或一般人共知的信息；二是通過(guò)說(shuō)話人的話語(yǔ)暗示出來(lái)，經(jīng)過(guò)聽(tīng)話人的語(yǔ)用推理，被聽(tīng)話人所理解；三是只表示交際雙方的共知事物，第三方如果不了解預(yù)設(shè)，僅靠語(yǔ)境無(wú)法真正理解交談雙方的對(duì)話內(nèi)容。上述三種情況分別對(duì)應(yīng)于吳福祥（2004）所說(shuō)的社會(huì)共享預(yù)期、聽(tīng)話人/說(shuō)話人預(yù)期和僅限于交際雙方的共享預(yù)期。

綜上，預(yù)期-違預(yù)期和預(yù)設(shè)-焦點(diǎn)有一定的對(duì)應(yīng)關(guān)系，其中預(yù)期屬于句子的語(yǔ)用預(yù)設(shè)，而違預(yù)期則是所在命題的對(duì)比焦點(diǎn)。

四、 違預(yù)期范疇的表達(dá)手段

每種語(yǔ)言都有表達(dá)違預(yù)期范疇的手段，Heine et al.（1991）把語(yǔ)言表達(dá)偏離常規(guī)情狀的手段稱(chēng)作反預(yù)期標(biāo)記。他們特別指出，反預(yù)期標(biāo)記的來(lái)源十分廣泛，既可以是形態(tài)句法的，也可以是語(yǔ)音的。前者是如“too”和“only”這樣的小品詞和句子副詞以及語(yǔ)序；后者是如重音這樣的超音段成分。Aikhenvald（2012）指出，人類(lèi)語(yǔ)言表達(dá)意外的語(yǔ)言形式主要有復(fù)雜動(dòng)詞結(jié)構(gòu)（complex verbal construction）、動(dòng)詞后綴（verbal affix）、小品詞（particle）和代詞（pronouns）等。綜合前人研究成果，我們從語(yǔ)音、詞匯和句法三個(gè)層面論述違預(yù)期范疇的表達(dá)手段。

（一）語(yǔ)音層面手段

當(dāng)主體接收到違預(yù)期信息時(shí)，最直接的方式就是通過(guò)重音、語(yǔ)調(diào)等語(yǔ)音手段來(lái)表達(dá)。違預(yù)期信息是一種新信息，常常是句子的焦點(diǎn)，說(shuō)話人可以通過(guò)重讀來(lái)體現(xiàn)該信息的違預(yù)期性，比如：

（21）我們’ 贏了。 We ‘won.

（22）’他去了那個(gè)會(huì)議。 ‘He went to that meeting.

例（21）言者沒(méi)想到我們會(huì)贏，結(jié)果贏了，可以通過(guò)重讀“贏”表達(dá)違預(yù)期。例（22）言者預(yù)期其他人去開(kāi)會(huì)，結(jié)果是“他”，于是重讀“他”標(biāo)示違預(yù)期。

除重音外，主體還可以通過(guò)感嘆語(yǔ)調(diào)（下降調(diào)）和疑問(wèn)語(yǔ)調(diào)（上升調(diào)）表達(dá)違預(yù)期信息，比如：

（23）他做到了！ He made it!

（24）A：我是學(xué)生。 A：I am a student.

B：你是學(xué)生？ B：You are a student?

Tyler（2016）[37]指出，感嘆是最常見(jiàn)的表達(dá)意外和驚訝的語(yǔ)音手段。陳振宇、杜克華（2015）[6]認(rèn)為，意外會(huì)引起“說(shuō)話者指向感嘆”（exclamation directed to speaker），說(shuō)話者由于遭受某種外部信息，一般是由意外引起的反感、憤怒、痛苦或贊嘆、幸福等強(qiáng)烈的感情或情緒，它們?cè)谠捳Z(yǔ)中的表露，并不必然對(duì)他人產(chǎn)生影響，可以只是言者自身情緒的反映。例（23）說(shuō)話者沒(méi)想到“他能做到”，但結(jié)果“他做到了”，該違預(yù)期信息引發(fā)主體強(qiáng)烈的感情和情緒，用感嘆語(yǔ)調(diào)表露出來(lái)。例（24）中，A自稱(chēng)是學(xué)生，但其言行打扮可能不像學(xué)生，引起B(yǎng)的懷疑，B用疑問(wèn)語(yǔ)調(diào)表示“A是學(xué)生”這一信息與B的預(yù)期不符。例（24）屬于回聲問(wèn)，是以疑問(wèn)語(yǔ)調(diào)表達(dá)發(fā)問(wèn)人違預(yù)期態(tài)度的一種典型形式。回聲問(wèn)一律為是非問(wèn)，可能帶“嗎”“吧”等語(yǔ)氣詞，也可能僅帶疑問(wèn)語(yǔ)調(diào)。回聲問(wèn)在交際中的主要功能是表示聽(tīng)話人對(duì)說(shuō)話人的問(wèn)題不清楚、不相信、不理解或不同意，因而重復(fù)發(fā)問(wèn)。在聽(tīng)話人重復(fù)發(fā)問(wèn)時(shí)，往往帶有一定的感情色彩，如驚奇、懷疑、不滿等（劉月華等，2001：803）[38]。以疑問(wèn)語(yǔ)調(diào)表達(dá)違預(yù)期的問(wèn)句屬于 Mchoul（1987）[39]的N-類(lèi)疑問(wèn)句（negative-type）。說(shuō)話人發(fā)問(wèn)的同時(shí)也在談?wù)撛搯?wèn)句所涉及的某事或某人，并作出帶否定性的行為，如反對(duì)、懷疑、責(zé)備和驚訝等。對(duì)于這類(lèi)疑問(wèn)句，聽(tīng)話人的回答可能是辯護(hù)、承認(rèn)、解釋、證明等。

（二）詞匯層面手段

詞匯層面手段包括詞和短語(yǔ)，自然語(yǔ)言除了用表示“驚訝義”的實(shí)詞（比如“XXX太驚訝了”，“意外的是……”）表達(dá)違預(yù)期信息外，最常見(jiàn)的是用副詞、連詞這樣的語(yǔ)法詞，比如英語(yǔ)的in fact、actually、only、too、already、but、although、conversely、however，日語(yǔ)的demo、dakedo、kedo，朝鮮語(yǔ)的nuntey以及漢語(yǔ)的“其實(shí)、實(shí)際上、事實(shí)上、還、并、居然、竟然、卻、倒、但（是）、可（是）、不過(guò)、然而、而”等（吳福祥，2004）[1]。Heine et al.（1991：193）[14]總結(jié)了英語(yǔ)表達(dá)違預(yù)期信息的常見(jiàn)詞匯標(biāo)記，如表3所示：

表3 英語(yǔ)常見(jiàn)違預(yù)期詞匯標(biāo)記

陸方喆（2017）[40]總結(jié)了漢語(yǔ)常見(jiàn)的違預(yù)期詞匯標(biāo)記，見(jiàn)表4。

有些語(yǔ)言，如訊語(yǔ)（! Xun）用小品詞kohà表達(dá)意外，kohà用在言據(jù)標(biāo)記后，時(shí)標(biāo)記前，把一個(gè)中性狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)轶@訝狀態(tài)（Aikhenvald，2012）[17]，比如：

（25）a. ha má ha è

名詞 1 話題 名詞 1 指示

他在這。

b. à má kohà à è

二單 話題 意外 二單 指示

哦，你在這?。驚訝]

例（25a）沒(méi)有kohà，只是一個(gè)客觀陳述；（25b）用了kohà，表示“你在這”對(duì)說(shuō)話人而言是出乎意料的信息。

語(yǔ)言中表達(dá)違預(yù)期信息的詞匯主要是副詞、連詞等語(yǔ)法詞，在言語(yǔ)中的作用主要是功能性和程序性的，體現(xiàn)說(shuō)話人的情感和態(tài)度，具有較強(qiáng)的主觀性。

（三）句法層面手段

相比于語(yǔ)音與詞匯手段，有些語(yǔ)言用句法形態(tài)手段表達(dá)違預(yù)期信息，主要有復(fù)雜動(dòng)詞結(jié)構(gòu)、動(dòng)詞后綴、代詞的曲折形式等，語(yǔ)法化程度較高。

許多喜馬拉雅語(yǔ)言普遍通過(guò)復(fù)雜動(dòng)詞結(jié)構(gòu)表達(dá)違預(yù)期，比如尼泊爾境內(nèi)的一種藏緬語(yǔ)（Kham）用名詞化謂語(yǔ)加上系動(dòng)詞le，表達(dá)某一信息對(duì)說(shuō)話人而言是意外，比如：

（26）a. ma-hu-ke

否定-來(lái)-完整體

他沒(méi)來(lái)。

b. o-ma-h?-wo o-le-o

三單-否定-去-完整體.名詞化 三單-是-名詞化

他竟然沒(méi)來(lái)。 （Aikhenvald，2012）[17]

（26a）句客觀陳述“他沒(méi)來(lái)”這一信息，（26b）句在主要?jiǎng)釉~h?后添加了名詞化標(biāo)記wo和系動(dòng)詞le，從而表達(dá)了說(shuō)話人對(duì)“他沒(méi)來(lái)”這一事實(shí)的意外。需要注意的是，在表達(dá)意外時(shí)，康巴語(yǔ)的系動(dòng)詞和主要?jiǎng)釉~都采用了名詞化形式。

車(chē)臣語(yǔ)用動(dòng)詞后綴-q表達(dá)“某個(gè)情境對(duì)說(shuō)話人而言是未預(yù)料到的或是驚訝的”（Molochieva，2010）[41]。車(chē)臣語(yǔ)的-q既可以與親歷標(biāo)記（例27）也可以與非親歷標(biāo)記（例28）共現(xiàn)，比如：

（27）hwazh-ahw

看.未完整體-祈使.禮貌

j-ied-iq iza

跑.未完整體-近過(guò)去目擊-意外 三單.主格

快看，它居然跑了。

表4 漢語(yǔ)常見(jiàn)違預(yù)期詞匯標(biāo)記

（28）Zara j-ie-na

Zara.主格 來(lái) .完整體-副動(dòng)詞.先時(shí)

xilla-q.

是.完整體.非目擊-意外

看，Zara居然來(lái)過(guò)。（Molochieva，2010）[41]

例（27）的語(yǔ)境是一個(gè)小孩在玩一只小雞，他把它關(guān)在了籠子里，但是那只小雞突然逃脫了，言者和聽(tīng)話人看到了整個(gè)過(guò)程，于是用后綴-i表示該事件是目擊的，用-q表示該事件對(duì)言者而言是未預(yù)料到的。例（28）的語(yǔ)境是言者并沒(méi)有看到Zara來(lái)過(guò)，而是通過(guò)Zara留在廚房的餅干推斷Zara來(lái)過(guò)，其中助動(dòng)詞xilla表示該事件是非目擊的，而-q表示說(shuō)話人沒(méi)想到該事件會(huì)發(fā)生。

塔瑪語(yǔ)（Tarma），一種蓋丘亞語(yǔ)，有一個(gè)動(dòng)詞后綴-naq，表示“一些正在進(jìn)行中的不為人注意的事件突然被說(shuō)話人或其他人發(fā)現(xiàn)”，在敘述中起重要作用，相當(dāng)于英語(yǔ)的it turned out that。這個(gè)形式具有專(zhuān)門(mén)的表達(dá)違預(yù)期的功能，包括驚訝、未預(yù)料的或未注意的事件，比如：

（29）chawra-qa cha：-qa

于是-話題 那個(gè)-話題

ka-ku-naq

是-慣常體-三單.及物/不及物動(dòng)詞主語(yǔ).意外

alqu

狗

結(jié)果發(fā)現(xiàn)他居然是條狗[而不是之前所表現(xiàn)的像個(gè)人] （Aikhenvald，2012）[17]

在一些語(yǔ)言中，違預(yù)期還可以通過(guò)人稱(chēng)代詞的屈折形式來(lái)表達(dá)，如希魯克語(yǔ)（Shilluk）用第三人稱(chēng)代詞的復(fù)數(shù)形式gì表示不平常的事情或者某人不應(yīng)該表現(xiàn)某種行為（Miller ＆ Gilley，2007）[42]，比如：

（30）á-?kōbbì kīnnì ?g??

過(guò)去 - 說(shuō) .受益格 標(biāo)句詞 三復(fù) .中性

k ó k ??? ?l ká

否定語(yǔ)氣 拿 .及物離心 .祈使 和

gì k????l?- ???

三復(fù).意外 拿.及物離心-三單

她/他說(shuō)，不要拿走他們，結(jié)果她/他卻把他們拿走了。（Miller ＆ Gilley，2007）[42]

上例中g(shù)??是第三人稱(chēng)復(fù)數(shù)的中立形式，表達(dá)與預(yù)期相同的意義；gì也是第三人稱(chēng)復(fù)數(shù)形式，但是表達(dá)與說(shuō)話人預(yù)期不同的意義。

候恩語(yǔ)（Hone）用人稱(chēng)代詞表達(dá)“一個(gè)行為未預(yù)期地、意外地發(fā)生或者以一種不尋常的方式發(fā)生”。表示意外的人稱(chēng)代詞由連詞b??（=with，和）加人稱(chēng)代詞基底構(gòu)成，字面意思為“我和我，你和你，他和他”，實(shí)際意思是“我沒(méi)想到，你沒(méi)想到，他沒(méi)想到”（Storch，2009）[43]，比如：

（31）ku?-ya?k b??a?

非確定主語(yǔ).三單-完整體-上去 意外.三單

沒(méi)想到他上去了[盡管這樣是被禁止的]（Storch，2009）[43]

候恩語(yǔ)人稱(chēng)代詞的意外用法有“某人不應(yīng)該或不認(rèn)為有能力做某事，但卻做了”的隱含義，它只與完整體共現(xiàn)，且有強(qiáng)調(diào)義。

我們認(rèn)為，使用句法形態(tài)手段表達(dá)違預(yù)期信息的語(yǔ)言具有違預(yù)期語(yǔ)法范疇；而主要用語(yǔ)音和詞匯手段表達(dá)違預(yù)期的語(yǔ)言則只有違預(yù)期語(yǔ)義范疇，還未獨(dú)立成為一個(gè)語(yǔ)法范疇。

五、 結(jié)語(yǔ)

上文中我們探討了違預(yù)期信息和違預(yù)期范疇的屬性、語(yǔ)法意義及編碼方式，提出違預(yù)期信息是一種與固有認(rèn)知圖式不符的新信息，是對(duì)比焦點(diǎn)，預(yù)期則是一種語(yǔ)用預(yù)設(shè)。違預(yù)期范疇是認(rèn)識(shí)情態(tài)，其核心意義是反預(yù)期和驚訝，邊緣意義是偏離預(yù)期和疑惑、不滿、沮喪等情感。人類(lèi)語(yǔ)言使用語(yǔ)音、詞匯、句法形態(tài)等手段編碼違預(yù)期信息。

以往有關(guān)違預(yù)期范疇的研究大致分為兩個(gè)傳統(tǒng)，一是反預(yù)期標(biāo)記（counter-expectation marker）傳統(tǒng)，以Heine（1991）[14]、Traugott（1999）[44]、Traugott＆ Dasher（2002）[45]等為代表，經(jīng)吳福祥（2004）[1]引介國(guó)內(nèi)后，漢語(yǔ)學(xué)界近十幾年來(lái)出現(xiàn)了許多反預(yù)期標(biāo)記研究的相關(guān)成果。另一個(gè)是意外范疇（Mirativity）傳 統(tǒng)，以 Delancey（1997[15]、2001[16]）、Aikhenvald（2004[12]、2012[17]）等為代表，國(guó)內(nèi)研究主要集中在方言領(lǐng)域，如陶寰、李佳樑（2009）[46]、王健（2013）[47]、宗守云（2015）[22]等；近年來(lái)有向普通話轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，如陳振宇、杜克華（2015）[6]、萬(wàn)光榮（2017）[7]等人的研究。

這兩大傳統(tǒng)盡管研究對(duì)象十分相近，但研究取向有所不同。反預(yù)期標(biāo)記傳統(tǒng)主要關(guān)注語(yǔ)言中表達(dá)反預(yù)期意義的形式，側(cè)重于考查該形式的共時(shí)語(yǔ)用功能和歷時(shí)語(yǔ)義演變。而意外范疇傳統(tǒng)則側(cè)重于從類(lèi)型學(xué)角度考察不同語(yǔ)言的意外范疇表達(dá)形式及其來(lái)源，對(duì)意外范疇標(biāo)記的共時(shí)語(yǔ)用功能的研究不夠深入。本文在前人研究基礎(chǔ)上，結(jié)合兩大傳統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)，嘗試提出一個(gè)整合反預(yù)期和意外的違預(yù)期范疇，并對(duì)違預(yù)期信息的屬性、與其他范疇的關(guān)系以及編碼手段作細(xì)致的探討。本文只是一個(gè)初步的工作，今后還可以對(duì)違預(yù)期范疇的跨語(yǔ)言比較、類(lèi)型庫(kù)藏、語(yǔ)用功能、語(yǔ)義地圖、違預(yù)期程度、文本違預(yù)期情感信息提取等方面展開(kāi)進(jìn)一步研究。