盤和林

近日，上海廣播電視臺第一財經(jīng)頻道節(jié)目嘉賓主持人廖英強(qiáng)因利用名人效應(yīng)，在未取得中國證監(jiān)會經(jīng)營證券、期貨交易投資咨詢許可的情況下，組織多名不具備相關(guān)資質(zhì)的從業(yè)講師，通過舉辦線上、線下講座報告等形式向公眾分析預(yù)測證券走勢，從事非法證券、期貨咨詢業(yè)務(wù)，非法獲利巨大，涉嫌“非法經(jīng)營罪”，被刑事拘留。

早在去年，廖英強(qiáng)就因?yàn)椤皳屆弊印北蛔C監(jiān)會處以沒一罰二的行政處罰。所謂“搶帽子”，即證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，買賣或者持有相關(guān)證券，并對該證券或其發(fā)行人、上市公司公開做出評價、預(yù)測或者投資建議，以便利用市場波動取得經(jīng)濟(jì)利益的行為。《證券市場操縱行為認(rèn)定指引》明確將“搶帽子”

列為操縱交易行為。然而以廖英強(qiáng)為代表的股市“黑嘴”們因?yàn)椴⒉粚儆谧C券從業(yè)人員，執(zhí)法機(jī)關(guān)無法以“操縱證券市場罪”加諸其身，而他們正是利用這一點(diǎn)，屢屢鉆法律的空子，擾亂市場秩序，侵害股民利益。

一旦被認(rèn)定為“操縱證券市場罪”，犯罪嫌疑人將承擔(dān)刑事責(zé)任。而對不適用“操縱證券市場罪”的犯罪主體，目前監(jiān)管層一般只能做出行政處罰，比如廖英強(qiáng)此前因“搶帽子”而被證監(jiān)會開出1.29億罰單。這份對普通人而言毫無疑問是“天價”的罰單，廖英強(qiáng)本人卻似乎不以為意，甚至認(rèn)為這是給自己打了個“廣告”。

面對“黑嘴”們的氣焰，當(dāng)前證券領(lǐng)域刑事法律規(guī)范的滯后性就更加明顯地表現(xiàn)出來了。有關(guān)立法部門盡快推動證券領(lǐng)域刑事法律規(guī)范落實(shí)工作，切實(shí)對證券領(lǐng)域違法違規(guī)行為加大處罰力度的必要性也就凸顯出來。與此同時，證監(jiān)會在行政處罰之外，還應(yīng)考慮引入失信聯(lián)合懲戒，比如聯(lián)合國鐵集團(tuán)對違法違規(guī)人員采取一定期限內(nèi)限制乘坐火車高級別席位等。

廣大投資者也應(yīng)提高風(fēng)險意識。預(yù)測證券走勢在學(xué)術(shù)界都是極為困難甚至可以說是不可能的,而廖英強(qiáng)甚至還把證券預(yù)測搞成了教育培訓(xùn)，從“愛操盤”的頁面上看，要獲得其團(tuán)隊(duì)的提點(diǎn)，需要至少繳納近5萬元的費(fèi)用。這波“韭菜”割得真是相當(dāng)徹底了?！ㄗ髡呤侵袊斦茖W(xué)研究院學(xué)者）