(東華大學(xué)，上海 200051)

1 引 言

合法性因素對(duì)家族企業(yè)的傳承與發(fā)展至關(guān)重要，增強(qiáng)企業(yè)的組織合法性也是企業(yè)加快進(jìn)入新市場(chǎng)的重要條件，對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)具有重要的影響,越來(lái)越多的學(xué)者提出，取得組織合法性已經(jīng)成為企業(yè)整合更多資源的能力。合法性在并購(gòu)中發(fā)揮著極其重要的作用，合法性不僅能夠改善企業(yè)的外部生存環(huán)境，也能調(diào)節(jié)企業(yè)內(nèi)部關(guān)系。除外，傳承人合法性對(duì)家族企業(yè)順利傳承有重要影響。但家族企業(yè)普遍存在合法性不足的現(xiàn)象，對(duì)合法性不足的現(xiàn)狀分析及對(duì)策討論十分必要。

2 合法性概念

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)合法性的研究，主要從戰(zhàn)略和制度兩個(gè)視角對(duì)合法性進(jìn)行探討。前者以行動(dòng)主體為視角，認(rèn)為合法性可以主觀獲得；而后者認(rèn)為合法性是一種客觀存在，合法性是制度化的一種產(chǎn)物，是一系列社會(huì)固有的信念,人們的行為只有遵守、符合這些信念才能夠獲得合法性?！昂戏ㄐ允且环N普遍性理解，即企業(yè)的行為是適當(dāng)?shù)摹⒖扇〉?、有價(jià)值的”。企業(yè)的發(fā)展不僅僅需要物質(zhì)資源，更需要來(lái)自社會(huì)的信任和認(rèn)可，通俗來(lái)說(shuō)，本文中的合法性更多是指認(rèn)知合法性而非法律合法性。

3 家族企業(yè)合法性不足的研究分析

3.1 基于產(chǎn)權(quán)理論對(duì)合法性的分析

基于產(chǎn)權(quán)理論對(duì)家族企業(yè)制度進(jìn)行分析，家族企業(yè)的合法性較弱。首先，家族企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)合一的形式雖然在初期有利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，但是也限制了企業(yè)未來(lái)的發(fā)展，隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)的規(guī)模和涉足的領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，高度集中的股權(quán)和單一的股權(quán)結(jié)構(gòu)的弊端越加顯現(xiàn)出來(lái)，家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)的封閉性使家族企業(yè)難以利用資本集中的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，所有者的管理素質(zhì)逐漸難以滿足企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大所需的知識(shí)和能力，在經(jīng)營(yíng)決策方面有更大幾率產(chǎn)生失誤。除此之外，一旦出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)糾紛，家族企業(yè)內(nèi)部利益不一致等現(xiàn)象，企業(yè)將會(huì)難以發(fā)展甚至衰落。

3.2 基于人力資源管理視角對(duì)合法性的分析

家族企業(yè)在人力資源管理方面由于裙帶關(guān)系嚴(yán)重而受到質(zhì)疑，給人以“任人唯親”的印象。人員招聘方面，有調(diào)查顯示[1]，已婚企業(yè)主配偶有1/2以上擔(dān)任企業(yè)管理者，子女有1/5以上在本企業(yè)擔(dān)任管理者。既使企業(yè)對(duì)外進(jìn)行招聘到優(yōu)秀的管理人才，也會(huì)因?yàn)樾湃螜C(jī)制難以擔(dān)當(dāng)企業(yè)管理重任融入企業(yè)。顯而易見(jiàn)，家族企業(yè)在人力資源方面的管理行為受到社會(huì)各界普遍否定，合法性偏低。

3.3 基于代理理論對(duì)合法性的分析

基于代理理論對(duì)家族企業(yè)進(jìn)行分析，家族企業(yè)面對(duì)的代理問(wèn)題更加復(fù)雜。代理問(wèn)題是所有企業(yè)面對(duì)的管理問(wèn)題，代理理論是為了解決由于委托人和代理人信息不對(duì)稱、利益不一致而產(chǎn)生的損失。Eddleston[2]認(rèn)為家族成員之間的人際沖突更難以解決并且對(duì)企業(yè)治理行為的影響不可忽視。在一般企業(yè)中，代理問(wèn)題只需要保證經(jīng)理人按照股東利益行動(dòng)，家族企業(yè)的代理問(wèn)題則不僅僅包含職業(yè)經(jīng)理人的代理問(wèn)題，還包含著家族成員自利性的代理問(wèn)題以及家族大股東侵占小股東利益的代理問(wèn)題。

4 相關(guān)管理建議

4.1 對(duì)家族企業(yè)接班人合法性的培養(yǎng)

繼承人合法性的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)主要來(lái)源于個(gè)體、企業(yè)及家族三個(gè)層面。在個(gè)體層面上，接班人的能力和素質(zhì)至關(guān)重要，因此對(duì)接班人學(xué)習(xí)和管理能力的培養(yǎng)是必要的。例如，鼓勵(lì)繼承人進(jìn)行高學(xué)歷教育，出國(guó)留學(xué)及參加必要技能的培訓(xùn)。在企業(yè)層面，盡早讓繼承人進(jìn)入企業(yè)工作有利于接班人對(duì)企業(yè)的深入了解和管理經(jīng)驗(yàn)的積累，也有利于繼承人在企業(yè)員工心中樹(shù)立權(quán)威。在家族層面，繼承人應(yīng)努力工作達(dá)到甚至超越傳承前的績(jī)效水平以獲得家族成員的認(rèn)可，盡可能多的獲得家族成員的支持。

4.2 對(duì)家族企業(yè)傳承的改進(jìn)建議

結(jié)合家族企業(yè)的三級(jí)發(fā)展模式[3]可見(jiàn)家族企業(yè)的傳承是一個(gè)長(zhǎng)期且復(fù)雜的過(guò)程而非一個(gè)事件。本文主要關(guān)注傳承中的合法性問(wèn)題。

“傳給誰(shuí)”主要研究家族企業(yè)的繼承人，家族企業(yè)接班人合法性對(duì)企業(yè)治理行為有重要影響，因此對(duì)繼承人合法性的培養(yǎng)極為重要，而繼承人的合法性與其持股比例、文化程度、經(jīng)營(yíng)管理能力、社會(huì)資本等因素相關(guān)。因此本文建議企業(yè)盡早制定和啟動(dòng)接班人的培養(yǎng)計(jì)劃，如關(guān)注接班人的教育文化程度、安排繼承人進(jìn)入企業(yè)工作積累管理經(jīng)驗(yàn)掌握管理技巧、有計(jì)劃地為接班人保留可投資的項(xiàng)目以建立繼承人合法性，培養(yǎng)繼承人的創(chuàng)新性思維。

“傳什么”主要研究的是所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的傳承以及社會(huì)資本和企業(yè)家精神的傳承。家族企業(yè)的傳承普遍能夠順利將所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)順利傳遞，但是對(duì)于繼承人合法性的構(gòu)建還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，本文建議在傳承之前傳承人與繼承人進(jìn)行跨代資源整合，實(shí)現(xiàn)企業(yè)精神、社會(huì)資本等隱性知識(shí)的跨代傳承，有利于接班人合法性的深層構(gòu)建。

“怎么傳”是在“傳給誰(shuí)”和“傳什么”的基礎(chǔ)上，制定詳細(xì)周密的傳承計(jì)劃。由于代際傳承是個(gè)動(dòng)態(tài)多變的過(guò)程，不僅涉及個(gè)人層面，如傳承人、繼承人、其他家族成員及企業(yè)經(jīng)理人等，還涉及企業(yè)內(nèi)外環(huán)境，如企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效、企業(yè)戰(zhàn)略和發(fā)展及外部制度環(huán)境、法律政策。本文建議傳承計(jì)劃應(yīng)提早制定，并隨著家族企業(yè)的發(fā)展根據(jù)實(shí)際情況不斷進(jìn)行調(diào)整。

4.3 對(duì)國(guó)家的政策建議

我國(guó)處于社會(huì)轉(zhuǎn)型的重要階段，制度環(huán)境對(duì)家族企業(yè)的生存發(fā)展具有強(qiáng)大的約束力量。家族企業(yè)的代際傳承是個(gè)耗時(shí)耗財(cái)?shù)倪^(guò)程，為了平穩(wěn)度過(guò)傳承期，國(guó)家應(yīng)放寬對(duì)家族企業(yè)等中小企業(yè)的股票發(fā)行和融資政策。除此之外，國(guó)家應(yīng)提出相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范家族企業(yè)的管理，對(duì)家族企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題和產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題進(jìn)行保護(hù)。有了良好的制度因素，家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題、代理問(wèn)題、人力資源問(wèn)題等合法性問(wèn)題會(huì)逐漸減弱，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

5 結(jié) 論

鑒于合法性對(duì)家族企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，而家族企業(yè)相較于非家族企業(yè)又普遍存在合法性不足的問(wèn)題，因此本文圍繞著產(chǎn)權(quán)理論、人力資源理論及代理理論等分析了家族企業(yè)合法性不足的原因。為了解決這些問(wèn)題，本文在建議家族企業(yè)需要對(duì)自身產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、人力資源方面及代理問(wèn)題進(jìn)行改革和優(yōu)化的基礎(chǔ)上，對(duì)家族企業(yè)接班人、家族企業(yè)傳承過(guò)程提出建議，同時(shí)也表明國(guó)家應(yīng)該為家族企業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供良好的制度環(huán)境。