趙星

摘 要 本文針對F21V領域專利申請的特點進行了較為詳細的介紹，對該領域的檢索策略進行總結，并結合專利審查過程中的實際案例對檢索過程中的策略方法進行分析說明，希望有助于快速提升審查員對該領域的檢索效率和審查效率。

關鍵詞 F21V 照明 檢索策略 分類號 關鍵詞

中圖分類號：G254.9文獻標識碼：A

0引言

目前照明裝置，俗稱燈，在中國的專利申請數(shù)量非常龐大，大類F21的主題為照明，在該分類號下的專利數(shù)目高達28萬之多。而F21V是照明領域下審查最多的單元。該領域專利申請涉及的零部件較多，結構復雜，關鍵詞噪聲大，如何從海量的文獻中能夠快速地找到對比文件，已經(jīng)成為快速地提升審查效率重要途徑之一。本文針對F21V領域的專利申請的特點進行了較為詳細的介紹，對該領域的檢索策略進行總結，并結合專利審查過程中的實際案例對檢索過程中的策略方法進行分析說明，希望有助于快速提升審查員對該領域的檢索效率和審查效率。

1 F21V領域專利申請的特點

F21V領域涉及到了照明裝置各方面的組成部件和功能性的特征，具體包括：F21V1、F21V3、F21V11為照明系統(tǒng)的遮光裝置，包括有燈罩、遮光屏等;F21V5、F21V7、F21V9、F21V13，F(xiàn)21V14為照明系統(tǒng)中對光束產(chǎn)生影響的功能性部件，其中F21V5、F21V7、F21V9著重于單個折射器、反射器以及濾光器部件本身的特性和設計，F(xiàn)21V13著重于多個折射器、反射器以及濾光器部件組合對光束產(chǎn)生影響，F(xiàn)21V14著重于調節(jié)這些部件使其影響光束，如通過移動反光鏡等方式改變發(fā)光特性;F21V17-F21V21為照明系統(tǒng)的固定以及照明系統(tǒng)中各組成部件的固定，具體的分類方式包括以固定的部件劃分如光源的固定等，以固定的方式劃分如瞬動安裝、使用萬向節(jié)等，以固定的位置劃分如墻壁、天花板，等等，以及一些其它的劃分方式，該領域下的一個專利申請可以根據(jù)不同的結構特征分配在多個分類號下，因此分類號的交叉很多;涉及照明系統(tǒng)的防損裝置的分類號為F21V29和 F21V31， 其中F21V29為防熱損害、F21V31為防水、防氣等;F21V8為光源傳播的裝置，即光導;F21V23-F21V27為照明系統(tǒng)的電路布置。

本領域的申請人多為國內申請人，國內申請人以公司和個人的居多，科研院所申請較少。本領域重要的國內申請人有海洋王照明、歐普照明等，國外重要的申請人有皇家飛利浦、東芝照明等等。

2 F21V領域的檢索策略

2.1數(shù)據(jù)庫的選擇

F21V領域的申請人主要集中在國內，應當優(yōu)先檢索國內專利庫CNABS，CNTXT，然后再檢索外文的專利庫VEN、SIPOABS或DWPI;如果專利申請的發(fā)明點比較明顯，相對現(xiàn)有技術的改進較大，應當先檢索摘要庫，如果發(fā)明點是細節(jié)性的結構改進，或者是采用技術效果檢索，優(yōu)先檢索全文庫。專利申請通常涉及的是照明產(chǎn)品，在非專利庫的檢索情形較小。只有當申請人為高?；蛘哐芯克鶗r，或者涉及F21V5、F21V7折射器、反射器的設計方法時，需要到非專利庫進行檢索。

本領域中文專利文獻量非常大，因此，對于PCT申請或者是巴黎公約申請，中文庫的補充檢索非常必要。公知常識的檢索多集中在中文全文庫CNTXT檢索，當涉及到光束發(fā)光的理論或者定義性的公知可以到讀秀知識庫中檢索。

2.2申請人/發(fā)明人的追蹤

對申請人/發(fā)明人的追蹤，是F21V領域快速尋找對比文件的一道捷徑，通常對申請人/發(fā)明人的檢索是檢索的第一步。具體追蹤的方式包括：

第一，對申請人/發(fā)明人的追蹤可以快速了解技術發(fā)展脈絡，并且盡可能找到背景技術文件甚至是最接近的現(xiàn)有技術文件;

第二，對申請人/發(fā)明人的關聯(lián)申請的審查過程追蹤，可以對本申請的審查提供一定的參考性;

第三，本領域的申請多數(shù)存在同日的實用新型專利，追蹤申請人/發(fā)明人，可以避免遺漏重復授權R文件;

第四，對于小公司或者個人申請，專利申請的從屬權利要求技術特征經(jīng)常會出現(xiàn)在之前申請專利中，因此對申請人/發(fā)明人的相關文獻進行瀏覽時，關注從屬權利要求的技術特征，可以大大提高檢索的效率;

第五，對公司的官方網(wǎng)站信息以及相關產(chǎn)品技術手冊的檢索可以加強對相關產(chǎn)品技術的了解，確定準確的關鍵詞，以更快捷有效地找到對比文件;

第六，如果申請人為高?；蜓芯克?，需要在非專利庫對發(fā)明人的學術論文進行追蹤。

2.3分類號的拓展

照明裝置涉及的結構部件較多，單篇專利申請的分類號分布較廣，難以集中于某一個或者某幾個分類號上，因此在檢索時，對相關的小組、不明顯排除的小組、大組、小類都應當檢索，分類號的檢索范圍要廣，擴展要全面，不能局限于某一個或幾個小組分類號。

F21V領域并沒有限制照明裝置的類型，可以根據(jù)照明裝置類型對分類號進行擴展檢索，具體擴展方式如下：當照明裝置為非便攜式照明裝置，可以將分類號擴展到F21S下檢索，如筒燈的分類號可以擴展到F21S8/00以及其下位點組，車燈的分類號可以擴展到F21S8/10、F21S8/12，燈帶的分類號可以擴展到F21S4/00以及其下位點組，需要擴展到F21S下檢索的還包括有路燈，日光燈管、臺燈;當照明裝置為可攜帶的照明裝置如手電筒等時，分類號還要擴展到F21L下檢索;當發(fā)明點涉及到光源方面改進的，可以將分類號擴展到F21K下檢索;特別的，如果專利申請的光源的傳輸部件是光導，不能僅僅限于該分類號F21V8，還應當檢索分類號擴展到F21S8/00、G02B6/00以及G02F1/1335下檢索;

根據(jù)使用零部件的結構特點、材料特點、功能作用等各方面特征也可以對分類號進行擴展，當然還可以通過追蹤相關文獻等方式對分類號進行擴展。在文獻量如此巨大的F21V領域，快速尋找到準確的分類號可以大大提高檢索的效率，而對分類號擴展的全面，才能保證避免漏檢，保證審查的準確性。

案例1：一種照明系統(tǒng)，其包括：

光導，其經(jīng)配置以在其中再循環(huán)光，以使得注射到所述光導中的光跨所述光導來回通過一或多次，所述光導包含：

多個光轉向特征，其具有約50%或更小的每次通過光提取效率。

雖然保護的主題為照明系統(tǒng)，分類號也分在了F21V8/00，但是檢索分類號不能僅限于F21V8/00。根據(jù)主要的改進點是對光導結構的改進，需要將分類號擴展到G02B6/00，根據(jù)該照明系統(tǒng)的應用場景為液晶顯示領域，需要將分類號擴展到G02F1/1335及其下位點組。而事實上，我們檢索到的與本申請相關的對比文件其分類號也多數(shù)為G02B6/00或G02F1/1335或其下位點組。

案例2：一種用于雙光汽車透鏡的變光結構，包括遮光板、遮光板轉軸、扭簧、電磁鐵、磁芯和轉子;其特征在于：遮光板上安裝有遮光板轉軸，遮光板轉軸穿過扭簧的軸心，扭簧的a端為固定端，其b端與遮光板的下邊緣相接觸，遮光板的一個平面與轉子的一端相切，轉子的另一端與磁芯相接觸，磁芯安裝于電磁鐵內。

本申請的發(fā)明構思為通過調節(jié)遮光板來改變發(fā)光的特性，根據(jù)功能特征劃分，分類員將其分到了F21V14/08，從技術方案來看，該分類號較為準確的表達了本申請的方案，但是在檢索時會發(fā)現(xiàn)，該分類號下的文獻相關度較小，即使加上轉子、磁鐵這些結構詞語后，檢索文獻的噪聲也非常大，準確度不高。分析本申請照明裝置的類型，為汽車上遠近光切換的燈，因此將分類號擴展到F21S8/10和F21S8/12下檢索，并配合技術問題的關鍵詞遠光、近光、切換進行檢索，文獻的相關度就非常的高。而實際上我們檢索到單篇影響本申請創(chuàng)造性的X文獻（CN103712145A）的分類號就分在了F21S8/10下。

案例3： 一種筒燈安裝支架，包括支架本體，其特征在于：所述支架本體側面鉚接固定有若干固定件，所述固定件上插接有彈性件。

本申請的分類號為F21V17/16表示通過部件的變形固定，該分類號雖然可以表達通過彈性件固定，但是在照明領域，固定部件為彈性件如彈簧的文獻太多，如果僅使用該分類號檢索，文獻的噪聲很大，且會造成漏檢?？紤]到本申請為筒燈，并且筒燈安裝的方式相同或者是相類似，存在相同的技術問題，因此檢索與筒燈相關度大的分類號F21S8/00及其下位點組，并配合相關的結構特征檢索，會使檢索的文獻相關度大大提高。

2.4關鍵詞的表達

照明裝置涉及的改進點較多地體現(xiàn)于機械結構的細節(jié)改進上，表達結構特征的關鍵詞大多為一些通用性的結構詞語如罩、座、凸、凹、孔，球，開口等等，關鍵詞準確度低，文獻噪聲大，限定的關鍵詞多容易漏檢，限定的關鍵詞少文獻量又太大。因此如何較為準確地表達關鍵詞在檢索時顯得尤為重要。

降低檢索文獻的噪聲，一種有效的方式是關鍵詞結合相關算符使用，特別是在全文庫檢索。對通用性的關鍵詞的檢索一定要配合相關的分類號使用。

如果照明裝置的類型比較明確，在初始檢索時可以配合照明裝置的類型關鍵詞一起使用檢索，關鍵詞有路燈，臺燈，手電筒、筒燈、工礦等，相同類型的燈具會面臨相同的技術問題，因此類型的限定可以使檢索的準確度和效率大大提高。

當結構關鍵詞難以表達時，可以從發(fā)明構思出發(fā)，提取技術問題、技術效果的關鍵詞，并對這些關鍵詞進行擴展，如可轉動、照射方向可調，照射范圍可達360度、散熱效果好等等，效果關鍵詞表達準確和全面可以在檢索過程中起到了事半功倍的效果。

另外，還可以從技術原理出發(fā)，如果申請采用的技術原理比較明確，技術原理的關鍵詞比較準確，如全反射，氣體對流，氣化液化等等，在全文庫中使用技術原理的關鍵詞進行檢索，也會大大提高檢索的效率。

從上述的檢索過程可以看出，如果使用權利要求中的結構的關鍵詞（檢索步驟2-5），如彈簧、磁鐵、遮光片等，由于單個結構的關鍵詞都是通用性關鍵詞，因此關鍵詞限定少了，文獻量很多，并且各種結構都可以用到這些通用結構，因此文獻的噪聲很大，相關度很低;如果關鍵詞限定多了，文獻量會馬上下降很低，很容易造成漏檢。分析本申請要解決的技術問題是實現(xiàn)遠近光的切換，采用技術問題的關鍵詞檢索（檢索步驟6-8），雖然權利要求中未出現(xiàn)這些詞語，但是會使文獻的相關度大大提高，文獻的數(shù)量也限定到可以閱讀的范圍，提高了檢索的效率。

案例4：一種新型LED燈具雙行程轉動結構，其特征在于：包括燈體、轉動頭、電器盒、定位片及連接件;轉動頭一端固定安裝在燈體上，轉動頭另一端形成滑柱;電器盒上形成環(huán)形滑槽，滑槽底部設置弧形通槽，轉動頭的滑柱在滑槽中滑行，轉動頭位于電器盒一側，定位片安裝在電器盒另一側，定位片上形成凸臺，定位片的凸臺插入通槽中并延伸至滑槽中;連接件依次連接定位片、電器盒、轉動頭及燈體。

本申請權利要求中包括的結構特征較多，并且部件之間都相互存在關系，且結構的關鍵詞難以表達。而如果我們從發(fā)明構思出發(fā)，提取本申請要實現(xiàn)的技術效果是通過兩個行程的轉動實現(xiàn)大于360暗惱彰鶻嵌鵲牡髡褂瞇Ч丶省按笥冢？60度，轉動，旋轉”在全文庫中檢索，會發(fā)現(xiàn)檢索的準確度非常的高。具體的檢索過程如下：

整個檢索過程未使用權利要求中的任何結構關鍵詞，通過效果關鍵詞很快檢索到了可評述本申請權利要求的創(chuàng)造性的Y文件，該文件公開了本申請的發(fā)明點。

案例5： 一種三維打印燈具的發(fā)光裝置，其特征在于，用于設置于以三維打印而成的燈體中，該發(fā)光裝置包含：

轉接座;

連接單元，設置于該轉接座上，該連接單元具有限位開口;

承載單元，具有連接頭以供可轉動地設置于該限位開口中，該承載單元中具有容置空間，以容置至少一個發(fā)光二極管模塊;

透光蓋體，設置于該承載單元上并封閉該容置空間;以及 電源線，與該轉接座連接。

從權利要求可以看出，本申請結構的關鍵詞很難表達，該結構要實現(xiàn)的技術效果是燈頭相對于燈座可以旋轉，然而可以轉動這個技術效果也是本領域非常常規(guī)的技術效果，因此即使采用技術效果的關鍵詞檢索，噪聲也非常之大。從本申請的整體結構方案理解，分析燈頭相對于燈座可以旋轉的技術原理是一個類似萬向節(jié)球窩的結構，雖然在權利要求書甚至是在說明書中都未出現(xiàn)萬向節(jié)這個關鍵詞，但是由于萬向節(jié)這個關鍵詞能夠較為準確的表達本申請的轉動的本質原理結構，因此在檢索的過程中，直接使用萬向節(jié)這個表達技術原理的關鍵詞檢索要比權利要求中的出現(xiàn)的結構關鍵詞以及技術問題的關鍵詞都要準確很多。

3總結

每一件發(fā)明專利申請在被授予專利權前都應當進行檢索。而檢索前，首先要進行的是對專利申請的理解，只有充分的理解專利申請發(fā)明構思，準確確定申請的技術領域、技術問題、技術方案、以及要達到的技術效果，才能快速地找到相關的分類號，準確全面地表達關鍵詞，并且在檢索過程中瀏覽相關文獻時能夠高效地鎖定對比文件。

本文從數(shù)據(jù)庫的選取、申請人/發(fā)明人的追蹤、分類號的擴展、關鍵詞的表達四個方面系統(tǒng)的梳理和總結了F21V領域的檢索策略和方法，希望對相關領域的審查員的檢索提供幫助。

參考文獻

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