摘要：長三角地區(qū)作為長江經(jīng)濟帶乃至全國的經(jīng)濟發(fā)展排頭兵，在環(huán)境約束下所走的經(jīng)濟發(fā)展之路能夠給其他區(qū)域提供參考和借鑒。文章以長三角地區(qū)三省一市為研究對象，在評判該地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量后，認為不同地區(qū)應選擇差異化的環(huán)境約束方式，以實現(xiàn)長三角地區(qū)生態(tài)文明建設和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展兩者之間的耦合。

關(guān)鍵詞：長三角地區(qū);環(huán)境約束;經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展

一、 引言

自黨的十八大提出“美麗中國”之后，黨的十九大又提出了“經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展”，協(xié)同生態(tài)文明建設和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展成為當前的兩大主題。2018年長三角一體化的“三年行動計劃”提出世界級城市群的建設目標，緊接著，長三角一體化上升為國家戰(zhàn)略。上述舉措均表明長三角在長江經(jīng)濟帶乃至全國的戰(zhàn)略地位，融合長三角地區(qū)的生態(tài)文明建設和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，在優(yōu)化區(qū)域格局的同時能為其他地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展提供借鑒。而對于長三角地區(qū)而言，如何在環(huán)境約束下提升經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量，以技術(shù)創(chuàng)新帶動發(fā)展效率，最終實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，走高質(zhì)量發(fā)展道路，是長三角地區(qū)所必須攻破的發(fā)展難題。

二、 技術(shù)創(chuàng)新效率和環(huán)境約束簡介

1. 技術(shù)創(chuàng)新效率。經(jīng)濟增長理論中重視要素投入和技術(shù)的作用，在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級過程中單純的要素投入并不能帶來最大的邊際效用，技術(shù)在其中則起著更為重要的作用。技術(shù)創(chuàng)新效率最早由Afriat（1972）提出，他指出研發(fā)活動的技術(shù)成果能夠滿足既定的投入產(chǎn)出則是技術(shù)有效的。此后，眾多學者對技術(shù)創(chuàng)新效率進行了一系列研究，大致可將其分為兩種：一是技術(shù)研發(fā)成果的投入，能夠帶來既定投入下產(chǎn)出的增加;一種是新技術(shù)成果的應用能促進新產(chǎn)品的生產(chǎn);其中技術(shù)創(chuàng)新效率能夠促進資源在生產(chǎn)過程中的優(yōu)化配置從而帶來產(chǎn)出能力的提升是大多數(shù)學者研究的切入點。技術(shù)創(chuàng)新效率作為經(jīng)濟增長的新動力，其在生產(chǎn)過程對要素投入的優(yōu)化貫徹了資源節(jié)約的宗旨，而在產(chǎn)出端的結(jié)果顯現(xiàn)了其對經(jīng)濟發(fā)展的正向作用;更為重要的是其在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中所起的推動作用。

技術(shù)創(chuàng)新效率具體可分解為技術(shù)研發(fā)效率和技術(shù)商業(yè)化效率。技術(shù)研發(fā)效率旨在檢驗技術(shù)研發(fā)投入與技術(shù)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化比例，與研發(fā)投入、研發(fā)技術(shù)等因素有關(guān);技術(shù)成果商業(yè)化效率是指技術(shù)研發(fā)成果能夠投入商業(yè)化生產(chǎn)的比例。技術(shù)研發(fā)效率和技術(shù)成果商業(yè)化效率從不同階段體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新效率，技術(shù)研發(fā)效率體現(xiàn)了一地的創(chuàng)新水平，而技術(shù)成果商業(yè)化效率則表明了技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的效用。

2. 環(huán)境約束。環(huán)境約束中起最主要作用的是政府通過各種強制或非強制的手段影響人類行為。環(huán)境規(guī)制即政府所采取的社會行為以規(guī)范市場主體行為和活動，從而達到經(jīng)濟和生態(tài)雙贏的可持續(xù)發(fā)展局面。根據(jù)眾多學者對環(huán)境規(guī)制的研究，可將環(huán)境規(guī)制劃分為命令控制型、市場激勵型和自愿意識型三種。

（1）命令控制型。命令控制型環(huán)境規(guī)制強調(diào)政府的作用，市場主體必須遵守政府頒布的各項環(huán)境保護準則和規(guī)章制度，如有違反，則由政府相關(guān)部門對其進行警告和處罰。命令控制型環(huán)境規(guī)制在中國最為典型的一個表現(xiàn)是：《中華人民共和國水污染治理法》的頒布，該法規(guī)明確規(guī)定了各行業(yè)各水污染物的最高排放量，超過規(guī)定即對其采取警告或罰款等措施;如通過技術(shù)創(chuàng)新等各種手段降低了排放量，則根據(jù)規(guī)定會給其一定的激勵。命令控制型環(huán)境規(guī)制通過政府的權(quán)威對市場主體的行為進行硬約束，以達到保護生態(tài)環(huán)境的目的。

（2）市場激勵型。市場激勵型環(huán)境規(guī)制以市場機制調(diào)節(jié)市場主體行為。在相應的市場機制如收取費用、排放許可證等作用下調(diào)節(jié)市場參與者的行為和活動。市場激勵型的環(huán)境規(guī)制在調(diào)動市場主體積極性的同時，還能培養(yǎng)他們的生態(tài)保護觀念和意識。我國在1982年頒布并施行的《征收排污費暫行辦法》標志著市場激勵型環(huán)境規(guī)制的首次應用，此后排污費成為我國主要的市場型規(guī)制工具。

（3）自愿意識型。自愿意識型環(huán)境規(guī)制主要發(fā)揮市場參與者和社會公眾在環(huán)境保護中的作用，具體可分為政府主導、市場主體自愿以及公眾參與。無論是哪一種形式，均以自主意識為環(huán)保行為發(fā)生的前提。環(huán)保意識和社會責任感強，則他們將通過各種渠道表達自己對于環(huán)保的訴求和自主地實行環(huán)保行為?？傮w而言，自愿意識型環(huán)境規(guī)制發(fā)揮作用的前提在于社會各方環(huán)保意識的培養(yǎng)和樹立，從而調(diào)動社會各方在生態(tài)和經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展中的作用。

命令控制型、市場激勵型和自愿意識型環(huán)境規(guī)制從不同角度體現(xiàn)了環(huán)境約束的具體行為表現(xiàn)，但均以治理市場主體經(jīng)濟行為的負外部性為目標，各地區(qū)可根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展、社會行為的特征選擇適用的環(huán)境規(guī)制方法。

3. 環(huán)境約束和技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系。環(huán)境約束和技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系有線性和非線性兩種觀點。波特假說認為適當?shù)沫h(huán)境約束能夠刺激企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，從而對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生正向影響;其假說的作用機制是即使環(huán)境約束迫使企業(yè)轉(zhuǎn)移資源到環(huán)境治理增加了企業(yè)生產(chǎn)成本，但適當?shù)沫h(huán)境約束能夠激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，以技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)生的“補償效應”彌補企業(yè)生產(chǎn)成本的增加，提升生產(chǎn)效率的同時增加市場競爭力。非線性關(guān)系則在波特假說的基礎上認為在企業(yè)投放于污染治理和技術(shù)創(chuàng)新資金一定的情況下，污染治理部分的資金將擠出技術(shù)創(chuàng)新資金從而不利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生“抵消效應”;當補償效應大于抵消效應時，二者呈正向作用;當補償效應小于抵消效應時，二者呈負向作用。

三、 長三角地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率下的環(huán)境約束選擇

長三角地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率高低關(guān)乎該地區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的結(jié)果，進而影響經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。但在考慮技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的同時，還應將生態(tài)環(huán)境因素納入考慮范疇，明確不同環(huán)境約束對經(jīng)濟質(zhì)量的影響，進而形成生態(tài)友好的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展機制。

1. 長三角地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素。長三角地區(qū)是我國長江經(jīng)濟帶的下游，作為長江經(jīng)濟帶的發(fā)展先鋒，其技術(shù)創(chuàng)新效率不僅影響其自身的經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量，還對長江經(jīng)濟帶的其他地區(qū)起著引領和示范作用。影響長三角地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率的因素主要有經(jīng)濟發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、金融市場水平以及政府引導。

（1）經(jīng)濟發(fā)展水平。長三角地區(qū)由古至今長久的資本積累，為其經(jīng)濟發(fā)展提供了充足的資金支持，該地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展也始終領先于全國水平。必須承認，長三角的經(jīng)濟發(fā)展水平為當?shù)氐募夹g(shù)創(chuàng)新活動提供了充足的資金支持。但是，在長三角的三省一市中，各地經(jīng)濟發(fā)展水平的差異也將直接影響技術(shù)研發(fā)成果和商業(yè)化效率在地區(qū)間的異質(zhì)性：經(jīng)濟發(fā)展水平越高，對技術(shù)研發(fā)活動的支持更強，將對技術(shù)研發(fā)活動成果產(chǎn)生以及商業(yè)化效率提供更大的支持。

（2）技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新效率有著直接而顯著的影響，主要可以將其分解為技術(shù)水平和人力資本對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。技術(shù)水平的高低與技術(shù)創(chuàng)新水平的能力直接關(guān)聯(lián)，技術(shù)水平高，意味著在技術(shù)研發(fā)活動中可以進行不同方向和層次的探索，從而得到更完美的技術(shù)創(chuàng)新成果和更高的技術(shù)創(chuàng)新效率;技術(shù)水平低則將從根源上抑制技術(shù)創(chuàng)新活動的展開。另一方面，人力資本存量規(guī)模和質(zhì)量反映了技術(shù)創(chuàng)新能力的延續(xù)性和可持續(xù)性。不同于其他生產(chǎn)活動要素的投入，技術(shù)創(chuàng)新活動的源驅(qū)動力即為人力資本，因而對人力資本素質(zhì)、專業(yè)和能力的要求較高。長三角地區(qū)作為東部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，區(qū)域范圍內(nèi)高等院校和科研機構(gòu)比比皆是，且其良好的區(qū)位條件、經(jīng)濟水平和開放程度也吸引了眾多人口的遷入，為其輸送了高質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新人才。但是在長三角地區(qū)，不同省市的技術(shù)發(fā)展水平和人力資本供給的數(shù)量、質(zhì)量差異最終也會影響各地的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

（3）金融市場水平。在經(jīng)濟水平、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的影響之外，對技術(shù)創(chuàng)新效率最為緊要的影響因素則是資本供給。技術(shù)創(chuàng)新活動大多內(nèi)生于企業(yè)，資本作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的關(guān)鍵要素，其供給的規(guī)模則決定了企業(yè)是否會進行自主性的技術(shù)研發(fā)活動以及技術(shù)研發(fā)活動的層次高低。長三角地區(qū)企業(yè)規(guī)模大小不一，以大型企業(yè)為主導，但在數(shù)量上仍是中小規(guī)模企業(yè)占多數(shù)。因此金融市場發(fā)展水平的高低反映了企業(yè)能夠從金融市場獲得的資本供給的多少。金融市場發(fā)展較快，融資機制完善且市場活躍，則中小規(guī)模的企業(yè)能從中獲得更多的資本援助，則有利于驅(qū)使企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新活動以提升自身在市場中的競爭力。不可否認，長三角地區(qū)的金融發(fā)展水平與其他地區(qū)相比較高且金融市場更為活躍，但在長三角地區(qū)內(nèi)部，三省一市的金融市場仍有較大的差距。

（4）市場活躍度。市場活躍度對技術(shù)創(chuàng)新效率的技術(shù)商業(yè)化效率影響更為顯著。技術(shù)研發(fā)成果能否轉(zhuǎn)向商業(yè)化體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新活動在生產(chǎn)實踐中的可能性，也是企業(yè)后續(xù)技術(shù)創(chuàng)新活動展開的信心支撐和資本支持。但是，技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化效率不僅受技術(shù)研發(fā)成果的影響，也受市場活躍程度的制約。市場活躍程度顯示了市場對技術(shù)成果的認可度，市場越繁榮，則技術(shù)研發(fā)成果能轉(zhuǎn)變?yōu)樯虡I(yè)化成果的機會就越大。長三角地區(qū)的市場活躍度領先于其他地區(qū)，為技術(shù)研發(fā)成果商業(yè)化提供的土壤更為肥沃。

（5）政府引導。如果說經(jīng)濟、技術(shù)創(chuàng)新水平和資本是企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新效率的內(nèi)在驅(qū)動，政府引導則是技術(shù)創(chuàng)新效率的外在引擎。政府部門相關(guān)政策的頒布、法規(guī)的制定預示了未來的發(fā)展方向和發(fā)展機遇，引導著企業(yè)的發(fā)展路徑;同時政府部門在某一生產(chǎn)領域采取的鼓勵型和限制型措施，將影響企業(yè)在未來的業(yè)務選擇和生產(chǎn)重心。因而，長三角地區(qū)政府部門對于生態(tài)平衡下的綠色經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展有著重要的引導作用。

2. 長三角地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率水平。受技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的差異化制約，長三角地區(qū)三省一市的技術(shù)創(chuàng)新效率水平有較大的差異。接下來將以技術(shù)研發(fā)效率和技術(shù)商業(yè)化效率為依托，對三省一市的技術(shù)創(chuàng)新效率進行分析。

長三角地區(qū)包含上海、江蘇、浙江和安徽，三省一市的各項資源優(yōu)勢互補，全方位地提升了長三角地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率。據(jù)統(tǒng)計，長三角地區(qū)的金融業(yè)總產(chǎn)值約為全國的四分之一，專利申請授權(quán)數(shù)是全國總數(shù)的40%;此外，每年還能向其他地區(qū)輸出占全國總價值10%左右的技術(shù)，科研院校等培養(yǎng)的高素質(zhì)人才也不在少數(shù)。從金融市場活躍度、資本供給、技術(shù)水平和人才創(chuàng)造等角度而言，長三角地區(qū)的技術(shù)研發(fā)能力和技術(shù)商業(yè)化水平均有強勁的支撐。從地區(qū)而言，上海的金融市場發(fā)達程度、技術(shù)研發(fā)水平和人才供給等資源在提升本地技術(shù)效率的同時還能輻射其他地區(qū)，最大化資源要素共享的協(xié)同效應;浙江和江蘇省民營經(jīng)濟的發(fā)展、技術(shù)應用的廣度為技術(shù)商業(yè)化成果的轉(zhuǎn)化提供了廣闊的空間。綜合上海、江蘇、浙江和安徽的各項優(yōu)勢資源，在長三角一體化的框架下協(xié)調(diào)發(fā)展，技術(shù)研發(fā)效率和技術(shù)商業(yè)化效率能夠得到最大程度地提升，使得長三角地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率領先于全國。

3. 長三角地區(qū)環(huán)境約束的環(huán)境約束選擇。在不同的技術(shù)創(chuàng)新效率基礎之上，考慮環(huán)境約束對其的影響，以尋找生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展之間的平衡點。環(huán)境約束方式的選擇不僅會影響生態(tài)文明建設的效果，還將對技術(shù)創(chuàng)新效率的提升產(chǎn)生作用。

命令控制型環(huán)境規(guī)制通過政府強制性的行政命令嚴格要求市場參與者遵循相關(guān)規(guī)定，通過市場準入、禁令以及配額等具體措施約束市場主體的行為。市場主體的自主性和選擇權(quán)被抑制，強制性的指標迫使市場主體進行技術(shù)創(chuàng)新活動以達到政府的環(huán)保標準。此種環(huán)境規(guī)制對市場參與者采取一刀切的方式，不利于調(diào)動其自主進行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，對技術(shù)創(chuàng)效效率的提升有限。市場激勵型環(huán)境規(guī)制在給予市場主體選擇權(quán)的同時又對其進行了經(jīng)濟激勵，通過市場信號來引導市場參與者的環(huán)保生產(chǎn)行為，并將市場型規(guī)制工具運用其中，在調(diào)動市場參與者進行技術(shù)創(chuàng)新活動的同時配以相應的經(jīng)濟激勵。但按照市場激勵型環(huán)境規(guī)制起作用的效果，只有當補償效應超過抵消效應時，市場激勵型環(huán)境規(guī)制才能提升技術(shù)創(chuàng)新效率。自愿意識型環(huán)境規(guī)制主要靠政府引導、公眾和市場主體環(huán)保意識的培養(yǎng)和自主參與生態(tài)環(huán)?；顒拥姆e極性，因而此項規(guī)制的成本低，且對技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有完全的正向影響。

長三角地區(qū)三省一市的技術(shù)效率有明顯的差異，針對差異應選擇不同的環(huán)境約束方式，以達到兩者之間的耦合從而促進生態(tài)和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展之間的正向反饋。上海的技術(shù)創(chuàng)新效率最高、公眾的環(huán)保意識也最強，可采用市場激勵型和自愿意識型環(huán)境規(guī)制，依據(jù)不同市場主體特征采用差異化的環(huán)境約束方式，既能加強生態(tài)環(huán)境保護，又能激發(fā)市場參與者對技術(shù)創(chuàng)新活動的積極性。江蘇和浙江地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率略遜于上海，但也處于較高水平;針對不同市場參與者的行為，可采用命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制，對環(huán)境破壞力度大的行業(yè)采取命令控制型環(huán)境規(guī)制進行嚴格管理，同時通過市場激勵型環(huán)境規(guī)制調(diào)動其他市場主體的積極性，促進技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。安徽由于技術(shù)創(chuàng)新效率較低，政府可在其中對技術(shù)創(chuàng)新效率的提升起著積極的推動作用，通過命令控制型環(huán)境規(guī)制引導企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，并盡可能為其營造活躍的金融環(huán)境和市場，在環(huán)境約束的同時加強技術(shù)研發(fā)成果商業(yè)化的轉(zhuǎn)變。

四、 結(jié)語

長三角的生態(tài)文明建設和經(jīng)濟的高質(zhì)量協(xié)同發(fā)展是當前不可忽視的研究課題，但在當前的發(fā)展態(tài)勢下，二者之間仍難以達到平衡。因此，如何在環(huán)境約束下通過提升技術(shù)創(chuàng)新效率達到經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展仍值得進一步研究。本文在對長三角地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率進行判斷的基礎上認為應根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新效率采取差異化的環(huán)境約束方式，以達到生態(tài)和經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量二者之間的耦合。但在此基礎上，政府也應優(yōu)化環(huán)境約束的方式，采取差異化的環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新政策，輔以更加完善的配套基礎設施，提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的同時，將生態(tài)文明建設落在實處。

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作者簡介：劉青（1992-），女，漢族，江西省九江市人，中南大學商學院2016級碩士生，研究方向為區(qū)域經(jīng)濟、公共財政理論。

收稿日期：2019-04-16。