紀(jì)建強(qiáng) 郭 勤

(國防科技大學(xué) 文理學(xué)院 ，湖南 長沙 410021)

當(dāng)前，全球新一輪科技革命、產(chǎn)業(yè)革命、新軍事變革耦合發(fā)展，我國國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)處于關(guān)鍵時期。習(xí)近平總書記站在國家安全與發(fā)展戰(zhàn)略高度，提出要建設(shè)中國特色先進(jìn)國防科技工業(yè)體系，構(gòu)建一體化的國家戰(zhàn)略體系和能力，為建設(shè)世界一流軍隊(duì)提供有力支撐。建設(shè)中國特色先進(jìn)國防科技工業(yè)體系是我們的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)途徑是對現(xiàn)有國防科技工業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級。國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級是貫徹落實(shí)軍民融合和創(chuàng)新驅(qū)動兩大國家戰(zhàn)略的重要舉措，關(guān)乎我國能否實(shí)現(xiàn)富國和強(qiáng)軍相統(tǒng)一，關(guān)乎能否順利實(shí)現(xiàn)兩個一百年奮斗目標(biāo)。在國防科技工業(yè)領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級需要市場與政府雙重作用來破解難題。在市場作用方面，就是通過形成有效的生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)品市場，促進(jìn)市場機(jī)制在國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中起決定性作用。

一、國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級一直是學(xué)界研究的熱點(diǎn)問題之一，有大量的研究文獻(xiàn)。伴隨著其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究，圍繞國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究也逐漸得到研究者的重視。

在國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵方面，梁清文認(rèn)為國防科技工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級是包括建設(shè)模式、體制機(jī)制、科技發(fā)展、增長方式等多方面內(nèi)容的一個有機(jī)整體，最終目的是提高高新技術(shù)武器裝備供給能力[1]。董保同也認(rèn)為國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級包含理論、形態(tài)、制度、技術(shù)和文化等方面的轉(zhuǎn)型[2]。曾慧認(rèn)為國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的實(shí)質(zhì)是政府主導(dǎo)的國防科技工業(yè)制度變遷的過程，通過轉(zhuǎn)變政府對國防科技工業(yè)的調(diào)節(jié)方式，形成寓軍于民的國防科技工業(yè)基礎(chǔ)[3]。馬曉榮認(rèn)為國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級包含體制的更新、增長方式的轉(zhuǎn)變以及科技發(fā)展途徑的轉(zhuǎn)變等，也是一個由多方面內(nèi)容構(gòu)成的有機(jī)整體[4]。李燁等認(rèn)為軍工企業(yè)轉(zhuǎn)型包含體制、技術(shù)和產(chǎn)品三個維度，即經(jīng)營體制轉(zhuǎn)型升級(管理體制和經(jīng)營模式由“舊工廠”向現(xiàn)代公司制轉(zhuǎn)變)、技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(從軍用技術(shù)到軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)變)、產(chǎn)品升級(從單一軍品到軍民產(chǎn)品都生產(chǎn))[5]。王文華等則認(rèn)為國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級是體制更新、增長方式轉(zhuǎn)變、科技發(fā)展途徑轉(zhuǎn)變、建設(shè)重心轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平的整體躍升[6]。新軍事變革引發(fā)的國防需求變化牽引著國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要動力，資源約束是國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的助推器，國家經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化是國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要因素，新的發(fā)展觀的提出是國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的先導(dǎo)。

關(guān)于國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級途徑和動力方面，張遠(yuǎn)軍等認(rèn)為科技創(chuàng)新是推動國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動力源泉，國防科技工業(yè)的科技資源配置優(yōu)化是國防科技進(jìn)步的重要前提,更是推進(jìn)國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要保障[7]。申曉勇認(rèn)為要堅持國家主導(dǎo)和充分發(fā)揮市場機(jī)制作用的有機(jī)結(jié)合，從供給側(cè)改革入手推動國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型[8]。張濤通過研究軍工企業(yè)轉(zhuǎn)型的必要性，從轉(zhuǎn)型后的組織模式、民品公司的組織結(jié)構(gòu)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、軍品公司組織結(jié)構(gòu)和輔助機(jī)構(gòu)的剝離等方面，提出了國有軍工企業(yè)轉(zhuǎn)型的管理思路與對策[9]。張新安提出軍工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級既要遵循市場經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，也要遵循國防經(jīng)濟(jì)的特殊規(guī)律[10]。熊偉等將傳統(tǒng)軍工企業(yè)向軍民兩用企業(yè)轉(zhuǎn)型的動機(jī)分為軍事工業(yè)自身和外部環(huán)境兩個方面，并在此基礎(chǔ)上提出了軍民兩用企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展模式及管理措施[11]。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，在國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵、途徑等方面有較多探討，也都認(rèn)為要發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，同時更好發(fā)揮政府作用。那么，市場機(jī)制是如何在產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮決定性作用的？怎樣利用市場機(jī)制加快國防科技工業(yè)的升級？這些問題都還需要進(jìn)一步探討。筆者根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，對國防科技工業(yè)升級中市場作用的原理進(jìn)行了分析，提出構(gòu)建有效市場才能發(fā)揮市場在國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的決定性作用的觀點(diǎn)，并從生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)品市場兩個維度，對需要進(jìn)行的國防科技工業(yè)市場化改革給出了相應(yīng)的政策構(gòu)想。

二、市場推動國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程的作用機(jī)制

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是產(chǎn)業(yè)從低水平向高水平演變的一個過程，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高以及產(chǎn)業(yè)從低附加值向高附加值提升的過程[12]。通常，可以用產(chǎn)業(yè)中主要產(chǎn)品使用的資本、勞動等生產(chǎn)要素的相對比例來反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)升級是由產(chǎn)業(yè)中的各個企業(yè)為主體推動的。圖1為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。假設(shè)企業(yè)僅使用資本K和勞動L兩種要素，曲線I表示生產(chǎn)一單位某產(chǎn)品可以選擇的資本和勞動組合。曲線左上方的點(diǎn)需要更多的資本、較少的勞動，如B點(diǎn)，而曲線右下方的點(diǎn)則相反，如A點(diǎn)。圖中C1、C2、D代表幾條不同的等成本線，斜率代表資本和勞動的相對價格。等成本線越陡峭，代表資本價格相對越高，相同斜率時，成本線離原點(diǎn)越近，代表成本越小。所謂產(chǎn)業(yè)升級就是將產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的選擇點(diǎn)不斷由右下方的勞動密集型A點(diǎn)推向左上方資本密集型B點(diǎn)的攀升過程。

圖1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定了其最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。企業(yè)只有選擇與要素稟賦優(yōu)勢相一致的技術(shù)時，才具備自生能力。企業(yè)具備自生能力，是指在一個開放、競爭的市場中，一個有著正常管理的企業(yè)不需要任何外在扶持、保護(hù)就可以生存，并獲得市場上可以接受的預(yù)期利潤率[13]。例如，當(dāng)一個國家資源稟賦結(jié)構(gòu)為圖1中的A點(diǎn)時，企業(yè)選擇A點(diǎn)的資本、勞動組合，生產(chǎn)成本為最小值C1，具有自生能力，否則，如果此時企業(yè)選擇在B點(diǎn)生產(chǎn)，則成本為C2，企業(yè)需要政府提供C1與C2之間垂直距離的補(bǔ)貼才能生存。同樣道理，若國家要素稟賦為B點(diǎn)時，而企業(yè)選擇在B點(diǎn)組織生產(chǎn)，將會利用最小成本D獲取正常利潤，具備自生能力。

由圖1可知，追求生產(chǎn)成本最小化的企業(yè)，是基于生產(chǎn)要素之間的相對價格來選擇進(jìn)入哪種產(chǎn)業(yè)、采用何種技術(shù)。因此，根據(jù)要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的比較優(yōu)勢選擇產(chǎn)品和技術(shù)的前提，是要素的相對價格體系能反映經(jīng)濟(jì)體要素的相對豐裕程度，也就是要存在一個“有效的市場”。如果市場是有效的，則各種要素的相對價格能夠反映每一時點(diǎn)上一國要素稟賦結(jié)構(gòu)中各種要素的相對豐裕程度，那就意味著通過價格信號和價格體系就能使得資源配置達(dá)到帕累托有效[14]。有效市場的核心要義在于市場上各種要素的相對價格能夠反映其相對稀缺性，這就要求不存在人為扭曲的要素市場，企業(yè)能夠觀察到真實(shí)的相對價格。反之，如果因?yàn)槟撤N原因，在資源稟賦為圖1中A點(diǎn)時，政府卻想讓企業(yè)在B點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，就必須對企業(yè)進(jìn)行扶持。扶持的方式有兩種：一是扭曲要素價格，將C1線所反映的要素價格改變?yōu)镈線所示的水平，但扭曲要素價格，價格信號不再準(zhǔn)確，資源配置不再是帕累托有效；二是在不扭曲要素價格的情況下，給予企業(yè)C1與C2線之間的補(bǔ)貼額，但補(bǔ)貼會出現(xiàn)預(yù)算軟約束問題，國有企業(yè)會發(fā)送虛假的信號以獲取政府補(bǔ)貼，導(dǎo)致補(bǔ)貼效率比私營企業(yè)要差[15]。當(dāng)然，除了要素市場的成本“硬約束”，還需要開放競爭的產(chǎn)品市場，通過競爭機(jī)制的壓力促使企業(yè)不斷提升技術(shù)創(chuàng)新，二者共同作用實(shí)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)升級。

根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，在開放、競爭的經(jīng)濟(jì)中，如果區(qū)域或經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦為勞動密集型，企業(yè)選擇在勞動密集型的A點(diǎn)生產(chǎn)，此時企業(yè)獲得正常利潤，從而產(chǎn)生剩余、積累稟賦。稟賦結(jié)構(gòu)逐漸向左上方調(diào)整，資本變得越來越豐裕，勞動變得相對稀缺，企業(yè)就會根據(jù)要素結(jié)構(gòu)變化調(diào)整資本、勞動組合，不斷向產(chǎn)業(yè)中高技術(shù)階段B進(jìn)行攀升，從而逐漸實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。否則，當(dāng)要素稟賦結(jié)構(gòu)為A點(diǎn)時，政府卻采取措施讓企業(yè)在B點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，則產(chǎn)業(yè)表面上實(shí)現(xiàn)了升級，政府卻要付出扭曲要素價格、進(jìn)行財政補(bǔ)貼的代價，效果并不好。例如，在20世紀(jì)中葉，中國、印度、巴西等國家先后選擇了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超戰(zhàn)略，為了推進(jìn)這個戰(zhàn)略都運(yùn)用政策手段人為扭曲生產(chǎn)要素的相對價格[16]。二者比較，按要素比較優(yōu)勢“小步快跑”而非“大步趕超”的變遷才是最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑，才能實(shí)現(xiàn)成本最小、收益最大的效果[17]。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)向我們展示了一個經(jīng)濟(jì)體如何根據(jù)自身的資源稟賦優(yōu)勢，通過資源稟賦結(jié)構(gòu)變化驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的可行路徑。當(dāng)然，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)也認(rèn)為，在產(chǎn)業(yè)升級過程中，僅有有效市場還不夠，還需要有為政府①共同作用，即政府應(yīng)該發(fā)揮因勢利導(dǎo)作用，解決企業(yè)之間的外部性、公共產(chǎn)品協(xié)調(diào)問題，為第一個創(chuàng)新的企業(yè)提供激勵，等等。該分析框架認(rèn)為有效的生產(chǎn)要素市場和開放競爭的產(chǎn)品市場，可以讓企業(yè)沿著最優(yōu)的路徑實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級，這對于國防科技工業(yè)升級來說，同樣具有參考借鑒意義。

三、國防科技工業(yè)有效生產(chǎn)要素市場的構(gòu)建舉措

產(chǎn)業(yè)升級的主體固然是企業(yè)，但作為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的變革、再造，往往離不開其外部尤其是社會環(huán)境配合、支持等互動[18]。根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，有效的國防科技工業(yè)生產(chǎn)要素市場是實(shí)現(xiàn)國防科技工業(yè)沿著最優(yōu)路徑實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的基礎(chǔ)。從宏觀方面來說，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度不斷完善的背景下，有效的國防科技工業(yè)要素市場就是要在國家層面整合軍地資源，最大限度促進(jìn)信息、技術(shù)、人才、資本、設(shè)施、服務(wù)等要素軍地雙向流動、滲透兼容。生產(chǎn)要素主要包括勞動力、土地、資本、企業(yè)家、技術(shù)、信息等，對國防科技工業(yè)升級來說，最重要的是建立勞動力、資本、企業(yè)家和技術(shù)這四個有效市場。

(一)形成軍民一體的勞動力市場

目前，我國民用領(lǐng)域勞動力市場化程度較高，而國防科技工業(yè)勞動力市場相對封閉。國防科技工業(yè)勞動力市場不是有效市場的原因：一是國有軍工企業(yè)員工特別是軍工科研事業(yè)單位的勞動力雇傭仍然由非市場因素決定；二是因?yàn)闅v史原因，國有軍工承擔(dān)了一些社會責(zé)任，存在一定數(shù)量的過剩勞動力；三是軍民分割的市場導(dǎo)致勞動力自由流動受到一定的限制。因此，推進(jìn)國防科技工業(yè)勞動力市場化改革，需要從如下幾方面入手：第一，推動國有軍工企業(yè)就業(yè)制度改革，全部按照市場競爭原則根據(jù)勞動力邊際貢獻(xiàn)定價法，由軍工企業(yè)根據(jù)勞動力市場供給需求情況自由調(diào)整企業(yè)員額。第二，以合理方式消化吸收國有軍工企業(yè)過剩勞動力，在充分考慮社會穩(wěn)定因素下，逐步剝離軍工企業(yè)的社會性負(fù)擔(dān)，慢慢消化冗余人員。第三，取消國防科技工業(yè)勞動力市場與民用工業(yè)勞動力市場之間流動的政策性限制，用統(tǒng)一的勞動力市場倒逼國防科技工業(yè)勞動力市場改革，從而形成吸引優(yōu)秀人才、淘汰不合格人員、妥善處理冗員的良好環(huán)境，同時避免出臺效率上起反作用的勞動力政策，防止人為增加國防科技工業(yè)勞動力成本。

(二)建立多層次的國防資本市場

受長期計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國軍工企業(yè)沒有能力或缺少途徑利用市場方式籌集資金，財政撥款和軍費(fèi)是我國國防科技工業(yè)資金的主要來源[19]。雖然有部分軍工企業(yè)通過市場方式進(jìn)行融資，但大多仍為軍工集團(tuán)的下屬子公司，融資規(guī)模有限且大多是民品資產(chǎn)上市，國防科技工業(yè)市場主體和資金需求量大的核心武器裝備缺少從市場融資的有效渠道，仍依靠國家有限的投資。未來高科技武器裝備的研發(fā)支出會越來越高，風(fēng)險也越來越大，單純的財政撥款和軍費(fèi)無法提供足夠的資金，也無法利用多元化資金來源的風(fēng)險分散功能。據(jù)統(tǒng)計，全球排名前100家軍工企業(yè)，資產(chǎn)證券化率大都超過70%。而我國，截至2015年，以凈資產(chǎn)計算十大軍工集團(tuán)的資產(chǎn)證券化率，僅中國航空工業(yè)集團(tuán)有限公司的資產(chǎn)證券化率相對較高，其余資產(chǎn)證券化率均在50%以下[20]。推動財政主導(dǎo)融資向多元化金融創(chuàng)新服務(wù)體系轉(zhuǎn)型是構(gòu)建有效國防科技工業(yè)資本市場的當(dāng)務(wù)之急。具體來說：一是加快推進(jìn)國防科技工業(yè)資產(chǎn)證券化改革。根據(jù)涉軍企業(yè)的所有制、規(guī)模、盈利能力、發(fā)展目標(biāo)、技術(shù)創(chuàng)新活躍程度、抵御市場風(fēng)險能力的不同，逐漸探索社會資金進(jìn)入國防市場的有效模式和渠道，通過支持傳統(tǒng)大型國有軍工企業(yè)、軍事科研院所改制企業(yè)走主板上市路線，吸引社會資本擴(kuò)大國防科技工業(yè)資金來源渠道，逐漸提高國有軍工集團(tuán)資產(chǎn)證券化率，引領(lǐng)軍工產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和組織效率提升。二是完善多元化間接融資體系。大力發(fā)展中小金融機(jī)構(gòu)，鼓勵商業(yè)銀行積極開展國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，形成一個由多種規(guī)模類型金融機(jī)構(gòu)、多種金融服務(wù)產(chǎn)品的多元化信貸市場，以滿足國防領(lǐng)域大、中、小企業(yè)的多樣化資金需求。三是完善多維度政策性金融體系。國家可以通過設(shè)立專門的涉軍政策性金融機(jī)構(gòu)，根據(jù)不同的企業(yè)類型以免息、貼息或低息貸款方式，為涉軍企業(yè)的技術(shù)改造、結(jié)構(gòu)升級等提供支持。

(三)培育國有軍工企業(yè)的企業(yè)家市場

理論上來說，企業(yè)家市場是勞動力市場的一個部分，但企業(yè)家是企業(yè)在市場競爭打拼中的領(lǐng)軍人才和“關(guān)鍵少數(shù)”，所以需要單獨(dú)列出。雖然國防科技工業(yè)改革取得重大進(jìn)展，國有軍工企業(yè)高管已擁有企業(yè)經(jīng)營決策的大部分權(quán)利，但企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)特別是主要領(lǐng)導(dǎo)的產(chǎn)生仍然是行政任命制，軍工集團(tuán)仍然是按行政系統(tǒng)的級別劃分來設(shè)定管理人員，行政官員與企業(yè)家之間角色互換現(xiàn)象還比較常見。政府官員與企業(yè)家所需要的知識結(jié)構(gòu)、能力素質(zhì)、考核標(biāo)準(zhǔn)、管理目標(biāo)、激勵機(jī)制有所不同，行政任命制的企業(yè)家選擇制度不利于優(yōu)秀企業(yè)家的產(chǎn)生，而且導(dǎo)致委托代理問題突出、無法用市場機(jī)制甄別企業(yè)家、激勵機(jī)制扭曲、妨礙公司的制度化等問題。因此，需要構(gòu)建一種有利于國有軍工企業(yè)家選擇的競爭性制度環(huán)境，讓市場在配置國有軍工企業(yè)家這種特殊的人力資本中起到?jīng)Q定性作用。具體來說：第一，不設(shè)定國有軍工企業(yè)的行政級別，按公司法規(guī)定和公司章程經(jīng)營管理企業(yè)。第二，擴(kuò)大國有軍工企業(yè)主要管理人員的來源渠道，打破單純依靠業(yè)務(wù)能力和本系統(tǒng)內(nèi)部選擇經(jīng)營管理人員思維，擴(kuò)大選擇范圍，實(shí)施跨系統(tǒng)、跨所有制競爭上崗。第三，割斷現(xiàn)有行政官員與國有軍工企業(yè)管理人員身份互換渠道，走管理人員職業(yè)化發(fā)展道路，按市場機(jī)制對企業(yè)家提供相應(yīng)的物質(zhì)、精神、社會地位等方面的待遇，激勵管理人員進(jìn)行企業(yè)家人力資本的投資。第四，處理好黨組織與公司其他治理機(jī)制之間的關(guān)系，合理確定黨組織的職責(zé)和范圍，在確保國有軍工企業(yè)政治方向正確的前提下不影響公司經(jīng)營決策。

(四)建立雙向自由轉(zhuǎn)化的軍民兩用技術(shù)市場

軍民兩用技術(shù)市場是連接科技與經(jīng)濟(jì)的橋梁，也是連接軍用市場與民用市場的紐帶。軍民兩用技術(shù)市場的發(fā)展，可以改變我國國防科技投入結(jié)構(gòu)，推進(jìn)軍政商學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系建設(shè)，加快軍民協(xié)同國防科技創(chuàng)新模式的建立，對于優(yōu)化國防科技資源配置和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國防建設(shè)融合發(fā)展有重要作用。但長期以來，由于軍地二元結(jié)構(gòu)尚沒有完全打破，軍民兩大技術(shù)市場相互融合的渠道并不暢通，需要進(jìn)一步改革創(chuàng)新，建立高效的軍民兩用技術(shù)市場。具體來說：第一，是消除軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的制度障礙。當(dāng)前比較緊迫的是要加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)制度改革，在借鑒《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的基礎(chǔ)上，制定更加有利于加快國防知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的權(quán)利歸屬和利益分配制度。第二，建立區(qū)域性或全國性的軍民兩用技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場。該市場以提供軍民兩用技術(shù)產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的，將各種技術(shù)成本與項(xiàng)目、資本連接，以解決軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的資金、技術(shù)需求問題，提高軍民兩用技術(shù)成果雙向轉(zhuǎn)化技術(shù)與資本市場的效率。第三，加強(qiáng)公共服務(wù)平臺建設(shè)。可建立區(qū)域性或全國性的軍民兩用技術(shù)機(jī)構(gòu)或平臺，在軍工企業(yè)、軍地高等院校和科研單位之間搭建信息服務(wù)橋梁，為各行為主體提供信息咨詢、價值評定、合同簽訂、合同監(jiān)督等專業(yè)服務(wù)，減少軍民兩用技術(shù)需求和供給主體之間對接的交易成本。如國防科技大學(xué)通過與地方政府合作，成立軍民融合協(xié)同創(chuàng)新研究院，推進(jìn)國防科技成果產(chǎn)業(yè)化，取得了良好的效果。

四、國防科技工業(yè)有效產(chǎn)品市場的構(gòu)建舉措

除了有效的生產(chǎn)要素市場，市場機(jī)制發(fā)揮作用還離不開完善的產(chǎn)品市場。迄今為止，尚未發(fā)現(xiàn)有比市場經(jīng)濟(jì)作用更廣泛、更有效率、更可持續(xù)的力量[21]。有效的產(chǎn)品市場是一面鏡子，不時地考驗(yàn)著企業(yè)的生存能力，企業(yè)的經(jīng)營狀況會一覽無余展現(xiàn)出來，并且無法掩蓋。國防科技工業(yè)產(chǎn)品有槍炮、彈藥、坦克、軍用車輛、軍用飛機(jī)、軍用艦船、軍用電子裝備、火箭、導(dǎo)彈、軍用航天器材、核武器及軍用被服裝具等，建立有效的國防科技工業(yè)市場，既要從整個國防科技工業(yè)的角度進(jìn)行環(huán)境建設(shè)，又要針對不同類型的裝備市場進(jìn)行有針對性的改革。圖2為國防科技工業(yè)升級中有效產(chǎn)品市場和有效生產(chǎn)要素市場構(gòu)建舉措。

圖2 國防科技工業(yè)升級中有效產(chǎn)品市場和有效生產(chǎn)要素市場構(gòu)建舉措

(一)創(chuàng)造公開公平的軍品市場競爭環(huán)境

競爭機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)充滿活力、富于創(chuàng)新、提高效率的重要機(jī)制。一般而言，市場機(jī)制對微觀市場活動調(diào)節(jié)的前提之一，是允許企業(yè)和個人自由進(jìn)入和退出市場，進(jìn)行自由、公開、透明的交易，保持公平、充分的競爭，特別是交易價格能夠隨供求關(guān)系、風(fēng)險狀況變化等自由波動，使企業(yè)和個人在市場中尋找獲利機(jī)會、擊敗他人和獲得更大的利潤空間，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的循環(huán)往復(fù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整。近年來，雖然民營企業(yè)獲得武器裝備科研許可證的數(shù)量越來越多，但國防科技工業(yè)的核心和主體仍然是國有軍工集團(tuán)，民營企業(yè)只能為國有軍工企業(yè)做三級、四級的配套，參與的深度和層次都不夠，軍品市場競爭活力不足，市場競爭機(jī)制未能充分發(fā)揮有效作用。構(gòu)建國防科技工業(yè)有效市場的制度環(huán)境，就是要以軍品科研生產(chǎn)能力結(jié)構(gòu)調(diào)整為抓手，打破軍工和民口界限，面向全社會開放，形成由各種所有制類型和不同規(guī)模企業(yè)構(gòu)成的小核心、大協(xié)作、專業(yè)化、開放型武器裝備科研生產(chǎn)體系。具體來說，一是取消“軍工三證”②，代之以軍品生產(chǎn)資格備案制?！败姽とC”的申請分屬于不同部門，認(rèn)證程序較為復(fù)雜、周期較長，抬高了軍工市場的進(jìn)入門檻，大大增加了民營企業(yè)進(jìn)入國防科技工業(yè)的交易成本，減弱了民營企業(yè)“參軍”的積極性。而且，國防科技工業(yè)管理部門與軍工集團(tuán)有著緊密的聯(lián)系，政府在出臺行業(yè)規(guī)劃、審批或核準(zhǔn)、進(jìn)入條件等政策制定時，不可避免地會受到軍工集團(tuán)的影響，不利于公平競爭市場環(huán)境的培育，有形無形地限制了國防科技工業(yè)市場的競爭活力。因此，可取消“軍工三證”，把“軍工三證”中保密、資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容以條款的方式寫入訂貨合同，并向國防科技工業(yè)管理部門備案。二是軍方主動放棄行業(yè)管理職能，不必通過“畫地為牢”的方式將自己的采購對象限定在自己設(shè)定的許可目錄之內(nèi)，而應(yīng)本著誰能提供合格的武器裝備誰就是具備資格的供貨商的事后評定辦法。三是盡可能公開軍品需求信息，讓更多企業(yè)了解軍方的訂貨信息，擴(kuò)大潛在供貨商的來源。建議除戰(zhàn)略武器或特別核心關(guān)鍵零部件以外，軍方的訂貨需求完全向全社會公布，提高軍品市場的競爭活力，推動競爭性裝備采購，盡可能避免單一來源，通過在位的競爭者或潛在的競爭者對現(xiàn)有軍工企業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)大的競爭壓力，以競爭機(jī)制促進(jìn)國防科技工業(yè)的創(chuàng)新和降低裝備價格。

(二)把國有軍工企業(yè)改造成為真正的獨(dú)立市場經(jīng)濟(jì)主體

獨(dú)立市場經(jīng)濟(jì)主體是指企業(yè)能夠自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，可以在市場上自主表達(dá)經(jīng)濟(jì)利益需求[22]。有了公平公開的市場環(huán)境，確立國有軍工企業(yè)的獨(dú)立市場經(jīng)濟(jì)主體地位，與其他市場經(jīng)濟(jì)主體同臺競爭，是構(gòu)建國防科技工業(yè)有效市場的題中之義。目前，我國軍工科研生產(chǎn)主要由國有軍工集團(tuán)和“參軍”的民營企業(yè)構(gòu)成。民營企業(yè)是完全獨(dú)立的市場利益主體，改革的對象主要是國有軍工集團(tuán)。國有軍工集團(tuán)主要由軍工事業(yè)單位和軍工企業(yè)構(gòu)成。軍工事業(yè)單位運(yùn)作方式類似于政府部門，經(jīng)營管理決策還不夠靈活。國防科技工業(yè)作為提供公共產(chǎn)品的特殊行業(yè)，需要用國有企業(yè)的方式延續(xù)政府的功能，但并非所有國防科技工業(yè)產(chǎn)品都是公共物品，需要考慮各種產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)屬性之間的巨大差異，根據(jù)具體的軍品細(xì)分市場，采取不同的市場培育措施。具體來說，一是對于那些生產(chǎn)核武器、戰(zhàn)略導(dǎo)彈等需求數(shù)量少的戰(zhàn)略性武器裝備的企業(yè)，仍需采用完全國有的企業(yè)組織模式，加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，同時建立完善的法人治理機(jī)構(gòu)，實(shí)行有力而科學(xué)的監(jiān)督和管理。二是對于提供戰(zhàn)斗機(jī)、艦船等需求數(shù)量較多、具有重要戰(zhàn)術(shù)意義先進(jìn)武器裝備的企業(yè)，因?yàn)樗鼈兪悄壳皣熊姽じ母锏闹黧w，在國有控股的前提下，要積極主動地進(jìn)行混合所有制改革，適當(dāng)引入社會資本，盡可能地分散股權(quán)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。三是對于提供軍費(fèi)物資、普通車輛、槍炮彈藥等需求量較大、技術(shù)一般的企業(yè)，應(yīng)遵循市場經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律進(jìn)行改革，完全放開混合所有制國有占股的比例，依市場競爭形成最優(yōu)的企業(yè)規(guī)模和結(jié)構(gòu)，同時通過市場競爭激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新熱情，促進(jìn)其進(jìn)行技術(shù)升級和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。四是推進(jìn)國有軍工事業(yè)單位改革，根據(jù)事業(yè)單位類型將其轉(zhuǎn)變?yōu)檐姽て髽I(yè)的成本中心、利潤中心等。

(三)利用市場倒逼國防科技工業(yè)存量調(diào)整與增量調(diào)節(jié)

對國防科技工業(yè)存量調(diào)整來說，就是要對目前不適應(yīng)市場需求、技術(shù)落后、產(chǎn)能過剩、轉(zhuǎn)民品無市場競爭力的軍工企業(yè)進(jìn)行改革，一方面要通過公開公平的市場競爭機(jī)制，迫使其難以獲得正常利潤，進(jìn)而主動退出市場或轉(zhuǎn)型升級；另一方面，要加快軍工企業(yè)資本、產(chǎn)權(quán)等市場建設(shè)，促進(jìn)落后企業(yè)的兼并重組和有效退出，按市場化、貨幣化原則做好職工轉(zhuǎn)崗、就業(yè)、生活保障等社會責(zé)任。對于國防科技工業(yè)的增量調(diào)節(jié)，則主要依據(jù)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律提供公平市場競爭機(jī)會，讓不同所有制類型的企業(yè)都在市場競爭中找到自己的定位，并具有相同的政策待遇，從而利用市場機(jī)制培養(yǎng)的增量對國防科技工業(yè)的存量形成倒逼機(jī)制，最終引導(dǎo)存量和增量各種生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，促進(jìn)整個國防科技工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)升級。

(四)推進(jìn)軍品定價和采購制度改革

有效的價格機(jī)制是市場發(fā)揮資源配置調(diào)節(jié)作用的重要前提之一，也是形成有效市場的重要標(biāo)志。軍品定價機(jī)制和采購制度對武器裝備建設(shè)和國防科技工業(yè)發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。長期以來，由于法規(guī)制度相對滯后、軍品價格形成機(jī)制不夠科學(xué)合理和配套保障手段不足，軍工企業(yè)經(jīng)營成本不夠透明、軍品價格形成不夠合理的現(xiàn)象還比較突出，軍品價格與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢和我軍使命任務(wù)要求已不相適應(yīng)。經(jīng)過多次改革，軍隊(duì)與軍工企業(yè)確立為需求方和供給方關(guān)系后，國防科技工業(yè)市場也應(yīng)遵循市場經(jīng)濟(jì)下的價格機(jī)制約束。目前，就是要根據(jù)不同的軍品類型，引入形式各異的市場競爭機(jī)制。具體來說，一是加強(qiáng)軍品價格市場化環(huán)境建設(shè)，逐漸建立健全軍品信息披露和公開制度，將成本信息逐步擴(kuò)大到可以公開的軍品范圍，提高定價的透明度；二是對技術(shù)水平要求不高、需求量比較大的軍需物資、彈藥武器、車輛裝備等，其價格完全由市場供求關(guān)系決定；三是對技術(shù)水平中等、需求量不大的軍品，推行公開招標(biāo)，讓競爭機(jī)制決定其軍品價格；四是對于戰(zhàn)略性武器裝備平臺，在成本加定價基礎(chǔ)上，加強(qiáng)單一來源和競爭性談判采購武器裝備的目標(biāo)成本監(jiān)審辦法，創(chuàng)新成本監(jiān)審方式，科學(xué)確定投資回報率，促進(jìn)企業(yè)獲得合理收益。

(五)推進(jìn)國防科技工業(yè)的對外開放

市場需求空間的縮小與擴(kuò)大，能夠通過市場價格的變化影響企業(yè)利潤。隨著我國綜合實(shí)力、國際地位和國防科技工業(yè)水平的不斷提升，國防科技工業(yè)國際化步伐加快。中國武器價格低廉，購買時無附加政治條件，在軍品國際貿(mào)易市場上有很強(qiáng)競爭力。外部市場的不斷擴(kuò)大也是我國國防科技工業(yè)加速轉(zhuǎn)型升級的重要動力。一方面，通過擴(kuò)大國防科技工業(yè)對外開放規(guī)模和層次，擴(kuò)大市場需求空間調(diào)節(jié)企業(yè)產(chǎn)能和技術(shù)選擇。另一方面，擴(kuò)大開放將使我國軍工企業(yè)與國際上的軍工企業(yè)同場競爭，國際市場的競爭壓力能倒逼國有軍工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。同時，通過出口獲取大量資金，也是緩解自身發(fā)展資金短缺的一個途徑。國際軍品貿(mào)易市場競爭日趨激烈，在樹立負(fù)責(zé)任大國形象的前提下以及防控好政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，我國軍品貿(mào)易產(chǎn)品需要進(jìn)一步提升對外開放的層次和規(guī)模。具體來說，一是提升軍品在國際貿(mào)易市場上的競爭力。在延續(xù)質(zhì)優(yōu)價廉優(yōu)勢基礎(chǔ)上，聚焦市場需求和客戶期待，適當(dāng)提高高技術(shù)裝備的出口比例，不斷優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。二是優(yōu)化貿(mào)易策略與方式。在擴(kuò)大傳統(tǒng)出口產(chǎn)品貿(mào)易方式的基礎(chǔ)上，通過許可證生產(chǎn)、技術(shù)交流、共同研制等方式，積極開拓市場，提高軍品貿(mào)易出口的份額。三是繼續(xù)擴(kuò)大出口市場。在持續(xù)鞏固核心市場基礎(chǔ)上，通過優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和高效服務(wù)，借助我國與廣大發(fā)展中國家良好國際關(guān)系的政治優(yōu)勢，與歐美競爭對手搶占潛在市場。四是加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國家的合作。積極爭取與發(fā)達(dá)國家防務(wù)公司的業(yè)務(wù)合作，學(xué)習(xí)相關(guān)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)，為發(fā)展本國武器裝備奠定基礎(chǔ)。例如，可利用與俄羅斯良好雙邊關(guān)系及俄羅斯經(jīng)濟(jì)遇到困難的時機(jī)，加大與其先進(jìn)軍工企業(yè)的合作。

五、結(jié)語

資源稟賦結(jié)構(gòu)的變遷是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的決定性因素。市場在國防科技工業(yè)升級過程中起決定性作用，就是要在構(gòu)建有效生產(chǎn)要素市場的基礎(chǔ)上，構(gòu)建相應(yīng)有效的產(chǎn)品市場。當(dāng)然，推動國防科技工業(yè)升級也需要政府的積極作用，二者相互協(xié)調(diào)、相互配合才能最終促進(jìn)國防科技工業(yè)沿著最優(yōu)路徑實(shí)現(xiàn)升級，這需要后續(xù)進(jìn)一步的深入研究。期望筆者的分析能夠?yàn)橥苿訃揽萍脊I(yè)升級的市場化改革提供政策參考，也能為分析一般產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級提供分析框架借鑒。

注釋：

①新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)有效市場和有為政府共同作用，市場有效以政府有為為前提，政府有為以市場有效為依歸，這是有機(jī)的兩面。本文只探討國防工業(yè)升級中有效市場的構(gòu)建，而將如何構(gòu)建有為政府作為后續(xù)研究內(nèi)容。

②“軍工三證”是指武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資質(zhì)認(rèn)證、裝備承制單位資格認(rèn)證、武器裝備科研生產(chǎn)許可證。“軍工三證”由國家保密局、國家國防科技工業(yè)局、中央軍委裝備發(fā)展部等部門負(fù)責(zé)發(fā)放，是進(jìn)入軍工市場的“通行證”，申請時間較長。