高維儉 王東海
關(guān)鍵詞:刑法體系解釋;五個(gè)層次;邏輯推演;實(shí)踐驗(yàn)證;“趙春華案”
中圖分類號(hào):DF61 ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A
DOI:10.3969/j.issn.1001-2397.2019.03.03 開放科學(xué)(資源服務(wù))標(biāo)識(shí)碼(OSID):
任何事物都處在一定的體系之中,刑法條文也不例外。對(duì)刑法條文進(jìn)行解釋,需要考慮其所處的體系,做出與所處體系相協(xié)調(diào)的解釋結(jié)論,此即刑法學(xué)界界定的刑法體系解釋。刑法體系解釋作為一種重要的刑法解釋方法,對(duì)準(zhǔn)確闡釋刑法條文的規(guī)范意旨、妥善處理司法實(shí)踐中的具體案件具有重要意義。當(dāng)下,學(xué)界關(guān)于刑法體系解釋的論述,較多認(rèn)為刑法體系解釋即對(duì)刑法規(guī)范的解讀應(yīng)當(dāng)將其放在整個(gè)刑法典中加以考量,不能脫離刑法典這個(gè)體系孤立地對(duì)某一條文做出解釋;司法實(shí)踐中對(duì)刑法體系解釋的運(yùn)用也是如此。這種關(guān)注刑法典這一體系的認(rèn)知和運(yùn)用無(wú)可厚非,但卻忽視了刑法體系解釋的其他“體系”,也沒有依據(jù)規(guī)范邏輯結(jié)構(gòu)和客觀認(rèn)知規(guī)律對(duì)刑法體系解釋層次性的本質(zhì)屬性進(jìn)行研究,導(dǎo)致相關(guān)的理論論證和實(shí)踐運(yùn)用存在邏輯上不周延、體系上不完整、運(yùn)用上不科學(xué)等缺陷。因此,需要對(duì)刑法體系解釋進(jìn)行理論上的系統(tǒng)重構(gòu)和層次性分析,并借此系統(tǒng)提升其指導(dǎo)司法實(shí)踐的效能。
(一)刑法體系解釋觀點(diǎn)梳理
關(guān)于何為刑法體系解釋,刑法理論界沒有統(tǒng)一的界定,代表性觀點(diǎn)主要有以下五種:
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,刑法體系解釋,“是指根據(jù)刑法條文在整個(gè)刑法中的地位,聯(lián)系相關(guān)法條的含義,闡明其規(guī)范意旨的解釋方法。”[1]
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,刑法“體系解釋是指根據(jù)刑法條文在整個(gè)刑法中的地位,把一項(xiàng)刑法條文或用語(yǔ)作為有機(jī)的組成部分放置于更大的系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行的,使得刑法條文或用語(yǔ)的含義、意義相協(xié)調(diào)的解釋。”[2]
第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,體系解釋的方法又稱為語(yǔ)境解釋方法,“是指對(duì)法律條文的解釋要依據(jù)法律條文在法律體系中的地位,結(jié)合相關(guān)法條的法意進(jìn)行解釋?!盵3]
第四種觀點(diǎn)認(rèn)為,刑法體系解釋又稱為系統(tǒng)解釋,“是指聯(lián)系整個(gè)刑法典、單行刑法、非刑法法律中刑法規(guī)范的相關(guān)規(guī)定,對(duì)刑法某一規(guī)定的用語(yǔ)的含義予以闡明的方法。簡(jiǎn)言之,就是將被解釋對(duì)象置于刑法系統(tǒng)之中闡明其含義的方法?!盵4]
第五種觀點(diǎn)認(rèn)為,刑法體系解釋的定義應(yīng)當(dāng)是,“對(duì)刑法條文及其用語(yǔ)的解釋,不僅必須根據(jù)該條文在整個(gè)刑法(典)中的地位,聯(lián)系相關(guān)法條的含義,闡明該法條的規(guī)范意旨;而且應(yīng)當(dāng)考慮該法條以及刑法(典)與其他法律的協(xié)調(diào),在法律效果上不得做出與憲法、民法、行政法等法律相沖突的解釋結(jié)論。”[5]
上述五種關(guān)于刑法體系解釋基本內(nèi)涵的界定,是刑法理論界關(guān)于何為刑法體系解釋的代表性論述,也是刑事司法實(shí)踐中司法者對(duì)刑法體系解釋的基本態(tài)度。
(二)當(dāng)下刑法體系解釋之理性評(píng)判
上述五種代表性觀點(diǎn),根據(jù)內(nèi)涵和外延的不同,可以劃分為兩種類型:一種類型是將刑法體系解釋的“體系”界定為“刑法典”這一體系,姑且稱之為“單層次論”。這種類型的觀點(diǎn)認(rèn)為,刑法體系解釋就是在刑法典范圍內(nèi)對(duì)刑法規(guī)范進(jìn)行解釋,解釋結(jié)論的做出要充分考量被解釋條文與刑法典其他條文的規(guī)定相協(xié)調(diào),不能不顧其他條文規(guī)定而孤立地對(duì)某一刑法規(guī)范或刑法用語(yǔ)做出解釋,即對(duì)刑法規(guī)范的解釋應(yīng)當(dāng)在刑法典范圍內(nèi)保持協(xié)調(diào)、避免矛盾。上述五種觀點(diǎn)中,第一種和第二種觀點(diǎn)可以歸結(jié)為此。當(dāng)然,第一種和第二種觀點(diǎn)中,雖然論者也談到聯(lián)系相關(guān)法條,或者放置于更大的系統(tǒng)內(nèi),似乎將“體系”擴(kuò)展到了刑法典之外,但是對(duì)相關(guān)論述進(jìn)行整體性的研判后可以看出,論者提到的相關(guān)法條和更大的系統(tǒng)均是建立在將需要解釋的刑法條文放置于“刑法典”這一“體系”之中的,正如論者所指出的,“根據(jù)刑法條文在整個(gè)刑法中的地位”對(duì)其進(jìn)行體系性的解釋。
另一種類型是將刑法體系解釋的參照“體系”界定為“刑法典”和與“刑法規(guī)范相關(guān)的法律規(guī)定”這樣兩個(gè)層次的“體系”,姑且稱之為“雙層次論”?!半p層次論”觀點(diǎn)認(rèn)為,刑法體系解釋一方面要在刑法典范圍內(nèi)保持統(tǒng)一協(xié)調(diào),對(duì)某一刑法規(guī)范或刑法用語(yǔ)的解釋不能與刑法典內(nèi)的其他條文相矛盾;另一方面,對(duì)刑法規(guī)范或刑法用語(yǔ)的解釋不僅應(yīng)當(dāng)在刑法典這一體系內(nèi)保持協(xié)調(diào),并且也應(yīng)當(dāng)與其他法律的有關(guān)規(guī)定保持協(xié)調(diào),不能違背整體法秩序的統(tǒng)一協(xié)調(diào)。對(duì)于第三種觀點(diǎn)來(lái)說(shuō),雖然論者在對(duì)刑法體系解釋進(jìn)行進(jìn)一步的闡釋中提出“體系解釋主要討論同一法律內(nèi)部不同的法條之間的體系解釋問題”,這一論述似乎又將“體系”限定在了刑法典這一單層次之內(nèi),但是其目的在于指出對(duì)刑法規(guī)范的解釋不應(yīng)將其與上位法放置于同一體系,即論者所指出的“不同位階的法律的體系解釋雖然也屬于廣義的體系解釋,但放在合憲性解釋中討論更好?!盵3]246 因此,從本質(zhì)上來(lái)看,其依然是強(qiáng)調(diào)了對(duì)刑法規(guī)范的解釋應(yīng)當(dāng)關(guān)照刑法典這一體系之外其他法律的相關(guān)規(guī)定。第四種觀點(diǎn)雖然在最后指出,“將被解釋對(duì)象置于刑法系統(tǒng)之中闡明其含義”,但是結(jié)合論者前后整體性的論述可以看出,其所指稱的刑法系統(tǒng)并不是刑法典這一系統(tǒng),而是一個(gè)涵蓋了單行刑法、行政刑法等與解釋對(duì)象相關(guān)的其他法律條文的大系統(tǒng),已經(jīng)突破了刑法典這一“藩籬”,將刑法體系解釋的“體系”放到了與之相關(guān)的整個(gè)法律系統(tǒng)之內(nèi)。第五種觀點(diǎn)則是直截了當(dāng)?shù)刂赋隽诵谭w系解釋的兩個(gè)層次的“體系”,即刑法典體系和法秩序統(tǒng)一體體系,且“刑法典體系”在先,“法秩序統(tǒng)一體體系”在后。也就是說(shuō),對(duì)刑法條文進(jìn)行體系解釋,首先應(yīng)當(dāng)將其放在刑法典體系中加以考量,在得出結(jié)論后再將解釋結(jié)論放在法秩序統(tǒng)一體體系中進(jìn)行驗(yàn)證,以使得刑法解釋的結(jié)論既與刑法典體系相協(xié)調(diào),也與法秩序統(tǒng)一體體系相和諧。
可見,當(dāng)下關(guān)于刑法體系解釋的論述中,主要集中在刑法典體系“單層次論”和刑法典、法秩序統(tǒng)一體“雙層次論”兩種類型之中。對(duì)于兩種類型的優(yōu)劣,則少有人進(jìn)行論證,有的只是在立場(chǎng)上表明支持前者或后者,更鮮有研究者對(duì)這兩種“體系”的界定進(jìn)行反思和質(zhì)疑 當(dāng)然,對(duì)于刑法體系解釋的層次問題,已有相關(guān)的論述,但是展開的廣度和論證的充分度有待提升。(參見:王東海.刑法體系解釋分為四個(gè)層次[N].檢察日?qǐng)?bào),2017-09-25(03).)。然而,仔細(xì)反思刑法體系解釋的思維過(guò)程,并深切關(guān)照相關(guān)司法實(shí)踐的困惑,我們可以發(fā)現(xiàn),上述兩種類型的關(guān)于刑法體系解釋的論述存在自身合理性的同時(shí),也都存在著邏輯思維上的不完整、梯度層次上的不清晰、指導(dǎo)司法實(shí)踐的功能性不足等問題。
邏輯思維上的不完整表現(xiàn)在:首先,刑法規(guī)范是由詞語(yǔ)表達(dá)的結(jié)構(gòu)。每一款項(xiàng)都是由特定的詞語(yǔ)所組成,特定詞語(yǔ)組成了句子,也即刑法條文的基本單元——款項(xiàng)。在我國(guó)《刑法》452個(gè)條文中有240多個(gè)條文是存在多個(gè)款項(xiàng)的,特別是分則中規(guī)定某一犯罪的多數(shù)條文是包括多個(gè)款項(xiàng)的。而在多個(gè)款項(xiàng)屬于同一條文的情況下,這個(gè)條文本身就是一個(gè)“體系”,對(duì)其中任何一個(gè)款項(xiàng)的解釋和運(yùn)用都不得與這個(gè)條文其他款項(xiàng)的規(guī)定相矛盾。典型的如在某些規(guī)定有兜底性條款的條文中,對(duì)“其他”“等”條款的解釋要遵守“只含同類”的解釋規(guī)則 “只含同類”(ejusdem generis)的解釋規(guī)則,即:如果一項(xiàng)刑事法律在列舉了幾個(gè)情況之后跟隨著一個(gè)總括詞語(yǔ),如“以及諸如此類”,那就意味著只限于包括未列舉的同類情況,而不包括不同類情況。(參見:儲(chǔ)槐植,江朔.美國(guó)刑法[M].北京:北京大學(xué)出版社,2012:25.),不能肆意突破條文體系的限制,不合理地?cái)U(kuò)大解釋的邊界,與同一條文的其他款項(xiàng)相矛盾。其次,不管是單一的刑法條文還是由多個(gè)款項(xiàng)組成的刑法條文,都是處在具體的章節(jié)之中的。刑法典的章節(jié)編排是依照嚴(yán)密的邏輯進(jìn)行的,如刑法總則的章節(jié)是依照犯罪論→刑罰論→刑事責(zé)任論進(jìn)行的;刑法分則的章節(jié)是依照保護(hù)法益的同類性進(jìn)行的。因此,對(duì)具體的刑法條文進(jìn)行解釋,應(yīng)當(dāng)充分考慮章節(jié)這一“體系”,特別是刑法分則章節(jié)的法益保護(hù)類型,對(duì)具體條文的解釋具有重要的指導(dǎo)和規(guī)制作用。第三,法律是一種社會(huì)規(guī)范,是蘊(yùn)含著民眾樸素的正義觀和社會(huì)公平正義理念的社會(huì)契約。其以所處社會(huì)的人們的普遍價(jià)值觀為基礎(chǔ),與“天理”“人情”緊密關(guān)聯(lián)。特別是刑法規(guī)范,更應(yīng)該體現(xiàn)對(duì)人類普遍情感的關(guān)懷,彰顯人文情懷,畢竟“一種沒有替天行道意念的人類力量,不足以揮起行刑的刀劍?!盵6] 所以,對(duì)刑法進(jìn)行解釋,不能就刑法論刑法,而應(yīng)當(dāng)將其放在“天理、國(guó)法、人情”之中加以考量,與“天理”“人情”相協(xié)調(diào),即刑法體系解釋應(yīng)當(dāng)放置于社會(huì)共同體價(jià)值這個(gè)終極“體系”中進(jìn)行。然而,當(dāng)下的刑法體系解釋并沒有對(duì)“條文體系”“章節(jié)體系”及“社會(huì)共同體價(jià)值體系”進(jìn)行論述,在邏輯上是不完整的。
邏輯層次不清晰表現(xiàn)在:在第三至第五種觀點(diǎn)中,雖然隱含了“刑法典”和“法秩序統(tǒng)一體”這樣兩個(gè)層次的“體系”,但是只有第五種觀點(diǎn)較為鮮明地指出了這兩個(gè)層次,即刑法體系解釋應(yīng)當(dāng)先后考量“刑法典體系”和“法秩序統(tǒng)一體體系”,使得解釋結(jié)論在刑法典之內(nèi)和整個(gè)法秩序之中保持協(xié)調(diào)。第三和第四種觀點(diǎn)均是含混不清地對(duì)兩個(gè)層次進(jìn)行論述,并沒有做明顯的區(qū)分,甚至是將兩個(gè)層次混為一體;更沒有對(duì)兩個(gè)層次進(jìn)行遞進(jìn)式的思維圖示建構(gòu),給人的感覺是既可以先從“刑法典體系”開始進(jìn)行解釋,也可以先從“法秩序統(tǒng)一體體系”開始進(jìn)行思考,在思維意象上顯得含混不清。然而,不言自明的是,“刑法典體系”和“法秩序統(tǒng)一體體系”這兩個(gè)邏輯層次不同的體系解釋處于不同的平臺(tái),兩者之間是一種由“刑法典體系”到“法秩序統(tǒng)一體體系”范圍上從小到大、層次上由淺到深的逐次遞進(jìn)的關(guān)系,而將其不加區(qū)隔含混地放置于同一個(gè)邏輯層面進(jìn)行不分層次的展開,在邏輯上顯得條理不夠清晰,給人一種“眉毛胡子一把抓”的感覺。
指導(dǎo)司法實(shí)踐的功能性不足體現(xiàn)在:司法實(shí)踐中,較多的司法工作者談及和運(yùn)用刑法體系解釋時(shí),并沒有一個(gè)從條文到章節(jié)、到刑法典、再到法秩序統(tǒng)一體、最終到社會(huì)共同體價(jià)值(也可以說(shuō)是“天理國(guó)法人情”相統(tǒng)一)這樣一個(gè)邏輯思維過(guò)程。如,“內(nèi)蒙古王力軍收購(gòu)玉米案”中,一審判決時(shí)并沒有充分考慮到對(duì)被告人王力軍適用《刑法》第225條第4項(xiàng)判處非法經(jīng)營(yíng)罪是否和前三項(xiàng)具有體系協(xié)調(diào)性的問題,即“就本案而言,王力軍從糧農(nóng)處收購(gòu)玉米賣予糧庫(kù),在糧農(nóng)與糧庫(kù)之間起了橋梁紐帶作用,沒有破壞糧食流通的主渠道,沒有嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序,且不具有與《刑法》第225條規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪前三項(xiàng)行為相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)危害性,不具有刑事處罰的必要性。” [7] 可以說(shuō),該案一審判決沒有認(rèn)真考量條文內(nèi)部的體系協(xié)調(diào)性,單純地就款項(xiàng)論款項(xiàng),違背了基本的條文體系。再如許霆案,原一審判決表面上符合了刑法分則及相關(guān)司法解釋有關(guān)盜竊罪的規(guī)定 在《刑法修正案(八)》之前,我國(guó)《刑法》第264條規(guī)定,盜竊金融機(jī)構(gòu),數(shù)額特別巨大的,處無(wú)期徒刑或者死刑,并處沒收財(cái)產(chǎn)。,也可以說(shuō)似乎符合了分則層面的“罪刑法定”,但卻對(duì)總則與分則之間的關(guān)系以及社會(huì)共同體一般價(jià)值觀念考量不足,違背了“罪刑相適應(yīng)原則”,并最終也違背了罪刑法定原則以及整個(gè)社會(huì)共同體的價(jià)值觀念,從而引起了軒然大波。關(guān)于許霆案,另有論者認(rèn)為,許霆是無(wú)罪的,這涉及刑法與民法的界分以及法秩序統(tǒng)一的問題[8]??梢?,在涉及刑法體系解釋問題時(shí),對(duì)相關(guān)體系層次的清晰意識(shí)的缺乏會(huì)導(dǎo)致刑法體系解釋實(shí)踐運(yùn)用中的盲目及失范。
由此可見,上述關(guān)于刑法體系解釋的各種觀點(diǎn),在形式邏輯和實(shí)踐運(yùn)用中都存在不可彌補(bǔ)的缺陷,成為刑法體系解釋理論上深入發(fā)展和實(shí)踐中有效運(yùn)用的“阿喀琉斯之踵”,亟待反思和重構(gòu),以使其在邏輯上能夠周延,在實(shí)踐中能夠給司法工作者提供一個(gè)邏輯清晰、層次分明的思維圖景和運(yùn)用指南。
(一)刑法體系解釋五層次論之概要
對(duì)刑法進(jìn)行體系解釋,需要依次考慮刑法用語(yǔ)和款項(xiàng)在條文中的體系,刑法條文在刑法典當(dāng)中的體系,刑法條文與其他法律法規(guī)之間亦即刑法條文在整個(gè)法秩序統(tǒng)一體中的體系,以及成文的法律規(guī)范所處社會(huì)的社會(huì)共同體價(jià)值體系。其具體可以表述為五個(gè)層次:
第一層次,對(duì)刑法用語(yǔ)或刑法某一款項(xiàng)的解釋,必須將其置于其所在的條文這一“體系”中加以理解,不可就詞語(yǔ)而解釋詞語(yǔ),就款項(xiàng)而解釋適用款項(xiàng)。
第二層次,對(duì)某一刑法條文進(jìn)行解釋適用,要充分考慮其所在的章節(jié)這一體系,既要接受章節(jié)整體規(guī)范意旨的指導(dǎo)制約,又要與章節(jié)其他條文保持協(xié)調(diào)。
第三層次,對(duì)刑法條文的理解適用,必須充分考量條文與條文之間的關(guān)系、總則與分則之間的關(guān)系,即要將具體的刑法條文放在整個(gè)刑法典體系中進(jìn)行解讀。不可斷章取義,不可“只見條文之樹木,不見刑法典之森林”。
第四層次,對(duì)刑法規(guī)范條文的解釋適用,必須符合憲法的規(guī)定與精神,同時(shí)也不得與民法、行政法等部門法的規(guī)定產(chǎn)生邏輯上的矛盾,不能就刑法論刑法,要與整個(gè)法秩序統(tǒng)一體“體系”保持協(xié)調(diào)。
第五層次,對(duì)刑法條文進(jìn)行解釋,不能就條文本身解釋條文本身,需要并且必須要關(guān)注社會(huì)共同體價(jià)值,即“于歡案”之后時(shí)任最高人民法院副院長(zhǎng)沈德詠所說(shuō)的,要“將個(gè)案的審判置于天理、國(guó)法、人情之中綜合考量?!盵9] 也就是說(shuō),對(duì)刑法的用語(yǔ)和刑法條文進(jìn)行解釋時(shí),要將其放在刑法條文的規(guī)范邏輯和社會(huì)的情理價(jià)值 關(guān)于刑法解釋要受規(guī)范邏輯和情理價(jià)值制約的論述,參見:王東海.刑法解釋要受規(guī)范邏輯與情理價(jià)值雙軌制約[N].檢察日?qǐng)?bào),2018-05-21(03).的有機(jī)統(tǒng)一這個(gè)體系之中進(jìn)行考量,也即要符合社會(huì)共同體價(jià)值這一體系。
因此,可以這樣界定刑法體系解釋——刑法體系解釋,是指對(duì)刑法用語(yǔ)和刑法條文進(jìn)行解釋適用,要依此將其置于“條文”“章節(jié)”“刑法典”“法秩序統(tǒng)一體”以及“社會(huì)共同體價(jià)值”這五個(gè)依次遞進(jìn)的“體系”中加以考量,使其與由小及大的五個(gè)“體系”均保持協(xié)調(diào),最終得出符合法的規(guī)范邏輯形式和社會(huì)價(jià)值實(shí)質(zhì)(即社會(huì)共同體價(jià)值之公平正義觀念)的解釋結(jié)論。
(二)刑法體系解釋五層次論之依據(jù)
1.規(guī)范結(jié)構(gòu)之依據(jù)
我國(guó)刑法典由總則、分則兩編以及一條附則組成,編下為章、章下為節(jié)、節(jié)(章)下是條、條下為款、款(條)下是項(xiàng),條是刑法典的基本單位,而刑法典的基本元素則是刑法用語(yǔ),即“單字組成詞語(yǔ),詞語(yǔ)組成句子,句子組成段落,段落組成文本?!盵10] 對(duì)刑法條文進(jìn)行解釋,必須從單個(gè)的用語(yǔ)這一最基本的單元開始。離開對(duì)單個(gè)用語(yǔ)含義的詮釋和界定,就不可能對(duì)刑法條文進(jìn)行解讀,更遑論對(duì)刑法進(jìn)行體系解釋。因此,對(duì)刑法進(jìn)行體系解釋的最基本的層次應(yīng)當(dāng)是對(duì)刑法條文的用語(yǔ)和款項(xiàng)進(jìn)行體系性的解讀,將具體的用語(yǔ)和款項(xiàng)置于條文這個(gè)“體系”當(dāng)中,使其在條文這個(gè)“體系”中保持協(xié)調(diào)和體系的統(tǒng)一,避免出現(xiàn)同一條文中不同款項(xiàng)之間的對(duì)立和矛盾。
刑法條文不是雜亂無(wú)章的,每一個(gè)刑法條文依據(jù)一定的種屬關(guān)系被編排在特定的章節(jié)之中。總則五章,分別規(guī)定了刑法的任務(wù)、基本原則和適用范圍、犯罪、刑罰、刑罰的具體運(yùn)用、其他規(guī)定;分則十章,分別規(guī)定了危害國(guó)家安全罪、危害公共安全罪、破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪等十類犯罪。章節(jié)之間的安排具有較為嚴(yán)密的邏輯順序,章節(jié)內(nèi)部的刑法條文也是依據(jù)一定的邏輯關(guān)系被編排在其所在的章節(jié)之中。一個(gè)章節(jié)統(tǒng)領(lǐng)下的各個(gè)刑法條文組成了章節(jié)這個(gè)有機(jī)統(tǒng)一的整體,可以說(shuō),章節(jié)也是一個(gè)“體系”。對(duì)章節(jié)之內(nèi)的條文進(jìn)行解釋,不能違背章節(jié)這一體系的基本要求。
刑法因規(guī)制內(nèi)容的特定性、制裁手段的嚴(yán)厲性、法益保護(hù)的廣泛性、處罰范圍的不完整性、部門法律的補(bǔ)充性、其他法律的保障性等特征,使其具有區(qū)別于其他法律的特有屬性,具有自身的邏輯體系和制度價(jià)值,刑法典本身便是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的法律“體系”。刑法條文處于刑法典當(dāng)中,對(duì)刑法條文進(jìn)行解釋,必然要將其放在整個(gè)刑法典這一“體系”當(dāng)中來(lái)進(jìn)行體系性的思考,使得分則與總則之間、章節(jié)之間、條文與條文之間保持協(xié)調(diào)、避免矛盾、減少對(duì)立。目前通識(shí)的觀點(diǎn)基本上是將刑法體系解釋放在刑法典這一層次展開的。
刑法雖然是一門獨(dú)立的法律,刑法典具有自身的特征和價(jià)值。但是,眾所周知,刑法只是眾多部門法中的一種,只是整個(gè)嚴(yán)密的法律體系網(wǎng)上的一個(gè)節(jié)點(diǎn),其與其他部門法一起組成了整體性的法律體系。對(duì)刑法條文進(jìn)行解釋,不能脫離整體的法律體系。特別是隨著法定犯時(shí)代的到來(lái) 我國(guó)著名學(xué)者儲(chǔ)槐植教授早在2007年就提出,我國(guó)的法定犯時(shí)代已經(jīng)到來(lái)。并指出,時(shí)至今日,給法定犯和自然犯做實(shí)質(zhì)界定已經(jīng)不可能完成,而只有從形式上給予界定,所謂法定犯,是指規(guī)定在除刑事法律之外的其他法律中的犯罪。(參見:李運(yùn)平.儲(chǔ)槐植:要正視法定犯時(shí)代的到來(lái)[N].檢察日?qǐng)?bào),2007-06-01(03).),對(duì)諸多相關(guān)刑法規(guī)范的適用解釋尤其需要借助相關(guān)行政法規(guī)的規(guī)定。當(dāng)然,刑法解釋也需要與民法相協(xié)調(diào)。因此,刑法體系解釋需要并且必須充分考量法秩序統(tǒng)一性問題,即刑法條文與行政法規(guī)之間,與民法、經(jīng)濟(jì)法、公司法等部門法律之間的體系性協(xié)調(diào)問題。
“徒法不足以自行”,機(jī)械地就法律規(guī)范解釋法律規(guī)范的方法是不科學(xué)的,也是行不通的。畢竟,“構(gòu)建一個(gè)正確的歸屬論證模式既要考慮事實(shí)論證,又要考慮價(jià)值論證。”[11] 對(duì)作為規(guī)制指引人們行為的刑法規(guī)范進(jìn)行解釋適用,在遵循成文法意義上規(guī)范邏輯的同時(shí),也必須考量所在社會(huì)的情理價(jià)值和公平正義理念,關(guān)注社會(huì)共同體價(jià)值。特別是對(duì)關(guān)涉人的生命、自由的刑法條文的解釋適用,更不能僅僅將目光停留在法律規(guī)范本身的形式和邏輯上,而不關(guān)照法律規(guī)范所包涵的以及社會(huì)公眾所賦予的情理價(jià)值。對(duì)作為調(diào)整社會(huì)關(guān)系、保障其它法律有效實(shí)施的重要工具之一的刑法條文進(jìn)行解釋和運(yùn)用,必須要與社會(huì)的情理價(jià)值相契合,或者說(shuō)應(yīng)該讀出、悟出法律規(guī)范背后的情理價(jià)值。只有融合了形式法規(guī)范背后價(jià)值命題的解釋,才具有深厚的社會(huì)基礎(chǔ)和人民屬性,因?yàn)椤暗赖碌恼稳绻灰圆豢赡绲娜祟惛星闉榛A(chǔ)的話,就別想建立起任何持久的優(yōu)勢(shì)”[12] 。因此,對(duì)刑法進(jìn)行體系解釋,必須要將具體的法律規(guī)范與社會(huì)的情理價(jià)值相結(jié)合,使兩者融會(huì)貫通,符合社會(huì)共同體的價(jià)值,達(dá)到“天理、國(guó)法、人情”相統(tǒng)一。
2.認(rèn)知規(guī)律之依據(jù)
人類對(duì)事物的認(rèn)知,是一個(gè)從初級(jí)到高級(jí)、從局部到整體、由表及里、由具體到抽象、由簡(jiǎn)單到復(fù)雜的螺旋式上升的過(guò)程。對(duì)文本的認(rèn)識(shí)、解讀和適用,要先從單個(gè)的字開始認(rèn)知,再到詞、句、篇、章。因?yàn)樽謽?gòu)成詞、詞構(gòu)成句、句構(gòu)成篇、篇章組合成為整體性的文本,以此類推。在這一漸進(jìn)的過(guò)程中,包含著普遍的認(rèn)知規(guī)律和嚴(yán)密的邏輯進(jìn)路,“各自有序而不可亂也”[13] 。正如朱熹所言,應(yīng)“字求其訓(xùn),句索其旨。未得乎前,則不敢求其后;未通乎此,則不敢志乎彼。如是循序而漸進(jìn)焉,則意定理明而無(wú)疏易凌躐之患矣?!盵14] 當(dāng)然,對(duì)文本的全面深刻理解也需要一定的生活閱歷,甚至是特定的社會(huì)背景。這是毋庸置疑的認(rèn)知規(guī)律。
對(duì)刑法進(jìn)行體系解釋,就是對(duì)刑法條文進(jìn)行正確科學(xué)的認(rèn)知,爾后將其運(yùn)用到現(xiàn)實(shí)案件當(dāng)中對(duì)具體案件進(jìn)行處理。這一認(rèn)知過(guò)程當(dāng)然需要遵循認(rèn)知的規(guī)律,即首先要對(duì)刑法用語(yǔ)進(jìn)行認(rèn)知,再到語(yǔ)句、款項(xiàng)、條文、章節(jié)、刑法典整體、整個(gè)法律秩序,乃至其所處社會(huì)的共同價(jià)值觀念。這一認(rèn)知的邏輯思維圖景,就是前文所提出的從條文體系到章節(jié)體系,到刑法典體系,再到法秩序統(tǒng)一體體系的認(rèn)知過(guò)程。然而,僅有這四個(gè)層次還不足以完成對(duì)刑法條文的科學(xué)認(rèn)知和正確適用,因?yàn)檫@僅僅是完成了從規(guī)范邏輯的角度對(duì)刑法條文的體系解釋。而對(duì)刑法條文的體系性解釋,不僅需要成文法意義上的闡釋,也需要情理價(jià)值角度的考量,需要認(rèn)知主體具有相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)閱歷并懷有正義理念對(duì)刑法條文進(jìn)行解讀,需要解釋者“運(yùn)用‘事實(shí)經(jīng)驗(yàn)意識(shí)和‘價(jià)值經(jīng)驗(yàn)意識(shí)”[15],讀到文字背后的社會(huì)價(jià)值,將刑法規(guī)范與社會(huì)情理價(jià)值相結(jié)合以科學(xué)闡釋其含義,使其符合社會(huì)共同價(jià)值,并運(yùn)用到具體的案件當(dāng)中。如果只關(guān)注刑法條文規(guī)范邏輯本身,而不將其與社會(huì)的情理價(jià)值相結(jié)合,無(wú)異于是對(duì)刑法條文的機(jī)械理解和運(yùn)用,如此裁判的結(jié)果必將受到社會(huì)公眾的質(zhì)疑和批判,也違反了刑法體系解釋的原則和要求。畢竟,“法律解釋并不像許多人所想象的那樣,只是一個(gè)枯燥乏味的形式問題,它包含著對(duì)各種基本法律價(jià)值的分析和判斷?!盵16]
當(dāng)下的刑法理論,由于缺乏對(duì)刑法體系解釋的分層次研究,所以關(guān)于體系解釋的邏輯關(guān)系問題也幾近空白,多數(shù)的研究只是不分層次地對(duì)刑法體系解釋運(yùn)用時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)所進(jìn)行的論述。如德國(guó)學(xué)者英格博格·普珀指出,體系解釋是以無(wú)矛盾的要求(das Postulat der Widerspruchsfreiheit)、不贅言的要求(das Postulat der Nichtredudanz)、完整性的要求(das Postulat der Vollst ndigkeit)以及體系秩序的要求(das Postulat der sysematische Ordnung)四個(gè)要求作為出發(fā)點(diǎn)的[17]。張明楷教授指出,體系解釋的具體要求是難以窮盡的,有避免矛盾、防止漏洞、保持協(xié)調(diào)、總則與分則的關(guān)系等要求,而要做好體系解釋,需要特別注重的是合憲性解釋、以刑法總則規(guī)定為指導(dǎo)解釋刑法分則、同類解釋規(guī)則、刑法用語(yǔ)的相對(duì)性、對(duì)解釋結(jié)論的檢驗(yàn)、以基本法條為中心、當(dāng)然解釋原理的運(yùn)用、對(duì)解釋結(jié)論的適用后果的考察、法秩序的統(tǒng)一性等9個(gè)方面[18]。這些關(guān)于刑法體系解釋的各項(xiàng)具體要求中,看不出或者說(shuō)根本就沒有內(nèi)在的邏輯,而只是采取了簡(jiǎn)單的列舉。列舉法雖然簡(jiǎn)單明了,但是也存在難以窮盡和不周延的弊端,并且由于邏輯上的雜亂無(wú)章,往往會(huì)使解釋者有意無(wú)意地遺漏對(duì)列舉項(xiàng)的適用,更難以窮盡體系解釋所應(yīng)遵循的思維圖景和具體過(guò)程。其結(jié)果便是將解釋者的思維帶入“雜亂無(wú)章”的困境,違背了人類認(rèn)知事物所應(yīng)遵循的漸進(jìn)式或者說(shuō)是螺旋式上升的規(guī)律。而分層次的“條文”→“章節(jié)”→“刑法典”→“法秩序統(tǒng)一體”→“社會(huì)共同體價(jià)值”這一漸進(jìn)式認(rèn)知,則是符合客觀認(rèn)知規(guī)律的應(yīng)有路徑。
(一)刑法體系解釋五層次的內(nèi)涵解析
第一個(gè)層次——條文體系?!皸l文體系”,即對(duì)刑法某一用語(yǔ)或者某一款項(xiàng)進(jìn)行解釋時(shí),要將其置于條文中進(jìn)行整體性的解讀,使得解釋結(jié)論與條文的其他款項(xiàng)形成體系性的協(xié)調(diào)。“條文體系”這一層面,是最基本的要求。因?yàn)?,?duì)基本法條進(jìn)行體系協(xié)調(diào)性的解釋是進(jìn)行下一層次“章節(jié)體系”解釋的基礎(chǔ),也是刑法體系解釋的邏輯起點(diǎn)所在。這一層次的體系解釋中,解釋者至少需要重視兩個(gè)問題:一是不同款項(xiàng)之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一性問題;二是兜底性條款的解釋適用問題。這里需要高度重視的是對(duì)兜底性條款的解釋和適用,不可不顧同一條文其它款項(xiàng)的規(guī)定而漫無(wú)邊際地進(jìn)行解釋,而是要嚴(yán)格遵守同類解釋規(guī)則[19],充分考慮行為的危險(xiǎn)性質(zhì)同類性、行為手段強(qiáng)制性的同類性、行為類型的同類性以及行為的法益侵害性質(zhì)的同類性。
第二個(gè)層次——章節(jié)體系?!罢鹿?jié)體系”,即對(duì)刑法條文進(jìn)行解釋適用,在經(jīng)過(guò)了“條文體系”的解讀之后,要進(jìn)而將其置于所在的章節(jié)中進(jìn)行考量,不能違背章節(jié)的整體性規(guī)制功能,要與同一章節(jié)中其它條文保持協(xié)調(diào)。因?yàn)椋谭l文組成了章節(jié),每個(gè)章節(jié)都有其特定的編排和具體的內(nèi)容。如總則是依照刑法基礎(chǔ)論、犯罪論、刑罰論的邏輯順序進(jìn)行規(guī)定的,分則大體上是依照同類法益對(duì)犯罪進(jìn)行分類、依據(jù)危害程度對(duì)類罪進(jìn)行排列、依據(jù)罪行輕重對(duì)具體犯罪進(jìn)行編排的[20],即“章節(jié)”具有自身特有的邏輯體系。對(duì)刑法條文進(jìn)行解釋適用時(shí),需要考慮其所處的章節(jié)體系,解釋結(jié)論要受其所處章節(jié)的邏輯體系和規(guī)范意旨的制約。即,一方面,要與所處章節(jié)的整體意旨保持體系上的一致性;另一方面,需要與所在章節(jié)的其它條文保持體系上的協(xié)調(diào)。否則,對(duì)具體條文的解釋適用就很容易違背刑法體系解釋的要求。如《刑法修正案(八)》將扒竊、攜帶兇器盜竊、入戶盜竊入刑時(shí),一些理論觀點(diǎn)認(rèn)為該三種盜竊形態(tài)是行為犯[21],只要行為人實(shí)施了該行為便構(gòu)成犯罪,不需要實(shí)際竊取到一定價(jià)值的財(cái)物。司法實(shí)踐中也出現(xiàn)了“零扒竊也構(gòu)成犯罪”[22]“一張紙巾入罪”[23]等案例。
第三個(gè)層次——刑法典體系。“刑法典體系”,即對(duì)刑法用語(yǔ)或條文進(jìn)行解釋時(shí),在保證了所在條文和所在章節(jié)的體系協(xié)調(diào)后,還要將被解釋的刑法條文放在整個(gè)刑法典體系中進(jìn)行考量,不能執(zhí)其一端不顧其余,不可人為割斷整個(gè)刑法體系的系統(tǒng)性和整體性。刑法典是由編、章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、但書組成的,其本身是一個(gè)邏輯嚴(yán)密、排列有序的有機(jī)統(tǒng)一體,具有自身特定的“體系”?!胺蓷l文只有當(dāng)它處于與它有關(guān)的所有條文的整體之中才顯出其真正的含義,或它所出現(xiàn)的項(xiàng)目會(huì)明確該條文的真正含義。有時(shí),把它與其他條文——同一法令或同一法典的其他條款——比較,其含義也就明確了?!盵24]70 從邏輯上來(lái)看,刑法總則和分則之間是抽象與具體、一般與個(gè)別、普遍與特殊的關(guān)系。刑法總則離不開刑法分則,總則以分則為依托;同時(shí),刑法總則對(duì)刑法分則具有補(bǔ)充、指導(dǎo)作用,刑法分則的運(yùn)用離不開總則的指導(dǎo)和規(guī)制。這在理論上是理所當(dāng)然的,在對(duì)具體條文的解釋適用中也是十分重要的。同時(shí),總則條文之間、分則條文之間,都存在或密或疏的關(guān)聯(lián),對(duì)某一條文進(jìn)行解釋,必須要將其放在整個(gè)刑法典中進(jìn)行統(tǒng)攬把握。
第四個(gè)層次——法秩序統(tǒng)一體體系?!胺ㄖ刃蚪y(tǒng)一體體系”,即對(duì)刑法條文的解釋和適用,不能將思維和目光局限在刑法這“一畝三分地”上,而是要突破刑法典這一界限,將被解釋的刑法條文放在整個(gè)國(guó)家的法律體系這張大網(wǎng)中進(jìn)行把控,既要關(guān)注“刑法”,也要重視“法律體系”整體。因?yàn)?,刑法具有?duì)其它法律的補(bǔ)充性及保障性等特有屬性,補(bǔ)充性和保障性的屬性本身決定了刑法不可能不關(guān)注其它法律而獨(dú)自適用;況且,刑法是整個(gè)法秩序體系中的一個(gè)門類,對(duì)其適用必然要在整個(gè)法秩序的框架內(nèi)進(jìn)行,對(duì)其進(jìn)行解釋亦應(yīng)當(dāng)將其置于整個(gè)法秩序體系當(dāng)中予以驗(yàn)證,要與其它法律法規(guī)形成體系的協(xié)調(diào)。畢竟,“‘體系解釋要將個(gè)別的法律觀念放在整個(gè)法律秩序的框架當(dāng)中,或者如薩維尼所說(shuō),在‘將所有法律制度和法律規(guī)范連接成為一個(gè)大統(tǒng)一體的內(nèi)在關(guān)聯(lián)當(dāng)中來(lái)考察?!盵25] 如空白罪狀的適用,需要以其所指引的法律法令的前置性判斷為基礎(chǔ);再如法定犯的認(rèn)定,需要考察相關(guān)的行政法規(guī)等。
第五個(gè)層次——社會(huì)共同體價(jià)值體系 “社會(huì)共同體價(jià)值體系”大體相當(dāng)于common sense或社會(huì)情理,或常識(shí)、常理、常情。?!吧鐣?huì)共同體價(jià)值體系”,即對(duì)刑法用語(yǔ)和刑法條文的解釋,要遵循常識(shí)、常情和常理,要將對(duì)刑法條文的解釋融入社會(huì)共同體價(jià)值之中,使解釋結(jié)論符合所處時(shí)代的社會(huì)共同體的共通價(jià)值觀念,不可只關(guān)注刑法條文的外在形態(tài)而不顧及文辭背后的社會(huì)正義價(jià)值觀念。任何解釋者都不能隨心所欲地對(duì)刑法條文進(jìn)行闡釋和解讀,特別是法官更不能將解釋的結(jié)論恣意地運(yùn)用到具體的案件當(dāng)中,進(jìn)而得出違背良知、傷害民眾法感情的判決。刑法解釋必須要受到刑法規(guī)范文本邏輯體系和社會(huì)共同體價(jià)值體系的雙軌制約[26]?!叭魏我?guī)范都包含了立法者的利益評(píng)價(jià),也就是價(jià)值判斷”,刑法規(guī)范自然不應(yīng)例外,“所以,刑法解釋也就意味著在具體的案件中實(shí)現(xiàn)法定的價(jià)值判斷”[27],而價(jià)值判斷的通俗表述就是“天理和人情”。之所以將刑法體系解釋放在社會(huì)共同體價(jià)值體系之中進(jìn)行考量,是因?yàn)榈韧谏鐣?huì)情理價(jià)值的“天理和人情”是深深扎根人們心中的正義觀念,蘊(yùn)含法治與德治的千古話題[9]。也就是說(shuō),對(duì)刑法用語(yǔ)和刑法規(guī)范條文進(jìn)行解釋,要將其放在法律條文的規(guī)范邏輯和社會(huì)的情理價(jià)值之中進(jìn)行,即體系解釋“不應(yīng)存在規(guī)范矛盾和價(jià)值判斷矛盾”[28]。對(duì)刑法規(guī)范條文進(jìn)行理論上的解釋和實(shí)踐中的運(yùn)用,不能僅僅形式性地理解運(yùn)用冰冷的“刑法規(guī)范”,而是要充分考慮民情民意、傳統(tǒng)文化、前因后果等重要的邊際因素,更要考量解釋和運(yùn)用的結(jié)果是否符合社會(huì)的公平正義觀念。要將溫暖的道德力量浸潤(rùn)在刑法解釋者以及所有的刑法工作者的血脈之中[29],以情理價(jià)值澆筑刑法大廈的根基?!胺ɡ黼x不開情理,情理也不能脫離法理,情、理、法,應(yīng)當(dāng)是內(nèi)在統(tǒng)一的關(guān)系。”[30] 只有既合乎規(guī)范邏輯又契合情理價(jià)值的解釋才是對(duì)刑法規(guī)范的科學(xué)合理的解釋,依此做出的裁判才是真正“合法”的裁判。
刑法體系解釋要注重法條內(nèi)部、章節(jié)內(nèi)部、刑法典內(nèi)部、法秩序統(tǒng)一體內(nèi)部,以及法的規(guī)范邏輯與情理價(jià)值之間的體系協(xié)調(diào),從“條文”→“章節(jié)”→“刑法典”→“法秩序統(tǒng)一體”→“社會(huì)共同體價(jià)值”五個(gè)層次把握、運(yùn)用、驗(yàn)證和考量對(duì)刑法條文的解釋,使對(duì)案件的裁判既經(jīng)得起法律形式規(guī)范層面的檢驗(yàn),也經(jīng)得起人們樸素的正義價(jià)值觀念層面的檢驗(yàn)。
(二)刑法體系解釋五層次的邏輯關(guān)系展開
刑法體系解釋的五個(gè)層次,是一種循序漸進(jìn)、從低到高、從較小“體系”到較大“體系”的遞進(jìn)式的邏輯關(guān)系。在運(yùn)用刑法體系解釋這一解釋方法時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循“條文”→“章節(jié)”→“刑法典”→“法秩序統(tǒng)一體”→“社會(huì)共同體價(jià)值”這一遞進(jìn)式邏輯思維路線圖,不能不講邏輯順序地對(duì)刑法條文進(jìn)行解讀和適用。因?yàn)?,正常的理性的人類思維的特點(diǎn)是有條理性、次序性和位階性的,“混亂的思維過(guò)程無(wú)助于解決問題”[31]。五層次間的邏輯關(guān)系,如下圖所示:
從上述圖示和前述關(guān)于刑法體系解釋五層次論符合認(rèn)知規(guī)律依據(jù)的論述可以看出,“條文”→“章節(jié)”→“刑法典”→“法秩序統(tǒng)一體”→“社會(huì)共同體價(jià)值”這五個(gè)層次之間存在著嚴(yán)密的邏輯關(guān)系。其中,“條文體系”層次是刑法體系解釋的起始點(diǎn)。起始點(diǎn)的初步結(jié)論雖然不能就此認(rèn)為是最終正確的結(jié)論,但其相對(duì)合理的狀態(tài)才能為下一步“章節(jié)”層次的驗(yàn)證提供可靠的基礎(chǔ)?!罢鹿?jié)體系”層次是整個(gè)刑法體系解釋的一個(gè)重要環(huán)節(jié),具有承上啟下的作用。把握好章節(jié)體系便對(duì)整個(gè)體系解釋的合理展開提供了進(jìn)一步的有效支撐?!俺猩稀?,即刑法體系解釋必須通過(guò)章節(jié)達(dá)至刑法典;“啟下”,即章節(jié)體系對(duì)刑法用語(yǔ)、刑法條文的解釋進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范?!靶谭ǖ潴w系”通常是整個(gè)刑法體系解釋的關(guān)鍵所在,也是當(dāng)下多數(shù)觀點(diǎn)所指稱的刑法體系解釋的內(nèi)涵要義?!胺ㄖ刃蚪y(tǒng)一體體系”層次是總體,是對(duì)刑法體系解釋的更高層次的要求,指明了刑法體系解釋并不是就刑法論刑法,而是要保持整個(gè)法秩序的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)?!吧鐣?huì)共同體價(jià)值體系”層次是靈魂,是在全面把控刑法條文形式規(guī)范邏輯之后,重點(diǎn)關(guān)照條文所內(nèi)涵的情理價(jià)值,強(qiáng)調(diào)法律條文的規(guī)范邏輯和社會(huì)的情理價(jià)值兩者的統(tǒng)一,既考慮罪刑法定原則視野下的“國(guó)法”,又通盤考慮國(guó)法存在所依賴的“天理”和“人情”,最終達(dá)至終極意義上的體系協(xié)調(diào),實(shí)現(xiàn)法的正義理念,即類似于我們一直強(qiáng)調(diào)的“政治效果”“法律效果”和“社會(huì)效果”的統(tǒng)一。
刑法體系解釋的五個(gè)層次不是孤立的個(gè)體,而是相互關(guān)聯(lián)的統(tǒng)一體。因?yàn)樽鳛橐环N法律規(guī)范,“它的每一個(gè)用語(yǔ)、條文或規(guī)定都必須考慮到整個(gè)法律體系;而整個(gè)法律體系也必須考慮到它的個(gè)別用語(yǔ)、條文或(及)規(guī)定被了解?!盵32] 在這一有機(jī)的體系當(dāng)中,五個(gè)層次間存在著由低到高、由局部到整體、由形式到實(shí)質(zhì)、從“軀干”到“靈魂”的遞進(jìn)式的邏輯關(guān)系。但是,這種遞進(jìn)式的認(rèn)知圖景和邏輯思維路線并不是單向制約的關(guān)系,而是雙向互動(dòng)的關(guān)系,具體表現(xiàn)為:“在解釋刑法語(yǔ)義意義時(shí),應(yīng)當(dāng)以字、詞入手,分析句子的結(jié)構(gòu)、含義和條文之間的聯(lián)系,掌握刑法的內(nèi)在精神;再以此為起點(diǎn),重新審視句子,考量詞語(yǔ),分析用字,經(jīng)過(guò)這樣的穿梭循環(huán),達(dá)到對(duì)刑法基本語(yǔ)義的準(zhǔn)確把握?!盵10]
當(dāng)然,在刑法體系解釋過(guò)程中,“條文”→“章節(jié)”→“刑法典”→“法秩序統(tǒng)一體”→“社會(huì)共同體價(jià)值”這一遞進(jìn)式邏輯思維路徑是不可顛倒的,罪刑法定原則必須成為刑法不可受到任何挑戰(zhàn)和破壞的鐵則,對(duì)行為人進(jìn)行刑罰處罰,必須以刑法明確規(guī)定為圭臬,否則,性質(zhì)再惡劣的天怒人怨行為都不得進(jìn)入刑法調(diào)整的視野。而“條文”→“章節(jié)”→“刑法典”→“法秩序統(tǒng)一體”恰恰是處在罪刑法定的層面,是在遵循客觀規(guī)律和認(rèn)知邏輯的前提下對(duì)罪刑法定原則的現(xiàn)實(shí)演繹。在罪刑法定原則的基礎(chǔ)上,將法律規(guī)范邏輯和社會(huì)情理價(jià)值相結(jié)合,來(lái)規(guī)制、指引人們的行為,構(gòu)建安全穩(wěn)定和諧的社會(huì)秩序。在運(yùn)用刑法體系解釋過(guò)程中,不能先從社會(huì)共同體價(jià)值這一層次來(lái)進(jìn)行邏輯展開,一方面是因?yàn)檫@樣的邏輯進(jìn)路違背認(rèn)知規(guī)律,另一方面是因?yàn)樯鐣?huì)情理價(jià)值易受到“權(quán)力”和“理性缺席的民憤”的“綁架”,有侵犯人權(quán)、違背罪刑法定原則的危險(xiǎn)。雖然“價(jià)值選擇從根本上講純粹是任意的,根本不能納入理性的辯護(hù)或批判的范圍”[33] 這一評(píng)價(jià)有過(guò)于武斷之嫌,但是也從一定程度上指明了純粹價(jià)值判斷所具有的風(fēng)險(xiǎn)?!皟r(jià)值判斷對(duì)于法律文本的沖擊也必然經(jīng)常影響到法律判斷的穩(wěn)定”,“罪刑法定原則這樣具有普適價(jià)值的刑法鐵則,不斷經(jīng)受著價(jià)值多樣性的考驗(yàn)”,因此,“必須對(duì)價(jià)值判斷加以規(guī)制”[34]。亦即,不能將刑法體系解釋的第五層次“社會(huì)共同體價(jià)值體系”放在第一層次。同樣,也不能將“條文體系”這一層次放在第五層次,五個(gè)層次的先后次序是不容隨意改變的。
(一)“趙春華案”中刑法體系解釋層次論的要素梳理
農(nóng)歷2016年年關(guān)的“趙春華非法持有槍支案” 關(guān)于該案的案情、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、判決結(jié)果等詳細(xì)情況,參見:天津市河北區(qū)人民法院(2016)津0105刑初442號(hào)刑事判決書和天津市第一中級(jí)人民法院(2017)津01刑終41號(hào)刑事判決書。,被媒體曝光后引起社會(huì)廣泛關(guān)注。雖然在除夕前一天因天津市第一中級(jí)人民法院的“判三緩三”的判決而消停了輿論的喧嘩,但是該案留給刑法學(xué)界甚至是整個(gè)法學(xué)界的研究?jī)r(jià)值卻并沒有因此而停止。特別是對(duì)于刑法解釋來(lái)說(shuō),該案是一個(gè)值得深度挖掘的“富礦”。從刑法體系解釋層次論的角度來(lái)看,在天津大媽“趙春華非法持有槍支一案”當(dāng)中,關(guān)涉刑法體系解釋五層次論的要素可以梳理如下:
條文體系方面:我國(guó)《刑法》第128條第1款規(guī)定,違反槍支管理規(guī)定,非法持有槍支的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上七年以下有期徒刑。這是關(guān)于非法持有槍支罪的規(guī)定。這一條文同時(shí)還規(guī)定了“非法持有、私藏槍支、彈藥罪”和“非法出租、出借槍支罪”。從刑法體系解釋層次論“條文體系”的角度來(lái)看,我國(guó)《刑法》第128條的規(guī)定與第1款關(guān)于“非法持有槍支罪”的規(guī)定是比較明了的,運(yùn)用這一條款需要把握的是“違反槍支管理規(guī)定”“非法持有”“槍支”等關(guān)鍵詞語(yǔ)的內(nèi)涵和外延,即構(gòu)成要件要素的具體指向。其中,“非法持有”,是指不符合配備、配置槍支、彈藥條件的人員,違反《槍支管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定,擅自持有槍支、彈藥的行為;“槍支”則需要專業(yè)的鑒定來(lái)認(rèn)定是否為槍支。
章節(jié)體系方面:在條文與所在章節(jié)之間的關(guān)系層面,因?yàn)椤胺欠ǔ钟袠屩ё铩币?guī)定在“危害公共安全罪”這一章當(dāng)中,因此,行為人非法持有槍支的行為必須能夠危害到公共安全,或者具有危害公共安全的危險(xiǎn),即需要符合我國(guó)刑法理論中的抽象危險(xiǎn)犯的條件 關(guān)于抽象危險(xiǎn)犯,一種觀點(diǎn)認(rèn)為,該處的危險(xiǎn)是法律擬制的危險(xiǎn),即只要行為人的行為符合相應(yīng)罪名的構(gòu)成要件,就構(gòu)成該罪,而不論該行為是否在事實(shí)上造成了危害法益的危險(xiǎn)。(參見:黃榮堅(jiān).基礎(chǔ)刑法學(xué)(下)[M].臺(tái)北:元照出版有限公司,2006:620.)另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,抽象危險(xiǎn)犯中的危險(xiǎn)必須是現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn),即只有行為人的行為確實(shí)造成了對(duì)法益的抽象危險(xiǎn)時(shí),才能認(rèn)定成立抽象危險(xiǎn)犯。(參見:張明楷.“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”若干刑法理論問題反思[J].法商研究,2011(5):86-87.)文中使用的抽象危險(xiǎn)犯的概念,是在第二種觀點(diǎn)的意義上使用的。。如果行為人在荒無(wú)人煙的地方持有槍支,或者將槍支掩埋于深處而不可能使用或被他人發(fā)掘,就不能以非法持有槍支罪論處。
刑法典體系方面:在分則罪名條文與條文之間的關(guān)系層面,需要協(xié)調(diào)的是“非法持有”和“槍支”這兩個(gè)用語(yǔ)與其它條文中相同用語(yǔ)的區(qū)別和聯(lián)系,“非法持有槍支罪”與“非法制造、買賣、運(yùn)輸、郵寄、儲(chǔ)存槍支罪”“盜竊、搶奪槍支罪”“非法攜帶槍支危及公共安全罪”等罪名之間的區(qū)別和聯(lián)系,如果非法持有的槍支是行為人非法制造、買賣或者盜竊、搶奪的,應(yīng)以相應(yīng)的犯罪論處。在總則與分則具體條文的關(guān)系層面,任何一個(gè)具體罪名的成立,需要符合刑法總則條款關(guān)于故意、責(zé)任能力和責(zé)任年齡、客觀行為和結(jié)果及因果關(guān)系等方面的規(guī)定,同時(shí)還涉及在成立犯罪的情況下的量刑規(guī)定等。具體到非法持有槍支罪當(dāng)中,行為人必須實(shí)施了非法持有槍支的行為,具有非法持有槍支的犯罪故意,符合刑法規(guī)定的責(zé)任年齡和責(zé)任能力,以及結(jié)果、因果關(guān)系,并考慮排除違法性事由等。
法秩序統(tǒng)一體體系方面:非法持有槍支罪的認(rèn)定,需要放在法秩序統(tǒng)一體中進(jìn)行考量。這就需要結(jié)合槍支管理規(guī)定來(lái)認(rèn)定持有槍支是否為“非法”,“槍支”是否屬于刑法意義上的“槍支”,刑法意義上的“槍支”如何與治安管理處罰法上的“槍支”進(jìn)行區(qū)分,如何與日常用語(yǔ)中的“槍支”劃分界限等。這里的一系列問題,需要將刑法的規(guī)定與行政法規(guī)定、治安管理處罰法的規(guī)定等進(jìn)行體系性的解釋。
社會(huì)共同體價(jià)值體系方面:對(duì)趙春華依照“非法持有槍支罪”定罪量刑進(jìn)行處罰,是否符合社會(huì)的公平正義理念,定罪和量刑能否得到社會(huì)公眾的認(rèn)可,是否與社會(huì)共同體價(jià)值相契合,能否達(dá)到“天理、國(guó)法、人情”的統(tǒng)一。即,這里不能只考慮判決結(jié)果是否符合刑法規(guī)范本身的形式規(guī)定,還要而且必須考慮形式規(guī)范背后所蘊(yùn)含的情理價(jià)值因素,要考慮判決結(jié)果對(duì)社會(huì)公眾行為的規(guī)范和指引作用,以及判決結(jié)果能否得到社會(huì)公眾的認(rèn)可,是否符合一般的正義理念。具體到本案當(dāng)中,就要考量對(duì)一個(gè)50多歲、經(jīng)營(yíng)擺攤供娛樂的大媽以非法持有槍支罪判刑是否與情理價(jià)值相容,是否符合民眾的認(rèn)知和法感情。
(二)刑法體系解釋層次論視野下趙春華案的邏輯推演
刑法體系解釋層次論,在對(duì)刑法規(guī)范進(jìn)行體系解釋進(jìn)而獲得合法合理的判決結(jié)果方面具有重大意義。在天津大媽“趙春華非法持有槍支一案”中,充分運(yùn)用這一解釋范式對(duì)案件進(jìn)行處理,能夠給解釋者展現(xiàn)一個(gè)更為符合認(rèn)知規(guī)律和司法規(guī)律的清晰脈絡(luò),更有助于獲得公平合理的刑法適用解釋結(jié)論。
1.“條文體系”層面——難以判定的罪與非罪
我國(guó)《刑法》第128條第1款關(guān)于非法持有槍支罪的規(guī)定,只是明確了“違反槍支管理規(guī)定,非法持有槍支的”,構(gòu)成非法持有槍支罪,并根據(jù)情節(jié)是否嚴(yán)重判處3年以下有期徒刑、拘役或者管制,或者3年以上7年以下有期徒刑。單從該條款來(lái)看,需要解決的是“違反槍支管理規(guī)定”“非法持有”和“槍支”等構(gòu)成要件要素的內(nèi)涵外延和深層次的意義指向問題。但是,對(duì)于“違反槍支管理規(guī)定”進(jìn)而確定為“非法持有”這一判斷,以及關(guān)于趙春華所持有的9支槍形物是否為“槍支”的判斷,需要借助《槍支管理法》的有關(guān)規(guī)定和對(duì)涉案槍形物是否為槍支進(jìn)行鑒定。特別是,“違反槍支管理規(guī)定”作為一種特殊的規(guī)范性構(gòu)成要件要素,即空白構(gòu)成要件要素[35],對(duì)其進(jìn)行判斷需要借助其所指引的法律法規(guī)。至此,尚不能判斷出趙春華的行為是否構(gòu)成非法持有槍支罪??梢哉f(shuō),對(duì)“趙春華非法持有槍支一案”的“條文體系”層面的判斷,只能到此為止,即無(wú)法判斷趙春華持有9支槍形物的行為是否構(gòu)成非法持有槍支罪。這就要求對(duì)該案進(jìn)行第二個(gè)層次的分析。
2.“章節(jié)體系”層面——違背章節(jié)保護(hù)法益的刑法解釋
從分則條文與其所在章節(jié)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)來(lái)看,“非法持有槍支罪”規(guī)定在“危害公共安全罪”章節(jié)當(dāng)中,該章節(jié)保護(hù)的法益是公共安全,關(guān)于何為“公共安全”在理論界存在爭(zhēng)議 對(duì)有關(guān)爭(zhēng)議的詳細(xì)論述參見:鄒兵建.論刑法公共安全的多元性[J].中國(guó)刑事法雜志,2013(12):9-16.,但對(duì)危害公共安全罪的危害對(duì)象是“不特定或者多數(shù)人的生命、身體安全”已基本形成共識(shí)參見:張明楷.刑法學(xué)(下)[M].北京:法律出版社,2016:687-689;周光權(quán).刑法各論[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2016:153-154.當(dāng)然,在是否包含重大財(cái)產(chǎn)安全上,張明楷教授認(rèn)為不包括,并在生命、身體安全之外加了公眾生活的平穩(wěn)與安寧;而周光權(quán)教授則認(rèn)為包括重大財(cái)產(chǎn)安全。。因此,判斷趙春華利用9支槍形物擺設(shè)射擊攤位進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的行為是否構(gòu)成非法持有槍支罪,就必須判斷該行為是否能夠危害到不特定或者多數(shù)人的生命、身體安全,或者重大財(cái)產(chǎn)安全,或者公眾生活的平穩(wěn)與安寧。根據(jù)相關(guān)的刑法理論,對(duì)公共安全的危害包含兩種情況:一是危害的實(shí)害,二是危害的危險(xiǎn)?!岸欠ǔ钟袠屩ё锼哂械氖菍?duì)公共安全的危險(xiǎn)”[36],即該罪名屬于刑法理論中的危險(xiǎn)犯。從該案判決書認(rèn)定的事實(shí)以及媒體報(bào)道的情況來(lái)看,趙春華從2016年8月開始一直到同年10月12日案發(fā),一直在天津的鬧市區(qū)擺攤設(shè)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)射擊進(jìn)行營(yíng)利,眾多的射擊者和普通的民眾并未感受到趙春華的行為具有對(duì)生命、身體等法益侵害的危險(xiǎn),沒有給公眾帶來(lái)危懼感從而破壞公眾生活的安寧,更沒有發(fā)生危害不特定或者多數(shù)人生命、身體健康的危害后果??梢哉f(shuō),趙春華非法持有9支槍形物的行為并沒有實(shí)際危害到公共安全或者具有民眾所感知的危害公共安全的危險(xiǎn),以非法持有槍支罪定罪處罰是違背了體系解釋的基本結(jié)論的。
當(dāng)然,有學(xué)者認(rèn)為,“非法持有槍支并不一定會(huì)危害公共安全”,在非法持有槍支罪這一罪名上,“違法性的本質(zhì)已不是法益侵害而是規(guī)范違反”[37]。應(yīng)當(dāng)說(shuō),這種觀點(diǎn)是值得商榷的,將該罪名置于危害公共安全罪這一章節(jié)中,卻不受該章節(jié)保護(hù)法益的制約,這樣的論證不但在邏輯上站不住腳,從感情上也讓人難以接受;且刑法保護(hù)的是法益,打擊的是侵害法益或者說(shuō)是危害社會(huì)的行為,趙春華利用9支槍形物擺攤設(shè)點(diǎn)的行為,危害的實(shí)害并沒有發(fā)生,危害的危險(xiǎn)性也沒有任何人感知出來(lái),那么其應(yīng)受刑罰處罰的社會(huì)危害性何在?退一步來(lái)說(shuō),即便認(rèn)同其指出的該罪名是規(guī)范違反,即只要違反規(guī)范的規(guī)定不管是否造成法益侵害或者侵害的危險(xiǎn)都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成犯罪,也不能認(rèn)定趙春華的行為構(gòu)成犯罪,因?yàn)椴捎靡?guī)范違反的觀點(diǎn),需要行為人主觀上具有違法性認(rèn)識(shí)可能性,但對(duì)于趙春華來(lái)說(shuō),其主觀上并不存在違法性認(rèn)識(shí)。對(duì)此的詳細(xì)論述,將在“刑法典體系”部分違法性認(rèn)識(shí)的相關(guān)內(nèi)容中進(jìn)行具體展開。
綜上,從章節(jié)體系這一層面來(lái)看,判決趙春華有罪是站不住腳的,違背了刑法體系解釋的基本理念。
3.“刑法典體系”層面——斷章取義的機(jī)械裁判
從總則與分則具體條文的統(tǒng)一協(xié)調(diào)來(lái)看,關(guān)涉“趙春華案”罪與非罪的重點(diǎn)是我國(guó)《刑法》第13條、第14條的規(guī)定。從刑法理論的角度來(lái)說(shuō),可以歸納為趙春華利用9支槍形物擺攤設(shè)點(diǎn)的行為是否屬于刑法上的“危害行為”,其是否具有非法持有槍支罪的犯罪故意,對(duì)于違反槍支管理法規(guī)是否具有違法性認(rèn)識(shí)可能性等問題。
從危害行為的角度來(lái)說(shuō),刑法上的危害行為包括三個(gè)方面,即有體性、有意性和有害性,持有9支槍形物在鬧市區(qū)擺攤設(shè)點(diǎn)供人娛樂以賺取微薄利潤(rùn)來(lái)養(yǎng)家糊口,顯然缺乏危害行為所應(yīng)具備的有意性和有害性。從犯罪故意的角度來(lái)說(shuō),非法持有槍支罪的成立,需要行為人明知是槍支而持有,過(guò)失不構(gòu)成本罪,雖然二審判決認(rèn)為,“涉案槍支外形與制式槍支高度相似,以壓縮氣體為動(dòng)力、能正常發(fā)射、具有一定致傷力和危險(xiǎn)性,且不能通過(guò)正常途徑購(gòu)買獲得,上訴人趙春華對(duì)此明知,其在此情況下擅自持有,即具備犯罪故意。至于槍形物致傷力的具體程度,不影響主觀故意的成立?!眳⒁姡禾旖蚴械谝恢屑?jí)人民法院(2017)津01刑終41號(hào)刑事判決書。 但是,這種缺乏理論依據(jù)和違背常識(shí)的武斷判定并不能令人信服:一方面,從刑法理論的角度來(lái)看,成立犯罪故意,“必須認(rèn)識(shí)到行為的社會(huì)意義與法益侵害(危險(xiǎn))結(jié)果”[1]258,非法持有槍支罪中的“槍支”是一種規(guī)范性的構(gòu)成要件要素,其“故意的成立不僅要求行為人對(duì)槍支的物理特征有認(rèn)識(shí),而且要求其對(duì)槍支具備完全的意義認(rèn)識(shí)”[38]。因此,單純對(duì)其外形具有認(rèn)識(shí)并不能構(gòu)成犯罪故意,行為人必須認(rèn)識(shí)到“槍支”所承載的法律或社會(huì)之功能[39],即被告人至少應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到自己持有的槍支足以致人傷亡或喪失知覺,才能成立犯罪故意;另一方面,從常識(shí)常情的角度來(lái)看,不但在趙春華看來(lái)其持有的不是具有殺傷力的槍支,而只是仿真玩具槍而已,專業(yè)的刑法學(xué)者也認(rèn)為趙春華持有的槍形物不能認(rèn)定為刑法意義上所禁止的槍支 對(duì)于不認(rèn)為趙春華持有的是刑法意義上的槍支的論述,參見:王鋼.非法持有槍支罪的司法認(rèn)定[J].中國(guó)法學(xué),2017(4):78-80;陳興良.趙春華非法持有槍支案的教義學(xué)分析[J].華東政法大學(xué)學(xué)報(bào),2017(6):9-10;勞東燕.法條主義與刑法解釋中的實(shí)質(zhì)判斷[J].華東政法大學(xué)學(xué)報(bào),2017(6):24.。因此,認(rèn)定趙春華具有非法持有槍支罪的犯罪故意是沒有充足的事實(shí)依據(jù)的,二審法院判決中關(guān)于趙春華具有非法持有槍支罪主觀故意的論證,“不僅說(shuō)理上比較粗糙,而且明顯違背犯罪故意的一般原理”[40]。從違法性認(rèn)識(shí)可能性的角度來(lái)看,盡管我國(guó)刑法理論和司法實(shí)務(wù)原則上采取“不知法者不免責(zé)”的立場(chǎng),認(rèn)為認(rèn)定行為人構(gòu)成犯罪原則上不以其具有違法性認(rèn)識(shí)為前提[41],這種推定應(yīng)用于對(duì)自然犯的認(rèn)定爭(zhēng)議較小。然而,隨著法定犯時(shí)代的到來(lái),“法定犯的成立經(jīng)常取決于行政法律規(guī)范,而行政法律規(guī)范又紛繁蕪雜,這就導(dǎo)致公民不再理所當(dāng)然地能夠認(rèn)識(shí)到符合法定犯之構(gòu)成要件的行為的違法性”[42],因此,法定犯的成立,需要行為人對(duì)其行為具有違法性認(rèn)識(shí) 當(dāng)然,也有學(xué)者認(rèn)為,利用違法性錯(cuò)誤來(lái)阻卻犯罪并不現(xiàn)實(shí),應(yīng)當(dāng)利用違法性錯(cuò)誤來(lái)減輕刑罰。(參見:勞東燕.責(zé)任主義與違法性認(rèn)識(shí)問題[J].中國(guó)法學(xué),2008(3):165-166;車浩.法定犯時(shí)代的違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤[J].清華法學(xué),2015(4):46.)。盡管違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤是否可以避免的判斷標(biāo)準(zhǔn)存在行為人標(biāo)準(zhǔn)和一般人標(biāo)準(zhǔn)的紛爭(zhēng),但是對(duì)于該案來(lái)說(shuō),不管采用哪種標(biāo)準(zhǔn),都不足以認(rèn)定其對(duì)持有的9支槍形物具有(刑事)違法性認(rèn)識(shí)——趙春華初中文化,在2013年到天津之前一直在偏遠(yuǎn)牧區(qū)呼倫貝爾林場(chǎng)種植木耳,到天津后一直在工廠打工,辭職后于2016年8月花費(fèi)2000元從上家手里接過(guò)射擊游藝攤位和9支槍形物,至案發(fā)前基本每天晚上都與其他20多個(gè)射擊游藝攤主一起擺攤經(jīng)營(yíng),市場(chǎng)管理部門向每個(gè)攤位收取500元的擺攤費(fèi),從其持有的9支槍形物的來(lái)源、擺攤設(shè)點(diǎn)人數(shù)、市場(chǎng)管理部門收取費(fèi)用但卻自始至終沒有任何人告知其持有的9支槍形物是違法的,或者9支槍形物具有危害社會(huì)的危險(xiǎn)來(lái)看,趙春華一直認(rèn)為其所持有的“槍支”是玩具槍,也沒有認(rèn)識(shí)到其持有9支槍形物的行為是違法的。
從分則相關(guān)條文之間的體系性協(xié)調(diào)來(lái)看,非法持有槍支罪屬于危害公共安全的犯罪,危害的法益是不特定多數(shù)人的生命、身體安全,對(duì)其進(jìn)行罪與非罪的判斷可以參照刑法中的故意傷害和故意殺人罪的罪刑規(guī)范及其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),因?yàn)閮烧叨际俏:Φ饺说纳蜕眢w安全,具體法益上具有關(guān)聯(lián)上的一致性。這就需要非法持有槍支行為的危害程度應(yīng)當(dāng)與故意傷害和故意殺人行為的危害程度相當(dāng)。但是從非法持有類犯罪來(lái)看,單純地從“非法持有”這一動(dòng)作,并不能判定其危害程度,“非法持有”類犯罪危害性嚴(yán)重程度的關(guān)鍵指標(biāo)在于持有的物品為何物。因此,如何界定“槍支”的標(biāo)準(zhǔn)便成為判斷非法持有槍支行為的危害程度是否與故意傷害和故意殺人行為危害性相當(dāng)?shù)年P(guān)鍵所在。顯然,一般的仿真槍和玩具槍是不具有這樣的危害的,而只有非法持有足以“致人傷亡或者喪失知覺”的槍支,才能夠與故意傷害和故意殺人的行為具有相當(dāng)性,這是體系解釋的應(yīng)有之義。以持槍搶劫和搶劫致人重傷、死亡的對(duì)比來(lái)看,持槍搶劫的法定刑不是與一般搶劫的法定刑相一致,而是與搶劫致人重傷、死亡的法定刑相一致,這進(jìn)一步印證了“只有槍支本身具有導(dǎo)致他人重傷或死亡的威力,才能使這兩種法定加重情形在不法上基本相當(dāng)”[40]。將遍布大街小巷擺攤射擊娛樂的仿真槍認(rèn)定為危害嚴(yán)重的槍支,不惜動(dòng)用嚴(yán)厲的刑罰加以處罰,顯然違背了刑法典條文之間罪刑的協(xié)調(diào)性。
因此,從刑法體系解釋層次論的“刑法典體系”層面來(lái)看,不能認(rèn)定趙春華的行為構(gòu)成非法持有槍支罪。
4.“法秩序統(tǒng)一體體系”層面——不加辨別地引用行政法規(guī)和規(guī)定
非法持有槍支罪是較為典型的法定犯,對(duì)其進(jìn)行罪與非罪的認(rèn)定,需要借助《槍支管理法》等法律和行政法規(guī)。主要包括兩個(gè)方面:一是持有槍支的行為是否得到授權(quán),沒有得到授權(quán)而持有槍支就是“非法持有”;二是持有的“槍支”是否為刑法意義上的“槍支”。這就需要刑法與相關(guān)的行政法規(guī)和部門規(guī)章之間的體系協(xié)調(diào)。
從“趙春華案”的案情來(lái)看,趙春華持有的9支槍形物的來(lái)源是從他人處接手,即通過(guò)市場(chǎng)交易行為獲得了9支槍形物的所有權(quán),在長(zhǎng)達(dá)3個(gè)月的時(shí)間里并沒有槍支主管部門來(lái)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查,禁止其持有涉案的9支槍形物,單從通過(guò)正常的市場(chǎng)交易行為這一來(lái)源渠道來(lái)看,趙春華可以持有這9支槍形物。但是,這是對(duì)于沒有被禁止的物品來(lái)說(shuō)的。對(duì)于國(guó)家管制和禁止市場(chǎng)流通的物品,必須經(jīng)過(guò)國(guó)家相關(guān)機(jī)關(guān)的授權(quán)才可以持有或擁有,槍支便是其中之一。如《槍支管理法》第3條規(guī)定,禁止任何單位或者個(gè)人違反法律規(guī)定持有槍支;第5條至第12條規(guī)定,持有槍支必須經(jīng)過(guò)有關(guān)部門的審批。因此,如果認(rèn)定趙春華持有的9支槍形物為《槍支管理法》中的槍支,趙春華對(duì)其進(jìn)行持有沒有經(jīng)過(guò)有關(guān)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn),那么就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定趙春華的行為構(gòu)成非法持有槍支罪。從沒有獲得授權(quán)的角度來(lái)說(shuō),也許可以認(rèn)定趙春華的行為是“非法持有” 之所以說(shuō)是“也許可以認(rèn)定趙春華的行為是非法持有”,是因?yàn)橛袑W(xué)者已經(jīng)指出,非法持有槍支罪的“非法”之“法”,不是指某一項(xiàng)具體的法律法規(guī),而是指整個(gè)法秩序;刑法上的“非法”概念,不僅僅包括各種成文法律規(guī)范的累積,而且也包括“歷史形成的、社會(huì)共同體成員生活在其中并共享的傳統(tǒng)習(xí)慣和善良風(fēng)俗”。進(jìn)而指出,街頭擺攤射擊游戲已經(jīng)成為國(guó)民文化生活傳統(tǒng)和健康積極的娛樂體育運(yùn)動(dòng)的一部分,已經(jīng)內(nèi)化為形成法秩序的土壤基礎(chǔ),為擺設(shè)游戲攤而必要的槍支持有,應(yīng)當(dāng)在整體性的法秩序評(píng)價(jià)中被正當(dāng)化。(參見:車浩.非法持有槍支罪的構(gòu)成要件[J].華東政法大學(xué)學(xué)報(bào),2017(6):43-45.),但這里的邏輯前提是其持有的9支槍形物為《槍支管理法》所規(guī)定的“槍支”。
而對(duì)于“趙春華案”來(lái)說(shuō),“槍支”的認(rèn)定也就成了案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)?!稑屩Ч芾矸ā返?6條規(guī)定,該法所稱的槍支,“是指以火藥或者壓縮氣體等為動(dòng)力,利用管狀器具發(fā)射金屬?gòu)椡杌蛘咂渌镔|(zhì),足以致人傷亡或者喪失知覺的各種槍支?!钡?,這一規(guī)定并沒有給出一個(gè)可以量化操作的標(biāo)準(zhǔn)。為了使這一規(guī)定具有具體的量化標(biāo)準(zhǔn),2007年10月29日,公安部頒布了《槍支致傷力的法庭科學(xué)鑒定判據(jù)》(以下簡(jiǎn)稱《槍支鑒定判據(jù)》)對(duì)何為“致傷力”進(jìn)行了量化,規(guī)定了槍口比動(dòng)能達(dá)到1.8焦耳/平方厘米時(shí),即認(rèn)定其具有致傷力;之后,公安部又在2010年12月7日印發(fā)了《公安機(jī)關(guān)涉案槍支彈藥性能鑒定工作規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《槍支鑒定工作規(guī)定》),其第3條規(guī)定:“對(duì)不能發(fā)射制式彈藥的非制式槍支,……當(dāng)所發(fā)射彈丸的槍口比動(dòng)能大于等于1.8焦耳/平方厘米時(shí),一律認(rèn)定為槍支?!苯?jīng)公安機(jī)關(guān)鑒定,趙春華持有的9支槍形物中其中有6支的槍口比動(dòng)能達(dá)到了2.17-3.14焦耳/平方厘米。如果依照公安部的上述兩個(gè)規(guī)定,趙春華持有的6支槍形物應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為槍支。但是,在處罰嚴(yán)厲的刑法當(dāng)中,能否直接適用公安部的這兩個(gè)規(guī)定來(lái)認(rèn)定槍支,進(jìn)而將行為人入罪,便成為爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。辯護(hù)方認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)以《槍支管理法》第46條規(guī)定的“足以致人傷亡或者喪失知覺”為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)槍支進(jìn)行判斷,不應(yīng)當(dāng)以《槍支鑒定判據(jù)》和《槍支鑒定工作規(guī)定》的規(guī)定為依據(jù)認(rèn)定趙春華持有的槍形物為“槍支”;而二審法院的意見則相反。從科學(xué)技術(shù)的角度來(lái)說(shuō),擊穿人體裸露皮膚的比動(dòng)能約為10-15焦耳,對(duì)人體致傷的比動(dòng)能標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該在10焦耳左右或以上[43] 。規(guī)范槍支性能要求的是《槍支管理法》,其位階高于行政規(guī)范性質(zhì)的《槍支鑒定規(guī)定》,這意味著,在認(rèn)定玩具槍、仿真槍等是否為刑法意義上的槍支時(shí),必須嚴(yán)格恪守法律法規(guī)的規(guī)定,貫徹從形式到實(shí)質(zhì)雙重標(biāo)準(zhǔn),而非單一的形式標(biāo)準(zhǔn)[44]。 從刑法解釋的角度來(lái)說(shuō),“為了實(shí)現(xiàn)刑法的正義理念,為了維護(hù)刑法的協(xié)調(diào),對(duì)同一用語(yǔ)在不同場(chǎng)合……做出不同解釋是完全必要的?!盵45] 特別是在不同的法律規(guī)范當(dāng)中,同一用語(yǔ)的含義要仔細(xì)辨別。并且,“雖然刑法必須恪守其謙抑性以及對(duì)其他部門法的從屬性,但是,刑法的謙抑性和從屬性并不意味著刑法在概念確定上也必須從屬于行政或民事法律規(guī)范?!盵42]73 即不加分辨地將公安機(jī)關(guān)的規(guī)定運(yùn)用到刑法定罪當(dāng)中,是不恰當(dāng)?shù)?。況且,結(jié)合立法法界定的“法”的概念而言,罪刑法定之“法”無(wú)論如何也不可能包括上述公安機(jī)關(guān)的兩個(gè)規(guī)定。同時(shí),《槍支管理法》定義的“槍支”是否就能簡(jiǎn)單地等同于刑法中的“槍支”呢?如果可以簡(jiǎn)單等同,即只要非法持有了《槍支管理法》定義的“槍支”,就構(gòu)成了刑法中的非法持有槍支罪,那么,作為行政法的《槍支管理法》所對(duì)應(yīng)的應(yīng)受行政處罰的非法持有槍支的行為還存在嗎?不加辨別地引用行政法規(guī)和規(guī)定,無(wú)疑是在嚴(yán)密的法網(wǎng)上撕開了一道破壞法秩序統(tǒng)一體的口子,明顯違背了刑法體系解釋的形式要件和精神實(shí)質(zhì)。
5.“社會(huì)共同體價(jià)值體系”層面——違背公眾正義觀念的判罰
“趙春華非法持有槍支案”一審判決被媒體報(bào)道后,迅速成為全民關(guān)注的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)。然而,該案成為焦點(diǎn)和熱點(diǎn)的原因并不是該案起到了很好的法治教育作用,而是該案在法律層面被眾多的專業(yè)人士認(rèn)為是違背形式的法律規(guī)范和實(shí)質(zhì)的法理的判決 違背法律的判決的論述,主要體現(xiàn)在前述從規(guī)范邏輯層面進(jìn)行的“條文體系”“章節(jié)體系”“刑法典體系”“法秩序統(tǒng)一體體系”四個(gè)層次的分析方面。,在情理價(jià)值層面被廣大民眾認(rèn)為是違背了人們的基本法感情的機(jī)械司法范例,即有學(xué)者所指出的:該案“之所以成為熱點(diǎn),是因?yàn)榕袥Q超出了國(guó)民的基本預(yù)期?!盵46] 甚至有學(xué)者更進(jìn)一步地批判指出,該案的判決是一個(gè)喪失了司法良知和突破了刑法底線的判決[44]75-84。
之所以說(shuō)該案的判決結(jié)果違背了基本的社會(huì)情理價(jià)值,是因?yàn)檫@一有罪判決結(jié)論與普通民眾的正義觀念和樸素的法感情產(chǎn)生了激烈的對(duì)抗,不符合以人為本的解釋理念和方法[47]163-172。雖然該案因二審判決由先前的實(shí)刑改為了緩刑,使趙春華能夠回家過(guò)年,因而稍稍平息了輿論的批判,但并不代表人們認(rèn)可二審的有罪判決。從普通民眾樸素的法感情的角度來(lái)看,趙春華持有的只是用來(lái)打氣球的用于娛樂的玩具槍,在長(zhǎng)達(dá)3個(gè)月的時(shí)間里,在人流不息的大庭廣眾之下,在眾多的人來(lái)進(jìn)行射擊娛樂的情況下,沒有任何一個(gè)人感受到了這種所謂的“槍支”有任何危險(xiǎn),在客觀上也沒有造成刑法意義上的實(shí)害或危險(xiǎn)的增加,也沒有任何人認(rèn)為這些槍形物屬于刑法意義上的“槍支”而舉報(bào)趙春華。就連從事市場(chǎng)監(jiān)管的人員,也并沒有認(rèn)為趙春華持有的是槍支而進(jìn)行警告或舉報(bào),而是向其收取了管理費(fèi)。況且,趙春華利用玩具槍擺射擊攤位供民眾娛樂的行為并不是個(gè)例,從首都北京到各地的縣城鄉(xiāng)鎮(zhèn),全國(guó)范圍內(nèi)的街頭小巷、公園、廣場(chǎng)、游樂場(chǎng)等承載了娛樂功能的公共場(chǎng)所中,像趙春華一樣擺射擊攤位打氣球或者其它形式的射擊打靶情況隨處可見,并成為上至七旬老人下到七八歲孩童的老少皆宜、司空見慣的娛樂項(xiàng)目。這樣的娛樂項(xiàng)目也并不是當(dāng)下所興起,早在周時(shí)便將“射”作為男子的必備教育科目之一進(jìn)行訓(xùn)練,一直延續(xù)至今,射擊的工具也從弓箭發(fā)展為玩具“槍支”??梢哉f(shuō),擺攤射擊的游戲早已進(jìn)入了民眾的日常娛樂生活,“已經(jīng)成為國(guó)民文化生活傳統(tǒng)和健康積極的娛樂體育運(yùn)動(dòng)的一部分” [48],成為鐫刻在人們心中的娛樂消遣項(xiàng)目,已經(jīng)被法秩序所接納,成為社會(huì)共同體價(jià)值認(rèn)知認(rèn)可的生活日常。
然而,判決書中直接引用公安部門出具的鑒定意見,從法律的角度上認(rèn)定趙春華持有的9支槍形物中有6支屬于刑法意義上的槍支。但是,司法判決中的槍支認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)(司法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn))和多數(shù)民眾對(duì)槍支的認(rèn)知和感知相差懸殊,出現(xiàn)了廣大人民群眾和被告人認(rèn)為行為對(duì)象是“玩具槍”,只是因?yàn)楸昏b定達(dá)到了槍支的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)而被以有關(guān)槍支犯罪追究刑事責(zé)任的情況,這樣的司法裁判難以獲得公眾認(rèn)同[46]100。特別是一審判處實(shí)刑的有罪判決,更是嚴(yán)重背離了法所蘊(yùn)含的公平正義理念,與一般人的正義感和價(jià)值判斷相去甚遠(yuǎn),擊碎了法所賴以存在的不可磨滅的人類感情基石,是對(duì)“法律體系是邏輯和價(jià)值的統(tǒng)一體”[49]這一基本常識(shí)的無(wú)視和背離。它一方面使民眾感到驚訝和錯(cuò)愕,質(zhì)疑我們的法律和法官到底怎么了?另一方面也確實(shí)表明了部分手持天平的法官有點(diǎn)不食人間煙火,“缺乏對(duì)中國(guó)世俗人情與人性的洞察,更缺乏悲天憫人的良善之德”[44]77 ,沒有將“情理”這一關(guān)鍵因素融入裁判之中[50]。從刑法體系解釋的角度來(lái)說(shuō),趙春華案的判決并沒有將深層次的價(jià)值判斷與對(duì)法條的理解適用進(jìn)行有機(jī)融合,人們從該案中看到的只是法條主義的機(jī)械司法,卻看不到民眾的生活邏輯對(duì)規(guī)則解讀過(guò)程的參與,更看不到最基本的對(duì)人性和人倫的關(guān)懷?!皩?duì)公正與善良的追求,是法律人與普通人共享的東西” [48]48,法律及其蘊(yùn)含的公平正義理念是社會(huì)共同體價(jià)值的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn)和規(guī)范表達(dá),趙春華案的判決結(jié)果和論證過(guò)程,并沒有“將司法公正與人民的切身感受聯(lián)系起來(lái)”[51],刺痛了人們的神經(jīng),顛覆了常識(shí)、常情和常理,明顯違背了社會(huì)共同體價(jià)值體系這一層面的體系解釋要旨。
刑法體系解釋是一種重要的刑法解釋方法,需要理論界的深入挖掘研究和司法實(shí)務(wù)界的高度重視踐行。特別是理論研究上,要突破現(xiàn)有研究的藩籬,打破預(yù)設(shè)的概念、方法和思維邏輯的束縛,擺脫原有的路徑依賴。要從法條本身的規(guī)范結(jié)構(gòu)和人類客觀的認(rèn)知規(guī)律出發(fā),突破“刑法典體系”的刑法體系解釋概念的窠臼,向下關(guān)注“章節(jié)體系”和“條文體系”,向上關(guān)注“法秩序統(tǒng)一體體系”和“社會(huì)共同體價(jià)值體系”,全方位、立體化地對(duì)刑法體系解釋進(jìn)行反思并重構(gòu)。并且,要嚴(yán)格遵循五個(gè)層次之間的邏輯思維路徑,不可無(wú)視其中蘊(yùn)含的認(rèn)知邏輯的層次性,任意顛倒五個(gè)層次之間的邏輯關(guān)系。申言之,刑法體系解釋要從字詞入手,逐次進(jìn)行條文體系、章節(jié)體系、刑法典體系、法秩序統(tǒng)一體體系以及社會(huì)共同體價(jià)值體系層次的解釋,循序漸進(jìn)、遞進(jìn)式的把握、運(yùn)用、驗(yàn)證和考量對(duì)刑法條文的解釋,使對(duì)案件的裁判能夠?qū)崿F(xiàn)形式規(guī)范邏輯與實(shí)質(zhì)社會(huì)價(jià)值的有機(jī)統(tǒng)一。
再者,通過(guò)刑法體系解釋層次論的理論展開,我們已經(jīng)不難發(fā)現(xiàn)整個(gè)刑法解釋理論體系脈絡(luò)的“明線”和“暗線”。其“明線”,即以刑法規(guī)范文本為主要的形式邏輯維度的推演過(guò)程;其“暗線”,即以社會(huì)情理認(rèn)知為根本的實(shí)質(zhì)價(jià)值維度的評(píng)判過(guò)程。其“明線”的要旨在于“依規(guī)”,解決刑法解釋的規(guī)范路徑問題;其“暗線”的要旨在于“講理”,主導(dǎo)刑法解釋的價(jià)值導(dǎo)航問題。
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Abstract:As an important approach to criminal law interpretation, systematic interpretation of criminal law was defined by most researchers as putting criminal norms into the system of Penal Code and using relating articles to interpret it. However, this definition describes only one level of systematic interpretation of criminal law and there are such problems as it is logically incomplete and discrepancy in arrangement, which cannot effectively guide practice. As a rigorous logic system, systematic interpretation should be defined into five levels: provisions system, chapters system, Penal Code system, unification of legal order system as well as the value system of the society. Firstly, the logic in the same article should be selfconsistent and the diction and interpretation of a certain provision should comply with the basic logic within the article. Secondly, the conclusion of provisions system should be tested in chapters, reaching coordination within the entire chapter. Thirdly, the conclusion of chapters system should be tested in Penal Code system, complying with the other provisions, especially the basic principles, the general provisions and the general aims of criminal law. Fourthly, the conclusion of Penal Code system should be examined in the whole legal system, and it should not violate Civil Law, Administrative Law nor should it violate the basic concepts of the CriminalCivil division and CriminalAdministrative division. Fifthly, besides the coordination of the abovementioned logical system, it should also comply with the value system of the society. When using systematic interpretation of criminal law, the five successive levels should be followed, and the basic principles such as Nulla poena sine lege should be adhered, the criminal norms and the value of the society should be deeply integrated. Taking Zhao Chunhua Case as an example, it clearly shows that five levels of systematic interpretation of criminal law conform to logical cognitive process and can effectively guide the juridical practice.
Key Words: systematic interpretation of criminal law; five levels; logic deduction; practice test; Zhao Chunhua Case