常莉君 ，馮會(huì)平 ，吳 穎 ，武文剛 ，姜 英 ，脫連弟 ，賈 宇

（1.唐山市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，河北 唐山 063000；2.唐山學(xué)院，河北 唐山 063000）

2013年以來(lái)，隨著我國(guó)實(shí)施建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家重大戰(zhàn)略和深入推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，唐山市作為國(guó)家創(chuàng)新試點(diǎn)城市，把提高自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、提高地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的核心戰(zhàn)略，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作作為國(guó)家級(jí)創(chuàng)新試點(diǎn)城市建設(shè)的主要內(nèi)容，高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，在萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量等考核指標(biāo)上與省內(nèi)兄弟城市之間你追我趕。根據(jù)河北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提供的有關(guān)數(shù)據(jù)和專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)軟件下載數(shù)據(jù)，筆者搜集、分析了唐山市2013—2017年專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)情況，著重通過(guò)數(shù)據(jù)分析全面展現(xiàn)唐山專(zhuān)利發(fā)展現(xiàn)狀，科學(xué)研判未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。同時(shí)，也找出了唐山市專(zhuān)利發(fā)展中存在的專(zhuān)利執(zhí)法薄弱、萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利數(shù)據(jù)偏低等問(wèn)題，并對(duì)這些問(wèn)題產(chǎn)生的原因進(jìn)行了深入剖析，有針對(duì)性地提出了解決這些問(wèn)題的相應(yīng)對(duì)策及建議。

一、統(tǒng)計(jì)期專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)據(jù)分析

（一）專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量分析

從2013—2017年唐山市專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)變化趨勢(shì)看（見(jiàn)圖1、圖2、圖3），五年來(lái)唐山市專(zhuān)利的申請(qǐng)量和授權(quán)量均有明顯增長(zhǎng)，分別年均增長(zhǎng)18.37%、11.28%，專(zhuān)利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)速率要高于專(zhuān)利授權(quán)量的增長(zhǎng)速率；從1985年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《中國(guó)專(zhuān)利全文數(shù)據(jù)庫(kù)》數(shù)據(jù)錄入開(kāi)始算起，唐山市專(zhuān)利的年累計(jì)申請(qǐng)量由2013年的22 632項(xiàng)增長(zhǎng)到2017年的43 394項(xiàng)，五年內(nèi)增長(zhǎng)了20 762項(xiàng)，增長(zhǎng)率為91.74%，專(zhuān)利的年累計(jì)授權(quán)量由2013年的15 521項(xiàng)增長(zhǎng)到2017年的28 325項(xiàng)，五年內(nèi)增長(zhǎng)了12 804項(xiàng)，增長(zhǎng)率為82.49%。由此可見(jiàn)，五年內(nèi)申請(qǐng)量、授權(quán)量接近1985年以來(lái)到2013年過(guò)去28年之和。

圖1 2013—2017年唐山市專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)折線圖

圖2 2013—2017年專(zhuān)利申請(qǐng)類(lèi)型折線圖

圖3 2013—2017年專(zhuān)利授權(quán)類(lèi)型折線圖

從圖2、圖3可以看出，唐山市發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種不同專(zhuān)利的申請(qǐng)量和授權(quán)量都呈穩(wěn)定增長(zhǎng)趨勢(shì)。2013—2017年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量年均增長(zhǎng)率為21.82%，實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量年均增長(zhǎng)率為17.64%，發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量年均增長(zhǎng)率24.43%，實(shí)用新型專(zhuān)利授權(quán)量年均增長(zhǎng)率為9.39%。

整體看這五年唐山市三種專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)情況，與國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政府扶持政策密切相關(guān)。唐山市發(fā)明申請(qǐng)量在2015年增長(zhǎng)幅度有些緩慢，因?yàn)樘粕绞惺且凿撹F、煤炭、化工、陶瓷、建材等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的重工業(yè)城市，由于產(chǎn)能過(guò)剩、高能耗、高污染等因素，在國(guó)家、省、市大力治理污染、淘汰落后產(chǎn)能的背景下，企業(yè)效益受到嚴(yán)重影響，創(chuàng)新投入不足；2016年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)有一個(gè)較高幅度增長(zhǎng)，是因?yàn)?016年唐山市出臺(tái)了《關(guān)于印發(fā)唐山市支持企業(yè)科技創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化十條措施的通知》（唐政字〔2016〕73號(hào)）補(bǔ)貼政策。其中，對(duì)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利獎(jiǎng)補(bǔ)力度加大（每個(gè)發(fā)明授權(quán)1萬(wàn)元，首個(gè)2萬(wàn)元），有效激勵(lì)了企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造積極性；雖然實(shí)用新型專(zhuān)利也有800元的激勵(lì)政策獎(jiǎng)補(bǔ)，但授權(quán)量年均增長(zhǎng)幅度不高，這與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局加大實(shí)用新型的審查力度有一定關(guān)系；外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量、授權(quán)量增長(zhǎng)緩慢，究其原因主要是唐山市為重工業(yè)城市，專(zhuān)利申請(qǐng)方向也主要以技術(shù)為主，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利集中在陶瓷行業(yè)和手工行業(yè)上，但陶瓷行業(yè)尤其是日用瓷行業(yè)非常不景氣，影響了企業(yè)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。

（二）與省內(nèi)兄弟地市比較分析

統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，唐山市專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量基本穩(wěn)定的河北省各地市前三名。唐山市2016年申請(qǐng)量略低于秦皇島，究其原因主要是秦皇島從2015年起一家輪轂制造企業(yè)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)大幅增長(zhǎng)，該市外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)從前些年的200項(xiàng)左右猛漲到近1 500項(xiàng)。由于外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)審批時(shí)間短，所以秦皇島專(zhuān)利授權(quán)量也急速上升（見(jiàn)表1）。

表1 2013—2017年河北省主要地市申請(qǐng)量和授權(quán)量

縱觀河北省全省及其他幾個(gè)主要地市數(shù)據(jù)，唐山市這五年的年均增長(zhǎng)率不是很樂(lè)觀，申請(qǐng)量、授權(quán)量年均增速都低于河北省的年均值，申請(qǐng)年均增長(zhǎng)率僅高于保定市、邯鄲市，落后于石家莊市、廊坊市、秦皇島市，授權(quán)年均增長(zhǎng)率均低于其他五市。廊坊近兩年專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)勢(shì)頭迅猛，年均增長(zhǎng)值超過(guò)了唐山市，今后授權(quán)量將會(huì)有一個(gè)提升，相比唐山市雖然也增長(zhǎng)明顯，但是還有被超過(guò)的可能，所以唐山市專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量還需要進(jìn)一步提高（見(jiàn)表2）。

表2 2013—2017年河北省及主要地市申請(qǐng)、授權(quán)年均增長(zhǎng)率

二、專(zhuān)利申請(qǐng)人的情況分析

依據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)區(qū)分，專(zhuān)利申請(qǐng)人主要?jiǎng)澐譃槲宸N：非職務(wù)（個(gè)人）、大專(zhuān)院校、科研機(jī)構(gòu)、工礦企業(yè)、機(jī)關(guān)團(tuán)體。隨著唐山市知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不斷創(chuàng)新管理思路，圍繞加快唐山市知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，出臺(tái)了一系列支持專(zhuān)利工作發(fā)展的政策，包括國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利資助、專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押貸款貼息項(xiàng)目、專(zhuān)利保險(xiǎn)補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)基地建設(shè)、專(zhuān)利服務(wù)機(jī)構(gòu)資助等內(nèi)容，在這些激勵(lì)政策的推動(dòng)下，唐山市各縣（市）區(qū)申請(qǐng)人專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。

2013—2017年唐山市個(gè)人專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量比上五個(gè)年度有所增長(zhǎng)，但增幅不大。企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量依然占很大比例，這五年唐山市企業(yè)申請(qǐng)量累計(jì)13 800項(xiàng)，超出專(zhuān)利申請(qǐng)總量的1/2，占57.30%，比上五個(gè)年度的申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)274.79%，企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)的高占比在一定程度上保證了唐山市成果轉(zhuǎn)化的效率，起到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)的作用；企業(yè)授權(quán)量累計(jì)9 553項(xiàng)，占專(zhuān)利授權(quán)總量的62.84%，比上五個(gè)年度的授權(quán)增長(zhǎng)281.63%。唐山市大專(zhuān)院校專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量增長(zhǎng)幅度非常明顯，比上五個(gè)年度增長(zhǎng)都在百分之六百以上，說(shuō)明唐山市大專(zhuān)院校專(zhuān)利體制建設(shè)開(kāi)始健全，政府出臺(tái)的一系列科研資助與獎(jiǎng)勵(lì)等政策應(yīng)用也很到位，科研創(chuàng)新活躍性不斷增強(qiáng)。科研機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)團(tuán)體專(zhuān)利申請(qǐng)量、授權(quán)量比上五個(gè)年度有一定的增長(zhǎng)，但在唐山市占比很小，這也是唐山市科研單位較少的現(xiàn)狀所決定的（見(jiàn)表3）。

表3 2013—2017年不同單位專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)統(tǒng)計(jì)表

從表4中看出，2013—2017年唐山市各專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)年均增長(zhǎng)正負(fù)不一。大專(zhuān)院校顯示出明顯的實(shí)力，申請(qǐng)年均增長(zhǎng)29.59%，授權(quán)年均增長(zhǎng)43.58%，技術(shù)創(chuàng)新能力得以充分體現(xiàn)。唐山市科研機(jī)構(gòu)專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)年均增長(zhǎng)率呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，科研創(chuàng)新活力不足。

表4 2013—2017年專(zhuān)利權(quán)人年均增長(zhǎng)率統(tǒng)計(jì)表

三、唐山市專(zhuān)利趨勢(shì)分析

（一）專(zhuān)利授權(quán)率

一個(gè)地區(qū)的專(zhuān)利授權(quán)率越高，說(shuō)明這個(gè)地區(qū)研發(fā)投入資金越大，技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，特別是發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率最能測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新能力的狀況。專(zhuān)利授權(quán)率是專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量與專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的比值，唐山市近五年專(zhuān)利授權(quán)率和發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率為63.13%和32.34%，略高于河北省均值62.26%和31.44%，但專(zhuān)利授權(quán)率排在了保定（66.62%）、廊坊（65.59%）之后，發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率更是排在了保定（38.75%）、石家莊（35.57%）、廊坊（33.45%）之后，與保定有一定差距。發(fā)明專(zhuān)利指標(biāo)是衡量國(guó)家、地區(qū)科技創(chuàng)新程度與自主創(chuàng)新能力的標(biāo)準(zhǔn)，更是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要依據(jù)，作為河北省人均GDP強(qiáng)市，唐山市激發(fā)地區(qū)創(chuàng)新能力還需要政策進(jìn)一步引導(dǎo)。

（二）法律狀態(tài)分析

專(zhuān)利法律狀態(tài)主要分為授權(quán)、專(zhuān)利權(quán)終止、公開(kāi)、實(shí)質(zhì)審查的生效、專(zhuān)利申請(qǐng)的視為撤回、專(zhuān)利權(quán)的無(wú)效宣告（駁回）等。通過(guò)分析不同申請(qǐng)人專(zhuān)利法律狀態(tài)的情況，可以了解分析專(zhuān)利的權(quán)利狀態(tài)及失效原因，以作為專(zhuān)利價(jià)值或管理能力評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、技術(shù)引進(jìn)或?qū)＠\(yùn)營(yíng)等決策行動(dòng)的參考依據(jù)。本文主要分析一下失效專(zhuān)利情況，了解哪些專(zhuān)利申請(qǐng)人失效的專(zhuān)利最多，從中找出政府政策引導(dǎo)方向。

從專(zhuān)業(yè)專(zhuān)利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)里檢索出2013—2017年唐山市授權(quán)的專(zhuān)利，有效專(zhuān)利件數(shù)10 627項(xiàng)、已失效的專(zhuān)利件數(shù)4 923項(xiàng)，失效專(zhuān)利數(shù)量占專(zhuān)利總量29.73%。在失效專(zhuān)利中，未繳年費(fèi)專(zhuān)利數(shù)量就占4 547項(xiàng)，占失效數(shù)量的92.36%。從表5可以看出授權(quán)專(zhuān)利失效數(shù)量、發(fā)明授權(quán)專(zhuān)利失效數(shù)量、因未交年費(fèi)失效授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量，排名前五的都是大專(zhuān)院校和個(gè)人，從這些專(zhuān)利失效的原因看，除去唐山市相關(guān)技術(shù)有更迭的情況，主要原因是成果轉(zhuǎn)化困難，部分科研人員不太關(guān)注企業(yè)和市場(chǎng)的需求，也不愿意從事風(fēng)險(xiǎn)大、投入多、前景成果難以預(yù)測(cè)的專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)化工作，許多極具創(chuàng)造性的專(zhuān)利技術(shù)取得授權(quán)證書(shū)后便束之高閣[1]；其次是維持費(fèi)用高，筆者從相關(guān)院校了解到，學(xué)校科研經(jīng)費(fèi)緊張，以學(xué)校名義申請(qǐng)的所有專(zhuān)利授權(quán)后維持3年的專(zhuān)利年費(fèi)，3年后專(zhuān)利轉(zhuǎn)化不成將轉(zhuǎn)給個(gè)人維持，這就是導(dǎo)致大專(zhuān)院校專(zhuān)利未交年費(fèi)而失效的一個(gè)主要原因。唐山市政府應(yīng)著重分析這些專(zhuān)利的價(jià)值，并出臺(tái)相應(yīng)的維持費(fèi)補(bǔ)貼政策進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

（三）技術(shù)布局分析

表6、表7展示的是唐山市主要行業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量。這七大行業(yè)占全市總申請(qǐng)量的占比從高到低分別為裝備制造57.75%、機(jī)器人32.90%、冶金26.80%、建材10.51%、化工4.97%、能源4.57%、陶瓷3.87%，總授權(quán)量的占比從高到低分別為裝備制造56.95%、機(jī)器人34.21%、冶金27.18%、建材 8.45%、能源 5.13%、化工 3.97%、陶瓷2.51%（注意：由于行業(yè)交叉，分行業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)之和會(huì)大于全市總數(shù)，這里計(jì)算取全市總數(shù)即總申請(qǐng)數(shù)24 082項(xiàng)、總授權(quán)數(shù)15 202項(xiàng)）。其中，機(jī)器人產(chǎn)業(yè)為唐山市主要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，專(zhuān)利申請(qǐng)量、授權(quán)量?jī)H次于所屬的裝備制造業(yè)，并分別占到裝備制造業(yè)的56.96%、60.06%，不愧為我國(guó)主要機(jī)器人產(chǎn)業(yè)基地之一，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)冶金、化工、陶瓷、建材、能源工藝技術(shù)成熟，創(chuàng)新空間小，專(zhuān)利數(shù)量較少實(shí)屬必然。

表5 2013—2017年唐山市專(zhuān)利申請(qǐng)人專(zhuān)利失效情況統(tǒng)計(jì)

表6 2013—2017年唐山市主要行業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量

表7 2013—2017年唐山市主要行業(yè)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量

（四）專(zhuān)利質(zhì)量等動(dòng)態(tài)變化特征分析

1.申請(qǐng)人排名分析。圖4展示的是按照所屬申請(qǐng)人（專(zhuān)利權(quán)人）的專(zhuān)利數(shù)量統(tǒng)計(jì)的申請(qǐng)人排名情況。該分析可以發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新成果積累較多的專(zhuān)利申請(qǐng)人，并據(jù)此進(jìn)一步分析其專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。通常來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量較多的申請(qǐng)人的創(chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)，或具備相當(dāng)?shù)募夹g(shù)優(yōu)勢(shì)；專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量較少的申請(qǐng)人則創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，或不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)。從圖4可以看出，華北理工大學(xué)（含原河北聯(lián)合大學(xué)）、中車(chē)唐山機(jī)車(chē)車(chē)輛有限公司（含原唐山軌道客車(chē)有限公司）、首鋼京唐鋼鐵聯(lián)合有限責(zé)任公司這三個(gè)申請(qǐng)人申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)量最多。圖4展示排前20名里唐山市高校三所，高新技術(shù)企業(yè)5家，傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)10家。從圖4中也看出除了高校，排名基本都被唐山市傳統(tǒng)行業(yè)大企業(yè)占據(jù)。排名第6位的納米新能源（唐山）有限責(zé)任公司與排名第19位的納智源科技（唐山）有限責(zé)任公司為新能源研發(fā)型企業(yè)，屬于外商獨(dú)資企業(yè)，主要從事納米技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)品研發(fā)。

圖4 2013—2017年授權(quán)專(zhuān)利申請(qǐng)人排名表

躋身前20名中有1位個(gè)人，近幾年技術(shù)創(chuàng)新明顯，工作性質(zhì)屬于唐山市電子行業(yè)，主要從事隱形防護(hù)網(wǎng)技術(shù)研究推廣，報(bào)警監(jiān)控設(shè)備批發(fā)零售，隱形防墜網(wǎng)安裝及批發(fā)等，但是他的專(zhuān)利因未交年費(fèi)而失效的也占據(jù)唐山市的前三名。經(jīng)與李豐本人聯(lián)系了解到，原因主要有兩種：一是產(chǎn)品更新?lián)Q代速度很快；二是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，促使企業(yè)技術(shù)快輸，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。他還提到企業(yè)科技研發(fā)投入小，負(fù)擔(dān)大量專(zhuān)利年費(fèi)也有一定困難。

2.申請(qǐng)人專(zhuān)利價(jià)值分析。專(zhuān)利價(jià)值分析是影響投資者投資判斷的重要因素，也是對(duì)科技企業(yè)重要無(wú)形資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)分析，其結(jié)論可以作為企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值參考。本文專(zhuān)利價(jià)值分析采用常用的穩(wěn)定性、先進(jìn)性和保護(hù)范圍三個(gè)維度進(jìn)行分析，價(jià)值評(píng)定分值為1～10分[2]。研究申請(qǐng)人專(zhuān)利的價(jià)值度評(píng)分分布情況，可以宏觀了解申請(qǐng)人的專(zhuān)利質(zhì)量，從而客觀評(píng)價(jià)申請(qǐng)人在專(zhuān)利方面的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。通過(guò)專(zhuān)利價(jià)值分析唐山市企業(yè)授權(quán)專(zhuān)利占7分的很明顯，能夠達(dá)到10分的寥寥無(wú)幾，尤其是唐山市主要產(chǎn)業(yè)企業(yè)。這說(shuō)明唐山市專(zhuān)利整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力還有待提高，分析原因除了唐山市主要產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重，煤炭、鋼鐵、水泥等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工藝成熟，創(chuàng)新空間不足外，唐山市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也還需進(jìn)一步加強(qiáng)，全面提高唐山市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平、防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力是唐山市企業(yè)今后努力的方向（見(jiàn)表8）。

表8 專(zhuān)利申請(qǐng)人價(jià)值度分布情況表

3.轉(zhuǎn)讓趨勢(shì)分析。表9展示的是各年度專(zhuān)利權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的專(zhuān)利數(shù)量變化趨勢(shì)。 通過(guò)分析技術(shù)轉(zhuǎn)化量的變化情況可以了解唐山市在不同時(shí)段內(nèi)成果轉(zhuǎn)移的方向和熱度，進(jìn)而預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展方向和未來(lái)的市場(chǎng)應(yīng)用前景。近幾年唐山市專(zhuān)利轉(zhuǎn)化雖然在不斷上升，但從數(shù)量上來(lái)看還很小，占比不到1.00%，多數(shù)專(zhuān)利為企業(yè)自己開(kāi)發(fā)、自己轉(zhuǎn)化。

表9 2013—2017年唐山市專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)量表

四、重點(diǎn)指標(biāo)同類(lèi)城市比較分析

（一）有效發(fā)明數(shù)量增長(zhǎng)分析

統(tǒng)計(jì)期內(nèi)唐山市有效發(fā)明專(zhuān)利維持率60.71%，河北省有效發(fā)明專(zhuān)利維持率60.8%，國(guó)家有效發(fā)明專(zhuān)利維持率65.6%[3]，可見(jiàn)，唐山市依然比國(guó)家、河北省有效發(fā)明專(zhuān)利維持率平均值低，還有待提高。

從表10中可見(jiàn)，唐山市有效發(fā)明呈大幅增長(zhǎng)趨勢(shì)，2017年底唐山市有效發(fā)明專(zhuān)利2 590項(xiàng)，比2013年增長(zhǎng)1 722項(xiàng)，增長(zhǎng)了198.39%，五年年均增長(zhǎng)率31.43%，比河北省有效發(fā)明專(zhuān)利五年年均增長(zhǎng)率30.54%高出0.89個(gè)百分點(diǎn)。與河北省各地主要城市比落后于廊坊40.38%、保定33.40%，高于邯鄲30.54%、石家莊25.03%、秦皇島23.95%。

表10 2013—2017年唐山市萬(wàn)人有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量表

唐山市有效發(fā)明專(zhuān)利的增長(zhǎng)與政府加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用是分不開(kāi)的。近年來(lái)，唐山市知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不斷創(chuàng)新管理思路，圍繞加快提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，營(yíng)造全社會(huì)尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文化氛圍，出臺(tái)了一系列支持專(zhuān)利工作發(fā)展的政策，主要包括國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利資助、專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押貸款貼息項(xiàng)目、專(zhuān)利保險(xiǎn)補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)基地建設(shè)、專(zhuān)利服務(wù)機(jī)構(gòu)資助等。

（二）萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量及增量數(shù)據(jù)分析

萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技創(chuàng)新程度的重要指標(biāo)。2017年唐山市萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量3.28件，雖同比增長(zhǎng)37.82%，但萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量顯著低于國(guó)內(nèi)平均值9.8件[4]，略高于河北省平均值3.26件[5]，全省排名第五（以常住人口計(jì)算，秦皇島7.16件、石家莊5.64、廊坊 4.28、保定 3.67件）（見(jiàn)表 11）。

表11 河北省各地市萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量增量

唐山市萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量低于秦皇島市、石家莊市、廊坊市、保定市，主要原因如下：一是唐山市與秦皇島、石家莊、保定市三市相比，大學(xué)、科研單位數(shù)量不多、實(shí)力較弱。如：截至2017年底，唐山市大學(xué)與科研單位有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量是370項(xiàng)，而秦皇島市1 215項(xiàng)、石家莊市1 015項(xiàng)、保定市699項(xiàng)。二是唐山市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重。煤炭、鋼鐵、水泥等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工藝成熟，創(chuàng)新空間較小，像唐山軌道客車(chē)這樣的高新技術(shù)企業(yè)專(zhuān)利大戶(hù)較少。三是唐山市政府專(zhuān)利部門(mén)人員配置不足，目前只有2人，且年齡較大，明顯不如石家莊、邯鄲等地市。四是扶持政策對(duì)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量的增長(zhǎng)顯效較慢。2016年，唐山市出臺(tái)了《唐山市支持企業(yè)科技創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化十條措施》（唐政字〔2016〕73號(hào)）對(duì)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)企業(yè)獲得的國(guó)內(nèi)外授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利每項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)1萬(wàn)元，首項(xiàng)授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)2萬(wàn)元。該政策雖然能激發(fā)企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造積極性，但由于發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率低，時(shí)間較長(zhǎng)（2年以上）。因此，發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量短時(shí)間無(wú)法大幅增長(zhǎng)。

根據(jù)《設(shè)區(qū)市黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和主要領(lǐng)導(dǎo)干部年度綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》中一項(xiàng)省達(dá)指標(biāo)為“萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量增量”的考核指標(biāo)，截止2017年底唐山市有效發(fā)明專(zhuān)利2 590項(xiàng)，萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量3.28項(xiàng)，比2013年底1.13項(xiàng)增長(zhǎng)2.15項(xiàng)，增長(zhǎng)了近2倍，但是增量的排名還不是很樂(lè)觀，排第6名，與唐山市市委市政府“保三爭(zhēng)二沖一”要求有一定差距。2018年是專(zhuān)利政策實(shí)施顯效年，唐山市萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量增量的排名將會(huì)有顯著提升，保持住現(xiàn)有的增長(zhǎng)勢(shì)頭，是唐山市今后努力的方向。

五、專(zhuān)利補(bǔ)助政策分析

通過(guò)走訪調(diào)研、電話咨詢(xún)和官網(wǎng)查詢(xún)河北省及具體地區(qū)的專(zhuān)利資助標(biāo)準(zhǔn)，還有對(duì)同級(jí)城市青島、淄博、煙臺(tái)等地區(qū)專(zhuān)利政策分析：河北省11地市中9地市出臺(tái)了專(zhuān)利補(bǔ)助政策，單純的一次性給予授權(quán)專(zhuān)利補(bǔ)貼的有河北省、石家莊、唐山、秦皇島、保定、張家口。河北省、唐山、滄州對(duì)授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利補(bǔ)貼力度大。邯鄲出臺(tái)了對(duì)專(zhuān)利維持費(fèi)用補(bǔ)助的政策，廊坊、滄州出臺(tái)了對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)補(bǔ)助的政策，很值得唐山市借鑒。分析青島、淄博、煙臺(tái)的專(zhuān)利政策，青島和煙臺(tái)對(duì)專(zhuān)利維持這一塊給出了補(bǔ)助政策，淄博對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)階段給予了補(bǔ)助政策（注：但不符合國(guó)家局對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利不予補(bǔ)貼的文件要求）。

據(jù)了解，一般企業(yè)申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利需要委托中介代理費(fèi)用在3 000元～5 000元，所維持發(fā)明專(zhuān)利權(quán)有效的年費(fèi)一般為1—3年900元，4—6年1 200元，7—9年 2 000元，10—12年 4 000元，13—15年6 000元，16—20年8 000元。目前國(guó)家對(duì)符合條件的發(fā)明專(zhuān)利前10年年費(fèi)給予85%的減免，10年之后沒(méi)有減免政策。對(duì)于小微企業(yè)、科研院校和個(gè)人維持專(zhuān)利的成本費(fèi)用增加，成果轉(zhuǎn)化又很困難，不得不放棄專(zhuān)利權(quán)，這是唐山市科研院校和個(gè)人專(zhuān)利失效多的主要原因之一。重新修訂唐山市專(zhuān)利補(bǔ)助政策，增加補(bǔ)助專(zhuān)利維持費(fèi)補(bǔ)貼和專(zhuān)利創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)補(bǔ)貼政策，將有助于降低唐山市專(zhuān)利失效率，對(duì)保留或發(fā)揮專(zhuān)利的應(yīng)有價(jià)值具有促進(jìn)作用。

六、唐山市專(zhuān)利工作存在的差距和問(wèn)題

通過(guò)分析河北省內(nèi)外同類(lèi)城市情況，筆者發(fā)現(xiàn)唐山市專(zhuān)利工作與河北省第一經(jīng)濟(jì)大市的地位還不太匹配，與市領(lǐng)導(dǎo)“保三爭(zhēng)二沖一”的要求還有差距。無(wú)論從人員編制、扶持政策和工作業(yè)績(jī)來(lái)看，唐山市無(wú)法與石家莊市、邯鄲市、煙臺(tái)市等相提并論，值得認(rèn)真思考和學(xué)習(xí)?？偟恼f(shuō)主要有以下幾點(diǎn)：

（一）扶持政策不全面

唐山市的扶持政策主要包括：專(zhuān)利創(chuàng)造、專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押貸款補(bǔ)貼、代理服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼、市專(zhuān)利戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃項(xiàng)目。與其他地市相比缺乏專(zhuān)利導(dǎo)航項(xiàng)目資助、專(zhuān)利維權(quán)援助項(xiàng)目資助、專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)項(xiàng)目資助等政策。

（二）人員編制嚴(yán)重不足

目前，唐山市知識(shí)產(chǎn)權(quán)處編制3人。實(shí)際處室在崗人員2人，全局具有專(zhuān)利執(zhí)法證人員4人。為滿(mǎn)足專(zhuān)利侵權(quán)辦案不小于三人的規(guī)定，案件處理時(shí)臨時(shí)借調(diào)其他處室有執(zhí)法證人員。其他工作有時(shí)請(qǐng)下屬單位同志幫忙。這種人員配置大大少于石家莊（12人）、邯鄲（8人）、煙臺(tái)（20人）的配置。目前，唐山市人員配置，除了應(yīng)付專(zhuān)利創(chuàng)造、專(zhuān)利運(yùn)用、專(zhuān)利管理、專(zhuān)利服務(wù)等工作外，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿(mǎn)足不了日益增長(zhǎng)的專(zhuān)利執(zhí)法辦案需要。

（三）執(zhí)法工作嚴(yán)重滯后

唐山市目前由于專(zhuān)利管理人員少，無(wú)專(zhuān)職執(zhí)法人員，難以處理大量專(zhuān)利案件，面對(duì)專(zhuān)利糾紛以不立案調(diào)解為主，調(diào)解不成的案件引導(dǎo)案件當(dāng)事人到法院解決。因此，唐山市專(zhuān)利行政執(zhí)法案件數(shù)量在省內(nèi)排名一直靠后。例如：2017年唐山市3件，石家莊812件，邯鄲490件，滄州66件，邢臺(tái)25件，衡水21件，廊坊6件。

（四）唐山市專(zhuān)利總量和質(zhì)量有待提高

唐山市在河北省排名與市委市政府“保三爭(zhēng)二沖一”要求差距較大。比如：雖然2017年底唐山市專(zhuān)利申請(qǐng)量、授權(quán)量是6 712項(xiàng)、3 677項(xiàng)，在河北省內(nèi)分別居第3位（前2位分別是石家莊12 966項(xiàng)、7 501項(xiàng)，保定 9 386項(xiàng)、5 506項(xiàng)），但與前 2名比還有一定差距。萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量3.28項(xiàng)，與2016年底相比增0.90項(xiàng)（考核數(shù)據(jù)），增量明顯，但是作為唐山市考核數(shù)據(jù)與河北省內(nèi)各地市比較排名卻很不樂(lè)觀，僅居全省第6位（前5名分別是秦皇島1.61項(xiàng)，廊坊1.53項(xiàng)，石家莊1.4項(xiàng)，保定 1.06項(xiàng)，張家口 1.05項(xiàng)）（見(jiàn)表 11）。

七、對(duì)策建議

（一）進(jìn)一步發(fā)揮專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)引導(dǎo)作用

為了提高唐山市專(zhuān)利數(shù)量尤其是發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量，唐山市政府2016年出臺(tái)了《唐山市支持企業(yè)科技創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化十條措施》（唐政字〔2016〕73號(hào)）中，唐山市已經(jīng)加大了對(duì)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)力度，對(duì)企業(yè)獲得的國(guó)內(nèi)外授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利每項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)1萬(wàn)元，首項(xiàng)授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)2萬(wàn)元。該政策獎(jiǎng)勵(lì)力度在河北省排第二位。但由于發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)難度大、時(shí)間長(zhǎng)，效果顯現(xiàn)會(huì)滯后。下一步，除繼續(xù)抓好政策落實(shí)外，對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)政策進(jìn)一步進(jìn)行完善，把專(zhuān)利維持費(fèi)用納入補(bǔ)貼政策范疇，并增加專(zhuān)利權(quán)人覆蓋范圍，更大范圍調(diào)動(dòng)唐山市發(fā)明人的積極性。

（二）進(jìn)一步完善服務(wù)體系

在加大獎(jiǎng)勵(lì)政策的同時(shí)，注重專(zhuān)利代理等服務(wù)機(jī)構(gòu)的培育和引進(jìn)，完善服務(wù)體系，尤其注重提高專(zhuān)利代理服務(wù)質(zhì)量和效率，加快專(zhuān)利授權(quán)。對(duì)引進(jìn)的北京、天津等專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)做好服務(wù)，協(xié)助其在本地扎根并發(fā)展壯大。積極落實(shí)對(duì)服務(wù)小微企業(yè)效果顯著的代理機(jī)構(gòu)每年獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元的扶持政策（小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地示范城市扶持政策）。

（三）進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)

認(rèn)真搞好4.26世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日和11月中國(guó)專(zhuān)利周期等主體活動(dòng)，積極開(kāi)展廣場(chǎng)宣傳、電視報(bào)道、專(zhuān)利講座，進(jìn)一步提高全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。依托省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培訓(xùn)基地，積極培養(yǎng)企事業(yè)單位專(zhuān)利人才，為專(zhuān)利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理提供人才支撐。

（四）嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

以國(guó)家政府機(jī)構(gòu)改革為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法體系和隊(duì)伍建設(shè)，確保執(zhí)法人員數(shù)量和人員素質(zhì)。推進(jìn)行政執(zhí)法檢查常態(tài)化機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加大商貿(mào)領(lǐng)域假冒專(zhuān)利查處力度，積極調(diào)處專(zhuān)利糾紛，專(zhuān)項(xiàng)整治侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)突出問(wèn)題。提高河北?。ㄌ粕剑?zhuān)利維權(quán)援助中心服務(wù)水平，不斷完善維權(quán)援助制度。為“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”提供良好的公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境，努力改變唐山市專(zhuān)利保護(hù)落后的短板。

（五）促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)成果引進(jìn)

發(fā)揮唐山市公共平臺(tái)（環(huán)渤海知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、唐山技術(shù)市場(chǎng)）服務(wù)功能，采取網(wǎng)上和網(wǎng)下形式，積極舉辦專(zhuān)利技術(shù)成果發(fā)布對(duì)接會(huì)等活動(dòng)，大力引進(jìn)京津?qū)＠夹g(shù)成果，培育壯大唐山市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，不斷優(yōu)化唐山市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，加強(qiáng)科研院所與企業(yè)的專(zhuān)利合作，變?cè)核橇槠髽I(yè)創(chuàng)新的“才力”，為企業(yè)營(yíng)造良好的“投智”環(huán)境，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和唐山市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)注入后勁。