彭 鏗
(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 新疆 烏魯木齊:830012)
我國“十三五”規(guī)劃指出,要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,以科技創(chuàng)新為核心,以人才發(fā)展為支撐,推動(dòng)科技創(chuàng)新與“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”有機(jī)結(jié)合,塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢的引領(lǐng)型發(fā)展。江西作為中部主要地區(qū)和革命老區(qū),長期以來經(jīng)濟(jì)并沒有得到有效發(fā)展。作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份,在創(chuàng)新能力提升方面存在諸多問題,比如自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)成果少,高層次科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才缺乏,科技體制與運(yùn)行機(jī)制的改革和創(chuàng)新滯后,科技投入總量小、強(qiáng)度弱,中介服務(wù)功能薄弱,聚集人才、鼓勵(lì)創(chuàng)新、造就人才的良好環(huán)境還遠(yuǎn)未形成。這些都使得江西具有的自然資源、勞動(dòng)力資源和區(qū)位優(yōu)勢沒有充分發(fā)揮作用,嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。另外,從資源配置效率的角度看,江西有限的資源存在按照輕重緩急進(jìn)行更高水平重新配置,從而實(shí)現(xiàn)更大的經(jīng)濟(jì)和社會效益的可能。江西經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵在于提升創(chuàng)新能力,挖掘潛在發(fā)展優(yōu)勢。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的形勢下,實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,對江西經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義。因此,對江西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力進(jìn)行評價(jià),了解江西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力在全國和中部六省當(dāng)中處于何等位置,分析影響江西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力發(fā)展的因素,對江西經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義。
熊彼特[1]認(rèn)為,創(chuàng)新就是一種新的生產(chǎn)函數(shù),這種新的生產(chǎn)函數(shù)是把要投入的生產(chǎn)要素進(jìn)行重新分配,把一種從來沒有的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進(jìn)行新的組合引進(jìn)生產(chǎn)中,以實(shí)現(xiàn)對生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的重新組合。創(chuàng)新有五種情況,分別為新的產(chǎn)品,新的生產(chǎn)方法,新的市場,新的供應(yīng)來源,新的組織。弗里德曼[2]利用熊彼特的創(chuàng)新思想建立了空間極化理論,他認(rèn)為發(fā)展可以看作一種由基本創(chuàng)新群最終匯成大規(guī)模創(chuàng)新系統(tǒng)的不連續(xù)積累過程。而迅速發(fā)展的大城市系統(tǒng),通常具備有利于創(chuàng)新活動(dòng)的條件。創(chuàng)新往往是從大城市向外圍地區(qū)進(jìn)行擴(kuò)散的。波特[3]把經(jīng)濟(jì)發(fā)展切割為生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng),投資驅(qū)動(dòng),創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和財(cái)富驅(qū)動(dòng)四個(gè)階段。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)導(dǎo)向階段特別強(qiáng)調(diào)高質(zhì)和富裕,使得高級服務(wù)業(yè)有更寬廣的發(fā)展空間。
林毅夫[4],洪銀興[5],張來武[6],厲以寧[7]等認(rèn)為我國正由粗放型增長方式轉(zhuǎn)向集約型增長方式,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長是比集約型增長更高層次更高水平的增長方式,在經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下,比較優(yōu)勢喪失,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的唯一出路就是創(chuàng)新,依靠科技創(chuàng)新由比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)向競爭優(yōu)勢。而影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素有:創(chuàng)新主體、創(chuàng)新制度、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新人才。一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型,必須具備較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和產(chǎn)業(yè)配套能力,較強(qiáng)的區(qū)域創(chuàng)新能力及企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力,較高的高端需求導(dǎo)向力。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制就是以改善供給為實(shí)現(xiàn)路徑,在政策導(dǎo)向上實(shí)現(xiàn)一系列轉(zhuǎn)型,政府、市場和非正式關(guān)系是推動(dòng)科技創(chuàng)新的三種力量。
胡國杰[8]等運(yùn)用AHP法,分析了向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的影響因素;修國義[9]等運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)法和灰色關(guān)聯(lián)度分析法測度區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力,并分析了其關(guān)鍵影響因素。李東艷等[10]運(yùn)用熵值法對影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力因素進(jìn)行實(shí)證分析;王文寅[11]運(yùn)用驗(yàn)證性因子分析研究創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力影響因素;吳青華[12]運(yùn)用平穩(wěn)性檢驗(yàn),協(xié)整檢驗(yàn),誤差修正模型和格蘭杰檢驗(yàn)等一系列方法,測算創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對經(jīng)濟(jì)增長的影響。結(jié)果都得出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對經(jīng)濟(jì)有極大的促進(jìn)作用,且給出了區(qū)域的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的影響要因素和影響了路徑。這些成果為進(jìn)一步深入研究如何向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的升級奠定了基礎(chǔ)。從查閱到的文獻(xiàn)來看,對江西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究鮮見。本文在借鑒國內(nèi)學(xué)者已有研究成果基礎(chǔ)上,運(yùn)用熵值法對全國省市進(jìn)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評價(jià),對當(dāng)前江西在全國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力水平進(jìn)行研究分析,并借鑒其他優(yōu)秀創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力省份的發(fā)展政策,對江西經(jīng)濟(jì)發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型給出建議,對江西經(jīng)濟(jì)發(fā)展順利向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)升級提供支持。
熵值法是一種客觀賦權(quán)法,其根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)觀測值所提供的信息的大小來確定指標(biāo)權(quán)重。設(shè)有m個(gè)省市,n個(gè)評價(jià)指標(biāo),形成原始指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣X=(xij)m×n,對于某項(xiàng)指標(biāo)xj,指標(biāo)值Xij的差距越大,則該指標(biāo)在綜合評價(jià)中所起的作用越大;如果某項(xiàng)指標(biāo)的指標(biāo)值沒有不同,則該指標(biāo)在綜合評價(jià)中不起作用。
信息論中,信息是系統(tǒng)有序程度的一種度量。而熵是系統(tǒng)無序程度的一種度量,兩者絕對值相等,但符號相反。根據(jù)此性質(zhì),可以利用評價(jià)中各方案的固有信息,通過熵值法得到各個(gè)指標(biāo)的信息熵,信息熵越小,信息的無序度越低,其信息的效用值越大,指標(biāo)的權(quán)重越大。
2.2.1 數(shù)據(jù)矩陣
其中Xij為第i個(gè)方案第j個(gè)指標(biāo)的數(shù)值
2.2.2 數(shù)據(jù)的非負(fù)數(shù)化處理
由于熵值法計(jì)算采用的是各個(gè)方案某一指標(biāo)占同一指標(biāo)值總和的比值,因此不存在量綱的影響,不需要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,若數(shù)據(jù)中有負(fù)數(shù),就需要對數(shù)據(jù)進(jìn)行非負(fù)化處理。此外,為了避免求熵值時(shí)對數(shù)的無意義,需要進(jìn)行數(shù)據(jù)平移。
對于越大越好的指標(biāo):
對于越小越好的指標(biāo):
為了方便起見,仍記非負(fù)化處理后的數(shù)據(jù)為Xij。
2.2.3 計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)下第i個(gè)方案占該指標(biāo)的比重
2.2.4 計(jì)算第項(xiàng)指標(biāo)的熵值
2.2.5 計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的差異系數(shù)
對于第j項(xiàng)指標(biāo),指標(biāo)值Xij的差異越大,對方案評價(jià)的作用越大,熵值就越小gj=1-ej, 則:gj越大指標(biāo)越重要。
2.2.6 求權(quán)數(shù)
2.2.7 計(jì)算各方案的綜合得分
創(chuàng)新能力的提升主要通過創(chuàng)新資源的不斷投入,知識的持續(xù)創(chuàng)造、傳播和應(yīng)用來實(shí)現(xiàn),其績效體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)社會和人民生活的改善上。企業(yè)是創(chuàng)新的主體,政府營造的創(chuàng)新環(huán)境是必要保障。我們在選取創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)該選取能夠反映上述因素的指標(biāo)。本文選取創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績效四個(gè)指標(biāo)來衡量地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力,在這四個(gè)指標(biāo)下又選取了16個(gè)指標(biāo),詳見表1。
表1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力指標(biāo)
運(yùn)用熵值法得到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力結(jié)果如表2,表3所示。主要數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒-2017》,《2017中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》,《2017年中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》,《中國可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系研究——省級與大中城市可持續(xù)發(fā)展排名2017年度》以及2017各省統(tǒng)計(jì)年鑒,西藏由于數(shù)據(jù)缺失未計(jì)入表內(nèi)。
從表2可以看出,江西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力綜合指數(shù)位于全國30個(gè)省市第19位,屬于中等偏下水平,和廣東,江蘇,北京,上海這些創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力較強(qiáng)的省份差距很大,這些區(qū)域的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力得分至少比江西高一倍以上。在中部六省中,江西省的創(chuàng)新能力只排在第5位,比第一位湖北省差7.31分,只比山西省高4.11分。
表2 各地區(qū)地域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力指數(shù)
由表3可以看出,江西省的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效排名分別列全國的第18位,第21位,第14位,第21位。創(chuàng)新環(huán)境處于全國中間位置,而創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新績效則處于全國中下游的水平。
從表2中可以看出,全國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力可分五檔。第一檔(50分以上)作為全國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的領(lǐng)頭羊由廣東、江蘇、北京組成;第二檔(40-50分)為上海;第三檔(30-40分)則為浙江、山東、天津和重慶;第四檔(20-30分)由湖北、安徽、四川、湖南、陜西、福建、河南、海南、遼寧、貴州、江西、廣西、甘肅、寧夏、河北、云南、新疆組成,全國有超過一半?yún)^(qū)域的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力處于第四檔;第五檔(20分以下)則是黑龍江、吉林、蒙古、青海、山西。江西屬于第四檔中,處于全國中下水平,也就是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力較弱的一檔。
與第一集團(tuán)的廣東相比,江西的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)相當(dāng)于廣東的39.9%,其中創(chuàng)新投入相當(dāng)于13.69%的水平;創(chuàng)新產(chǎn)出相當(dāng)于10.48%的水平;創(chuàng)新環(huán)境相當(dāng)于14.36%的水平;創(chuàng)新績效相當(dāng)于29.34%的水平;江西的創(chuàng)新能力水平不足廣東的的三分之一,創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境都不足廣東的五分之一,說明江西創(chuàng)新水平和第一梯隊(duì)全方位落后,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力差距巨大。
與第三集團(tuán)浙江相比,江西的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)相當(dāng)于浙江的58.37%,其中創(chuàng)新投入相當(dāng)于浙江19.21%的水平;創(chuàng)新產(chǎn)出相當(dāng)于20.43%的水平;創(chuàng)新環(huán)境相當(dāng)于36.89%的水平;創(chuàng)新績效相當(dāng)于41.98%的水平。說明江西與第三集團(tuán)的差距也很大,想從第四檔邁進(jìn)第三檔,還有相當(dāng)長的路要走。
與第四集團(tuán)湖北相比,江西的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)相當(dāng)于湖北的75.1%水平,其中創(chuàng)新投入相當(dāng)于42.14%的水平;創(chuàng)新產(chǎn)出相當(dāng)于14.8%的水平;創(chuàng)新環(huán)境相當(dāng)于78.3%的水平;創(chuàng)新績效相當(dāng)于61.92%的水平。江西與同一集團(tuán)的領(lǐng)頭羊相比較也有一定的差距,其中創(chuàng)新產(chǎn)出最差,必須重視創(chuàng)新產(chǎn)出的管理。
表3 我國各地區(qū)創(chuàng)新能力二級指標(biāo)得分
與第五集團(tuán)黑龍江相比,江西的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)相當(dāng)于黑龍江113%,其中創(chuàng)新投入相當(dāng)于116%的水平;創(chuàng)新產(chǎn)出相當(dāng)于75.54%的水平;創(chuàng)新環(huán)境相當(dāng)于122%的水平;創(chuàng)新績效相當(dāng)于104%的水平??梢钥吹秸w與第五集團(tuán)的黑龍江相比創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力雖然占優(yōu),但其實(shí)差距并不大,創(chuàng)新產(chǎn)出甚至要低于黑龍江。
表4是江西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力16個(gè)子指標(biāo)在全國的排名情況,由表4可以看出:
(1)創(chuàng)新投入方面,江西排在全國第18位,其中研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)人員排第18位,人數(shù)為95141,為全國的2%,中部地區(qū)的9%。試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出排18位,為全國的1%,中部部地區(qū)的8%。試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度排19位,投入強(qiáng)度為1.13%,試驗(yàn)發(fā)展(R&D)課題數(shù)排18,為全國的2%,中部地區(qū)的1.2%。從以數(shù)據(jù)可以,看出江西創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足,在中部部地區(qū)也屬于落后位置。主要表現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域,為增加知識總量、以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)投入不足。
表4 江西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力指標(biāo)排名
(2)創(chuàng)新產(chǎn)出方面,江西排在全國第21位, 三種專利申請授權(quán)數(shù)排18位,為全國的1.3%,中部地區(qū)的1%,科技論文數(shù)量總和排22位,為全國的1.8%,中部地區(qū)的9%,技術(shù)市場成交額排18位,為全國的4‰,中部地區(qū)的5.6%。一般情況下創(chuàng)新產(chǎn)出取決于兩個(gè)要素,一個(gè)是創(chuàng)新投入要素的情況,另一個(gè)就是科技成果轉(zhuǎn)換率。江西由于創(chuàng)新投入不足,所以創(chuàng)新產(chǎn)出的結(jié)果也不理想。但除此之外還有一個(gè)原因在于江西的科技成果的轉(zhuǎn)化率太低,在當(dāng)前的一定創(chuàng)新投入要素下并沒有最大化其產(chǎn)出能力,導(dǎo)致吉林,黑龍江,甘肅三個(gè)省份雖然創(chuàng)新投入少于江西,但是創(chuàng)新產(chǎn)出依然是高于江西的。
(3)創(chuàng)新環(huán)境方面,江西排在第14位,科技企業(yè)孵化器內(nèi)企業(yè)總數(shù)排23位,高等學(xué)校數(shù)排12位,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)個(gè)數(shù)排8位,規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新費(fèi)用支出排19位。江西的地理位置局限性不能提供一個(gè)較為理想的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境,一定程度上影響了經(jīng)濟(jì)發(fā)展向創(chuàng)新型轉(zhuǎn)型。但是江西創(chuàng)新環(huán)境的潛力是巨大的,高等學(xué)校數(shù)量和高技術(shù)技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)量都處于全國的前列,這些優(yōu)勢將是未來江西創(chuàng)新能力提高的巨大動(dòng)力。
(4)創(chuàng)新績效方面,江西排在第21位,江西GDP排在全國16位,人均GDP排在全國23位,一般工業(yè)固體廢棄物綜合利用率排在30位,第三產(chǎn)業(yè)占比排在26位。江西的創(chuàng)新績效整體處于全國中下水平,雖然GDP位于全國中等水平,但是人均GDP依然處于全國下游水平,第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也比較疲軟,只占GDP的42%,處于全國下游水平。工業(yè)固體廢物綜合利用率排在所統(tǒng)計(jì)區(qū)域的最后一位,說明江西不但資源利用效率低下,發(fā)展以犧牲環(huán)境為代價(jià),而且利用廢物資源,循環(huán)利用資源的能力嚴(yán)重不足,大大制約了江西的可持續(xù)發(fā)展能力,在資本積累和生產(chǎn)力方面也顯得動(dòng)力不足。
江西對研究開發(fā)的投入力度應(yīng)該加大,政府部門應(yīng)該正確對待創(chuàng)新投入不足問題。應(yīng)該大力提倡自主創(chuàng)新,在全省樹立創(chuàng)新的氛圍,加大創(chuàng)新投入。在科研人才方面,加大對科研人才的引進(jìn)力度,做好對科技人才的繼續(xù)教育工作,建立健全科技人才評價(jià)辦法,營造良好的科技人才社會環(huán)境。在科技創(chuàng)新資金方面,加大政府科技投入,加強(qiáng)政府對科技資金投入的引導(dǎo)力度,優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)來源與支出結(jié)構(gòu),轉(zhuǎn)變財(cái)政科技創(chuàng)新資金投入方式。
創(chuàng)新產(chǎn)出又包括了知識制造和企業(yè)創(chuàng)新。培養(yǎng)主動(dòng)創(chuàng)新知識的意識,加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。建立健全的創(chuàng)新體系,加強(qiáng)知識輸出部門和企業(yè)的聯(lián)系,合理優(yōu)化資源配置。將知識和產(chǎn)出水平有機(jī)的結(jié)合起來,提升產(chǎn)出的效率?,F(xiàn)階段江西的產(chǎn)出水平較低的另一個(gè)原因是生產(chǎn)要素利用率低,投資效率低下,所以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),減少不必要的重復(fù)建設(shè),提高生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)化率對提高創(chuàng)新產(chǎn)出至關(guān)重要。
江西的地理環(huán)境導(dǎo)致了江西的教育環(huán)境和投資環(huán)境不如人意。雖然江西的高校數(shù)量和高新企業(yè)數(shù)量處于優(yōu)勢,但是高校和高新企業(yè)的質(zhì)量上還有很大的進(jìn)步空間,這在很大程度上影響了江西的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力。教育資源匱乏,人力資本大量外流,企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)大,基礎(chǔ)設(shè)施的落后,都導(dǎo)致了江西創(chuàng)新環(huán)境惡劣。必須減少人才的流失,加強(qiáng)教育的普及程度,大力建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施,為下一輪的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型創(chuàng)造良好的條件。
江西過去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展很多都是在以犧牲環(huán)境為代價(jià),這樣的發(fā)展是不提倡的。堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展是未來發(fā)展的主要方針,持續(xù)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)既有聯(lián)系,又不等同。環(huán)境保護(hù)是可持續(xù)發(fā)展的重要方面。創(chuàng)新發(fā)展,是高效生產(chǎn)和生態(tài)環(huán)保生產(chǎn)的結(jié)合,是可持續(xù)發(fā)展與資源、生態(tài)環(huán)境承載力的結(jié)合。江西在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的道路上要秉承可持續(xù)發(fā)展的理念,將生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)放在創(chuàng)新發(fā)展的重要位置,把資源和生態(tài)環(huán)境的承載能力作為創(chuàng)新發(fā)展的重要依據(jù),積極推進(jìn)清潔生產(chǎn)、節(jié)能減排,在節(jié)約利用資源中求發(fā)展,在保護(hù)生態(tài)環(huán)境中謀效益。