王傳偉

摘要：語用學(xué)是美國(guó)符號(hào)學(xué)家莫里斯在20世紀(jì)30年代末提出關(guān)于符號(hào)三分法中的一支，是用來闡釋符號(hào)與使用者之間的關(guān)系。而讀者反應(yīng)批評(píng)理論最早出現(xiàn)于20世紀(jì)20年代，其探討的是文本與讀者之間的關(guān)系。本文試圖通過符號(hào)學(xué)中的語用學(xué)去探討文學(xué)中的交互讀者反應(yīng)批評(píng)理論及文本意義的不確定。

關(guān)鍵詞：語用學(xué);讀者反應(yīng)批評(píng)理論;不確定性

一、引語

作為現(xiàn)代語言符號(hào)的奠基人，莫里斯的主要貢獻(xiàn)就是把符號(hào)劃分出語構(gòu)、語義和語用三個(gè)維度，把符號(hào)學(xué)劃分為相應(yīng)的三個(gè)分支——語構(gòu)學(xué)、語義學(xué)和語用學(xué)。其中，語構(gòu)學(xué)關(guān)注“符號(hào)彼此間的形式關(guān)系”，語義學(xué)關(guān)注“符號(hào)對(duì)其所適用的對(duì)象的關(guān)系”，語用學(xué)關(guān)注“符號(hào)對(duì)解釋者的關(guān)系”。（王銘玉2013：59）文學(xué)文本作為一種典型的美學(xué)符號(hào)，對(duì)其的分析與闡釋是必然的。

從符號(hào)學(xué)角度分析藝術(shù)符號(hào)構(gòu)成了美學(xué)符號(hào)學(xué)的主要任務(wù)。按照莫里斯符號(hào)學(xué)的觀點(diǎn)，如果從符號(hào)的語構(gòu)（語形）、語義、語用要素及其相互關(guān)系分析一個(gè)符號(hào)，則該符號(hào)可以得到全面的分析，由此相應(yīng)產(chǎn)生符號(hào)學(xué)的三個(gè)組成學(xué)科。同樣道理，對(duì)于藝術(shù)符號(hào)的分析也可以從這三個(gè)角度進(jìn)行。但是，在本篇論文中我們僅僅從語用學(xué)角度去探討語用學(xué)與讀者反應(yīng)批評(píng)理論的關(guān)系。

20世紀(jì)40年代，美國(guó)新批評(píng)家威廉·維姆薩特（William K.Wimsatt）和蒙羅·伯爾茲利（Monroe C.Beardsley）發(fā)表了兩篇頗具影響的論文——《意圖謬論》和《情感謬誤》，標(biāo)志著文學(xué)批評(píng)轉(zhuǎn)向以文本為中心。20世紀(jì)60年代起，隨著解釋學(xué)與接受美學(xué)的興起，文學(xué)批評(píng)開始從文本轉(zhuǎn)向讀者，讀者反應(yīng)批評(píng)由此興起。簡(jiǎn)而言之，文學(xué)批評(píng)理論更加關(guān)注符號(hào)（文字）與接受者（讀者）之間的關(guān)系。

上文已提及語用學(xué)是關(guān)注“符號(hào)對(duì)解釋者的關(guān)系”，關(guān)于它具體的適用范圍，也就是說使用者在什么樣的條件下運(yùn)用它，會(huì)得到何種意義。符號(hào)學(xué)家里奇指出，凡是應(yīng)對(duì)了以下四條中的一條即可：

1.是否考慮到發(fā)送者與接收者？

2.是否考慮發(fā)送者的意圖，與接受者的解釋？

3.是否考慮符號(hào)的語境？

4.是否考慮使用符號(hào)而施行行為？

“這實(shí)際上就是說，一旦牽涉符號(hào)使用者，就成了符用學(xué)問題。由于具體的語境不同，符號(hào)的意義會(huì)變得無窮復(fù)雜?！保ㄚw毅衡2006：167）這里所提及的符用學(xué)即語用學(xué)，從里奇的定義來看只要牽扯到符號(hào)的使用者即跨入了語用學(xué)的領(lǐng)域。在關(guān)于符號(hào)與符號(hào)接受者這一層次上，語用學(xué)與讀者批評(píng)理論不謀而合。本文會(huì)從讀者反應(yīng)批評(píng)理論中的代表——交互作用讀者反應(yīng)理論（Transactional reader-response theory）等入手以期淺析符號(hào)（文本）在接受者（讀者）的關(guān)系以及在符號(hào)接受（閱讀）中文本意義產(chǎn)生的不確定。

二、讀者反應(yīng)理論之源

讀者反應(yīng)理論起于20世紀(jì)30年代，主要是為了反抗只專注于文本而忽略讀者的文學(xué)批評(píng)界，20世紀(jì)50、60年代只關(guān)注文本本身的英美新批評(píng)大行其道，其直接影響就是在文學(xué)批評(píng)之中讀者缺乏存在感，一直到20世紀(jì)70年代讀者反應(yīng)理論才得到批評(píng)界的關(guān)注。讀者反應(yīng)理論有兩條基本的準(zhǔn)則：其一，讀者對(duì)于理解文本的作用不可忽視;其二，在閱讀過程之中，讀者并非被動(dòng)地接受文本所呈意思，而是根據(jù)自己對(duì)文中所理解主動(dòng)創(chuàng)造意義。（Tyson 2006：170）例如，在美國(guó)作家雪莉·杰克遜（Shirly Jackson）的《摸彩》（The Lottery）發(fā)表后，《紐約客》的不少讀者相信杰克遜小說里所虛構(gòu)的地方的確存在，并紛紛寫信詢問杰克遜這個(gè)地方到底存在于哪個(gè)地方。作家本人對(duì)于這部短篇小說的影響力，始料未及，讀者對(duì)于虛構(gòu)小說里情節(jié)的深信不疑也令人感到困惑。但是可以確定的是，讀者在閱讀的過程中按照自己的想法構(gòu)建了自己的“《摸彩》”。

三、讀者批評(píng)理論的發(fā)展

路易斯·羅森布萊特（Louise Rosenblatt）和沃爾夫?qū)ひ翝蔂枺╓olfgang Iser）對(duì)交互讀者反應(yīng)理論的發(fā)展做出了突出的貢獻(xiàn)。作為繼結(jié)構(gòu)主義和文學(xué)新批評(píng)之后又一嶄新的文學(xué)批評(píng)理論家，他們旗幟鮮明的提出要把讀者和文本，即符號(hào)接受者與符號(hào)本身，納入文學(xué)批評(píng)領(lǐng)域。首先，羅森布萊特區(qū)分了三個(gè)概念——文本（text）、讀者（reader）、詩(shī)（poem）。文本是指印在紙張上的文字;讀者即文字的閱讀者;詩(shī)是指由文本和讀者共同構(gòu)建的文學(xué)文本。

交互作用，顧名思義就是讀者與文本之間的互相影響或引導(dǎo)。一方面，當(dāng)讀者閱讀一個(gè)文學(xué)文本時(shí)，讀者的感覺、聯(lián)系和記憶會(huì)對(duì)文本做出積極的回應(yīng)。之前讀過的文學(xué)書，已有的知識(shí)儲(chǔ)量甚至于讀者的心情都會(huì)影響到對(duì)于文本的理解與闡釋。另一方面，文學(xué)文本就像是一個(gè)藍(lán)圖，當(dāng)讀者意識(shí)到自己已經(jīng)游離于文本之外，讀者會(huì)用它來矯正自己的閱讀解釋。這種在閱讀過程中的矯正閱讀會(huì)讓讀者對(duì)于之前讀過的上文進(jìn)行反復(fù)的閱讀與矯正。因此詩(shī)，文學(xué)作品，是在讀者與文本之間的相互作用共同完成的，互為彼此。

為了到達(dá)這種交互效果，羅森布萊特提出要用“審美的”（aesthetic）而非“輸出的”（efferent）的觀點(diǎn)來欣賞文本。比如，菲茨杰拉德（F.Scott Fitzgerald）的扛鼎之作《了不起的蓋茨比》（The Great Gatsby）主要描寫了蓋茨比（Gatsby）為了自己的愛情與夢(mèng)想而被殺死的悲劇故事，這種閱讀方式是輸出的。在《了不起的蓋茨比》中蓋茨比的悲劇式英雄的形象，在海邊浪花的一退一落之間，在黛西家碼頭的可望而不可即的綠光里，被渲染的淋漓盡致。這就是審美式閱讀。沒有這種審美式的閱讀，相互作用也就無從說起。在這里，相互作用讀者反應(yīng)理論為語用學(xué)中關(guān)于符號(hào)與符號(hào)接受者之間的關(guān)系添了一層相互的關(guān)系。在審美式閱讀的指引下，文學(xué)文本才真正變成了文學(xué)文本，失去了這層，文學(xué)就不再是文學(xué)了。

四、讀者批評(píng)理論中的確定性與不確定性

此外，沃夫?qū)ひ翝蔂柤捌浜罄^者從文本提供的兩種意義——確定意義（determinate meaning）和不確定意義（indeterminate meaning）的角度去解釋文本的藍(lán)圖和刺激功能。確定意義是指文本所提供的事實(shí)，可以是基本的客觀事實(shí)也可以是基本邏輯;不確定意義指得是文本中的空隙，例如，那些解釋不清的片段和有多重解釋的意向。在《了不起的蓋茨比》之中，確定意義可以包括男主人公蓋茨比對(duì)黛西的愛、蓋茨比有地下生意及蓋茨比死于湯姆的嫁禍。相反，不確定意義包括蓋茨比看到來自黛西家的綠光象征著什么、蓋茨比的地下生意具體有哪些、湯姆如何勸說兇手殺死蓋茨比?；谶@種意義的確定性與不確定性，讀者會(huì)積極探討文學(xué)文本的意義。

確定性與不確定的相互作用，讓讀者在閱讀過程中不斷反復(fù)回看上文，對(duì)自己之前所做出的判斷進(jìn)行修改，同時(shí)也引導(dǎo)讀者對(duì)下文做出推測(cè)。推測(cè)符合或不符合文本下文，讀者做出判斷或修改。然后，這個(gè)過程繼續(xù)循環(huán)。對(duì)于一個(gè)前文中確定的事情，在下文中可能就變得不確定。譬如，在閱讀恐怖小說或偵探小說時(shí)，前文出現(xiàn)為好人的角色，下文可能畫風(fēng)突此人成為兇手。在埃德加·愛倫坡的《黑貓》之中，開篇作者介紹的主人公是個(gè)略帶點(diǎn)孩子氣的羞澀男子與妻子琴瑟和鳴，在小說的結(jié)束這個(gè)羸弱的男子竟成了殺妻的兇手。

因此，在伊澤爾看來讀者把意義投射到文本中去，而構(gòu)建意義的閱讀過程受文本的構(gòu)建并成為文本的一部分。換句話說，文本指導(dǎo)讀者闡釋文本或把意義投射到文本的過程。文本與讀者，符號(hào)與其接受者，不再是單向的、明令式的接受與理解，而是在文本的框架之內(nèi)，文本接受者去理解符號(hào)、意義，而文本就會(huì)出現(xiàn)確定中的不確定及不確定中的確定。

根據(jù)交互讀者反應(yīng)批評(píng)理論家的認(rèn)識(shí)，不同的讀者會(huì)得出各式各樣的一系列可被接受的文本解釋，因?yàn)檫@一系列的文本解釋在文本中皆有跡可循。此外，在閱讀過程中一直有一個(gè)真正的文本指導(dǎo)讀者對(duì)于自己做出的解釋進(jìn)行不斷的修改與調(diào)整。并不是所有的文本都是認(rèn)可的，有些文本比較容易得到認(rèn)可。甚至于有些作家在寫作時(shí)業(yè)已提出的寫作目的，以及后來各種評(píng)論家對(duì)此做出的各種評(píng)價(jià)，這些都是文本之外的其他閱讀材料而已，在進(jìn)行文本分析時(shí)這些資料都要服從于這個(gè)閱讀藍(lán)本。因此，類似于文學(xué)新批評(píng)，交互讀者反應(yīng)批評(píng)理論還是依賴于文本本身，但是它的確是把讀者這個(gè)要素引進(jìn)了文學(xué)批評(píng)理論領(lǐng)域之內(nèi)。文字符號(hào)與接受者這對(duì)本該相互依存的要素，在交互讀者批評(píng)理論的牽線搭橋下終于走在了一起。

五、讀者批評(píng)理論的缺陷

然而，讀者反應(yīng)批評(píng)理論強(qiáng)調(diào)讀者在閱讀中的重要性時(shí)，讀者的主觀性可能過于強(qiáng)的問題就暴露了出來。極端的讀者反應(yīng)批評(píng)理論家認(rèn)為，真正的文本不是存在于書本上的印刷品，而是存在于讀者腦中的文本。沒有讀者的閱讀與理解，文本就是沒有意義的存在。也就是說讀者和文本的反應(yīng)及文本本身劃等號(hào)。在此影響下文本本身及其內(nèi)容的客觀事實(shí)可能就不再那么確定，讀者反應(yīng)批評(píng)理論家直接聲稱沒有絕對(duì)的“客觀事實(shí)”，即“客觀事實(shí)”或者知識(shí)可以被群體創(chuàng)造和產(chǎn)出。所謂的“客觀事實(shí)”無非就是一群人或者整個(gè)社會(huì)的人都相信罷了，譬如，歐洲人曾相信地球是平的，太陽圍著地球轉(zhuǎn)。后來隨著觀測(cè)技術(shù)和人類認(rèn)知的不斷發(fā)展，人類認(rèn)識(shí)到了地球是圓的，地球圍著太陽轉(zhuǎn)。諸如此類的“客觀事實(shí)”屢見不鮮，處在彼時(shí)彼地的人類對(duì)此卻奉為圭臬。讀者的閱讀體驗(yàn)與讀者的閱讀經(jīng)驗(yàn)、年齡及人生閱歷有關(guān)，例如，小時(shí)候看《西游記》，不管是文字版還是影視版，更多的是關(guān)注于孫悟空出神入化的本領(lǐng)，成年之后再去看《西游記》，會(huì)更加關(guān)注孫悟空身上所體現(xiàn)的那種不屈不撓，不畏強(qiáng)暴的精神。正如教育學(xué)家戴維·布萊希（David·Bleich）的實(shí)驗(yàn)表明知識(shí)可以被共同創(chuàng)造，而非簡(jiǎn)單的由這一代傳到下一代。這些極端的讀者反應(yīng)理論，逐漸走向了唯心主義，在符號(hào)與符號(hào)接受者的關(guān)系中滑向了符號(hào)接受者。雖然這些理論都印證了文學(xué)文本的不確定性，但是在筆者看來這種過猶不及，不可取。

六、結(jié)語

從語用學(xué)中符號(hào)與符號(hào)接受者的關(guān)系來看，符號(hào)與符號(hào)接受者之間的關(guān)系，不是單向和固定的，符號(hào)接受者會(huì)能動(dòng)的接受與反應(yīng)符號(hào)。交互讀者反應(yīng)理論家把讀者歸入文學(xué)批評(píng)之中，并且通過區(qū)分“文本”、“讀者”、“詩(shī)歌”的定義肯定了讀者在意義建構(gòu)的作用，恰如伊澤爾所言，讀者非但沒有被動(dòng)地接受文本所呈現(xiàn)的意義反而主動(dòng)地參與意義的構(gòu)建。但是，這些略帶主觀性因素的涉入增加了文本的不確定性。語用學(xué)從哲學(xué)的高度高屋建瓴地去看待文學(xué)批評(píng)中所使用的方法，把一般的因素抽象化，可以使讀者、評(píng)論家和理論家更清晰地看待一般問題。在今后的文學(xué)理論批評(píng)或文學(xué)閱讀之中，可以嘗試運(yùn)用語用學(xué)這一方法論去更好的把握文本中紛繁復(fù)雜的邏輯關(guān)系。

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