胡淑娟

摘 要：技術(shù)交易是推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重要途徑。利用青海省“十三五”初、中期技術(shù)交易合同數(shù)據(jù)，分析青海省“十三五”技術(shù)交易發(fā)展現(xiàn)狀及特點(diǎn)，針對(duì)交易中存在的問(wèn)題提出促進(jìn)青海省技術(shù)交易發(fā)展的可行性對(duì)策。

關(guān)鍵詞：技術(shù)交易;問(wèn)題分析;對(duì)策

中圖分類號(hào)：F723.84 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2019）09-0243-04

技術(shù)交易作為科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的主要渠道，在配置技術(shù)資源、為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)注入科技原動(dòng)力方面發(fā)揮著不可替代的作用。黨的十八屆三中全會(huì)把市場(chǎng)在資源配置中的作用由基礎(chǔ)性提升到了決定性的高度，強(qiáng)調(diào)要發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，從而推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合。

“十二五”期間，我省技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)合同總成交額從起始年2011年的16.89億元到末年2015年的46.95億元，增長(zhǎng)率達(dá)到172.7%?！笆濉逼陂g技術(shù)合同成交額總額達(dá)到147.22億元，比“十一五”期間的35.59億元增長(zhǎng)313.7%。通過(guò)技術(shù)合同登記，“十二五”期間為企業(yè)減免稅收額共11420.99萬(wàn)元，“十二五”期間技術(shù)合同總成交額全國(guó)排名也從第24名上升到第22名，西部排名從第9名上升到第6名，發(fā)展趨勢(shì)非常良好，體現(xiàn)了我省技術(shù)市場(chǎng)的活躍度越來(lái)越高，我省技術(shù)創(chuàng)新越來(lái)越頻繁。

1 青海省技術(shù)交易發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策不斷完善

為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，打通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道，推動(dòng)創(chuàng)新型省份建設(shè)，促進(jìn)我省技術(shù)交易，“十三五”期間我省相繼出臺(tái)了《青海省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《西寧市支持科技創(chuàng)新若干建立措施》（實(shí)行）《青海省技術(shù)市場(chǎng)管理辦法》《青海省技術(shù)交易補(bǔ)助實(shí)施細(xì)則》等一系列的政策文件。就其新政策的內(nèi)容來(lái)看，主要是針對(duì)高校、科研院所和企業(yè)吸納先進(jìn)技術(shù)成果的企業(yè)進(jìn)行后補(bǔ)助，為促進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)I造了良好的政策氛圍，對(duì)青海省技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展起到了一定的推動(dòng)作用。

1.2 技術(shù)合同成交情況

1.2.1 青海省技術(shù)市場(chǎng)交易概況

青海省技術(shù)合同成交額呈現(xiàn)逐年遞增趨勢(shì)，2018年青海省技術(shù)合同成交1071，成交額79.36億元，同比增長(zhǎng)17.19%，平均每項(xiàng)技術(shù)合同成交額740.99萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)11.17%（圖1），2018年全省技術(shù)合同交易額全省GDP的比重繼續(xù)增加，由2017年的2.56%上升到了2.76%，提高了0.2個(gè)百分點(diǎn)（表1），2018年青海地區(qū)與2018年全國(guó)技術(shù)合同成交額占生產(chǎn)總值對(duì)比情況（表2）。預(yù)計(jì)“十三五”末青海省技術(shù)成交額突破200億元，較“十二五”末增長(zhǎng)35.85%。

通過(guò)2018年青海省技術(shù)交易統(tǒng)計(jì)分析可以看出，青海省技術(shù)交易呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)。

（1）市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，技術(shù)交易大幅增長(zhǎng)。2018年，全面深化改革持續(xù)推進(jìn)，科技體制改革取得突破性進(jìn)展?？萍汲晒D(zhuǎn)化“三部曲”掀起了全社會(huì)重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的新高潮，《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)行為提出首個(gè)推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，《“十三五”技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃》明確了“十三五”時(shí)期技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展思路、基本原則和發(fā)展目標(biāo)。技術(shù)市場(chǎng)政策體系、管理體系、服務(wù)體系全方位發(fā)展，技術(shù)交易再創(chuàng)新高。

（2）技術(shù)市場(chǎng)量質(zhì)同步提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。技術(shù)市場(chǎng)的持續(xù)開放與交易模式的不斷創(chuàng)新，是技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的路徑更加多元化，技術(shù)交易量質(zhì)同步提升。2018年，單項(xiàng)技術(shù)合同成交額較上年增長(zhǎng)11.17%。以技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等以技術(shù)服務(wù)為代表的科技服務(wù)業(yè)快速發(fā)展，交易總量大幅提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化。

（3）技術(shù)要素進(jìn)一步向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域集聚。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、促升級(jí)的背景下，電子信息、新能源與高效節(jié)能、環(huán)境保護(hù)與資源綜合利用、城市建設(shè)與社會(huì)發(fā)展等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域合同成交額達(dá)到75.68億元，同比增長(zhǎng)32.48%，占全省的84.36%。

1.2.2 技術(shù)合同構(gòu)成

2018年技術(shù)服務(wù)合同成交額繼2013年超過(guò)技術(shù)開發(fā)合同，已連續(xù)六年位居四技合同首位，2018年達(dá)到63.41億元，增長(zhǎng)9.20%，占全省技術(shù)合同成交總額的79.90%。2018年在受營(yíng)改增政策的影響，技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓均呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)（表3）。

1.2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成

2018年涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)合同占比較低。全省涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)合同成交237項(xiàng)，成交額1.73億元，占全省成交項(xiàng)數(shù)和總金額的22.13%和2.18%。其中，技術(shù)秘密合同成交195項(xiàng)，成交額1.29億元，占全省成交額1.63%，專利成交10項(xiàng)，成交額0.19億元，成交額較去年有小幅降低，計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)合同成交數(shù)較去年有所增加，合同成交30項(xiàng)，成交額0.20億元，占全省成交額0.25%;未涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同成交項(xiàng)和金額大幅增長(zhǎng)，分別增長(zhǎng)5.84%和18.14%（圖2）。

1.2.4 技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成

城市建設(shè)與社會(huì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)與資源綜合利用、新材料及其應(yīng)用領(lǐng)域技術(shù)交易居前三位。城市建設(shè)與社會(huì)發(fā)展技術(shù)交易居領(lǐng)先地位。全年城市建設(shè)與社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域成交合同382項(xiàng)，成交額60.34億元，增長(zhǎng)24.72%，占全省技術(shù)交易成交總額的76.03%;環(huán)境保護(hù)與資源綜合利用交易額居第二位，成交254項(xiàng)，成交額10.37億元，增長(zhǎng)18.37%，占全省技術(shù)交易總額的13.07%;新材料及其應(yīng)用領(lǐng)域技術(shù)交易額居第三位，成交33項(xiàng)，成交額3.06億元，增長(zhǎng)1033.33%，占全省技術(shù)交易總額的3.86%（圖3）;2018年新能源與高效節(jié)能呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

1.2.5 企業(yè)法人技術(shù)交易雙向主體地位穩(wěn)固

企業(yè)既是最大的輸出放，也是最大的技術(shù)吸納方，全年輸出技術(shù)1037項(xiàng)，成交額79.18億元，占全省技術(shù)合同成交總額的99.77%;吸納技術(shù)575項(xiàng)，成交額53.15億元，占全省技術(shù)合同成交總額的66.97%（圖4、圖5）。

1.2.6 技術(shù)流向情況

技術(shù)合同的地域流向可以反映出一個(gè)地區(qū)通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)引進(jìn)和消化技術(shù)的能力。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2018年我省對(duì)北京、河北、內(nèi)蒙古、遼寧、上海、江蘇、浙江、安徽、山東、河南、湖北、廣東、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏、新疆等外埠省市自治區(qū)有技術(shù)輸出，共輸出技術(shù)102項(xiàng)，占總合同項(xiàng)的9.52%。數(shù)據(jù)顯示，2018年，在本省轉(zhuǎn)化技術(shù)合同為969項(xiàng)，占總合同項(xiàng)的90.48%，也就是說(shuō)項(xiàng)目轉(zhuǎn)化大部分在本省市（圖6）。

2 存在的問(wèn)題

2.1 技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同交易量偏少

自2016年5月1日正式實(shí)施營(yíng)改增后，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交項(xiàng)及成交額均呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。多年來(lái)，技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同在四技合同中的占比一直很低，2018年技術(shù)開發(fā)合同成交97項(xiàng)，成交額2.86億元，僅占總成交額的3.60%;技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同成交86項(xiàng)，成交額0.81億元，僅占總成交額的1.02%。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是產(chǎn)學(xué)研合作的一種重要衡量指標(biāo)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓指標(biāo)較低，說(shuō)明當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研合作程度較低。從產(chǎn)業(yè)角度上看，不利于技術(shù)成果的推廣普及。

2.2 技術(shù)交易向外地轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的能力不強(qiáng)

多年來(lái)，青海省的技術(shù)交易以本地轉(zhuǎn)化為主，向外地實(shí)施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的技術(shù)合同僅占總成交項(xiàng)數(shù)的9.52%左右， 由此反映出青海省技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)外合作能力有待加強(qiáng)。

2.3 企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合同登記的熱情有待提高

由于營(yíng)改增后，開具增值稅專用發(fā)票后賣方在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓登記后享受不到稅收優(yōu)惠政策，賣方失去了登記的吸引力，并增加了工作負(fù)擔(dān)，故賣方不愿在做此項(xiàng)工作。其次，在技術(shù)市場(chǎng)優(yōu)惠政策中，國(guó)家還沒(méi)有對(duì)技術(shù)服務(wù)合同和技術(shù)咨詢合同的獎(jiǎng)補(bǔ)政策，故企業(yè)的登記熱情不高，一定程度上影響了鄭州市技術(shù)交易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的完整性，也不利于進(jìn)行技術(shù)交易的全面深入分析。

2.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易狀況令人堪憂

近年來(lái)，青海省技術(shù)合同成交數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成的趨勢(shì)，專利技術(shù)合同及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)類合同數(shù)和成交額增長(zhǎng)緩慢。2018年涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)合同占比較低。2018年利成交10項(xiàng)，成交額0.19億元，成交額較去年有小幅降低。

2.5 青海省技術(shù)交易市場(chǎng)存在的問(wèn)題

技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)匱乏，登記機(jī)構(gòu)在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制、工作經(jīng)費(fèi)方面都存在諸多不利因素。目前，青海省全省認(rèn)定設(shè)立了2個(gè)技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)，1家為青海省科學(xué)技術(shù)開發(fā)中心，1家為西寧市生產(chǎn)力促進(jìn)中心;并委托省科學(xué)技術(shù)開發(fā)中心負(fù)責(zé)全省技術(shù)合同登記的指導(dǎo)、管理和服務(wù)工作，進(jìn)行相關(guān)的技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析工作。2016年為了促進(jìn)技術(shù)交易青海省出臺(tái)《青海省技術(shù)市場(chǎng)管理辦法》，但是收效甚微，同時(shí)，青海省還缺乏穩(wěn)定的專項(xiàng)資金支持， 難以形成保障技術(shù)市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。

3 促進(jìn)青海省技術(shù)交易發(fā)展的對(duì)策建議

3.1 完善技術(shù)市場(chǎng)體系建設(shè)

鼓勵(lì)和支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)。為深入做好科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，通過(guò)引進(jìn)或以我省科研院所、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)為主，組建2-5家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)和支持技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)建設(shè)，在西寧市、海東市、海西州、格爾木等區(qū)域建立4家技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)，開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)和人才培訓(xùn)工作。完善制度，激發(fā)和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新主體開展技術(shù)合同登記的積極性。

3.2 強(qiáng)化科技成果信息資源利用

強(qiáng)化科技成果信息資源利用，整合全省的技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新服務(wù)資源，進(jìn)一步完善以技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)、投融資機(jī)構(gòu)、高校、科研院所和企業(yè)為主體的“青海科易網(wǎng)”技術(shù)交易平臺(tái)功能，聯(lián)合建立科技成果信息共享、月推送報(bào)告制度，省成果辦、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科研院所和機(jī)構(gòu)、省內(nèi)大專院校、企業(yè)（工程中心、技術(shù)中心）等機(jī)構(gòu)，每季度向技術(shù)市場(chǎng)管理部門推送一次科技成果信息，在不泄露國(guó)家秘密和技術(shù)商業(yè)秘密的前提下，在“青?？埔拙W(wǎng)”進(jìn)行信息發(fā)布。

加大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策宣傳力度，充分利用本省的主流媒體，采用多種形式宣傳報(bào)道科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成功案例，宣傳推介“青?？埔拙W(wǎng)”技術(shù)交易平臺(tái)，營(yíng)造促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化氛圍。

3.3 設(shè)立技術(shù)交易專項(xiàng)資金

設(shè)立技術(shù)合同認(rèn)定登記工作專項(xiàng)資金，支持和激勵(lì)技術(shù)輸出方、技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)積極主動(dòng)做好技術(shù)合同認(rèn)定登記工作。對(duì)技術(shù)輸出方，可按照認(rèn)定登記的技術(shù)交易總額的一定比例給予支持;對(duì)技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)，按認(rèn)定登記總額的一定比例，通過(guò)“后補(bǔ)助”的方式進(jìn)行支持，對(duì)在認(rèn)定登記工作中作出重大貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人給予表彰。

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