秦 順 邢文明

（湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院 湖南湘潭 411105）

1 《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》制定的背景

國(guó)際科技數(shù)據(jù)委員會(huì)（Committee on Data for Science and Technology，CODATA）指出，我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段[1]：①探索與起步階段（2002—2005）：進(jìn)行試點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，科技部（MOST）發(fā)布了科學(xué)數(shù)據(jù)共享計(jì)劃（SDSP）。②快速發(fā)展階段（2006—2010）：涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和數(shù)據(jù)集成。科技部資助了18個(gè)以上的科學(xué)數(shù)據(jù)共享項(xiàng)目，包括資源與環(huán)境、農(nóng)業(yè)、人口與健康、基礎(chǔ)與前沿科學(xué)、工程技術(shù)、區(qū)域發(fā)展等24個(gè)部門，并建立了數(shù)據(jù)共享環(huán)境，包括政策、標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品等；修訂《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法規(guī)，各領(lǐng)域有關(guān)部門制定了40余項(xiàng)數(shù)據(jù)共享規(guī)章制度；建立了中國(guó)科技資源共享網(wǎng)；建立了一個(gè)數(shù)據(jù)管理和共享服務(wù)系統(tǒng)，由四個(gè)層次結(jié)構(gòu)的40個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)中心或網(wǎng)絡(luò)組成，涵蓋自然科學(xué)與環(huán)境、農(nóng)業(yè)、人口與健康、基礎(chǔ)與前沿科學(xué)、工程技術(shù)等6個(gè)學(xué)科；建立了多學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)目錄。③統(tǒng)一管理下的規(guī)范化發(fā)展階段（2010—）：主要圍繞開放存取、評(píng)估與授權(quán)開展服務(wù)建設(shè)。林業(yè)、地球、人口與健康、農(nóng)業(yè)、氣象、地震數(shù)據(jù)系統(tǒng)等被授權(quán)為國(guó)家科技基礎(chǔ)設(shè)施，每年進(jìn)行服務(wù)評(píng)估。

大數(shù)據(jù)時(shí)代，科技創(chuàng)新越來越依賴于科學(xué)數(shù)據(jù)綜合分析[2]。我國(guó)雖緊隨歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的步伐建立了大型科學(xué)數(shù)據(jù)庫（SDB）及其CAS應(yīng)用環(huán)境，配備海量存儲(chǔ)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)服務(wù)，然而，科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享仍存在諸如基礎(chǔ)設(shè)施匱乏、法律制度薄弱等問題。為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理，保障科學(xué)數(shù)據(jù)安全，提高開放共享水平，更好支撐國(guó)家科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全，國(guó)務(wù)院辦公廳于2018年3月17日印發(fā)施行了我國(guó)首部針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的法律規(guī)范——《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》（The Scientific Data Management Rules，以下簡(jiǎn)稱《辦法》），這是自印發(fā)《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》，確立大數(shù)據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略以來國(guó)家層面出臺(tái)的首部科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域的重要法規(guī)，對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享而言具有里程碑式的歷史意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。文章擬對(duì)《辦法》的明確性信息進(jìn)行簡(jiǎn)略解讀，并探求其對(duì)促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作的啟示。

2《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》內(nèi)容解讀

2.1 理順管理體制，推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)的匯交與保存

2.1.1 建立明確分級(jí)管理，分工負(fù)責(zé)的管理體制

《辦法》基本建立起“分級(jí)管理，分工負(fù)責(zé)”的科學(xué)數(shù)據(jù)管理體制，形成了宏觀、中觀和微觀三個(gè)層級(jí)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理體制?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理是由國(guó)家統(tǒng)籌，各部門與各地區(qū)分工負(fù)責(zé)，基于科技創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的最大化價(jià)值的目的，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化采集、匯交、保存，并推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享與安全的系列活動(dòng)的總稱。不同職能主體分別在各自管轄范圍內(nèi)行使科學(xué)數(shù)據(jù)管理權(quán)限，國(guó)務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)全國(guó)范圍的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與協(xié)調(diào)工作，國(guó)務(wù)院相關(guān)部門、省級(jí)人民政府相關(guān)部門（以下統(tǒng)稱主管部門）負(fù)責(zé)本部門（本地區(qū)）的科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作，有關(guān)科研院所、高等院校和企業(yè)等法人單位（以下統(tǒng)稱法人單位）負(fù)責(zé)本單位的科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作，各級(jí)各類主體各司其職，在各自管轄范圍內(nèi)開展科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作。

圖1 《辦法》規(guī)范的各層級(jí)職能主體及其主要職責(zé)[3]

《辦法》第四條明確科學(xué)數(shù)據(jù)管理遵循的原則，即遵循“分級(jí)管理、安全可控、充分利用”的原則，同時(shí)于第二章中指明了各職能主體的具體職責(zé)（見圖1）。從職責(zé)體系而言，現(xiàn)階段我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理依托各職能系統(tǒng)實(shí)行縱向管理，實(shí)質(zhì)上實(shí)行“統(tǒng)一管理，安全共享”的運(yùn)行機(jī)制。大體的分工及職責(zé)為：國(guó)務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門牽頭制定政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，協(xié)調(diào)推進(jìn)全國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作；主管部門做好上傳下達(dá)，貫徹落實(shí)國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，并統(tǒng)籌規(guī)劃本部門（本地區(qū)）科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作；法人單位為責(zé)任主體，負(fù)責(zé)對(duì)上級(jí)科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策與制度的細(xì)致落實(shí)，具體開展科學(xué)數(shù)據(jù)采集、匯交與保存，共享與利用，保密與安全相關(guān)工作。各級(jí)部門職責(zé)分工明確，推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)管理有條不紊進(jìn)行。

2.1.2 建立以法人單位為主體的科學(xué)數(shù)據(jù)管理制度

科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作遵循權(quán)責(zé)一致的原則?！掇k法》強(qiáng)化了法人單位的主體責(zé)任，體現(xiàn)了“誰擁有、誰負(fù)責(zé)”“誰開放、誰受益”的原則[4]。《辦法》第九條規(guī)定：“法人單位是科學(xué)數(shù)據(jù)管理的責(zé)任主體。”這一規(guī)定明確了法人單位是科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)出的主要陣地，是科學(xué)數(shù)據(jù)管理的一線單位。法人單位被賦予充分的管理權(quán)限，也要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)。其一方面被授予相關(guān)管理制度制定權(quán)及具體管理實(shí)施權(quán)等權(quán)限，另一方面具有優(yōu)化科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作、接受社會(huì)評(píng)價(jià)與監(jiān)督的責(zé)任。法人單位應(yīng)建立的科學(xué)數(shù)據(jù)管理制度至少包括數(shù)據(jù)采集、匯交與保存的管理制度，數(shù)據(jù)管理和開放共享工作評(píng)價(jià)考核制度，涉及保密與安全的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與使用制度，譬如安全保密審查制度、涉及國(guó)防領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)管理制度等。這些管理制度的建立，使科學(xué)數(shù)據(jù)管理權(quán)責(zé)更加明晰，運(yùn)轉(zhuǎn)更加順暢，活力不斷增強(qiáng)，有助于改善以往我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理薄弱的局面。

2.1.3 形成科學(xué)數(shù)據(jù)采集保存與匯交的工作規(guī)范

一是形成科學(xué)數(shù)據(jù)采集生產(chǎn)、加工整理和質(zhì)量控制的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范?？茖W(xué)數(shù)據(jù)采集、匯交與保存工作是科學(xué)數(shù)據(jù)共享及服務(wù)開展的前提?！掇k法》第十一條明確指出：“法人單位及科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者要按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范組織開展科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)和加工整理，法人單位應(yīng)建立科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制體系?！比欢覀円?，我國(guó)在科學(xué)數(shù)據(jù)采集保存與匯交的工作規(guī)范建立方面仍未完善，相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、法人單位質(zhì)量控制體系也無統(tǒng)一或詳細(xì)的規(guī)范。

二是建立科學(xué)數(shù)據(jù)匯交與保存政策及管理制度?！掇k法》第十二條規(guī)定：“主管部門應(yīng)建立科學(xué)數(shù)據(jù)匯交制度，在國(guó)家統(tǒng)一政務(wù)網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)的基礎(chǔ)上開展本部門（本地區(qū)）的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作?！迸c此有關(guān)的規(guī)定還有“法人單位應(yīng)建立科學(xué)數(shù)據(jù)保存制度，配備數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、管理、服務(wù)和安全等必要設(shè)施，保障科學(xué)數(shù)據(jù)完整性和安全性（第十六條）”。另外，明確主管部門和法人單位應(yīng)建立政府預(yù)算資金資助的各級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)、國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)論文科學(xué)數(shù)據(jù)及社會(huì)資助形成的密級(jí)科學(xué)數(shù)據(jù)等匯交的管理制度，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)采集保存與匯交工作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。

2.1.4 完善科學(xué)數(shù)據(jù)匯交與保存的保障與激勵(lì)措施

一是完善科學(xué)數(shù)據(jù)匯交與保存的保障措施。保障措施至少有如下兩個(gè)方面：其一，建立科學(xué)數(shù)據(jù)匯交與保存管理制度以保障科學(xué)數(shù)據(jù)匯交與保存。其二，建立科學(xué)數(shù)據(jù)匯交與保存安全制度，對(duì)部分科學(xué)數(shù)據(jù)匯交與保存進(jìn)行嚴(yán)格的安全審核與管理。如對(duì)于利用政府預(yù)算資金資助形成的科學(xué)數(shù)據(jù)撰寫并在國(guó)外學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文時(shí)需對(duì)外提交相應(yīng)科學(xué)數(shù)據(jù)的，論文作者應(yīng)在發(fā)表前將科學(xué)數(shù)據(jù)上交至所在單位統(tǒng)一管理（第十四條）；對(duì)于社會(huì)資金資助形成的涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全和社會(huì)利益的科學(xué)數(shù)據(jù)必須按照有關(guān)規(guī)定予以匯交（第十五條）。

二是完善科學(xué)數(shù)據(jù)匯交與保存的激勵(lì)措施。激勵(lì)措施主要包括強(qiáng)化科學(xué)數(shù)據(jù)中心建設(shè)及其服務(wù)條件的完善?？茖W(xué)數(shù)據(jù)中心作為科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的重要載體，由主管部門委托有條件的法人單位建立。在條件好、優(yōu)勢(shì)明顯的科學(xué)數(shù)據(jù)中心基礎(chǔ)上，應(yīng)優(yōu)化整合形成國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心（第十八條） ?！掇k法》第九條第五款規(guī)定“法人單位負(fù)責(zé)科學(xué)數(shù)據(jù)管理所需的軟硬件設(shè)施等條件、資金和人員保障”。科學(xué)數(shù)據(jù)中心建設(shè)特別強(qiáng)調(diào)科學(xué)數(shù)據(jù)人才隊(duì)伍建設(shè)，于第十七條規(guī)定：“法人單位應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)人才隊(duì)伍建設(shè)，在崗位設(shè)置、績(jī)效收入、職稱評(píng)定等方面建立激勵(lì)機(jī)制?！笨茖W(xué)數(shù)據(jù)中心建設(shè)由主管部門統(tǒng)籌法人單位建立，其軟硬件設(shè)施、資金及人員配備實(shí)質(zhì)上還無特別明確的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，現(xiàn)有的激勵(lì)措施對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作服務(wù)效能的提升仍較為有限。

2.2 創(chuàng)新共享機(jī)制，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的共享與利用

2.2.1 創(chuàng)新科學(xué)數(shù)據(jù)開放機(jī)制

隨著關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)等技術(shù)的發(fā)展，科學(xué)研究由數(shù)字化科研（E-Science）向關(guān)聯(lián)科學(xué)（Linked Science）轉(zhuǎn)變[5]。關(guān)聯(lián)科學(xué)方法是一種科學(xué)資源與數(shù)據(jù)的發(fā)布、共享和互聯(lián)機(jī)制，其核心是實(shí)現(xiàn)科學(xué)資源和數(shù)據(jù)的共享[6]?？茖W(xué)融合關(guān)聯(lián)要求科學(xué)數(shù)據(jù)開放常態(tài)化?！掇k法》第十九條規(guī)定：“政府預(yù)算資金資助形成的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按照開放為常態(tài)、不開放為例外的原則，由主管部門組織編制科學(xué)數(shù)據(jù)資源目錄，有關(guān)目錄和數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)接入國(guó)家數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)，面向社會(huì)和相關(guān)部門開放共享。”互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，編制科學(xué)數(shù)據(jù)資源目錄（即目錄管理制度），通過目錄、數(shù)據(jù)接入科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)是實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)開放和有效共享的重要保障，我國(guó)政府及有關(guān)科研院所、高等院校、企業(yè)等已在科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)建設(shè)上展開了一定的探索?？萍疾俊⒇?cái)政部先后在基礎(chǔ)科學(xué)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、海洋、氣象、地震、地球系統(tǒng)科學(xué)、人口與健康8個(gè)領(lǐng)域支持建成了國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)[2]；中國(guó)科學(xué)院建成開放服務(wù)的科學(xué)數(shù)據(jù)云，涵蓋“一主一備+12分中心”分布式、可擴(kuò)展存儲(chǔ)系統(tǒng)[7]；武漢大學(xué)圖書館主持建設(shè)了中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（CALIS）項(xiàng)目下的一個(gè)預(yù)研類項(xiàng)目“高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)（China Academic Scientific Data Service，CASDS）”，基本建立了數(shù)據(jù)提交、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)使用等規(guī)范[8]。此外，目錄管理制度是我國(guó)推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享的一大創(chuàng)新舉措，值得持續(xù)深入探究。

2.2.2 完善科學(xué)數(shù)據(jù)共享機(jī)制

一是實(shí)行免費(fèi)公開與增值開發(fā)相結(jié)合機(jī)制?！掇k法》規(guī)定科學(xué)數(shù)據(jù)共享遵循“非營(yíng)利原則”，對(duì)政府決策、公共安全、國(guó)防建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、防震減災(zāi)、公益性科學(xué)研究等領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)共享無償提供，同時(shí)鼓勵(lì)社會(huì)組織和企業(yè)等對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析挖掘以形成有價(jià)值的科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)品，開展市場(chǎng)化增值服務(wù)（第二十一條），對(duì)確需收費(fèi)的科學(xué)數(shù)據(jù)，應(yīng)制定合理的收費(fèi)規(guī)定程序和確立合同制度在經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)中的管理作用，明確當(dāng)事人雙方的權(quán)利和義務(wù)。這些規(guī)定明確了特定非營(yíng)利性及增值開發(fā)科學(xué)數(shù)據(jù)的共享與利用，應(yīng)體現(xiàn)“公益化與市場(chǎng)化”協(xié)同推進(jìn)的要求，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作作出合理把控。

二是通過科學(xué)數(shù)據(jù)的出版與引用進(jìn)行共享。主管部門和法人單位應(yīng)積極推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)出版和傳播工作（第二十二條），確立科學(xué)數(shù)據(jù)共享的公開出版模式，支持和推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)利用到更廣泛的科學(xué)研究領(lǐng)域。此外，《辦法》第二十三條規(guī)定：“科學(xué)數(shù)據(jù)使用者應(yīng)遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定，在論文發(fā)表、專利申請(qǐng)、專著出版等工作中注明所使用和參考引用的科學(xué)數(shù)據(jù)。”為構(gòu)建有序的科學(xué)數(shù)據(jù)利用環(huán)境，2017年12月29日，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布了《GB/T 35294—2017信息技術(shù) 科學(xué)數(shù)據(jù)引用》[9]的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定應(yīng)使用符合“通用科學(xué)數(shù)據(jù)引用格式”和“基于OID的科學(xué)數(shù)據(jù)引用方式”的科學(xué)數(shù)據(jù)引用格式，力圖逐步統(tǒng)一引用元素和引用格式。

2.2.3 優(yōu)化共享安全機(jī)制

確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的安全可控是實(shí)現(xiàn)共享和利用的前提，科學(xué)數(shù)據(jù)管理的開放性要求各層級(jí)部門在規(guī)范化管理和保證科學(xué)數(shù)據(jù)安全的前提下推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享、開展國(guó)際交流和合作?！掇k法》強(qiáng)調(diào)應(yīng)建立科學(xué)數(shù)據(jù)分級(jí)分類制度，確保安全共享。科學(xué)數(shù)據(jù)共享具有重大的科學(xué)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值[10]，也會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的安全問題。因此，界定科學(xué)數(shù)據(jù)共享法定許可與例外的范圍，明確科學(xué)數(shù)據(jù)的密級(jí)和保密期限、開放條件、開放對(duì)象和審核程序等尤為重要?！掇k法》中科學(xué)數(shù)據(jù)公開共享與公開例外的界限非常清晰，主要將科學(xué)數(shù)據(jù)劃分為公開、限制公開和依法不公開三類（見表1），參仿《GB/T 7156—2003 文獻(xiàn)保密等級(jí)代碼與標(biāo)識(shí)》[11]中公開級(jí)、限制級(jí)、秘密級(jí)等劃分方法，規(guī)定涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全、社會(huì)公共利益、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的科學(xué)數(shù)據(jù)依法依規(guī)不予公開?！掇k法》規(guī)定應(yīng)對(duì)不同公開性質(zhì)的科學(xué)數(shù)據(jù)制定適用性不同的保密與安全管理制度。

表1 《辦法》中公開共享與公開例外的科學(xué)數(shù)據(jù)劃分[3]

2.3 完善安全措施，確保科學(xué)數(shù)據(jù)的安全可控

2.3.1 建立健全科學(xué)數(shù)據(jù)管理與使用的安全制度

除了強(qiáng)制限定非公開數(shù)據(jù)的控制范圍之外，《辦法》明確提出需通過密級(jí)審查嚴(yán)格限制公開數(shù)據(jù)的知悉范圍，《辦法》第二十六條對(duì)于限制公開、非公開科學(xué)數(shù)據(jù)的管理和使用提出了建立安全制度。一是主管部門和法人單位應(yīng)建立健全涉及國(guó)家機(jī)密的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與使用制度，對(duì)制作、審核、登記、拷貝、傳輸、銷毀等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理。二是對(duì)外交往與合作中涉及國(guó)家秘密科學(xué)數(shù)據(jù)使用的審批制度，法人單位應(yīng)明確數(shù)據(jù)類別、范圍及用途，按保密管理規(guī)定上報(bào)主管部門審批，并于審批批準(zhǔn)后辦理相關(guān)手續(xù)、簽訂保密協(xié)議，確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)安全可控。

2.3.2 完善科學(xué)數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

保障科學(xué)數(shù)據(jù)的安全性是共享的前提和基礎(chǔ)?！掇k法》第二十七條規(guī)定“主管部門和法人單位應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)全生命周期安全管理，制定科學(xué)數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施”。具體措施包括：加強(qiáng)數(shù)據(jù)下載的認(rèn)證、授權(quán)等防護(hù)管理，防止數(shù)據(jù)被惡意使用；對(duì)于需對(duì)外公布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放目錄或需對(duì)外提供的科學(xué)數(shù)據(jù)，建立相應(yīng)的安全保密審查制度；按照國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定，建立網(wǎng)絡(luò)安全保障體系，采用安全可靠的產(chǎn)品和服務(wù)，完善數(shù)據(jù)管控、屬性管理、身份識(shí)別、行為追溯、黑名單等管理措施，健全防篡改、防泄露、防攻擊、防病毒等安全防護(hù)體系。需建立科學(xué)數(shù)據(jù)開放的安全審查機(jī)制，明確科學(xué)數(shù)據(jù)的開放度，并運(yùn)用相關(guān)技術(shù)以確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)安全。譬如我國(guó)在政務(wù)數(shù)據(jù)共享領(lǐng)域制定的《政務(wù)信息系統(tǒng)整合共享實(shí)施方案》，要求在2018年6月底前對(duì)整合后的政務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)資源按必要程序?qū)徍嘶蛟u(píng)測(cè)審批后，統(tǒng)一接入國(guó)家數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)領(lǐng)域數(shù)據(jù)和各部門政務(wù)數(shù)據(jù)基于全國(guó)政務(wù)信息共享網(wǎng)站的共享服務(wù)[12]。

2.3.3 優(yōu)化應(yīng)急管理和容災(zāi)備份機(jī)制

《辦法》第二十九條明確規(guī)定：“科學(xué)數(shù)據(jù)中心應(yīng)建立應(yīng)急管理和容災(zāi)備份機(jī)制，按要求建立應(yīng)急管理系統(tǒng)，對(duì)重要的科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行異地備份?！眰鹘y(tǒng)的應(yīng)急管理與容災(zāi)備份機(jī)制為“一對(duì)一”模式，即每個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)中心建立一個(gè)容災(zāi)數(shù)據(jù)中心或應(yīng)急管理系統(tǒng)，進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)備份。云計(jì)算時(shí)代，云端分布式共享容災(zāi)系統(tǒng)能有效降低容災(zāi)成本，提高容災(zāi)備份效率[13]。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（National Institute of Standards and Technology，NIST）指出云計(jì)算有三種服務(wù)模型[14]，包括軟件即服務(wù)（SaaS）、平臺(tái)即服務(wù)（PaaS）和基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS）?；贗aaS可建立多個(gè)地理分布式容災(zāi)數(shù)據(jù)中心，可降低用于備份的服務(wù)器數(shù)量，大大降低容災(zāi)成本，有效實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)急管理和異地容災(zāi)備份、共享。

3 對(duì)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的思考與完善

《辦法》對(duì)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和安全化起到了重要的引導(dǎo)作用，但作為一種實(shí)體法規(guī)，其條文規(guī)定不可能詳盡無遺，我們需要對(duì)其引申信息作出解讀，各主管部門、法人單位和數(shù)據(jù)中心還應(yīng)探討制定具體實(shí)施細(xì)則和管理制度，積極推動(dòng)《辦法》的有效實(shí)施。

3.1 完善科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享配套實(shí)施規(guī)則

科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享配套實(shí)施規(guī)則應(yīng)包括政策法規(guī)和管理制度兩個(gè)方面。

3.1.1 繼續(xù)完善配套政策法規(guī)的制定

《辦法》推動(dòng)了我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享法律制度建設(shè)的進(jìn)程，為我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享提供了管理規(guī)范。但是，整體而言我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的政策法規(guī)仍較匱乏?！掇k法》作為由國(guó)務(wù)院辦公廳通過的法規(guī)，具有宏觀指導(dǎo)性，需要國(guó)務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門、主管部門、法人單位根據(jù)《辦法》規(guī)定，制定相銜接的條例、規(guī)范、實(shí)施辦法以及方針、政策、指南等實(shí)施細(xì)則，形成更豐富的法規(guī)體系。譬如國(guó)家宏觀層面統(tǒng)一制定國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)規(guī)范》，各部門（地區(qū)）因地制宜制定部門（地區(qū)）科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。目前，科技部、財(cái)政部支持建成了8個(gè)科技資源共享服務(wù)平臺(tái)，并于2018年2月3日印發(fā)《國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)管理辦法》，用于規(guī)范管理國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)，推進(jìn)科技資源向社會(huì)開放共享，提高資源利用效率，促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)[15]?？萍假Y源共享服務(wù)平臺(tái)大多制定了相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（見表2），值得各法人單位、科學(xué)數(shù)據(jù)中心借鑒學(xué)習(xí)，制定針對(duì)性更強(qiáng)的指導(dǎo)方針和政策。

表2 科技資源共享服務(wù)平臺(tái)相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

3.1.2 積極開展科學(xué)數(shù)據(jù)管理制度探索

《辦法》規(guī)定各法人單位應(yīng)按主管單位要求完善規(guī)章制度，建立健全本單位科學(xué)數(shù)據(jù)管理制度（第九條第一款），涉及國(guó)防領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)管理制度由有關(guān)部門另行規(guī)定（第三十二條）。另行提出的相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)管理制度前文已詳盡列出，法人單位需在貫徹落實(shí)上級(jí)科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的基礎(chǔ)上，建立健全本單位科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)管理制度。

3.2 推動(dòng)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的有效實(shí)施

《辦法》的有效實(shí)施是發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)最大價(jià)值的基本前提，要求積極參照《辦法》制定具體實(shí)施細(xì)則。

3.2.1 重視全生命周期科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享

應(yīng)重視全生命周期科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享，推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作全面展開。就科學(xué)研究而言，其持久價(jià)值在于對(duì)初始研究數(shù)據(jù)的使用與再利用，整個(gè)信息生命周期的科學(xué)數(shù)據(jù)，即初始數(shù)據(jù)、中間數(shù)據(jù)、最終數(shù)據(jù)[16]都具有重大價(jià)值。國(guó)內(nèi)外依宏觀、中觀、微觀構(gòu)造科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策法規(guī)體系是較普遍的做法，但仍不可忽視科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)全流程的管理，各級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目全流程所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)皆應(yīng)予以匯交并統(tǒng)一管理。主管部門應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)開始前、進(jìn)行中、結(jié)束后全過程的科學(xué)數(shù)據(jù)管理，制定相應(yīng)政策、開發(fā)配套的科學(xué)數(shù)據(jù)管理工具以促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的充分利用，提供相應(yīng)的一體化共享服務(wù)。

3.2.2 加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)中心建設(shè)

我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作發(fā)展的一大掣肘是缺乏與科技強(qiáng)國(guó)地位相適應(yīng)的、具有重要影響力的科學(xué)數(shù)據(jù)中心。要推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作進(jìn)一步發(fā)展，需要統(tǒng)籌科學(xué)數(shù)據(jù)中心布局，大力建設(shè)基層科學(xué)數(shù)據(jù)中心。此外，還需推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)中心軟硬件設(shè)施、資金及人員配備規(guī)范化，并使科學(xué)數(shù)據(jù)中心的充足經(jīng)費(fèi)投入成為常態(tài)化機(jī)制，以保障科學(xué)數(shù)據(jù)軟硬件設(shè)施建設(shè)和人員配置的優(yōu)化。在科學(xué)數(shù)據(jù)人才隊(duì)伍建設(shè)方面，應(yīng)在崗位設(shè)置、績(jī)效收入、職稱評(píng)定等方面建立激勵(lì)機(jī)制（第十七條），即需要明確崗位職責(zé)以及建立相應(yīng)的績(jī)效評(píng)價(jià)、審計(jì)監(jiān)督機(jī)制。同時(shí)，需要建立統(tǒng)一評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，建立科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作評(píng)價(jià)與行政問責(zé)、部門職能、建設(shè)經(jīng)費(fèi)、運(yùn)維經(jīng)費(fèi)約束聯(lián)動(dòng)的管理機(jī)制，使科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享相關(guān)工作更富活力。

3.2.3 處理好科學(xué)數(shù)據(jù)利用的市場(chǎng)化與公益化關(guān)系

科學(xué)數(shù)據(jù)是為了用的，科學(xué)數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)遵循公益性與市場(chǎng)化相結(jié)合原則（即非營(yíng)利原則）。公益性數(shù)據(jù)的免費(fèi)開放早已是國(guó)際社會(huì)的普遍共識(shí)和通行實(shí)踐[17]。而對(duì)于商業(yè)化有償性科學(xué)數(shù)據(jù)利用服務(wù)，相關(guān)管理部門及科研人員應(yīng)在市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)中制定并遵守規(guī)定程序，通過協(xié)議、協(xié)商約定，簽訂明確雙方權(quán)利與義務(wù)的有償服務(wù)合同，依法合理收費(fèi)，對(duì)社會(huì)公開，并接受社會(huì)公眾監(jiān)督。

3.2.4 制定科學(xué)數(shù)據(jù)共享與安全實(shí)施細(xì)則

2017年5月，全國(guó)科技名詞委（China National Committee for Terms in Sciences and Technologies，CNCTST）發(fā)布“大數(shù)據(jù)十大新名詞”[18]，開放數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)安全在列。《辦法》指出保障科學(xué)數(shù)據(jù)安全、提高開放共享水平是科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作的基本使命和目標(biāo)，科學(xué)數(shù)據(jù)共享不僅是一種理念，應(yīng)落實(shí)為可操作的細(xì)則。因此，應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)開放政策與安全政策的協(xié)同研究，保障相關(guān)權(quán)利主體的基本權(quán)利。加強(qiáng)不同科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享并制定安全政策制度，各科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)部門可基于《辦法》中對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)共享與例外的界定，細(xì)化開放共享的科學(xué)資源，實(shí)施數(shù)據(jù)開放的目錄管理制度。譬如可參照國(guó)家發(fā)改委和中央網(wǎng)信辦發(fā)布的《政務(wù)信息資源目錄編制指南（試行）》[19]，該指南從政務(wù)信息資源的分類、目錄編制要求、政務(wù)信息資源元數(shù)據(jù)等方面對(duì)政務(wù)信息資源目錄編制進(jìn)行了規(guī)范。又如科技部發(fā)布的多個(gè)科技資源共享服務(wù)平臺(tái)的科技資源開放共享目錄也屬于細(xì)化政策措施，其中《氣象科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)科技資源開放共享目錄》[20]中對(duì)地面氣象資料、高空氣象資料、海洋氣象資料、氣象輻射資料和數(shù)值分析預(yù)報(bào)產(chǎn)品等科學(xué)數(shù)據(jù)通過名稱、關(guān)鍵詞、資源簡(jiǎn)介、共享級(jí)別、空間分布率、數(shù)據(jù)起止時(shí)間和更新頻率等進(jìn)行描述，依法依規(guī)詳細(xì)界定了開放共享的科學(xué)數(shù)據(jù)。除了建立科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，積極推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開放，還需推動(dòng)建立地理分布式容災(zāi)數(shù)據(jù)中心，保障數(shù)據(jù)安全；加強(qiáng)宣傳工作，使更多科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)、使用者能深入到科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作中來。

3.2.5 推動(dòng)數(shù)據(jù)期刊建設(shè)與科學(xué)數(shù)據(jù)出版

大數(shù)據(jù)時(shí)代，科學(xué)數(shù)據(jù)為科學(xué)研究帶來了新的方法論，科學(xué)數(shù)據(jù)已然成為科技成果的一大組成部分?？茖W(xué)數(shù)據(jù)出版主要有三種模式：包括獨(dú)立的數(shù)據(jù)出版、作為論文附件的數(shù)據(jù)出版和數(shù)據(jù)論文出版[21]。數(shù)據(jù)論文（Data Paper）遵循一定發(fā)表協(xié)議（如Creative Commons Attribution 4.0 International License，CC BY 4.0協(xié)議），可實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值，規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)引用。國(guó)際頂級(jí)期刊Nature于2014年發(fā)布了Scientific Data?？覈?guó)亦于2016年問世了多學(xué)科科學(xué)數(shù)據(jù)出版學(xué)術(shù)期刊——《中國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)》（China Scientific Data）。科學(xué)數(shù)據(jù)出版成為新的浪潮，通過數(shù)據(jù)加工、整理、發(fā)布和評(píng)價(jià)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)可發(fā)現(xiàn)、可訪問、可理解和可重用，可基于Datacite、OID、UUID、EZID等科學(xué)數(shù)據(jù)引用工具在科研論文發(fā)表、專利申請(qǐng)、專著出版等過程中實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的標(biāo)識(shí)與引用。我國(guó)數(shù)據(jù)期刊建設(shè)、科學(xué)數(shù)據(jù)出版和傳播工作仍處于起步階段，仍需在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議建設(shè)、推動(dòng)各學(xué)科數(shù)據(jù)期刊建設(shè)與科學(xué)數(shù)據(jù)出版方面積極探索。

4 結(jié)語

科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作的規(guī)范化是一個(gè)從基本理念到法律制度，再到法律實(shí)現(xiàn)的過程?！掇k法》的通過和實(shí)施為我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作的發(fā)展提供了強(qiáng)有力的保障，各層級(jí)部門與科研工作者應(yīng)做到“系統(tǒng)學(xué)習(xí)、全面領(lǐng)會(huì)、忠實(shí)貫徹和靈活運(yùn)用”[22]，即在積極學(xué)習(xí)《辦法》內(nèi)容的基礎(chǔ)上，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)規(guī)定，推動(dòng)《辦法》的全面實(shí)施，促進(jìn)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作的可持續(xù)健康發(fā)展。

（來稿時(shí)間：2018年11月）