李 鑫等 鄧 藝 張瀟月

（1.云南省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，云南昆明 650051；2.新加坡管理大學(xué)，新加坡 188065）

近10年來(lái)，云南出臺(tái)了一系列促進(jìn)科研設(shè)施與儀器開(kāi)放共享管理制度和辦法。截至2017年年底，全省大型科研儀器共享服務(wù)平臺(tái)入網(wǎng)單位有238 家，有設(shè)備的109 家；入網(wǎng)儀器20 萬(wàn)元以上的3421 臺(tái)套，儀器原值14.7 億元。在推進(jìn)全省儀器共享服務(wù)工作中，由于高校、科研院所、企業(yè)三類(lèi)的管理體制機(jī)制、儀器科研條件、服務(wù)對(duì)象及需求不盡相同，本文從云南省大型科研儀器共享服務(wù)平臺(tái)抽取了高校、科研院所、企業(yè)共計(jì)15 家管理單位作為典型案例，對(duì)其2015—2017年儀器共享服務(wù)情況進(jìn)行實(shí)證分析[1]，探索提高云南省儀器使用率和績(jī)效評(píng)價(jià)的有效途徑和方法。

1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

儀器共享服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置主要遵循5 個(gè)基本原則：一是科學(xué)性，指標(biāo)的選取要有一定依據(jù)，有明確含義，能夠科學(xué)地反映儀器共享服務(wù)績(jī)效的內(nèi)涵與特征；二是全面性，影響儀器共享服務(wù)績(jī)效的因素很多，在指標(biāo)體系中應(yīng)涵蓋儀器共享服務(wù)績(jī)效的范圍；三是可行性，考慮到影響儀器共享服務(wù)績(jī)效的眾多因素，有些指標(biāo)無(wú)法量化，因此，指標(biāo)體系以客觀為主，且偏重于選取容易獲取數(shù)據(jù)的指標(biāo)；四是導(dǎo)向性，指標(biāo)選取既要考慮評(píng)價(jià)主體的需要，反映國(guó)家政策、政府發(fā)展重點(diǎn)及熱點(diǎn)問(wèn)題，也要根據(jù)評(píng)價(jià)的目的、指標(biāo)的重要性程度設(shè)計(jì)指標(biāo)權(quán)重；五是精簡(jiǎn)性，即選取具有代表性和針對(duì)性的指標(biāo)，突出重點(diǎn)、避繁就簡(jiǎn)，集中表現(xiàn)管理單位在儀器共享服務(wù)方面的狀態(tài)水平和變化。

本文采用層次分析法（AHP）[2]和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）[3-5]建立了AHP/DEA的綜合評(píng)價(jià)模型[6]，形成主觀與客觀、定性與定量相結(jié)合且分層交錯(cuò)的儀器共享服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中，層次分析法是將儀器共享使用狀況按總目標(biāo)、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)子目標(biāo)的順序分解說(shuō)明。在這三級(jí)層次結(jié)構(gòu)中，每一層次設(shè)有評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及相對(duì)應(yīng)的權(quán)重，再利用加權(quán)和的方法歸并各層級(jí)指標(biāo)對(duì)總目標(biāo)的最終權(quán)重。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法則是對(duì)具有相同類(lèi)型的多目標(biāo)、多投入、多產(chǎn)出的管理單位進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的一種非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法[7]。通過(guò)使用AHP/DEA綜合評(píng)價(jià)模型進(jìn)行數(shù)據(jù)處理[8]，使得相同類(lèi)型的各指標(biāo)數(shù)據(jù)既能反映原始數(shù)據(jù)中各指標(biāo)的變化程度上的差異，又能對(duì)各指標(biāo)的投入與產(chǎn)出情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，確保評(píng)價(jià)結(jié)果更加全面公正，更加符合客觀實(shí)際情況。

同時(shí)，依據(jù)《我國(guó)大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享指數(shù)報(bào)告（2015年）》《云南省人民政府關(guān)于加強(qiáng)重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開(kāi)放的實(shí)施意見(jiàn)》和《云南省大型科研儀器開(kāi)放共享管理暫行辦法》，建立更加客觀、科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。主要包括儀器共享水平、共享服務(wù)管理水平、服務(wù)隊(duì)伍與能力、共享服務(wù)業(yè)績(jī)水平4 項(xiàng)類(lèi)指標(biāo)和24 項(xiàng)具體指標(biāo)組成[9]。其中，儀器共享水平從裝備總體水平、入網(wǎng)設(shè)備水平兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)；開(kāi)放共享服務(wù)管理水平從保障措施水平、服務(wù)管理水平兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)；服務(wù)能力對(duì)人員配備及培訓(xùn)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；共享服務(wù)業(yè)績(jī)水平從共享服務(wù)成效、科技支撐效果兩個(gè)方面[10-11]進(jìn)行評(píng)價(jià)（表1）。

2 投入與產(chǎn)出指標(biāo)

本文分別選擇了3 種主要的生產(chǎn)要素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，即投入指標(biāo)有儀器總價(jià)值X1、有效總機(jī)時(shí)X2、配備人員總數(shù)X3；產(chǎn)出指標(biāo)有培訓(xùn)人員總數(shù)Y1、項(xiàng)目成果數(shù)Y2、服務(wù)總收入Y3（表2）。其中，投入指標(biāo)（X）和產(chǎn)出指標(biāo)（Y）的關(guān)系大致是：X能生產(chǎn)Y；Y是由X生產(chǎn)出來(lái)的。經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)一般意義上的績(jī)效值。可定義為投入與產(chǎn)出之比，即管理單位的績(jī)效值=加權(quán)的管理單位產(chǎn)出總額/加權(quán)的管理單位投入總額。根據(jù)AHP/DEA模型計(jì)算，可得到樣本管理單位的績(jī)效值，當(dāng)績(jī)效值≥1 時(shí)，表示管理單位處于產(chǎn)出有效狀態(tài)；當(dāng)績(jī)效值＜1 時(shí)，則表示其產(chǎn)出無(wú)效[12-13]。

3 樣本單位共享服務(wù)績(jī)效的計(jì)量分值

依據(jù)上述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與投入/產(chǎn)出指標(biāo)，選取15 家大型科研儀器管理單位在2015—2017年開(kāi)展共享服務(wù)的平均數(shù)據(jù)作為原始數(shù)據(jù)，如表3所示。

通過(guò)表3數(shù)據(jù)的平均化處理，按AHP/DEA模型的如下計(jì)算公式，對(duì)共享服務(wù)的績(jī)效進(jìn)行打分，結(jié)果如表4所示。

表1 大型科研儀器共享服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)表

表2 投入與產(chǎn)出的指標(biāo)選取及指標(biāo)說(shuō)明

表3 15 家大型科研儀器管理單位共享服務(wù)績(jī)效原始數(shù)據(jù)表

根據(jù)表4中C2R模型得到如下測(cè)算結(jié)果分析。

（1）對(duì)高校、科研院所和企業(yè)3 種類(lèi)型管理單位儀器共享服務(wù)績(jī)效情況進(jìn)行比較（圖1），除西南林業(yè)大學(xué)績(jī)效值0.94＜1，表示產(chǎn)出無(wú)效外，其他管理單位績(jī)效值均大于1，顯示了投入少而產(chǎn)出多，且績(jī)效值越大則說(shuō)明管理單位在儀器共享服務(wù)中取得的效果越好。而西南林業(yè)大學(xué)績(jī)效值若要大于1，應(yīng)在降低機(jī)時(shí)投入和增加服務(wù)收入兩個(gè)方面下功夫。

（2）昆明醫(yī)科大學(xué)績(jī)效值為12.00，高校排名第一。該校注重理論與實(shí)踐相結(jié)合，特別重視人才的教育培養(yǎng)，故其培訓(xùn)人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他大學(xué)，這是該校績(jī)效值最高的主要原因。云南大學(xué)績(jī)效值為4.03，位列第二。因該校建有云南大學(xué)現(xiàn)代分析測(cè)試中心，其以高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)隊(duì)伍和門(mén)類(lèi)齊全的大型儀器設(shè)備為基礎(chǔ)，面向社會(huì)對(duì)外提供各類(lèi)分析測(cè)試服務(wù)，該校產(chǎn)出部分的服務(wù)收入較高。云南農(nóng)業(yè)大學(xué)績(jī)效值為3.29，昆明理工大學(xué)績(jī)效值為3.08，分別位居第三、四名。這兩所學(xué)校有共同的特點(diǎn)，即產(chǎn)學(xué)研結(jié)合緊密，承擔(dān)了眾多國(guó)家級(jí)、省級(jí)科技項(xiàng)目，產(chǎn)出的科技項(xiàng)目成果數(shù)量是其他學(xué)校的幾倍，因此，績(jī)效值也相對(duì)較高。但高校仍然普遍存在儀器設(shè)備開(kāi)放共享程度不夠、儀器設(shè)備檢測(cè)人員隊(duì)伍不穩(wěn)定等問(wèn)題，從而造成了儀器設(shè)備對(duì)外服務(wù)的共享率不高。目前，高校應(yīng)著重加強(qiáng)對(duì)儀器共享服務(wù)工作的宣傳、管理與檢測(cè)人員隊(duì)伍建設(shè)，主動(dòng)聯(lián)合資產(chǎn)處、科技處、財(cái)務(wù)處等部門(mén)建立校內(nèi)全方位統(tǒng)一規(guī)范的儀器共享管理平臺(tái)，共同推進(jìn)儀器設(shè)備開(kāi)放共享工作。

表4 15 家大型科研儀器管理單位共享服務(wù)績(jī)效C2R模型測(cè)算結(jié)果

（3）科研院所的績(jī)效值均大于1，昆明冶金研究院（1.45）和云南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與檢測(cè)技術(shù)研究所（1.11）完成的科研項(xiàng)目相對(duì)較多，普洱質(zhì)檢中心（1.64）和出入境檢驗(yàn)檢疫局（1.33）則是服務(wù)收入相對(duì)較高，均為產(chǎn)出大于投入，說(shuō)明科研院所在開(kāi)展儀器共享服務(wù)方面效果良好。分析可知，科研院所的儀器設(shè)備資金多來(lái)源于政府投入，而服務(wù)對(duì)象主要面向社會(huì)和企業(yè)，故對(duì)外服務(wù)收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他類(lèi)型的管理單位。但由于科研院所購(gòu)置的儀器設(shè)備多為國(guó)家財(cái)政撥款，無(wú)償使用，這在一定程度上造成了儀器重購(gòu)置而輕管理、輕使用的現(xiàn)象，加之管理單位缺乏完善的考核激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致科研人員積極性不高，主動(dòng)性不強(qiáng)，未能充分發(fā)揮儀器設(shè)備的共享效益。目前，科研院所應(yīng)在現(xiàn)有良好的基礎(chǔ)上，盡快建立完善儀器開(kāi)放共享管理激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)機(jī)組人員積極性，鼓勵(lì)科研人員積極開(kāi)展儀器分析檢測(cè)研究與服務(wù)。

（4）企業(yè)的儀器共享服務(wù)績(jī)效值均大于1，說(shuō)明企業(yè)的儀器共享程度較高。分析可知，企業(yè)所需儀器設(shè)備主要靠自籌資金購(gòu)買(mǎi)，故企業(yè)對(duì)儀器設(shè)備使用率較高、開(kāi)機(jī)時(shí)較長(zhǎng)，儀器設(shè)備開(kāi)放共享程度也高于科研院所和高校。由于企業(yè)在成本核算、經(jīng)濟(jì)收入方面的重視，使得企業(yè)的投入水平和產(chǎn)出水平在本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中達(dá)到了相對(duì)最佳狀態(tài)。如中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司七五〇試驗(yàn)場(chǎng)（8.12）、云南省化工產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)站（1.86）的投入水平均小于產(chǎn)出水平，顯示出儀器共享服務(wù)績(jī)效較好。但由于企業(yè)的儀器資金投入主要來(lái)源于自身，資金實(shí)力決定了購(gòu)置的儀器設(shè)備各不相同，實(shí)驗(yàn)室建設(shè)也參差不齊，儀器服務(wù)人員檢測(cè)能力與水平較低。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)檢測(cè)人員的技能培訓(xùn)，不斷提高測(cè)試服務(wù)水平，使實(shí)驗(yàn)室有足夠的后備工作人員能保證儀器正常運(yùn)行，為企業(yè)帶來(lái)更多的效益。

4 結(jié)語(yǔ)

圖1 15 家大型科研儀器管理單位共享服務(wù)績(jī)效情況

AHP/DEA綜合評(píng)價(jià)方法是一種按照多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對(duì)同類(lèi)型單位投入產(chǎn)出較為有效的評(píng)價(jià)方法，此法具有操作簡(jiǎn)單、指標(biāo)數(shù)據(jù)收集方便、適用性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，可幫助我們從總體上了解儀器管理單位的開(kāi)放共享對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的服務(wù)績(jī)效水平。本文選取云南省大型科研儀器共享服務(wù)平臺(tái)的15 家管理單位作為典型案例，按儀器管理單位的性質(zhì)分為高校、科研院所、企業(yè)3類(lèi)，并將AHP/DEA綜合評(píng)價(jià)方法應(yīng)用于儀器共享服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)[14-15]，通過(guò)對(duì)樣本的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，著重分析了高校、院所和企業(yè)3 種類(lèi)型之間的服務(wù)績(jī)效水平差異，找出不同類(lèi)型單位在儀器共享服務(wù)中的優(yōu)勢(shì)和存在問(wèn)題，并有針對(duì)性地提出這三類(lèi)單位改進(jìn)儀器共享服務(wù)的方法建議，為健全云南省大型科研儀器開(kāi)放共享管理機(jī)制和后補(bǔ)助機(jī)制提供了理論依據(jù)，為推進(jìn)云南省大型科研儀器開(kāi)放共享管理工作提供了有益借鑒。