朱天培

一、引言

自我國加入WTO以外，對外開發(fā)的格局無論是從廣度和深度上都發(fā)生了很大變化，但由于“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的承諾與限制，在國際貿(mào)易抹摩擦和糾紛中，我國遭受諸多的歧視與不平等對待。這些情況嚴(yán)重影響我國貿(mào)易的健康和可持續(xù)發(fā)展，因此，厘清“非市場經(jīng)濟(jì)地位”對我國的影響，對成功尋找理想的解決路徑具有十分重要的意義。本文擬基于貿(mào)易成本的角度，將與中國有貿(mào)易往來的國家區(qū)分為承認(rèn)和不承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的國家作為分析的影響路徑，分析一個(gè)國家是否承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，對雙邊的影響。

二、概念與文獻(xiàn)綜述

（1）“非市場經(jīng)濟(jì)地位”概念?！胺鞘袌鼋?jīng)濟(jì)地位（Non-market Economic Status）”指的是不采用市場經(jīng)濟(jì)的國家。該概念起源于冷戰(zhàn)時(shí)期西方國家在處理基本貿(mào)易待遇和反傾銷問題市，對社會主義國家采取的一種歧視做法（李雙雙，2016）。” 非市場經(jīng)濟(jì)地位”是反傾銷法中的一個(gè)相當(dāng)重要的概念。 當(dāng)在反傾銷案例中需要確定“正常成本”時(shí)，市場經(jīng)濟(jì)國家可以選擇本國國內(nèi)價(jià)格作為參考系，而非市場經(jīng)濟(jì)國家則必須選擇替代國作為參照系。顯然，這對于具有低成本出口優(yōu)勢的我國而言是極不公平的。對于中國市場經(jīng)濟(jì)地位的標(biāo)準(zhǔn)，各國做法不一，美國和歐盟的標(biāo)準(zhǔn)也不一致。因“市場經(jīng)濟(jì)地位”不被承認(rèn)，中國飽受反傾銷調(diào)查之苦（藍(lán)英琿）。

（2）我國“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的現(xiàn)狀。盡管加入世界貿(mào)易組織給中國發(fā)展創(chuàng)造了諸多有利條件，實(shí)現(xiàn)了我國外貿(mào)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速的發(fā)展，但在新形式下，作為對外開放的通行證，關(guān)于我國“市場經(jīng)濟(jì)地位“相關(guān)的問題卻未能從根本上得到解決?！笆袌鼋?jīng)濟(jì)地位”不被承認(rèn)，對中國造成的最直接影響就是歐美各國發(fā)起針對中國的反傾銷調(diào)查時(shí)，可以任意指定別國商品的成本為“替代國”標(biāo)準(zhǔn)，這樣中國獲勝幾率也就減小。據(jù)中國商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，中國一直是貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查的最大目標(biāo)國。自1995年世界貿(mào)易組織成立至目前，共有48個(gè)成員對中國發(fā)起各類貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件共1149起，占案件總數(shù)的32%。截至2016年，中國已連續(xù)21年成為全球遭遇反傾銷調(diào)查最多的國家，連續(xù)10年成為全球遭遇反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國家。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅2016年上半年，中國出口產(chǎn)品共遭遇來自17個(gè)國家（地區(qū)）發(fā)起的65起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件，同比上升66.67%，涉案金額85.44億美元，同比上升156%。其中，反傾銷案件46起，反補(bǔ)帖案件13起，保障措施案件6起。這樣算下來，平均每月超過10起，差不多三天一起。在《中國入世協(xié)定書》第15條的反傾銷調(diào)查中將中國視為”非市場經(jīng)濟(jì)地位“。盡管自2004年新西蘭承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位開始，越來越多的國家開始承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，相關(guān)的專家學(xué)者也展開相關(guān)的研究，得出較為一致的結(jié)論認(rèn)為，在2016年12月該條款到期后，中國將自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位（Henry Gao，2012）。然而，實(shí)施上，此條款到期后。歐盟、美國和日本紛紛對此提出異議，依然不承認(rèn)中國的“市場經(jīng)濟(jì)地位”。

（3）“非市場經(jīng)濟(jì)地位”給我國帶來的影響。在中國牽涉其中的反傾銷調(diào)查中，中國遭受諸多的非市廠經(jīng)濟(jì)地位歧視性待遇。造成的影響是多方面的，本文在文獻(xiàn)檢索和案例歸納的基礎(chǔ)上將其總結(jié)為如下幾點(diǎn)：一是由于中國的市場經(jīng)濟(jì)地位得不到趁熱跟，使得其他國家對中國提起反傾銷訴訟更加容易，因此，中國已經(jīng)連續(xù)19年成為世界上遭遇反傾銷調(diào)查最多的國家。并且在遭遇反傾銷調(diào)查的情況下，中國被認(rèn)定為傾銷的可能性比其它國家要高出一倍多；二是在中國出口不景氣的情況下，中國又遭受多起反傾銷調(diào)查，導(dǎo)致中國出口雪上加霜；三是歐美國家對我國發(fā)起的大規(guī)模反傾銷調(diào)查嚴(yán)重影響了我國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（4）文獻(xiàn)綜述。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于中國“ 非市場經(jīng)濟(jì)地位”的爭議展開的相關(guān)研究非常多，主要的觀點(diǎn)主要分為兩類： 一類觀點(diǎn)認(rèn)為自2016年后中國可自動獲得“市場經(jīng)濟(jì)地位”，如李鋼和劉吉超（2012）認(rèn)為中國加入世界貿(mào)易組織15年后，即2016年，無論中國是否符合美日歐對于市場經(jīng)濟(jì)的定義，都將自動獲得完全市場經(jīng)濟(jì)地位。當(dāng)中國獲得市場經(jīng)濟(jì)地位后，WTO框架下對中國特定的貿(mào)易摩擦手段即將失效，中國將獲得公平的貿(mào)易地位。新加坡學(xué)者Henry Gao也指出盡管其同意第15條（d）款終止期限的規(guī)定并非強(qiáng)制要求WTO成員承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，但這并不意味著2016年中國不被給予市場經(jīng)濟(jì)待遇。 中國國家領(lǐng)導(dǎo)人溫家寶在2011年的達(dá)沃斯論壇演講中也敦促歐盟國家盡快承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，提到“2016年我國將自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位”。

另外一種觀點(diǎn)是，國際上有部分學(xué)者認(rèn)為2016年后中國不一定能獲得市場經(jīng)濟(jì)地位，如Brian Gatta（2014）指出中國的市場經(jīng)濟(jì)地位需要通過與各成員談判獲得，因?yàn)榈?5條并未將授予中國市場經(jīng)濟(jì)地位作為WTO成員的一項(xiàng)責(zé)任。 2014年法律學(xué)者Jorge Miranda 撰文認(rèn)為中國并不會在2016年自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位，因?yàn)椤吨袊胧绤f(xié)議書》第15條第（a）款（ii）的廢除意味著反傾銷調(diào)查中舉證責(zé)任由中國轉(zhuǎn)移到進(jìn)口一方，而非意味著廢除了一切對中國適用非市場經(jīng)濟(jì)特殊方法的條件。受Miranda 觀點(diǎn)的影響，Poser（2014）認(rèn)為中國并不會自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位，他指出第15條（d）款的第三句才是終止中國非市廠經(jīng)濟(jì)地位的條件。

隨著爭議的迭起，我國學(xué)者對于中國在2016年能否自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)可的觀點(diǎn)也有所改變。部分學(xué)者認(rèn)為自2016年以后可以自動獲得，部分學(xué)者也認(rèn)為WTO 成員也沒有義務(wù)自動承認(rèn)中國的“市場經(jīng)濟(jì)地位”。

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)分析

（1）模型設(shè)定與變量說明

為了分析是否承認(rèn)”市場經(jīng)濟(jì)地位“的影響效應(yīng)，本文采用面板數(shù)據(jù)模型對相關(guān)的出口貿(mào)易成本展開分解，運(yùn)用引力模型對“非市場經(jīng)濟(jì)地位”對中國出口貿(mào)易成本的影響效應(yīng)展開分析。Novy（2011） 提出的貿(mào)易成本模型屬于一般均衡下的貿(mào)易引力模型，最具理論基礎(chǔ)，適合用于測算中國與“是否承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位”國家的雙邊貿(mào)易成本。

（3.1）

該模型對貿(mào)易成本的測算方式也是目前國內(nèi)大部分學(xué)者應(yīng)用于分析比較中國與其他國家貿(mào)易成本差異的最主要方法。

（2）數(shù)據(jù)來源及描述

本實(shí)證分析中主要的數(shù)據(jù)來源于《全國統(tǒng)計(jì)年鑒》，<<中國貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒>>。選取2002-2016年為樣本時(shí)間序列，

在貿(mào)易成本測算中，本文選擇了8個(gè)樣本國自2002-2016年作為研究對象，并將其分類為“承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位”與“不承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位”的國家。

承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的國家俄羅斯，韓國，澳大利亞，阿根廷不承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的國家美國，日本，法國，德國采用Novy 改進(jìn)的一般均衡引力模型公式（公式3.1）來計(jì)算中國與樣本國之間的雙邊貿(mào)易成本，相關(guān)數(shù)據(jù)主要取值與如下兩個(gè)渠道：

1.中國與樣本國的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)xij取值于UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫。

2.中國與樣本國的國內(nèi)總產(chǎn)出GDPi取值于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫。

為了展開對比分析，對于那些沒有承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位額的國家假設(shè)其承認(rèn)了，對比分析其與中國的貿(mào)易成本是否下降，如果下降，就說明承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位具有積極的意義。

（3）計(jì)量分析

回歸分析是一種通過分析指標(biāo)間的相關(guān)性得到一般結(jié)論的一種經(jīng)驗(yàn)分析方法。由于多兩個(gè)或多個(gè)指標(biāo)之間的關(guān)系存在不確定性，因此我們只有通過大量現(xiàn)成數(shù)據(jù)進(jìn)行觀察從而發(fā)現(xiàn)其變化的規(guī)律性，從而得到兩者或者躲著之間的相關(guān)性表示，這種表達(dá)式就成為回歸函數(shù)。這種研究方法對研究某個(gè)指標(biāo)對另一個(gè)指標(biāo)的影響程度以及指標(biāo)未來變化預(yù)測具有重要意義?；颈狙芯空n題的目的。本文擬建在建立模型的基礎(chǔ)上，以中國為研究樣本，選取中國對各國的貿(mào)易成本在設(shè)定區(qū)域內(nèi)的變化，來研判中國非市場經(jīng)濟(jì)地位的影響效應(yīng)。

（4）實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)果分析

為了檢驗(yàn)承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位與不承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位所帶來的差別，基于貿(mào)易成本的角度，將中國產(chǎn)生貿(mào)易往來的國家分為兩類：一類是承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，另外一類是不承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位。得到下屬實(shí)證檢驗(yàn)及分析結(jié)果。根據(jù)公式（3.1），測算出了2002年～2016年中國與“是否承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的”8個(gè)國家的雙邊貿(mào)易成本，并將這些國家進(jìn)行區(qū)域劃分，分塊比較。

從上述圖形的發(fā)展趨勢可以看出，俄羅斯、韓國、澳大利亞、阿根廷這四國在2002-2016年與中國的貿(mào)易成本總體來說說呈現(xiàn)一個(gè)逐年下降的趨勢。與上述表格和趨勢圖中不承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的四國相比較來說，本文認(rèn)識是否承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位與貿(mào)易成本下降的變化趨勢具有直接的聯(lián)系，通過對比分析，得出如下結(jié)論：

1.從貿(mào)易成本的變化趨勢來看，中國在2001年加入世貿(mào)組織之后，與世界各國展開積極的經(jīng)貿(mào)合作，并取得了巨大的進(jìn)展。上述表中可以看到，中國在“入世”之后與世界各大洲的國家均發(fā)展了貿(mào)易往來，且與這些也加入世貿(mào)組織的國家的雙邊貿(mào)易成本也呈現(xiàn)不同程度的下降趨勢，其中與既加入WTO又承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的國家的雙邊貿(mào)易成本的降幅最大，足以看出是否承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位對于雙邊貿(mào)易成本的改變具有是否十分明顯的影響。

2.從區(qū)域來比較貿(mào)易成本，可以發(fā)現(xiàn)，中國與承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位四個(gè)樣本國家在2002-2016年貿(mào)易成本降幅明顯，盡管俄羅斯距離中國的地理位置最近，但并不是降幅最為明顯的國家，與之相反，遠(yuǎn)在南美洲的阿根廷則是貿(mào)易成本下降幅度最大的國家。由此可見，在當(dāng)下的貿(mào)易成本中，地理位置和交通并不是一個(gè)主要的影響因素。

3.從是否承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)主體地位的角度考察，同樣為亞洲國家，自2002-2016年，日本和韓國與中國的貿(mào)易成本現(xiàn)場一個(gè)明顯差異的變化趨勢。日本不承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，其與中國的貿(mào)易成本呈現(xiàn)增長的趨勢（-4.39%）。與之形成鮮明對比的是韓國，在這個(gè)設(shè)定的考察去見，其與中國的貿(mào)易成本呈現(xiàn)遞減的趨勢（降低的幅度為13.37%） 。由此可見，不承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，對于日本自身是沒有利好的。

四、結(jié)論與建議

從上述對比分析可以看出，“非市場經(jīng)濟(jì)地位”對我國貿(mào)易的發(fā)展還有存在不利影響，貿(mào)易成本的變化只是最為直接的不利影響的變化，因此，我國政府和企業(yè)必須采取積極措施來應(yīng)對“非市場經(jīng)濟(jì)地位”對我國的影響，本文擬提出如下建議和對策：

首先，應(yīng)加大與有關(guān)國家、尤其美日法德等國家的交涉力度，促使其盡快修改現(xiàn)行規(guī)定，從總體上承認(rèn)我國的市場經(jīng)濟(jì)地位或降低對“市場經(jīng)濟(jì)地位“的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；

其次，向世貿(mào)組織尋求支持，考慮到中國的市場經(jīng)濟(jì)地位問題是一個(gè)長期爭議問題，作為一個(gè)世貿(mào)組織成員國，有義務(wù)也有責(zé)任向世貿(mào)組織闡述目前對非市場經(jīng)濟(jì)國家的替代國制度的不公平性；

第三，我國應(yīng)加快市場化改革，努力在國內(nèi)營造自由的市場經(jīng)濟(jì)氛圍，從體制、立法到實(shí)踐上都符合世貿(mào)組織的要求。

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