蔡如鵬

作為中國(guó)外交政策、國(guó)家安全和中美關(guān)系領(lǐng)域的知名專家，清華大學(xué)國(guó)際關(guān)系研究院院長(zhǎng)閻學(xué)通在解釋國(guó)與國(guó)之間的實(shí)力對(duì)比轉(zhuǎn)變時(shí)，提出了道義現(xiàn)實(shí)主義的概念。他認(rèn)為，政治領(lǐng)導(dǎo)力是國(guó)家實(shí)力的關(guān)鍵，而道義則是政治領(lǐng)導(dǎo)力的精髓。

對(duì)于現(xiàn)階段美國(guó)軟實(shí)力與相對(duì)實(shí)力的降低，以及特朗普政府領(lǐng)導(dǎo)下的美國(guó)失去許多國(guó)際支持，道義現(xiàn)實(shí)主義更為合理地進(jìn)行了解釋。因此，這一理論提出后即在國(guó)際學(xué)界和戰(zhàn)略界引起廣泛關(guān)注。

在這一新概念的基礎(chǔ)上，閻學(xué)通又進(jìn)一步構(gòu)建了一套分析國(guó)際關(guān)系的新理論——道義現(xiàn)實(shí)主義理論，并以此為核心撰寫(xiě)了新著Leadership and the rise of Great Powers （《領(lǐng)導(dǎo)力與大國(guó)崛起》）。

在這本由美國(guó)普林斯頓大學(xué)出版社出版的新書(shū)中，閻學(xué)通系統(tǒng)地闡述了大國(guó)崛起的秘密。他指出，這其中的核心原理就是“崛起國(guó)的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)力具備比主導(dǎo)國(guó)更強(qiáng)大的改革能力?！?h3>戰(zhàn)略信譽(yù)是最重要的國(guó)際道義

中國(guó)新聞周刊：我們知道，你在研究國(guó)際關(guān)系規(guī)律中提出了道義現(xiàn)實(shí)主義理論。能否簡(jiǎn)單介紹下這一理論？

閻學(xué)通：這個(gè)理論是解釋為何崛起國(guó)能成功取代霸權(quán)國(guó)的世界主導(dǎo)地位，將主導(dǎo)國(guó)和崛起國(guó)的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)力作為自變量，將體系、國(guó)家和個(gè)人三個(gè)層次的理論分析統(tǒng)一起來(lái)，從而實(shí)現(xiàn)了以一個(gè)變量解釋國(guó)際體系層面的幾種不同的重大變化，如國(guó)際格局的轉(zhuǎn)型，國(guó)際規(guī)范的轉(zhuǎn)型、國(guó)際秩序的變化和國(guó)際體系的轉(zhuǎn)型等。

這個(gè)理論的核心原理是，只要崛起國(guó)的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)力具備比主導(dǎo)國(guó)更加強(qiáng)大的改革能力，崛起國(guó)就能縮小同主導(dǎo)國(guó)的差距，甚至在綜合國(guó)力上超越主導(dǎo)國(guó)。

如果崛起國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)類型不同于主導(dǎo)國(guó)，崛起國(guó)的成功將改變國(guó)際規(guī)模、國(guó)際秩序，甚至可能改變國(guó)際體系。

這個(gè)理論認(rèn)為，一國(guó)能成功崛起是因?yàn)檎母锏哪芰?qiáng)而不是政治制度。這與自由主義的理論認(rèn)為政治制度是決定性的觀念相反。

閻學(xué)通。

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，其他西方國(guó)家與美國(guó)制度相同，卻建不成超級(jí)大國(guó);社會(huì)主義國(guó)家中，除了蘇聯(lián)之外，在冷戰(zhàn)時(shí)都未能建成超級(jí)大國(guó)。反建制主義的白宮前首席戰(zhàn)略師班農(nóng)最近也發(fā)表文章稱，中美是制度模式之爭(zhēng)。我與模式之爭(zhēng)論者的看法不同。我認(rèn)為，中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)是政府改革能力的競(jìng)爭(zhēng)，不是模式之爭(zhēng)，更不是制度之爭(zhēng)。

中國(guó)如今成為一個(gè)崛起大國(guó)，靠的是政府的不斷改革而不是改變了我國(guó)的政治制度。

中國(guó)新聞周刊：你很強(qiáng)調(diào)道義在國(guó)際政治中的作用。這里的“道義”具體是指什么？

閻學(xué)通：道義分成個(gè)人、政府和國(guó)際三個(gè)層次。例如，對(duì)配偶忠誠(chéng)是個(gè)人道義，對(duì)國(guó)家利益負(fù)責(zé)是政府道義，博愛(ài)是國(guó)際道義。由于道義現(xiàn)實(shí)主義研究的是政府行為，因此這里的“道義”是指政府的道義。

以政府道義作為判斷政治領(lǐng)導(dǎo)是否講道義的標(biāo)準(zhǔn)，避免了道義層次混淆所導(dǎo)致的領(lǐng)導(dǎo)類型標(biāo)準(zhǔn)不明確的問(wèn)題。生活作風(fēng)是個(gè)人層面的道義，以這個(gè)層面的道義判斷政府行為，就會(huì)偏離對(duì)人民利益負(fù)責(zé)是政治領(lǐng)導(dǎo)的核心道義的本質(zhì)。

政府道義對(duì)內(nèi)而言是指對(duì)人民利益負(fù)責(zé)，取信于民;對(duì)外是維護(hù)本國(guó)的戰(zhàn)略信譽(yù)。戰(zhàn)略信譽(yù)是國(guó)際道義的最低標(biāo)準(zhǔn)，也是最基礎(chǔ)性的和最重要的道義。當(dāng)一國(guó)失去國(guó)際戰(zhàn)略信譽(yù)時(shí)，這個(gè)國(guó)家必然被視為不講道義的國(guó)家。

最近有美國(guó)學(xué)者發(fā)表文章，談關(guān)于特朗普政府是怎樣因失去戰(zhàn)略信譽(yù)而使美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位下降的。這充分說(shuō)明，沒(méi)有戰(zhàn)略信譽(yù)的國(guó)家是被視為缺乏國(guó)際道義的。這一點(diǎn)不僅適用于美國(guó)，也適用于中國(guó)和其他所有大國(guó)。

改革給大眾帶來(lái)希望，因此激發(fā)人們工作和創(chuàng)新的熱情，于是國(guó)家實(shí)力增長(zhǎng)快;不改革或倒退則使大眾失去希望，從而沒(méi)有奮斗意愿，于是國(guó)力增長(zhǎng)慢，甚至萎縮。

中國(guó)新聞周刊：道義現(xiàn)實(shí)主義理論與約瑟夫·奈的軟實(shí)力學(xué)說(shuō)在解釋如何提升國(guó)家實(shí)力方面有哪些異同？

閻學(xué)通：我和約瑟夫·奈在軟實(shí)力問(wèn)題上的最大區(qū)別在于軟實(shí)力的核心要素是什么。我認(rèn)為軟實(shí)力由政治實(shí)力和文化實(shí)力兩者構(gòu)成，但前者是核心要素，因?yàn)檎螌?shí)力是操作性實(shí)力，文化實(shí)力是資源性的。文化實(shí)力通過(guò)政治操作能力發(fā)揮作用，因此政治實(shí)力的變化會(huì)帶來(lái)軟實(shí)力的升降變化。

而約瑟夫·奈認(rèn)為軟實(shí)力是由政治制度、社會(huì)文化和對(duì)外政策三者構(gòu)成。他將這三個(gè)要素并列，未解釋這三要素之間的關(guān)系，因此也解釋不了特朗普?qǐng)?zhí)政后半年之內(nèi)美國(guó)軟實(shí)力大幅下降的原因。他也曾創(chuàng)造“巧實(shí)力”的概念，來(lái)彌補(bǔ)其軟實(shí)力理論的缺陷。然而，他的“巧實(shí)力”是指政策制定，這與軟實(shí)力中的對(duì)外政策這一要素形成重疊。我指出后，他表示同意“軟實(shí)力”和“巧實(shí)力”兩個(gè)概念存在重疊的問(wèn)題。概念重疊會(huì)導(dǎo)致同義反復(fù)，這是理論建設(shè)的大忌。

簡(jiǎn)言之，道義現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于軟實(shí)力的定義既能解釋為何兩國(guó)軟實(shí)力的大小不同，還可以解釋一國(guó)軟實(shí)力上升和下降的變化原因。約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論則只能解釋前者而不能解釋后者。也就是說(shuō)，道義現(xiàn)實(shí)主義理論可解釋軟實(shí)力的動(dòng)態(tài)變化，而約瑟夫·奈的理論只能解釋軟實(shí)力的靜態(tài)差別。

政治領(lǐng)導(dǎo)力的核心是改革能力

中國(guó)新聞周刊：與經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力等因素相比，你為什么認(rèn)為政治領(lǐng)導(dǎo)力更能左右一個(gè)國(guó)家的國(guó)家實(shí)力？可否舉例說(shuō)明？

閻學(xué)通：前面我們已經(jīng)講了政治實(shí)力是操作性的，因此決定了資源性實(shí)力發(fā)揮作用的大小。新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)實(shí)力增長(zhǎng)的歷史可證明這一點(diǎn)。例如，“文革”期間，中國(guó)政府的領(lǐng)導(dǎo)力非常弱，連維持火車正點(diǎn)運(yùn)行的能力都沒(méi)有，更不要說(shuō)提高經(jīng)濟(jì)、軍事和文化實(shí)力和擴(kuò)大這些資源實(shí)力要素的作用了。這時(shí)期政府不但無(wú)力進(jìn)行改革而且大搞倒退，而改革開(kāi)放后，中國(guó)就有了崛起可能。

在同一時(shí)期，美、蘇、日、德等國(guó)的政府都在進(jìn)行改革。日本政府進(jìn)行改革的力度最大，因此這個(gè)時(shí)期日本國(guó)力增長(zhǎng)的速度大于其他大國(guó)。其他大國(guó)在改革，中國(guó)在倒退，于是實(shí)力差距與其他大國(guó)不斷拉大。

這個(gè)道理不僅適用于中國(guó)，也適用于美國(guó)。美國(guó)自建國(guó)之后，政府進(jìn)行過(guò)很多次改革，每次改革都提升了美國(guó)的實(shí)力地位。冷戰(zhàn)后，美國(guó)獲得了唯一超級(jí)大國(guó)的地位，過(guò)度的自豪使美國(guó)進(jìn)行的改革不但少于中國(guó)，而且和它自己之前相比也少了很多。這是美國(guó)在21世紀(jì)相對(duì)衰落的原因。

如果比較冷戰(zhàn)后的歷屆美國(guó)政府，克林頓政府進(jìn)行的改革較多，也是美國(guó)實(shí)力上升較快時(shí)期。小布什政府沒(méi)進(jìn)行什么改革而是搞了一些倒退，這時(shí)期美國(guó)實(shí)力增長(zhǎng)速度下降，在他執(zhí)政時(shí)期還發(fā)生了2008年的金融危機(jī)。奧巴馬政府有改革意愿但缺乏改革能力，因此美國(guó)實(shí)力增長(zhǎng)緩慢。

特朗普政府的確做了諸多改變，但多是倒退的變化而不是進(jìn)步的改革。目前，在美國(guó)和在中國(guó)一樣，人們對(duì)于特朗普政府領(lǐng)導(dǎo)力的強(qiáng)弱有兩種完全相反的判斷。我想現(xiàn)在做最終判斷還早了一點(diǎn)。待他執(zhí)政結(jié)束后，歷史會(huì)做客觀的評(píng)價(jià)。

中國(guó)新聞周刊：那在你看來(lái)，政治領(lǐng)導(dǎo)力主要包括哪些方面的能力呢？

閻學(xué)通：道義現(xiàn)實(shí)主義將改革能力視為政治領(lǐng)導(dǎo)力的核心，因此可將政治領(lǐng)導(dǎo)力簡(jiǎn)化為一國(guó)政府的改革能力。改革能力包括兩個(gè)要素，一是改革的方向，二是落實(shí)改革方案。

改革是指朝進(jìn)步方向變化，與之相反的概念是倒退。例如，從帝國(guó)向共和國(guó)變化是改革，而從共和國(guó)向帝國(guó)轉(zhuǎn)變就是倒退而不是改革，因此張勛恢復(fù)帝制的行為被稱為“復(fù)辟”。

落實(shí)改革方案，則是指把朝進(jìn)步方向變化的計(jì)劃變成實(shí)質(zhì)性成果。戈?duì)柊蛦谭虻母母锓较蚴沁M(jìn)步的，但他落實(shí)改革方案的結(jié)果是國(guó)家解體，這說(shuō)明他沒(méi)有落實(shí)的能力。

改革給大眾帶來(lái)希望，因此激發(fā)人們工作和創(chuàng)新的熱情，于是國(guó)家實(shí)力增長(zhǎng)快;不改革或倒退則使大眾失去希望，從而沒(méi)有奮斗意愿，于是國(guó)力增長(zhǎng)慢，甚至萎縮。

道義現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，崛起國(guó)之所以能縮小與主導(dǎo)國(guó)的實(shí)力差距，原因是崛起國(guó)政府的改革能力強(qiáng)于主導(dǎo)國(guó)。一國(guó)政府領(lǐng)導(dǎo)力的強(qiáng)弱不是由政治制度決定的，這就是為什么在相同制度下，改革有時(shí)多有時(shí)少，有時(shí)改革有時(shí)倒退。

有一點(diǎn)需要明確，領(lǐng)導(dǎo)力的強(qiáng)弱是相比較而言的，即對(duì)兩國(guó)政府或一國(guó)的兩屆政府進(jìn)行比較而言的。與此同理，領(lǐng)導(dǎo)力弱也是相對(duì)而言。在崛起國(guó)和主導(dǎo)國(guó)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)中，改革少于對(duì)方和倒退多于對(duì)方的結(jié)果相同，都能導(dǎo)致戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)中的失敗。

崛起是比發(fā)展更難的事務(wù)

中國(guó)新聞周刊：你認(rèn)為，道義現(xiàn)實(shí)主義理論對(duì)于當(dāng)今中國(guó)的外交戰(zhàn)略能產(chǎn)生什么影響？

閻學(xué)通：崛起是比發(fā)展更為困難的事務(wù)，兩者在國(guó)際環(huán)境的需求上有巨大差別。發(fā)展可以少介入甚至回避國(guó)際事務(wù)，而崛起就不可避免地廣泛介入國(guó)際事務(wù)。這是因?yàn)獒绕鸬谋举|(zhì)是縮小同主導(dǎo)國(guó)的差距，甚至實(shí)現(xiàn)超越，與主導(dǎo)國(guó)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)無(wú)法避免。主導(dǎo)國(guó)和崛起國(guó)任何一方要贏得這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，都得爭(zhēng)取國(guó)際社會(huì)的廣泛支持。

道義現(xiàn)實(shí)主義理論并非只適用于崛起國(guó)，同樣適用于主導(dǎo)國(guó)。結(jié)合中國(guó)當(dāng)前崛起國(guó)的地位，道義現(xiàn)實(shí)主義對(duì)中國(guó)外交戰(zhàn)略的建議是注重建立國(guó)際戰(zhàn)略信譽(yù)，因?yàn)橹挥刑岣邞?zhàn)略信譽(yù)才能爭(zhēng)取到廣泛的國(guó)際支持。

特朗普政府正在削弱美國(guó)的國(guó)際戰(zhàn)略信譽(yù)，這為中國(guó)提高國(guó)際戰(zhàn)略信譽(yù)提供了戰(zhàn)略機(jī)遇。提高國(guó)際戰(zhàn)略信譽(yù)涉及多方面，但我認(rèn)為最主要的有三個(gè)。

一是為中小國(guó)家提供安全保障。道義現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為在無(wú)序的國(guó)際體系內(nèi)，中小國(guó)家最需要的是安全保障，因此誰(shuí)為它們提供安全保障，它們就支持誰(shuí)。

二是兌現(xiàn)國(guó)際承諾。道義現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為戰(zhàn)略信譽(yù)的核心是言而有信。從理論上講，認(rèn)為中國(guó)崛起對(duì)其有益的國(guó)家就會(huì)支持中國(guó)崛起，認(rèn)為中國(guó)崛起對(duì)其無(wú)害的國(guó)家就不會(huì)反對(duì)中國(guó)崛起。兌現(xiàn)承諾，則是讓較多國(guó)家相信能從中國(guó)崛起中受益。為此，對(duì)外承諾一定要在中國(guó)實(shí)力的范圍之內(nèi)，不能超出這個(gè)范圍。

三是內(nèi)外政策一致。全球化時(shí)代，內(nèi)政外交兩個(gè)大局合為一體，內(nèi)外政策一致才能增強(qiáng)其他國(guó)家對(duì)中國(guó)的信任。雙軌制不利于在全球化時(shí)代崛起，因?yàn)殡p軌制無(wú)法實(shí)現(xiàn)國(guó)際接軌。所有人都認(rèn)為內(nèi)政是根本，因此內(nèi)外不一致的政策會(huì)導(dǎo)致他國(guó)不信任我國(guó)的對(duì)外政策。