張彥強

[提要] 面對資源約束趨緊、環(huán)境污染加劇、霧霾天氣頻發(fā)的現(xiàn)狀，“加快生態(tài)文明體制改革、建設(shè)美麗中國”已成為十九大的重要內(nèi)容之一。在此背景下，本文采用我國2004～2015年30個省份的面板數(shù)據(jù)，通過對“波特假說”的再檢驗，試圖厘清環(huán)境治理影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機制。研究發(fā)現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用存在顯著的地區(qū)差異性，對于東部地區(qū)，環(huán)境治理強度對行業(yè)創(chuàng)新能力的影響始終有顯著的促進作用;對于中西部地區(qū)，在當期以及滯后幾期內(nèi)環(huán)境治理強度對創(chuàng)新能力始終存在抑制作用。本文的結(jié)論對改變環(huán)境治理與創(chuàng)新能力對立的困局，實現(xiàn)環(huán)境規(guī)制推動技術(shù)創(chuàng)新提供了有益的啟示。

關(guān)鍵詞：“波特假說”;環(huán)境規(guī)制;創(chuàng)新水平;地區(qū)異質(zhì)性

中圖分類號：F205 文獻標識碼：A

收錄日期：2019年3月1日

一、問題提出與文獻綜述

自改革開放以來，我國經(jīng)濟快速發(fā)展。然而，伴隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，環(huán)境的污染問題也是越來越嚴重，舊的經(jīng)濟與環(huán)境相對立的粗放型增長路徑依賴過重，造成外部不經(jīng)濟。由于環(huán)境的惡化，進一步壓縮了經(jīng)濟增長的空間和極大地弱化了技術(shù)創(chuàng)新的動力（榮誠，2004）。針對這種情況，國家會通過大量的R&D資金投入、政策支持以及環(huán)境管制等手段來優(yōu)化環(huán)境市場的資源配置，形成內(nèi)部經(jīng)濟，從而有利于國家經(jīng)濟的進一步發(fā)展?！笆濉币?guī)劃綱要中明確指出，當前我國經(jīng)濟也正由高速增長階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)換，是加快我國轉(zhuǎn)變成創(chuàng)新型國家的重要時期。隨著國家創(chuàng)新型戰(zhàn)略的不斷深入，環(huán)境壓縮經(jīng)濟增長的空間、弱化技術(shù)創(chuàng)新動力的局面有所緩解，如何改變環(huán)境治理與創(chuàng)新能力對立的困局，實現(xiàn)環(huán)境規(guī)制成為推動技術(shù)創(chuàng)新的動力，企業(yè)創(chuàng)新能力的增強又可以作為國家或者地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的新動能是我國面臨的重要議題。

關(guān)于環(huán)境治理與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，國內(nèi)外大量文獻基于不同的研究視角、利用不同的研究方法進行探討。傳統(tǒng)學派認為，面對環(huán)境規(guī)制，企業(yè)進行環(huán)境治理的成本支出會造成企業(yè)內(nèi)部成本的增加，擠占研發(fā)資本。許多傳統(tǒng)學者依據(jù)此理論也做了很多的研究論述，Gollop和Robert（1983）通過對美國二氧化硫排放限制政策的分析，發(fā)現(xiàn)在1973～1979年期間環(huán)境規(guī)制政策的實施，致使電力行業(yè)的生產(chǎn)率增長下降近0.6%。Barbera和Mc Connell（1990）通過對美國鋼鐵、化工等有色金屬行業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)在1960～1980年期間美國的生產(chǎn)率下降20%左右，論證了環(huán)境治理的資本投入對企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生了負面效應。Jorgenson和Wilcoxen（1990）通過分析美國石油化工、黑色金屬等行業(yè)在沒有環(huán)境規(guī)制與實施環(huán)境規(guī)制時的經(jīng)濟增長速度，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策使得當期的美國GDP下降了約3%。與傳統(tǒng)學派相反，波特提出了著名的“波特假說”，認為一種良好的環(huán)境機制可以刺激企業(yè)進行創(chuàng)新進而提高企業(yè)競爭力。許多學者對于“波特假說”進行了檢驗，Berman and Bui（2001）通過對美國石油冶煉行業(yè)的分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)增加空氣治理投資可以提高產(chǎn)品的生產(chǎn)率。Arimura et al（2007）、Johnstone et al（2010）同樣也論證了環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新之間存在正相關(guān)關(guān)系。在國內(nèi)，沈能、劉鳳朝（2012）驗證了環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新存在“U”型關(guān)系，當環(huán)境規(guī)制跨越特定的門檻時，“波特假說”才能實現(xiàn)。左文婷（2016）、陶群山（2015）通過數(shù)據(jù)模型的分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有激勵作用，驗證了“波特假說”的有效性。

綜合國內(nèi)外前人的研究，針對于環(huán)境治理提升企業(yè)競爭力的作用機制與政策優(yōu)化方面的研究文獻相對不足，且采用的指標大多都過于單一，而不具體針對行業(yè)、地區(qū)、企業(yè)的實際情況視角來對創(chuàng)新效率進行測度分析，對環(huán)境與創(chuàng)新兩者之間的真正運行機制并沒有作深入的了解，沒能夠更全面地反映環(huán)境的污染程度。本文從創(chuàng)新驅(qū)動的視角通過多指標的分析探索環(huán)境治理對于企業(yè)競爭力的影響，這是對現(xiàn)有研究的補充和突破?；诖耍疚睦弥袊貐^(qū)層面的環(huán)境和創(chuàng)新數(shù)據(jù)，采用多指標來探討環(huán)境治理影響地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的作用機制，希望能夠為政府提供環(huán)境治理實施的政策建議。

二、模型構(gòu)建與指標選取

（一）模型設(shè)定。本文重點研究環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，并考察此關(guān)系在不同地區(qū)間是否存在差異性，同時，為了考察環(huán)境規(guī)制在時間維度上對創(chuàng)新能力的影響，分別取環(huán)境規(guī)制變量的不同滯后期數(shù)作為解釋變量。構(gòu)建模型如下：

其中，I表示創(chuàng)新能力，ER表示環(huán)境規(guī)制強度，K表示創(chuàng)新資本投入，L表示創(chuàng)新人力資本投入，CD表示資本密集度，OS表示企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)，GDP表示地區(qū)生產(chǎn)總值，i表示省份、t表示年份、j表示滯后期數(shù)，μ為誤差項。

（二）變量選擇與數(shù)據(jù)說明

1、創(chuàng)新能力（I）——被解釋變量。本文選擇用專利申請數(shù)量來衡量創(chuàng)新能力，現(xiàn)有部分文獻大多選用專利批準數(shù)量。本文認為專利能夠批準的概率有一定的不確定性，相比專利批準數(shù)量，專利申請數(shù)量能更加準確地衡量創(chuàng)新能力。專利申請數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

2、環(huán)境規(guī)制強度（ER）——解釋變量?，F(xiàn)有文獻關(guān)于環(huán)境規(guī)制的衡量指標大體有四類：污染排放量（傅京燕、李麗莎，2010）;污染治理投資支出（沈能、劉鳳朝，2012）;經(jīng)濟發(fā)展水平（陸旸，2009）;環(huán)境規(guī)制數(shù)量（廖中舉、程華，2014）。考慮到數(shù)據(jù)的可得性和效果準確性，本文選用二氧化硫（SO2）排放強度衡量環(huán)境規(guī)制強度，二氧化硫（SO2）排放強度越大，環(huán)境規(guī)制強度越小。SO2排放數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

3、控制變量。本文還將影響創(chuàng)新水平的因素作為控制變量引入模型。（1）創(chuàng)新資本投入（K），選用R&D內(nèi)部經(jīng)費支出表示;（2）創(chuàng)新人力資本投入（L），選用R&D全時人員當量表示;（3）資本密集度（CD），通過資本凈值與年末從業(yè)人數(shù)之比表示;（4）所有制結(jié)構(gòu)（OS），通過國有控股企業(yè)總產(chǎn)值與企業(yè)總產(chǎn)值之比表示;（5）地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平（GDP），選用地區(qū)總產(chǎn)值表示。

以上控制變量數(shù)據(jù)均來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。具體變量表述如表1所示。（表1）

表1 指標介紹與統(tǒng)計性分析一覽表

三、計量回歸與結(jié)果分析

在進行計量回歸之前，本文通過運用ADF-Fisher、PP-Fisher以及LLC三種檢驗方法對地區(qū)的各變量進行平穩(wěn)性檢驗，結(jié)果如表2所示，可知本文所有變量均平穩(wěn)。此外，為避免存在偽回歸，確定環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新能力之間存在長期穩(wěn)定的關(guān)系。本文通過運用Pedroni P檢驗方法對行業(yè)以及地區(qū)的所有變量進行協(xié)整檢驗。根據(jù)檢驗結(jié)果表3可知，環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新能力都存在長期穩(wěn)定的影響關(guān)系。（表2、表3）

表2 分地區(qū)數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗一覽

注：*** 表示參數(shù)估計在1%的水平下顯著，** 表示參數(shù)估計在5%的水平下顯著

本文通過依據(jù)傳統(tǒng)的東中西地區(qū)劃分方法，將我國30個省份劃分為東部、中部和西部三個地區(qū)。本文利用EVIEWS8.0進行實證分析。根據(jù)Hausman檢驗，采用固定效應模型，同時考慮到組間個體會有差異性，尤其是地區(qū)數(shù)據(jù)中，同一區(qū)域的省份也會有很大的差異，故按截面取加權(quán)。下面進行環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的地區(qū)異質(zhì)性分析，對模型（1）進行計量回歸分析。

表3 環(huán)境規(guī)制與地區(qū)創(chuàng)新能力協(xié)整檢驗一覽表

注：*** 表示參數(shù)估計在1%的水平下顯著

（一）東部地區(qū)。由表4可以看出，環(huán)境治理強度對東部地區(qū)行業(yè)創(chuàng)新能力的影響有顯著的促進作用，且隨著滯后期數(shù)的增加，影響越來越顯著。自改革開放以來，東部地區(qū)憑借其資源與地域優(yōu)勢，大力發(fā)展工業(yè)，經(jīng)濟水平迅速提高，但同時也造成了巨大的環(huán)境污染。在追求可持續(xù)發(fā)展的今天，作為中國高技術(shù)、高素質(zhì)、高效率的“三高”區(qū)域，東部成為了我國創(chuàng)新型經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換與生態(tài)優(yōu)化的“領(lǐng)頭羊”。應在加強污染治理程度的同時，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，淘汰高度依賴資源且效率低下的劣質(zhì)企業(yè)，并大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以此來帶動我國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化進程，實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換。在較高的環(huán)境規(guī)制作用下，舊的粗放型經(jīng)濟增長模式已不能適應當前的高質(zhì)量快速發(fā)展態(tài)勢，東部的先鋒企業(yè)在承受高水平的環(huán)境治理成本的同時，快速地意識到創(chuàng)新帶來的高凈效益完全可以補償這一份外部成本，因此環(huán)境治理強度的增加，對東部地區(qū)的創(chuàng)新能力會產(chǎn)生正向的激勵作用。（表4）

表4 環(huán)境規(guī)制對地區(qū)創(chuàng)新能力影響估計結(jié)果一覽表

注：***、**、* 分別表示參數(shù)估計在1%、5%、10%的水平下顯著，括號內(nèi)為t 值

（二）中西部地區(qū)。由表4可以看出，環(huán)境治理強度對中、西部地區(qū)行業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的持續(xù)抑制作用。其可能的原因為：“先富帶動后富”的經(jīng)濟策略實施，帶動了東部的快速發(fā)展，使得中西部與東部的發(fā)展水平差距越來越明顯，因此，便制定了“西部大開發(fā)”與“中部崛起”等發(fā)展戰(zhàn)略。但由于中西部資本聚集、技術(shù)水平低下，且人才長期外流，致使中西部的初期發(fā)展仍然處于粗放型經(jīng)濟發(fā)展模式，而可持續(xù)發(fā)展模式帶來了較高強度的環(huán)境規(guī)制，這使得中西部在較長一段時間內(nèi)無法做出更好的應對措施，為使企業(yè)獲得利潤，只能選擇被動治理，承受較高的外部成本，擠占了創(chuàng)新投入資金，從而對中西部的創(chuàng)新能力產(chǎn)生了顯著的抑制作用。值得一提的是，西部地區(qū)的國有企業(yè)占比程度對一些行業(yè)的創(chuàng)新能力具有一定的促進作用，這可能是因為西部地區(qū)多為地方私營小企業(yè)，對創(chuàng)新的依賴度低且技術(shù)水平低，而國有企業(yè)一般規(guī)模較大，技術(shù)、人才、資本等要素條件占據(jù)優(yōu)勢，創(chuàng)新能力強，進而提高了行業(yè)的整體創(chuàng)新水平。

四、結(jié)論及建議

本文通過2004～2015年30個省份的地區(qū)面板數(shù)據(jù)，考察了環(huán)境治理強度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用，結(jié)論表明：環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用存在顯著的地區(qū)差異性。一方面對于東部地區(qū)，環(huán)境治理強度對行業(yè)創(chuàng)新能力的影響有顯著的促進作用，且隨著滯后期數(shù)的增加，影響越來越顯著;另一方面對于中西部地區(qū)，在當期以及滯后幾期內(nèi)環(huán)境治理強度對創(chuàng)新能力始終存在抑制作用?；诖耍绾胃淖儹h(huán)境治理與創(chuàng)新能力對立的困局，實現(xiàn)環(huán)境規(guī)制成為推動行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力，筆者提出以下幾點建議：

首先，完善現(xiàn)有環(huán)境體系，加強環(huán)境管控。治理環(huán)境是一個漫長的過程，對重點排污對象仍然要進行高強度的管控，因此適度提高環(huán)境規(guī)制強度是必要的。同時，為避免大幅增加的污染治理成本阻礙中西部地區(qū)的發(fā)展，短期內(nèi)要加大污染治理補償，在長期開發(fā)更適用的污染治理方法與設(shè)備，使企業(yè)可以提高污染治理效率，減弱環(huán)境污染成本的阻礙作用。

其次，制定差異化環(huán)境政策，實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的“雙贏”。不同地區(qū)以及不同行業(yè)要想達到最優(yōu)的“雙贏”，就要根據(jù)自身的特點與能力實施不同的環(huán)境措施，這就要求政府應當依據(jù)不同地區(qū)以及不同行業(yè)的發(fā)展水平以及污染程度制定不同的環(huán)境政策。

最后，加強區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，制定分區(qū)域治理政策。東部的可持續(xù)發(fā)展模式已經(jīng)取得不可否認成果?；诖?，應摒棄“先提高經(jīng)濟，后治理環(huán)境”的發(fā)展模式，而應維持當前的治理模式，并優(yōu)化內(nèi)部結(jié)構(gòu)，加強污染與治理內(nèi)部消化的強度，避免“污染西移”的發(fā)生，同時大力推進高新產(chǎn)業(yè)以及高新技術(shù)的擴散。中西部尚處于工業(yè)發(fā)展和環(huán)境保護較弱的階段，應加強和完善環(huán)境治理體系，努力促進創(chuàng)新活動的開展，并加快技術(shù)的吸收、轉(zhuǎn)化，盡快提高技術(shù)水平。同時，建立區(qū)域合作交流平臺，使東部的高度發(fā)展成果向中西部擴散，以帶動中西部的發(fā)展，緩解對“粗放型經(jīng)濟”模式的過度依賴，縮小區(qū)域之間的差異，實現(xiàn)區(qū)域的共同發(fā)展。

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