蔣碩

摘要：隨著世界投資自由化加速，準入前國民待遇加負面清單制度已成為新的趨勢，而我國適時地設(shè)立了自貿(mào)試驗區(qū)，以積累經(jīng)驗推廣到全國。在對我國目前三批自貿(mào)區(qū)發(fā)展進行評估基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)其存在著諸多問題。因而結(jié)合我國國情，針對性地提出了一系列完善措施，為后續(xù)發(fā)展提供經(jīng)驗借鑒，為我國國際投資與經(jīng)濟增長助力。

關(guān)鍵詞：準入前國民待遇；負面清單；自貿(mào)區(qū)

一、問題的提出

隨著經(jīng)濟全球化的深入，前負模式成為新的外資準入制度被普遍適用。在負面清單之前，國內(nèi)學者主要探討自貿(mào)區(qū)成立的風險及利益。隨著我國政治、經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，學者們也開始關(guān)注這一制度的引進。如樊正蘭從行業(yè)分布、限制方式及原因等方面對比美國等的負面清單制度，探討我國如何與國際制度接軌。Peinhardt基于美國數(shù)據(jù)，蘇理梅基于上海自貿(mào)區(qū)數(shù)據(jù)，分別通過實證分析了該模式對一國福利水平的改善及對外資流向的引導作用。但是對具體實踐相關(guān)研究較少。因而目前亟需深入分析自貿(mào)區(qū)負面清單的適用，針對存在的問題積極建言獻策，以期盡快形成在全國范圍內(nèi)可推廣復(fù)制的管理制度，助推經(jīng)濟的發(fā)展。

二、我國自貿(mào)區(qū)外資準入制度發(fā)展現(xiàn)狀及評估

（一）制度現(xiàn)狀

1. 上海自貿(mào)區(qū)

上海自貿(mào)區(qū)基本上建設(shè)成了投資、金融、監(jiān)管及貿(mào)易便利化的新體系，為建設(shè)全國開放型經(jīng)濟體制提供了可推廣復(fù)制的經(jīng)驗。在七大服務(wù)領(lǐng)域試點進行前負模式的管理制度，并構(gòu)建了事中事后綜合監(jiān)管制度體系框架。相較前兩版，2015版負面清單開放程度不斷加大，透明度顯著提升。但仍有以下不足：外資準入限制仍較多；仍無明確限制條件的特別管理措施；特別管理措施仍涉及較多行業(yè)領(lǐng)域。

2. 廣東、福建、天津自貿(mào)區(qū)

廣東自貿(mào)區(qū)自2014年年底批準設(shè)立，立足于港澳深度融合。相關(guān)服務(wù)貿(mào)易協(xié)議仍以前負模式為主；同時采用正面清單的模式列出跨境服務(wù)、電信、文化領(lǐng)域新增的開放措施。而福建自貿(mào)區(qū)則著重于海峽兩岸經(jīng)濟合作與海上絲綢之路的建設(shè)。至于天津自貿(mào)區(qū)則定位于京津冀協(xié)同發(fā)展，著重突出航運稅收、金融特色，所以該負面清單更應(yīng)重視發(fā)展有關(guān)融資租賃的產(chǎn)業(yè)及金融業(yè)與港口服務(wù)業(yè)。

3. 新設(shè)自貿(mào)區(qū)

2017年批復(fù)設(shè)立的7個自貿(mào)試驗區(qū)，在借鑒上海自貿(mào)區(qū)改革經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，依照地區(qū)特點進行差異化發(fā)展。同時，發(fā)布了適用于三批11個自貿(mào)區(qū)的2017版負面清單，在條目上再次減少10個條目。金融業(yè)和保險業(yè)再次加大開放力度，致力推動投資自由化。同時，對于限制類文體娛樂行業(yè)的范圍也有所放寬。

（二）制度評估

《2018年世界投資報告》顯示，2017年全球跨國投資低迷，而中國吸收外資在世界排名第二，外商投資形勢較好，但我國的外資準入制度仍然存在諸多問題。

1. 相關(guān)立法滯后

關(guān)于外商投資我國采用了單行法與專項立法相結(jié)合的法律體系，尚未形成統(tǒng)一法典。而新設(shè)的自貿(mào)區(qū)，為了與國際接軌，采用了較先進的制度進行試點，以至于在諸多制度上與現(xiàn)行法律法規(guī)相悖。因而，在這些區(qū)域內(nèi)對沖突法律法規(guī)暫停使用，而暫停之后的銜接規(guī)定則沒有相關(guān)指導意見，缺乏應(yīng)對措施。

2. 負面清單制度不完善

目前我國試行的負面清單，雖歷經(jīng)數(shù)次調(diào)整，極具指導性，但在實踐上與國際高標準相比，仍有不足。首先，缺乏對新產(chǎn)業(yè)的規(guī)制。目前負面清單只涉及了現(xiàn)有行業(yè)領(lǐng)域，對于新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)等只規(guī)定了加強指導相關(guān)制度。同時負面清單的修改需要履行復(fù)雜的程序，導致了一定的滯后性。其次，新版雖然大量減少了限制性條目，增大了開放程度。但諸如金融行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)行業(yè)較之以前的開放內(nèi)容并無實質(zhì)增加。 最后，透明度有待加強。新版負面清單雖然對外資準入的禁止和限制的規(guī)定更明確具體，但總體而言仍比較籠統(tǒng)，可操作性低。對于有些限制類產(chǎn)業(yè)，缺乏具體的限制標準與制度，直接影響了清單在實踐過程中的有效適用。

3. 監(jiān)管制度不健全

為了更好地推進前負模式，自貿(mào)區(qū)以備案制代替審批制，但是備案制進入門檻降低必然導致外商投資主體的劇增，一些空殼公司激增，經(jīng)濟詐騙甚至尋租的概率大增。另一方面，由于自貿(mào)區(qū)尚在探索階段，國內(nèi)現(xiàn)行法缺乏相關(guān)的銜接，各執(zhí)法部門之間協(xié)作較弱，缺乏統(tǒng)一的信用系統(tǒng)，在不同的部門監(jiān)管上會出現(xiàn)信息不對稱現(xiàn)象，因此對于監(jiān)管體系勢必需要做出調(diào)整。

4. 爭端解決機制不完善

對于國際投資引發(fā)的糾紛解決措施，發(fā)達國家傾向于訴諸法院、國際仲裁或外交保護解決。而發(fā)展中國偏向當?shù)鼐葷蛘邍鴥?nèi)仲裁。由于自貿(mào)區(qū)本身起到一個試點作用，因而對于投資者之間的糾紛解決給予很大的便利。但是，對于投資者和東道國之間的矛盾糾紛則沒有具體的規(guī)定。因而外國投資者處于相對被動的地位，這無疑會降低外商投資的積極性。

三、完善我國自由貿(mào)易區(qū)外資準入制度的建議

（一）完善負面清單配套法規(guī)

自貿(mào)區(qū)當前雖已明確采取前負模式的管理模式，但是其法律制度與我國現(xiàn)行法存在諸多沖突，商務(wù)部雖然已經(jīng)公布《草案》并征求意見，在很大程度上解決相關(guān)法律雜亂不成體系的問題，但《草案》在準入許可中并未明確相關(guān)審查標準與方式，而且所列明的審查因素過廣，有悖于外資準入的開放性。因此，在完善立法技術(shù)不足的基礎(chǔ)上，加快推進《外國投資法》的出臺，為外國投資者提供一個穩(wěn)定透明的法律制度。

（二）明確清單范圍和限制標準

首先，在制定負面清單時，保留對新產(chǎn)業(yè)的主導權(quán)，以應(yīng)對科技發(fā)展對產(chǎn)業(yè)的沖擊。其次，在注意國家安全的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加大清單的開放力度，縮減限制范圍。最后，對于不符措施的限制條件的描述盡可能地量化，不便量化的產(chǎn)業(yè)，可結(jié)合產(chǎn)業(yè)性質(zhì)，對具體的參考法律法規(guī)進行明確。對監(jiān)管部門自由裁量權(quán)，要采取謹慎的態(tài)度，盡量避免外商進入的不確定程度。

（三）構(gòu)建多方位監(jiān)管平臺

實施前負模式，在配套制度上就要求相關(guān)政府部門由“嚴進寬管”到“寬進嚴管”的管理體制轉(zhuǎn)變，那么對后續(xù)事中事后的監(jiān)管則需要愈加重視。首先，構(gòu)建一套完整的信用體系網(wǎng)絡(luò)，形成貿(mào)易區(qū)內(nèi)信用評估的有效流通及信用獎懲制度，并反饋社會，實現(xiàn)便利良好的營商環(huán)境。其次，可以在自貿(mào)區(qū)內(nèi)建設(shè)政府部門主動監(jiān)管，公民、法人、社團及其他組織協(xié)助的多方位監(jiān)管模式。

（四）完善糾紛解決機制

對于我國當前自貿(mào)試驗區(qū)關(guān)于糾紛解決機制存在漏洞，可以參考區(qū)域貿(mào)易相關(guān)解決機制，在自貿(mào)區(qū)建立針對性的多元化的爭端解決機制，有效進行訴訟與非訴訟對接。此外，可以將磋商程序、仲裁小組程序或者專家組程序等引入自貿(mào)區(qū)，對于適合非訴糾紛解決機制的案件，在征得當事人同意的前提下組織調(diào)解等，構(gòu)建多元化的糾紛解決機制。

四、結(jié)論

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，國際投資在世界經(jīng)濟舞臺上發(fā)揮著愈漸重要的角色，尤其是在新興國際投資方式的促進下，其在拉動經(jīng)濟增長方面的作用已然可以和國際貿(mào)易相媲美。但是在外資準入方面，前負模式是我國的一個突破性的嘗試，其實踐運行的經(jīng)驗對于我國自貿(mào)區(qū)的擴容極具指導意義。因而對于當下自貿(mào)區(qū)運行中存在的不足之處，應(yīng)當及時跟進完善，為我國國際投資與經(jīng)濟增長助力。

參考文獻：

[1]樊正蘭，張寶明.負面清單的國際比較及實證研究[J].上海經(jīng)濟研究，2014（12）.

[2]Peinhardt C， Allee T. Failure to Deliver：The Investment Effects of US Preferential Economic Agreements[J].World Economy，2012（06）.

[3]蘇理梅，彭冬冬，謝汶莉.負面清單管理模式對服務(wù)業(yè)國際競爭力的影響研究[J].上海財經(jīng)大學學報，2017（04）.

[4]楊志遠，謝謙.負面清單管理模式提高了上海自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)開放水平嗎？[J].國際貿(mào)易，2016（11）.

[5]楊嬛，趙曉雷.TPP、KORUS和BIT的金融負面清單比較研究及對中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的啟示[J].國際經(jīng)貿(mào)探索，2017（04）.

【作者單位：中國石油大學（華東）】