陳立

摘要：戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展充分體現(xiàn)了新時(shí)期科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的走向，而在其發(fā)展進(jìn)程中各級(jí)政府的財(cái)政支持起著引領(lǐng)和支撐作用。文章以DEA投入導(dǎo)向型模型為框架，通過(guò)構(gòu)建相應(yīng)指標(biāo)體系，分析近七年江蘇省財(cái)政投入對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的支持效率，結(jié)果表明江蘇省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展正處于規(guī)模收益遞減階段。文章提出未來(lái)江蘇省應(yīng)建立健全財(cái)政經(jīng)費(fèi)和科技撥款投入的使用和監(jiān)管體制，以及繼續(xù)優(yōu)化人才戰(zhàn)略等措施。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)；江蘇省財(cái)政投入；DEA投入導(dǎo)向型模型

一、引言

以重大科技創(chuàng)新和技術(shù)突破為前進(jìn)動(dòng)力是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)得以穩(wěn)健發(fā)展的保證，因此培育戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)對(duì)我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展具有強(qiáng)有力的助推作用。雖然我國(guó)的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)目前尚處于發(fā)展初期，但中央及各級(jí)地方政府正逐漸加大對(duì)它的財(cái)政支持力度。2016年江蘇省政府根據(jù)自己的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀和發(fā)展特色印發(fā)了《“十三五”戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，其中提出未來(lái)五年戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)要實(shí)現(xiàn)的五大發(fā)展目標(biāo)，即：綜合實(shí)力居全國(guó)前列、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間更加協(xié)調(diào)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力大幅提升、若干前言技術(shù)達(dá)到世界先進(jìn)水平、成為江蘇省國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的頂梁柱。

據(jù)江蘇省科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)公布的《2017年江蘇省高新技術(shù)統(tǒng)計(jì)主要數(shù)據(jù)》顯示：2017年江蘇省對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的財(cái)政投入超過(guò)2300億元，GDP占比4%，位居全國(guó)第一；科研經(jīng)費(fèi)投入超450億元；而同年戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的銷售收入沖破5萬(wàn)億關(guān)口，占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值比重達(dá)31%。由此可見(jiàn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)在江蘇省經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已占據(jù)舉足輕重的地位，因此研究江蘇省巨額的財(cái)政投入是否與戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出相匹配，是否體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率最大化，對(duì)于促進(jìn)江蘇省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展及江蘇省國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展都具有重要指導(dǎo)意義。

二、相關(guān)研究動(dòng)態(tài)

戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)從屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，是1992年我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立之后正式創(chuàng)立的，并于2002年進(jìn)行了戰(zhàn)略重組。從財(cái)政投入視角對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的研究主要集中在近幾年，且偏重理論研究。楊林、馬順（2012）從我國(guó)當(dāng)前財(cái)政政策的角度，論述其對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，并提出更深層次地促進(jìn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)政對(duì)策；胡劍波、倪英等（2013）闡述了在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，充分發(fā)揮財(cái)稅政策融合配置的引導(dǎo)效應(yīng)及扶持作用的重要性。

而立足于財(cái)政投入角度，對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的實(shí)證研究就相對(duì)匱乏。劉迎春（2016）利用DEA模型從實(shí)證角度分析戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，最終結(jié)果顯示技術(shù)開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新效率明顯高于技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。蔣嶸濤（2015）根據(jù)湖南省現(xiàn)狀，以 DEA模型為框架，總體評(píng)估其戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公共財(cái)政支持效率水平，據(jù)此提出建立動(dòng)態(tài)的財(cái)政投入機(jī)制以提高財(cái)政經(jīng)費(fèi)使用效率、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等對(duì)策。 姚曉芳、李曉敏等（2013）以合肥市八大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率為研究變量，利用DEA模型進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)回歸分析，結(jié)果表明合肥市戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在諸多問(wèn)題，如研發(fā)資源配置不均衡、研發(fā)效率不高等，并據(jù)此提出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)舉措。而立足江蘇省經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，從財(cái)政投入角度研究其戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的實(shí)證研究則明顯不足。

三、DEA模型設(shè)計(jì)

（一）DEA模型的選擇

1978年著名的運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes，W.W.Cooper和 E.Rhodes首先提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型（簡(jiǎn)稱DEA），主要被用于測(cè)度部門之間的相對(duì)有效性。根據(jù)效率測(cè)算角度的不同，可將DEA模型區(qū)分為投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型。鑒于資金和技術(shù)密集是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)主要特色的事實(shí)，政府的財(cái)政投入如經(jīng)費(fèi)、人才等對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)產(chǎn)生直接影響，所以本文在研究戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的財(cái)政支持效率時(shí)選用投入導(dǎo)向型模型。

（二）投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇

本文在篩選DEA指標(biāo)時(shí)，將生產(chǎn)法和資本法相結(jié)合，把江蘇省財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入、政府科技撥款、人才資源總量及科技活動(dòng)人員數(shù)量作為投入指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)選取的是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的銷售收入、總產(chǎn)值及企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量。本文運(yùn)用SPSS1.7軟件對(duì)投入產(chǎn)出變量進(jìn)行Pearson相關(guān)性檢驗(yàn)，排除因指標(biāo)選取不合理而影響結(jié)論準(zhǔn)確度的因素。運(yùn)算結(jié)果顯示各投入和產(chǎn)出變量之間的Pearson系數(shù)均大于0.85，并且均能在5%顯著性水平下通過(guò)雙尾檢驗(yàn)，充分說(shuō)明本文選取的各指標(biāo)高度相關(guān)。

（三）數(shù)據(jù)的收集與整理

本文通過(guò)網(wǎng)絡(luò)檢索方法，獲得了2010～2016年江蘇省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的財(cái)政及人力投入和產(chǎn)出方面的二手?jǐn)?shù)據(jù)，采用軟件版本DEAP2.1分別測(cè)算其綜合效率值、技術(shù)效率值和規(guī)模效率值。具體數(shù)據(jù)來(lái)源于江蘇省科技官網(wǎng)發(fā)布的歷年《高新技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

四、效率的實(shí)證分析

對(duì)相應(yīng)選取指標(biāo)進(jìn)行DEA效率測(cè)算，分析所得各投入指標(biāo)的效率值見(jiàn)表1。

由表2可以看出，江蘇省財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入歷年綜合效率均值為0.886，處于DEA（綜合）有效狀態(tài)，即技術(shù)效率和規(guī)模效率的均值都大于0.8。從長(zhǎng)期趨勢(shì)來(lái)看，其綜合效率值在2012年及2013年達(dá)到最大值1，2014年以后綜合效率值呈逐年下降趨勢(shì)。表明江蘇省的財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的刺激和引導(dǎo)作用有所減弱；從技術(shù)效率上來(lái)看，其值2012年以后均大于0.9，一直處于一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，表明在目前的技術(shù)水平上，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)對(duì)財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入的使用效率保持在較高水準(zhǔn)；從規(guī)模效率上來(lái)看，其值2013年以后處于遞減狀態(tài)，顯示戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模和實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模差距變得越來(lái)越大，整體呈現(xiàn)規(guī)模收益遞減的趨勢(shì)，表明未來(lái)單純靠增加財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入來(lái)刺激戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的效果將會(huì)逐漸減弱。

雖然政府科技撥款的歷年綜合效率均值為0.906，處于DEA有效（見(jiàn)表2），但2016年的綜合效率均值為0.791，較2015年下降了11%，而實(shí)際上江蘇省2016年的科技經(jīng)費(fèi)投入為441億元，較上年增加18.5%。這種大幅度增加的科技撥款投入?yún)s沒(méi)有帶來(lái)理想的產(chǎn)出效果，也從側(cè)面反映出江蘇省科技經(jīng)費(fèi)在審批、使用和監(jiān)管環(huán)節(jié)存在諸多問(wèn)題，這就使得通過(guò)增加科研經(jīng)費(fèi)投入促進(jìn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效果大打折扣。要改變這種科技經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出之間的低效率局面，對(duì)科技經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)、撥付和使用方面加強(qiáng)監(jiān)管就顯得尤為重要。

表3顯示江蘇省投入的人才資源和科研人才歷年綜合效率均值分別為0.844和0.912，處于DEA綜合有效狀態(tài)。其中的技術(shù)效率值自2012年以后一直處于比較穩(wěn)定的狀態(tài)。純技術(shù)效率值越高，表明人才的投入對(duì)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)效益最大化作用越明顯。但據(jù)中國(guó)市場(chǎng)調(diào)研在線公布的《2017年中國(guó)人力資源行業(yè)研究報(bào)告目錄》顯示，江蘇省人才資源總量只有近1200萬(wàn)人，較之2017年全國(guó)人才資源總量1.75億人，只占比7%。這些數(shù)據(jù)直接反映出江蘇省目前仍存在人才資源匱乏的問(wèn)題。未來(lái)隨著戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，對(duì)人才的需要會(huì)更加急迫，積極創(chuàng)新人才政策、大力引進(jìn)人才資源、建設(shè)人才強(qiáng)省成為發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)亟待完成的任務(wù)。

五、優(yōu)化財(cái)政投入機(jī)制促進(jìn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

本文根據(jù)以上分析結(jié)果，對(duì)提高江蘇省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的財(cái)政投入效率提出兩點(diǎn)建議。

（一）建立健全合理的經(jīng)費(fèi)審批及監(jiān)管機(jī)制

江蘇省財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入和科技撥款投入的規(guī)模效率已呈現(xiàn)明顯下降趨勢(shì)，這是投入要素使用不合理、生產(chǎn)要素配置不合適等因素綜合作用的結(jié)果。所以，江蘇省應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)行合理配置：加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)監(jiān)管，對(duì)經(jīng)費(fèi)的撥付實(shí)行嚴(yán)格的審批機(jī)制；劃分重點(diǎn)扶持對(duì)象，對(duì)其研發(fā)投入的申請(qǐng)優(yōu)先批準(zhǔn)；建立健全專項(xiàng)資金分類撥付及使用制度，專項(xiàng)資金的投入應(yīng)優(yōu)先滿足優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求。

（二）優(yōu)化人才戰(zhàn)略

隨著江蘇省財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入和科技撥款額度的不斷加大，科技人才投入的技術(shù)效率一直保持較高水準(zhǔn)，說(shuō)明人才戰(zhàn)略對(duì)于推動(dòng)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展已起到至關(guān)重要的作用。隨著未來(lái)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)模及領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，要滿足其日益增長(zhǎng)的人才需求，江蘇省必須繼續(xù)優(yōu)化人才戰(zhàn)略，建立有效的財(cái)政投入機(jī)制吸納優(yōu)秀人才，使本省的財(cái)政政策對(duì)外來(lái)優(yōu)秀人才有吸引力、對(duì)自有優(yōu)秀人才有挽留力、對(duì)未來(lái)優(yōu)秀人才有培養(yǎng)力。

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（作者單位：江蘇師范大學(xué)科文學(xué)院）