孟漢

摘 要 隨著工程項目規(guī)模的日趨擴大及技術(shù)工藝復(fù)雜性的提高，各類風(fēng)險也明顯日益增多且相互關(guān)系錯綜復(fù)雜，工程項目所面臨的風(fēng)險已經(jīng)成為引人注目的問題。任何工程都存在著風(fēng)險，然而如何有效的去評價風(fēng)險。則是一個有待解決的現(xiàn)實問題。本文從工程項目風(fēng)險管理理論入手，結(jié)合工程項目的實際特點，通過查閱國內(nèi)外大量相關(guān)資料，并在大量的數(shù)據(jù)采集及實地調(diào)研的基礎(chǔ)上，將復(fù)雜的工程風(fēng)險分解為簡單易斷的風(fēng)險因素，并把這些因素按層次關(guān)系分組形成遞階層次結(jié)構(gòu)，構(gòu)建了工程項目風(fēng)險的評價指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞 工程項目 風(fēng)險評價 風(fēng)險識別

中圖分類號：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

1工程項目風(fēng)險評價的研究對象

1.1工程項目風(fēng)險

風(fēng)險是人類歷史上長期存在的客觀現(xiàn)象，它不僅會帶來損失，往往也蘊藏著機遇。

風(fēng)險的含義可以從多種角度來考察。首先，風(fēng)險同人們有目的的活動有關(guān)。人們從事活動，總是預(yù)期一定的結(jié)果，如果對于預(yù)期的結(jié)果沒有十分的把握，人們就會認(rèn)為該項活動有風(fēng)險。第二，風(fēng)險同將來的活動和事件有關(guān)，已經(jīng)結(jié)束了的活動或項目，既成事實，后果已無法改變。對于將來的活動，事件或項目，總有多種行動方案可供選擇，但每種方案的達(dá)到預(yù)期結(jié)果的程度是不同的。也就是說，風(fēng)險同行動方案的選擇有關(guān)。第三，風(fēng)險與內(nèi)外部環(huán)境的變化，以及人們的思想、方針及行動方式的選擇有關(guān)。

1.2工程項目風(fēng)險評價

分析與評估項目風(fēng)險的最終目的是為項目的風(fēng)險管理決策提供信息。風(fēng)險管理者最關(guān)心的信息無疑是分析和評估的內(nèi)容。因此，如果能做出準(zhǔn)確風(fēng)險評價，就能為項目的運行決策提供依據(jù)，同時也便于項目管理人員采用合適的對策，加強風(fēng)險管理，盡量減少風(fēng)險所造成的損失。

項目風(fēng)險評價就是指項目管理人員對可能導(dǎo)致?lián)p失的項目的不確定性進(jìn)行預(yù)測、識別、分析、評估的過程，并確定項目的整體風(fēng)險是否能為項目主體所承受。同時，還要考慮到：

（1）項目風(fēng)險評價的主體是項目管理人員，客體是項目中的不確定性，即風(fēng)險性。

（2）項目風(fēng)險評價是由項目風(fēng)險的識別、分析、評估等環(huán)節(jié)組成的，使用計劃、組織、指導(dǎo)、控制等管理職能，運用定量和定性相結(jié)合的科學(xué)方法的綜合進(jìn)行的。

（3）項目風(fēng)險評價要選擇針對項目的最佳風(fēng)險管理技術(shù)為中心，要體現(xiàn)成本效益的關(guān)系，應(yīng)從最經(jīng)濟合理的角度來處置風(fēng)險，在主客觀條件允許的情況下選擇最低成本，最大效益的最佳方法評價項目風(fēng)險。

2工程項目風(fēng)險因素的識別

2.1風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是構(gòu)建項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系的一項基礎(chǔ)性工作，它是指對項目所面臨的以及潛在的風(fēng)險源和風(fēng)險因素加以判斷、歸類，并鑒定風(fēng)險性質(zhì)的過程，也就是要找出風(fēng)險之所在和引起風(fēng)險的主要因素，并對其后果做出定性的估計。風(fēng)險的識別過程實際上包括兩個環(huán)節(jié)：感知風(fēng)險環(huán)節(jié)和分析風(fēng)險環(huán)節(jié)。

2.2風(fēng)險識別方法的比較分析

識別項目風(fēng)險的方法很多，但其中主要是專家調(diào)查法、故障樹分析法、核對表法、幕景分析法等幾種基本方法的組合。

2.2.1專家調(diào)查法

有些風(fēng)險及其損失情況在短期內(nèi)采用數(shù)理統(tǒng)計方法加以驗證是困難的：況且實踐中有時在風(fēng)險識別階段并不要進(jìn)行過多的定量分析，主要是進(jìn)行定性估計。因此，專家調(diào)查法在風(fēng)險識別過程中具有特殊的意義。專家調(diào)查法主要有座談會法和特爾菲法。

2.2.2故障樹分析法

故障樹分析法（FaultTreeAnalysis）是1961年美國貝爾實驗室對導(dǎo)彈發(fā)射系統(tǒng)進(jìn)行安全分析時，由瓦特森提出的。由于這種方法優(yōu)點很多，所以在后來被廣泛應(yīng)用于工業(yè)和其他復(fù)雜大型系統(tǒng)中。

2.2.3核對表法

核對表法是把以前經(jīng)歷過的風(fēng)險事件及來源一一羅列出來，成為一張核對表，再結(jié)合特定工程所面臨的環(huán)境、條件等特點，識別出本項目潛在的損失。

此外還有幕景分析法、項目結(jié)構(gòu)分解法、財務(wù)報表分析法、環(huán)境掃描法等。

3工程項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系

3.1工程項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系的建立

由于項目要求以規(guī)定的費用按規(guī)定時間交付規(guī)定產(chǎn)品或達(dá)到規(guī)定性能水平，也就是說，項目經(jīng)理應(yīng)實現(xiàn)費用、進(jìn)度和性能指標(biāo)。項目經(jīng)理因風(fēng)險而失敗可能由于以下幾個原因（分別發(fā)生或并發(fā)）：產(chǎn)品達(dá)不到規(guī)定的性能水平、實際費用過高、不能及時交付。凡是計劃周密的項目，都應(yīng)預(yù)留一些資金和回旋時間，以解決意想不到的問題，使之能滿足原定的費用、進(jìn)度和性能指標(biāo)。當(dāng)然，原定的費用、進(jìn)度和性能指標(biāo)也可能存在達(dá)不到、不切實際或自相矛盾這樣的些風(fēng)險，因此有可能無法完全滿足。

項目中的風(fēng)險通常是以費用和進(jìn)度這兩個風(fēng)險信號而表現(xiàn)出來。絕大多數(shù)情況是這樣，但不總是這樣。一般來說，當(dāng)某種項目簽訂了合同，就有一個規(guī)定的性能水平需要達(dá)到。這包括設(shè)計準(zhǔn)則、保障性因素、性能準(zhǔn)則和其它一些具體事項。接下來的問題就是怎樣利用資源（時間和資金）把這個項目真正做出來。滿足需求高于一切，于是就會把精力集中達(dá)到性能方面的要求而不是費用和進(jìn)度上去，而費用和進(jìn)度也有成為決策依據(jù)的趨勢。同時，如何在費用、進(jìn)度和性能之間作權(quán)衡又不很明確。進(jìn)行風(fēng)險管理的好處之一是試圖在各種因素的相互關(guān)系中注入真實性。大多數(shù)情況下，項目組織必須努力取得各方面之間的平衡，以實現(xiàn)性能、費用和進(jìn)度這些項目制約的指標(biāo)。

本文通過對16位資深的工程項目管理專家進(jìn)行咨詢，最后將技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、管理風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險作為起決定作用的指標(biāo)因素。

3.1.1技術(shù)風(fēng)險

技術(shù)風(fēng)險是指技術(shù)能否順利的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力以及伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而帶來的風(fēng)險。由技術(shù)引起的風(fēng)險往往能夠引起項目被迫中斷，如核燃料出現(xiàn)之后產(chǎn)生了核輻射風(fēng)險。

3.1.2市場風(fēng)險

市場風(fēng)險是指由于供求形勢變化，引起市場競爭范圍、競爭程度、競爭方式以及市場性質(zhì)、市場結(jié)構(gòu)、市場發(fā)育等變化而導(dǎo)致的風(fēng)險。即市場的潛在性對項目引起的風(fēng)險。

3.1.3經(jīng)濟風(fēng)險

經(jīng)濟風(fēng)險是指由于供求關(guān)系發(fā)生變化，項目資金不能及時供給，從而導(dǎo)致項目發(fā)生損失甚至失敗的可能性。

3.1.4管理風(fēng)險

管理風(fēng)險是指在工程項目的經(jīng)營和管理過程中，由于項目中的管理不善，項目有關(guān)各方不協(xié)調(diào)以及其他不確定性而引起的直接影響到項目的獲利能力風(fēng)險。包括經(jīng)營管理者的素質(zhì)，組織結(jié)構(gòu)，合同風(fēng)險、銜接風(fēng)險以及團隊成員的核心競爭力等。

是否有正確恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)方法與激勵措施，將影響團隊成員的工作效率和積極性，而這正是項目效率的一個體現(xiàn)，也會影響項目的進(jìn)展。

3.1.5環(huán)境風(fēng)險

環(huán)境風(fēng)險是指由于外部環(huán)境因素的變動而給項目帶來的風(fēng)險。包括政治風(fēng)險、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險以及自然風(fēng)險。

（1）政策的多變性。國家的政策、法規(guī)、法律的變化，行業(yè)發(fā)展規(guī)劃的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的改變，會對項目的運作條件產(chǎn)生制約作用。

（2）宏觀經(jīng)濟的波動性。國家宏觀經(jīng)濟的波動，諸如通貨膨脹、利率外匯的波動、金融危機等因素都將會對項目產(chǎn)生重大的影響。

（3）自然風(fēng)險。主要由外界環(huán)境中的不可抗力產(chǎn)生，包括惡劣的天氣或者其他自然災(zāi)害的影響。通過以上分析，得出了完整的工程項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系。

4總結(jié)

由于工程項目在空間和時間上的延伸性，其內(nèi)部諸因素之間以及與外界環(huán)境的相互影響錯綜復(fù)雜，使其面臨的風(fēng)險日益增多。本文對工程項目風(fēng)險評價問題做了探討性的研究，從工程項目風(fēng)險管理理論入手，結(jié)合工程項目的實際特點，通過查閱國內(nèi)外大量相關(guān)資料，并在大量的數(shù)據(jù)采集及實地調(diào)研的基礎(chǔ)上，建立了風(fēng)險評價指標(biāo)體系，對工程項目風(fēng)險評價的方法及應(yīng)用進(jìn)行了研究。

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