涂丹輝

摘要：本文從專利信息聚類角度出發(fā)，通過對實際案例檢索過程的分析，闡明了深入挖掘文獻(xiàn)的屬性，將具有相同或相近屬性的文獻(xiàn)進(jìn)行聚類，對于提高檢索效率的影響。

關(guān)鍵詞：文獻(xiàn);專利;檢索效率

對專利審查員來說，檢索是日常工作的基礎(chǔ)，快速、準(zhǔn)確地找到合適的對比文件，直接影響到發(fā)明專利申請的審查周期和走向。常見的檢索系統(tǒng)和檢索方法已被大家所知曉，盡管如此，在實際工作中仍然存在檢索效率低等問題。審查員在日常檢索工作中，通常會利用分類號、關(guān)鍵詞、主題等進(jìn)行檢索，這類檢索過程本質(zhì)上是對專利信息聚類的過程，即根據(jù)專利信息的屬性，例如領(lǐng)域、主題、時間等等，將具有相同或相近屬性的文獻(xiàn)篩選出來。

下面將通過兩個實際案例來介紹如何從專利信息聚類角度出發(fā)，提高檢效率。

案例一：一種票據(jù)信息安全保護(hù)方法

權(quán)利要求：一種票據(jù)信息安全保護(hù)方法，所述的方法所使用的票務(wù)安全系統(tǒng)包括：票務(wù)數(shù)據(jù)中心服務(wù)子系統(tǒng)，安裝在影院中并與各個影院售票系統(tǒng)連接的影院端票務(wù)數(shù)據(jù)安全服務(wù)子系統(tǒng);其特征在于，所述方法的步驟如下：獲取數(shù)字證書的步驟……，發(fā)出出票請求的步驟……。

案情分析：本申請的技術(shù)領(lǐng)域是票據(jù)信息的保護(hù)方法，具體涉及影院票據(jù)信息的保護(hù)。發(fā)明點在于采用了特定的系統(tǒng)架構(gòu)，并通過多個步驟的安全及驗證操作保證票房數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確與安全。

檢索思路概述：在專利庫中利用主題和分類號限定領(lǐng)域，初步檢索沒有找到合適的對比文件?？紤]到各個行業(yè)大都有自身的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，本申請涉及到電影行業(yè)的票據(jù)管理，因此，在GOOGLE中利用檢索詞“電影（票務(wù)OR票據(jù)）（規(guī)范OR標(biāo)準(zhǔn)）”檢索到《電影院計算機(jī)票務(wù)管理系統(tǒng)軟件技術(shù)規(guī)范》，但該規(guī)范只能作為背景技術(shù)文件。

進(jìn)而轉(zhuǎn)入非專利庫，在CNKI期刊庫中對發(fā)明人進(jìn)行了追蹤，結(jié)果發(fā)現(xiàn)該發(fā)明人在《現(xiàn)代電影技術(shù)》這一刊物上發(fā)表過多篇與電影產(chǎn)業(yè)相關(guān)的文章，這一檢索結(jié)果從另一方面給出了指引，即《現(xiàn)代電影技術(shù)》期刊中的文獻(xiàn)大都是與電影產(chǎn)業(yè)或技術(shù)相關(guān)的文獻(xiàn)聚類。依據(jù)刊物聚類的原則，限定刊名為《現(xiàn)代電影技術(shù)》并利用主題“票務(wù)”進(jìn)行檢索，在17篇文獻(xiàn)中找到了最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

小結(jié)：針對專業(yè)性較強(qiáng)的專利申請，可以嘗試?yán)每@一屬性，再結(jié)合主題、關(guān)鍵詞等字段進(jìn)行檢索，可以有效縮小檢索范圍，提高檢索命中率。

案例二：一種處理信息的方法及電子設(shè)備

權(quán)利要求：一種處理信息的方法，應(yīng)用在包括有M條信息記錄的電子設(shè)備中，所述M條信息記錄有N條信息記錄為與一主題相關(guān)的記錄，其中，所述N為小于等于M且大于等于2的整數(shù)，其特征在于，所述方法包括：獲得用于判斷是否要收集所述N條信息記錄的參數(shù)信息;判斷所述參數(shù)信息是否符合一預(yù)設(shè)條件。

案情分析：結(jié)合對說明書的理解，可以認(rèn)為權(quán)利要求中的處理信息的方法是指對郵件系統(tǒng)、會議管理系統(tǒng)或短消息系統(tǒng)中相同主題的信息進(jìn)行收集的方法，通過設(shè)置觸發(fā)條件進(jìn)行信息的自動收集。

檢索思路概述：首先確定分類員給出的IC分類號G06Q10/10（辦公室自動化，例如電子郵件或群件的計算機(jī)輔助管理，時間管理，例如日歷、提醒、會議或時間核算）是準(zhǔn)確的分類號。在CNABS中進(jìn)行初步檢索：1 CNABS 12770（or消息，郵件）S（or回復(fù)，轉(zhuǎn)發(fā)）2 CNABS 2680 G06Q10/10/IC3 CNABS 118 1 AND 2

對于初步檢索結(jié)果進(jìn)行概覽有助于擴(kuò)展關(guān)鍵詞，確定其他準(zhǔn)確的分類號，對調(diào)整檢索策略大有裨益。

通過瀏覽檢索式3的檢索結(jié)果，發(fā)現(xiàn)這些專利文獻(xiàn)的申請人大都集中在IBM，ORACLE，阿里巴巴，雅虎等公司，即，與本申請聚類度高的專利大都是由上述申請人所申請的。再聯(lián)系到本申請在背景技術(shù)中提到的“現(xiàn)代信息技術(shù)為人們提供了許多高校、便捷的信息管理工具……例如，使用IBM的Lotus Notes郵件系統(tǒng)進(jìn)行各種郵件信息的管理”，試探性地用IBM公司對申請人進(jìn)行限定。

4 CNABS 13787（OR IBM，國際商業(yè)機(jī)器/pa√5 CNABS 8 3AND4

結(jié)果，在8篇文獻(xiàn)中找到了X文獻(xiàn)CNI01360092A。將文獻(xiàn)瀏覽量從118篇縮小為8篇，顯著提高了命中率。

小結(jié)：各領(lǐng)域大都有處于核心地位、掌握關(guān)鍵技術(shù)的申請人，例如，電子支付領(lǐng)域中的萬事達(dá)、維薩、銀聯(lián)以及阿里巴巴，數(shù)據(jù)庫領(lǐng)域的Oracle、IBM等，這些申請人在其擅長領(lǐng)域所申請的專利往往也代表著相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)走向。在檢索過程中挖掘該領(lǐng)域或行業(yè)的龍頭企業(yè)或領(lǐng)導(dǎo)者，對檢索范圍進(jìn)行限定，有助于提高檢索效率。