洪建

【摘 要】[目的/意義] 以河海大學(xué)ESI“工程學(xué)”學(xué)科為例，對(duì)學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析與研究，探討學(xué)科發(fā)展中的優(yōu)勢(shì)和不足，為世界一流學(xué)科建設(shè)提供參考。[方法/過(guò)程] 首先以發(fā)表論文為主體，對(duì)標(biāo)中國(guó)大陸工程學(xué)科進(jìn)入ESI前1‰機(jī)構(gòu)，對(duì)河海大學(xué)“工程學(xué)”學(xué)科2007-2017這11年間的發(fā)展情況進(jìn)行揭示和分析;然后著重基于學(xué)科領(lǐng)域百分位指標(biāo)，從論文引用頻度分布的角度，深度剖析新進(jìn)入ESI前1‰機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，旨在對(duì)河海大學(xué)“工程學(xué)”學(xué)科發(fā)展提供思路。[結(jié)果/結(jié)論] 河海大學(xué)“工程學(xué)”學(xué)科需加大論文產(chǎn)出，提高論文質(zhì)量，優(yōu)化論文被引頻度分布，加強(qiáng)與國(guó)際一流高校和科研機(jī)構(gòu)合作，提高學(xué)科國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

【關(guān)鍵詞】ESI;InCites;雙一流學(xué)科;學(xué)科評(píng)價(jià);百分位數(shù)

中圖分類號(hào)： G353.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A文章編號(hào)： 2095-2457（2019）08-0029-003

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.08.011

【Abstract】[Purpose/Significance] Taking the case study of ESI “engineering” subject of Hohai Universtiy as an example， ?this paper analyzes and studies the discipline competitiveness， discusses the advantages and disadvantages in the development of discipline， to provide reference for the construction of world-class discipline.[Method/Process] firstly， contrasting with engineering discipline of mainland China listed in the top 1‰ institution of ESI， this paper reveals the discipline development of Hohai Universtiy between 2007 and 2017， and then studies the competitive advantages of the latest 1‰ institutions in-depth. At last， based on the discipline percentile index and citation frequency distribution， this paper provides some ideas for “engineering” subject of Hohai University.[Result/Conclusion] The “engineering” discipline of Hohai Universtiy needs to increase the output of papers， improve the quality of papers， optimize the distribution of paper citation frequency， and especially strengthen the cooperation with international first-class academic institutions to enhance academic influence and improve international rankings of universities.

【Key words】ESI; InCites; Double first-rated; Discipline evaluation percentile

0 引言

2015年11月5日，國(guó)務(wù)院正式公布了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》[1]，該方案要求堅(jiān)持“以一流為目標(biāo)、以學(xué)科為基礎(chǔ)、以績(jī)效為杠桿、以改革為動(dòng)力”的基本原則，推動(dòng)一批高水平大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列或前列，提升我國(guó)高等教育綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。2017年9月21日，教育部官方網(wǎng)站公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單，河海大學(xué)的“水利工程”和“環(huán)境科學(xué)與工程”這兩個(gè)學(xué)科成功入選一流學(xué)科建設(shè)名單。要想建設(shè)世界一流的大學(xué)和學(xué)科，必然要從國(guó)際化的視角洞察和分析學(xué)?？蒲兴降陌l(fā)展?fàn)顩r和不足，為成為世界一流的大學(xué)和學(xué)科提供突破的方向和途徑。

ESI（Essential Science Indicators，基本科學(xué)指標(biāo)）是一個(gè)基于Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)的深度分析型研究工具，已成為當(dāng)今世界范圍內(nèi)普遍用以衡量高等院校、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、國(guó)家和地區(qū)國(guó)際學(xué)術(shù)水平的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系之一。通常情況下，某校某學(xué)科ESI排名進(jìn)入“前千分之一”，實(shí)際排名相當(dāng)于位列學(xué)術(shù)界“500強(qiáng)”、甚至百?gòu)?qiáng)，躋身于世界一流水平[2]。本文基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)引文計(jì)量分析，以河海大學(xué)（下述為“我校”）已進(jìn)入ESI全球排名前1%的工程學(xué)學(xué)科為例，探討其進(jìn)入ESI全球排名前1‰排名的潛力;并以中國(guó)大陸工程學(xué)科進(jìn)入ESI全球排名前1‰的24所高校為對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)，從論文數(shù)量、被引頻次、高水平論文、學(xué)科領(lǐng)域百分位等方面進(jìn)行深入分析學(xué)科發(fā)展的不足及差距。

1 中國(guó)大陸機(jī)構(gòu)ESI“工程學(xué)”學(xué)科排名狀況

1.1 中國(guó)大陸機(jī)構(gòu)ESI“工程學(xué)”學(xué)科進(jìn)入全球前1‰排名狀況

據(jù)2018年ESI第三次數(shù)據(jù)顯示（下述為“本期”），全球共有132個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入ESI“工程學(xué)”學(xué)科全球前1‰，中國(guó)大陸共有24個(gè)機(jī)構(gòu)位列其中，華北電力大學(xué)和山東大學(xué)為首次進(jìn)入?？v觀這24個(gè)機(jī)構(gòu)，除了排名前三位的中國(guó)科學(xué)院、清華大學(xué)和哈爾濱工業(yè)大學(xué)國(guó)際排名未變，其他21個(gè)機(jī)構(gòu)都有不同層次的提升。尤其是本期新進(jìn)入的華北電力大學(xué)和山東大學(xué)，分別前進(jìn)了30位和18位。江蘇省內(nèi)有兩所高校進(jìn)入“工程學(xué)”ESI全球前1‰，分別是：排名第27位的東南大學(xué)和排名第107位的南京航空航天大學(xué)，分別比上期排名提升6位和13位。

1.2 河海大學(xué)“工程學(xué)”學(xué)科ESI排名狀況及與ESI全球前1‰的差距

本期全球共有1324個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入ESI“工程學(xué)”學(xué)科全球前1%，我校位列第314名，比上期排名前進(jìn)21位，排名百分位23.72%。其中中國(guó)大陸共有154個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入世界前1%，我校位列第43名，排名百分位27.92%。

結(jié)合ESI數(shù)據(jù)，得到進(jìn)入ESI全球前1‰的最后一個(gè)機(jī)構(gòu)是SPAIN的UNIV POLITEC VALENCIA，其被引總頻次為24260，我校的被引總頻次為12681，詳見(jiàn)表1。計(jì)算河海大學(xué)“工程學(xué)”學(xué)科入圍ESI全球前1‰學(xué)科領(lǐng)域的“學(xué)科潛力值”（即與全球前1‰學(xué)科的相對(duì)接近程度，達(dá)到1可入圍ESI全球前1‰），其計(jì)算公式如式（1）所示，計(jì)算得到潛力值為0.52，與標(biāo)準(zhǔn)值1相距較大。

學(xué)科潛力值=學(xué)科論文總被引頻次/ESI全球前1‰末位機(jī)構(gòu)學(xué)科的論文總被引次數(shù)（1）

2 河海大學(xué)“工程學(xué)”學(xué)科的競(jìng)爭(zhēng)力分析

2.1 總體情況

通過(guò)檢索EI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)（2018-4-28）得出，我校近11年來(lái)在工程學(xué)學(xué)科發(fā)表論文2572篇，被引頻次12681次;學(xué)科規(guī)范化的引文影響力CNCI指數(shù)為0.83，離國(guó)際平均水平有一定的距離;期刊規(guī)范化的引文影響力JNCI指數(shù)為1.06，與國(guó)際平均水平持平。但相對(duì)于全球平均水平的影響力為0.44，居于國(guó)際平均水平偏下;高被引論文10篇，熱門(mén)論文為0，我校工程學(xué)學(xué)科的影響力和創(chuàng)新力與國(guó)際先進(jìn)水平相差較大。

2.2 與中國(guó)大陸ESI工程學(xué)全球前1‰的差距

2.2.1 生產(chǎn)力

從論文發(fā)表的數(shù)量來(lái)看，居于ESI工程學(xué)全球前1‰榜首的是中國(guó)科學(xué)院，發(fā)表論文20136篇;發(fā)文量最少的是湖南大學(xué)，為3375篇。我校的發(fā)文量2572篇，與最后一位相差800篇之多。

2.2.2 影響力

從論文的總被引頻次來(lái)看，ESI全球前1‰國(guó)內(nèi)排名最后一位的山東大學(xué)為25323，我校的被引頻次總量?jī)H為12681，大約一半的量。學(xué)科的總被引頻次，與發(fā)文數(shù)量密切相關(guān)，還與篇均被引有關(guān)。再?gòu)钠灰齺?lái)看，ESI全球前1‰排名最后一位的北京航空航天大學(xué)為5.3，我校篇均被引為4.93，說(shuō)明在我校論文研究水平具有一定的影響力。

2.2.3 創(chuàng)新力

從熱點(diǎn)論文來(lái)看，我校熱點(diǎn)論文一直停滯不前，亟待突破零的狀態(tài)。

2.2.4 發(fā)展力

從高水平論文來(lái)看，ESI全球前1‰國(guó)內(nèi)排名最后一位的山東大學(xué)發(fā)表39篇，而我校僅有10篇;從高水平論文的占有率來(lái)看，ESI全球前1‰機(jī)構(gòu)的區(qū)間為0.84%-2.48%，我校僅為0.39%。

2.3 結(jié)果分析

從上述數(shù)據(jù)對(duì)比分析來(lái)看，與全球前1‰機(jī)構(gòu)相比，我校工程學(xué)學(xué)科在論文數(shù)量、被引頻次、篇均被引以及高水平論文數(shù)量等方面，均有相當(dāng)大的發(fā)展空間;特別是高被引論文和熱點(diǎn)論文方面的差距明顯。

ESI是基于期刊論文發(fā)表數(shù)量和引文數(shù)據(jù)，進(jìn)行科研績(jī)效統(tǒng)計(jì)和科研實(shí)力排名。論文被引量是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)表現(xiàn)的關(guān)鍵性指標(biāo)。被引總量越高，說(shuō)明該機(jī)構(gòu)該學(xué)科受全球?qū)W術(shù)同行的關(guān)注度就越大，在全球排名的位置就越靠前;反之，則排名靠后。在論文數(shù)量增加的同時(shí)提高論文的發(fā)表水平，可有效地提高ESI全球排名;但在相對(duì)穩(wěn)定的論文數(shù)量下，提高高水平論文占比，增加論文被引總量，也是一個(gè)重要途徑。

3 基于百分位數(shù)指標(biāo)的論文被引頻度分布

針對(duì)某機(jī)構(gòu)某一學(xué)科，如何了解每篇論文在全球的研究水平以及各水平論文所占的比例，分析該學(xué)科論文研究水平的總體狀態(tài)，進(jìn)而揭示與其他先進(jìn)機(jī)構(gòu)的差距，這就需要研究論文被引頻度分布問(wèn)題。

3.1 指標(biāo)的確定及計(jì)算方法

Incites數(shù)據(jù)庫(kù)提供的學(xué)科領(lǐng)域百分位，是指一篇論文在全球該學(xué)科當(dāng)年發(fā)表的論文中按被引頻次排名的百分位數(shù)。百分位數(shù)值越小，表明該篇論文被引頻次越高;百分位數(shù)值越大，則反之。因此在Incites中的百分位數(shù)被稱為“反向百分位數(shù)”，引用次數(shù)為0的文獻(xiàn)其百分位數(shù)為100。在百分位的基礎(chǔ)上，我們還可以將百分位數(shù)劃分到百分位等級(jí)中，通過(guò)將百分位數(shù)劃分到不同的等級(jí)中，就能清楚地分析一篇文獻(xiàn)表現(xiàn);通過(guò)對(duì)一個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)不同等級(jí)中論文數(shù)的分布，就能清晰地分析該機(jī)構(gòu)中各等級(jí)論文的分布。

ESI數(shù)據(jù)庫(kù)中的Field Baselines部分提供了各ESI學(xué)科論文進(jìn)行各百分位的最低閾值，可以利用ESI數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)現(xiàn)研究機(jī)構(gòu)的百分位數(shù)計(jì)算。ESI數(shù)據(jù)庫(kù)基線值（Baseline）部分包括0.01%、0.1%、1%、10%、20%和50%共6個(gè)百分位等級(jí)的被引頻次標(biāo)準(zhǔn)。由于0.01%和0.1%兩個(gè)百分位等級(jí)對(duì)于一般的科研機(jī)構(gòu)而言過(guò)于苛刻[3]，因此本文選用1%、10%、20%、50%共4個(gè)百分位等級(jí)，形成99th、99th-90th、90th-80th、80th-50th和50th-Bottom5個(gè)百分位區(qū)間，文獻(xiàn)劃分到各個(gè)百分位區(qū)間的標(biāo)準(zhǔn)為：百分位數(shù)≤1、1<百分位數(shù)≤10、10<百分位數(shù)≤20、20<百分位數(shù)≤50和百分位數(shù)>50。

3.2 我?！肮こ虒W(xué)”學(xué)科論文被引頻度分布

基于以上數(shù)據(jù)采集和計(jì)算方法，在Incites數(shù)據(jù)庫(kù)中導(dǎo)出我校本期2560篇工程學(xué)論文數(shù)據(jù)，在獲取每篇論文引文百分位數(shù)的基礎(chǔ)上，分別劃入5個(gè)等級(jí)區(qū)間，統(tǒng)計(jì)每個(gè)區(qū)間的文獻(xiàn)分布率，得到在各百分位區(qū)間的引文頻度分布表，如表2所示。

3.3 其他機(jī)構(gòu)“工程學(xué)”學(xué)科論文被引頻度分布

依照4.2的計(jì)算方法和步驟，根據(jù)我校工程學(xué)學(xué)科的發(fā)展特點(diǎn)，從中國(guó)大陸工程學(xué)科進(jìn)入ESI前1‰的機(jī)構(gòu)中，我們選擇省內(nèi)的東南大學(xué)（ESI排名27）、南京航空航天大學(xué)（ESI排名107）和本期新進(jìn)ESI全球前1‰的華北電力大學(xué)（ESI排名122）和山東大學(xué)（ESI排名123）進(jìn)行分析比對(duì)。五所高校在全球各個(gè)百分位等級(jí)區(qū)間中的不同表現(xiàn)如圖3所示，橫坐標(biāo)表示不同的百分位等級(jí)，縱坐標(biāo)表示在該百分位等級(jí)中的論文占比。

3.4 結(jié)果分析

五所高校這11年發(fā)表的論文在全球各個(gè)百分位等級(jí)區(qū)間中的表現(xiàn)如圖7所示。根據(jù)各百分位區(qū)間劃分的規(guī)定方法，標(biāo)注全球50%這個(gè)等級(jí)，位于全球前50%區(qū)間，發(fā)文比例越高，說(shuō)明該機(jī)構(gòu)的科研水平越高;位于全球50%之后，在越靠后的百分位區(qū)間，發(fā)文比例越高，說(shuō)明該機(jī)構(gòu)的科研水平越低。

將這五所高校進(jìn)行橫向比較，我們發(fā)現(xiàn)在全球前1%區(qū)間，排名靠前的東南大學(xué)優(yōu)勢(shì)明顯。在全球1%-10%、10%-20%、20%-50%和50%-Bottom這四個(gè)區(qū)間，華北電力大學(xué)和山東大學(xué)這兩所高校的表現(xiàn)搶眼，均優(yōu)于排名靠前的東南大學(xué)和南京航空航天大學(xué)。我校在各個(gè)等級(jí)區(qū)間中均處于墊底;在全球1%-10%、10%-20%這兩個(gè)區(qū)間，與南京航空航天大學(xué)相當(dāng);在全球前1%、50%-Bottom這兩個(gè)區(qū)間與其他四所高校比，差距更明顯。

利用圖7不僅可以將這五所高校進(jìn)行橫向比較，還可以比較某個(gè)學(xué)校的百分?jǐn)?shù)值與期望值的差距。各個(gè)百分位等級(jí)的期望水平分別是1%、9%、10%、30%和50%，前四個(gè)等級(jí)百分?jǐn)?shù)值是越高越好，而最后一個(gè)等級(jí)百分?jǐn)?shù)值相對(duì)越低越代表比較高的研究水平。在全球前1%區(qū)間，東南大學(xué)優(yōu)勢(shì)明顯，超過(guò)期望值1倍;其他三所ESI前1‰高校均超期望值;而我校工程學(xué)學(xué)科表現(xiàn)不到期望值的一半。在全球1%-10%、10%-20%這兩個(gè)區(qū)間，東南大學(xué)、華北電力大學(xué)和山東大學(xué)均高過(guò)期望值;而我校與南京航空航天大學(xué)百分?jǐn)?shù)值相當(dāng)，均低于期望值。在全球20%-50%區(qū)間，五所高校均低于期望值。在全球前50%-Bottom區(qū)間，華北電力大學(xué)和山東大學(xué)這兩所高校的表現(xiàn)優(yōu)異，低于期望值;而其他3所高校均高于期望值，并且我校表現(xiàn)出來(lái)的論文研究水平最低。

綜上所述，無(wú)論是高校之間的比較還是與各個(gè)百分位等級(jí)的期望水平比較，兩所新進(jìn)ESI全球前1‰的華北電力大學(xué)和山東大學(xué)均表現(xiàn)搶眼，在全球前20%區(qū)間上的百分位數(shù)分別是25.15%和23.45%，甚至超過(guò)了東南大學(xué)22.59%;而南京航空航天大學(xué)為17.94%，我校為15.82%。通過(guò)不同百分位等級(jí)的逐級(jí)比對(duì)，發(fā)現(xiàn)我校與其他先進(jìn)高校的差距，可以得出我校迫切需要提高論文質(zhì)量，要大力發(fā)展高被引論文的數(shù)量，但同時(shí)更要努力提高底部論文的研究水平，形成一個(gè)比較理想的論文被引頻度分布格局，才能盡快地邁進(jìn)ESI全球前1‰的門(mén)檻。

4 結(jié)語(yǔ)

本文以ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，探討河海大學(xué)工程學(xué)學(xué)科進(jìn)入ESI全球排名前1‰排名的潛力;再以中國(guó)大陸工程學(xué)學(xué)科進(jìn)入ESI全球排名前1‰的24所高校為對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)，從論文數(shù)量、被引頻次、高水平論文等方面進(jìn)行深入分析學(xué)科發(fā)展的不足及差距;最后通過(guò)基于學(xué)科領(lǐng)域百分位指標(biāo)的論文被引頻度分布圖，揭示了五所高校在全球各個(gè)百分位等級(jí)區(qū)間中的不同表現(xiàn)，特別是本期新進(jìn)ESI全球前1‰的兩所高校的論文被引頻度分布格局，對(duì)我校工程學(xué)學(xué)科發(fā)展的啟發(fā)和思路具有一定的指導(dǎo)意義。

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